付一慧 姚正海

摘要：蘇北地區(qū)雖屬于江蘇，但是其發(fā)展水平及創(chuàng)新能力卻一直處于落后地位，為了深入了解蘇北地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境的綜合水平。文章通過構(gòu)建相關(guān)指標(biāo)體系，運(yùn)用主成分分析法針對蘇北地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境進(jìn)行實(shí)證分析。結(jié)果表明蘇北地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境落后主要是由地區(qū)經(jīng)濟(jì)落后和人才缺乏兩大原因造成的?；谘芯堪l(fā)現(xiàn)的問題，提出加快城市化建設(shè)進(jìn)程、發(fā)行科技創(chuàng)新券、完善人才培養(yǎng)方案等措施加大對蘇北地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境的優(yōu)化。

關(guān)鍵詞：蘇北地區(qū)；技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境；主成分分析；對策建議

“十三五”規(guī)劃綱中將創(chuàng)新發(fā)展列為五大發(fā)展理念之首，黨的十九大報(bào)告更是把創(chuàng)新作為引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，是建設(shè)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)化的戰(zhàn)略支撐。歷史證明：一旦科技創(chuàng)新得到了發(fā)展，地方就得到了發(fā)展，經(jīng)濟(jì)實(shí)力和競爭力也都會得到提升，同時(shí)也將帶動(dòng)新一輪現(xiàn)代化進(jìn)程，而最大程度上優(yōu)化技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境是技術(shù)創(chuàng)新亟需解決的問題。江蘇省地處經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的長三角地帶，其技術(shù)創(chuàng)新能力對推動(dòng)地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有非常重要的意義，而江蘇省地域跨度大，發(fā)展不均衡，各地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新能力水平有顯著差異，因此，從技術(shù)創(chuàng)新的角度來評價(jià)蘇北地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境有實(shí)際意義。

一、文獻(xiàn)綜述

關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的研究，國內(nèi)學(xué)者主要研究了區(qū)域創(chuàng)新能力，通過研究發(fā)現(xiàn)提高區(qū)域創(chuàng)新能力的意義在于它們能夠把技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)為區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的動(dòng)力、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級、優(yōu)化資源配置以及協(xié)調(diào)區(qū)域發(fā)展關(guān)系。吳顯英（2003）提出作為衡量區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長與競爭能力的一項(xiàng)最重要指標(biāo)，區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的強(qiáng)弱反映了地方技術(shù)創(chuàng)新結(jié)構(gòu)水平和功能發(fā)揮的強(qiáng)度。齊亞偉，陶長琪（2014）通過研究表明單純通過物質(zhì)資本的聚集并不會使得技術(shù)創(chuàng)新得到深化，對區(qū)域的創(chuàng)新環(huán)境能力的提升不會有顯著影響，真正對區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力有促進(jìn)作用的是人才的聚集。張?zhí)熳g（2017）通過選取恰當(dāng)?shù)挠?jì)量方法，對影響區(qū)域創(chuàng)新能力的研究有了進(jìn)一步的發(fā)現(xiàn)，他提出經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)水平對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響作用最大，并且兩者是呈同方向變化，創(chuàng)新投入水平與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平并列次之，更重要的是他發(fā)現(xiàn)了這兩者與技術(shù)創(chuàng)新能力之間存在門檻效應(yīng)。王鵬、高妍伶俐（2017）發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r與技術(shù)創(chuàng)新能力之間存在一定的聯(lián)系，在空間布局方面它們有相似的分布特征，存在顯著的地區(qū)差異性，因此提出地區(qū)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)對區(qū)域創(chuàng)新能力有一定的影響作用。

本文在相關(guān)學(xué)者研究的基礎(chǔ)之上，通過分析比較了解蘇北地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新所處的水平，并找出影響蘇北地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境中的關(guān)鍵因素，從而提出具有針對性的解決措施。

二、技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境評價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

（一）本文選用的評價(jià)方法

主成分分析法作為因子分析法的一種，當(dāng)指標(biāo)之間存在較高相關(guān)性且指標(biāo)數(shù)量較多時(shí)，可能會分散指標(biāo)的解釋作用，并且會增加工作的復(fù)雜程度。因此，主成分分析法的工作原理就是用少數(shù)變量來反映原來多個(gè)變量的信息，同時(shí)又不失可靠性。本文解決問題的基本思想就是從主成分分析理論和模型入手，分析出對蘇北地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境具有解釋能力的綜合指標(biāo)，以便對蘇北地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行更好的評價(jià)。

（二）評價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)

反映地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力的指標(biāo)有很多，這里主要從微觀和宏觀兩方面著手，微觀環(huán)境包括研發(fā)投入水平、人才儲備；宏觀環(huán)境包括高技術(shù)產(chǎn)業(yè)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平以及金融資源環(huán)境。

1. 研發(fā)投入水平?！癛&D;經(jīng)費(fèi)”投入是衡量研發(fā)投入水平的一項(xiàng)重要指標(biāo)，無論哪個(gè)區(qū)域處于何種發(fā)展水平，技術(shù)創(chuàng)新都需要大量的資金支持，并且發(fā)展的越好越快，需要的資金支持力度就越大。龔艷萍、屈寧華（2008）曾用“R&D;經(jīng)費(fèi)”投入作為技術(shù)創(chuàng)新的代表性指標(biāo)之一對中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在國際競爭力上競爭力的大小進(jìn)行研究，因此，“R&D;經(jīng)費(fèi)”投入在一定程度上能反映一個(gè)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境水平的高低。

2. 人才儲備。人是實(shí)施創(chuàng)新活動(dòng)的主體，“R&D;人員”是技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的直接力量，“R&D;人員”的水平直接決定了創(chuàng)新能力的高低，擁有越多的“R&D;人員”使得技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)具有更大的創(chuàng)造性，隨著技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境的不斷優(yōu)化，對創(chuàng)新型人員的需求也在不斷提升。創(chuàng)新型人才的成長不僅與其自身的努力有關(guān)，也與外在條件有一定的關(guān)聯(lián)，高校是培養(yǎng)人才的主要基地，也是創(chuàng)新型人才集中之地，從高校畢業(yè)人數(shù)在一定程度上體現(xiàn)出當(dāng)年人才的數(shù)量。因此，選擇“R&D;人員”數(shù)量同時(shí)結(jié)合“本?？萍耙陨袭厴I(yè)生人數(shù)”作為衡量地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)具有重要意義。

3. 高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)環(huán)境。隨著科技的發(fā)展，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位越來越重要，甚至有成為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展趨勢。技術(shù)創(chuàng)新可以帶動(dòng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，同樣，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展體現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境水平的高低，這二者相輔相成，相互促進(jìn)。葉玲飛（2015）在研究科技金融對技術(shù)創(chuàng)新影響作用時(shí)便選取了“高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值”這一指標(biāo)，本文同樣也選取這一指標(biāo)來度量蘇北地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境的水平高低。

4. 經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。“人均GDP”是衡量實(shí)體經(jīng)濟(jì)增長最重要的指標(biāo)，而技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境的發(fā)展又依賴于實(shí)體經(jīng)濟(jì)，“GDP”是衡量經(jīng)濟(jì)總量的一項(xiàng)重要指標(biāo)，對區(qū)域發(fā)展來說，“GDP”總量和“人均GDP”都具有非常重要的意義。一般來說，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境的完善程度之間呈正相關(guān)，因此，本文用“人均GDP”與“GDP”總量作為反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的指標(biāo)，研究其與蘇北地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境之間的關(guān)系。

5. 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平。技術(shù)創(chuàng)新是推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的根本動(dòng)力，通過技術(shù)的不斷更新與改造實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級后又為技術(shù)創(chuàng)新提供了有利的條件，朱玲（2007）發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是影響技術(shù)創(chuàng)新能力的間接因素，但由于指標(biāo)設(shè)置的不全面并且沒有具體的測度方法所以并沒有深入研究，這里便在其基礎(chǔ)上選擇“第二、三產(chǎn)業(yè)比重”作為衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平的代表性指標(biāo)作進(jìn)一步的分析。

6. 金融資源環(huán)境。這里衡量的是指金融市場對技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的支持力度，由于技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)具有歷時(shí)久、資金需求量大的特點(diǎn)，并且結(jié)果具有不確定性，因此伴隨著高風(fēng)險(xiǎn)，對任意一個(gè)技術(shù)創(chuàng)新主體來說，僅僅依靠自身的資金或是政府的補(bǔ)助是不可行的。胡登峰、王?。?012）從企業(yè)角度出發(fā)得出從金融機(jī)構(gòu)籌集的資金額度是影響地方技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境的因素之一這一結(jié)論，為了檢驗(yàn)該結(jié)論對蘇北地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境是否一致，本文選用“金融機(jī)構(gòu)貸款余額”作為衡量金融資源環(huán)境的指標(biāo)。

三、蘇北地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境影響因素實(shí)證分析

基于前面所選指標(biāo)，根據(jù)評價(jià)方法的需要，從《2016年江蘇省統(tǒng)計(jì)年鑒》中找到江蘇省13市相應(yīng)的R&D;支出、R&D;人員、人均GDP、GDP總額、第二、三產(chǎn)業(yè)比重、本專科及以上畢業(yè)人數(shù)、金融機(jī)構(gòu)貸余額和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值這八個(gè)指標(biāo)在2015年的數(shù)據(jù)，然后進(jìn)行相應(yīng)的分析。具體的分析過程如下。

因子分析模型：X=AF+ε.其中：X—原有變量，F(xiàn)—公共因子，A—因子載荷陣，ε—特殊因子

見表1，KMO和Barlett的檢驗(yàn)結(jié)果顯示，KMO的值為0.709，顯著性水平接近于0，說明采用主成分分析法是可行的。

在對原有8個(gè)變量采用主成分法分析時(shí)，先進(jìn)行了公因子方差檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)所有變量的共同度均較高，變量的信息大部分都被保留了下來。見表2，前面兩個(gè)因子解釋了92.292%原有變量的總方差，信息大部分也被保留了下來，這兩張表明了用主成分法提取變量總體效果還是比較理想的。

見表3，選擇旋轉(zhuǎn)后的因子載荷陣，可以看出，第1個(gè)因子主要解釋研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值、GDP、人均GDP、第二、三產(chǎn)業(yè)比重和金融機(jī)構(gòu)貸款余額這幾個(gè)變量，可解釋為經(jīng)濟(jì)水平因子，第2個(gè)變量主要解釋了RD人員、本?？萍耙陨袭厴I(yè)生人數(shù)，可解釋為人力資源因子。兩因子沒有線性關(guān)系，因子含義也比較清晰，能實(shí)現(xiàn)因子分析的設(shè)計(jì)目標(biāo)。

見表4，可以得到公共因子的最終得分，因子得分函數(shù)如下：

F1=0.179y1-0.171y2+0.287y3+0.194y4+0.241y5+0.230y6+0.087y7-0.181y8

F2=0.021y1+0.494y2-0.186y3-0.014y4-0.107y5-0.102y6+0.162y7+0.502y8

可得到每個(gè)地區(qū)的最終得分的計(jì)算公式為：

Fi=0.586F1+0.337F2（i=1，2，3，...13），公共因子的系數(shù)為其旋轉(zhuǎn)平方和載入的方差。

見表5，蘇北五市排名均靠后，這與實(shí)際相符，造成這一現(xiàn)象的主要原因是這五市在八個(gè)指標(biāo)中均處于中下游水平，宿遷、淮安及連云港這三市甚至在這八個(gè)指標(biāo)中一直處于最下游水平，鹽城大部分指標(biāo)都處于下游水平，GDP及金融機(jī)構(gòu)貸款年余額處于中游水平，徐州在這幾個(gè)指標(biāo)中大部分處于中游水平，但是人均GDP、第二、三產(chǎn)業(yè)比重以及金融機(jī)構(gòu)貸款余額卻處于下游水平。從兩個(gè)公共因子來看，主要是這五市在經(jīng)濟(jì)水平因子方面與其他地區(qū)差距較大所引起的。

四、蘇北地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)化對策建議

（一）全面推動(dòng)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)健發(fā)展

經(jīng)濟(jì)落后的原因有多種，在蘇北五市中，交通不便是造成經(jīng)濟(jì)落后最重要的原因之一，周圍又缺乏發(fā)達(dá)城市的帶動(dòng)，招商引資比較困難，同時(shí)，這五市的城市化程度不高，農(nóng)村剩余勞動(dòng)力較多，因此地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長緩慢，要想解決這個(gè)問題，就需要加大對蘇北地區(qū)的交通以及城市化建設(shè)進(jìn)程，同時(shí)政府出臺招商引資將會很大程度消除投資商的顧慮，讓更多的投資商愿意投資這些地方。改善地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不是短時(shí)間內(nèi)就可以完成的，只有將基礎(chǔ)設(shè)施做好才可以更好、更快地促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

（二）推行并完善科技創(chuàng)新券制度

從金融機(jī)構(gòu)借款存在困難，同時(shí)證券市場準(zhǔn)入門檻高，在市場公開籌集資金也存在一定的困難，所以為了獲得更多的科研資金，我國已經(jīng)在多地開始推行科技創(chuàng)新券?？萍紕?chuàng)新券是由政府發(fā)行的有價(jià)證券，目的是為了促進(jìn)中小企業(yè)科技創(chuàng)新的進(jìn)步，其運(yùn)用方式是政府制定，企業(yè)認(rèn)領(lǐng)，再由企業(yè)憑券從科研機(jī)構(gòu)購買科研服務(wù)，科研成果完成時(shí)，科研人員持券到相關(guān)政府部門兌現(xiàn)。有了政府的支持，就可以在目前資金短缺的情況下依然可提前得到科研成果，促進(jìn)了資源與需求的對接，更重要的是幾乎所有的持券企業(yè)都會追加研發(fā)投入，放大了政府的引導(dǎo)作用，激發(fā)了潛在創(chuàng)新消費(fèi)，充分體現(xiàn)了其科研消費(fèi)撬動(dòng)的作用。我國最早引入該種方式的區(qū)域正是蘇北五市之一的宿遷，隨后淮安也有運(yùn)行，這為發(fā)行科技創(chuàng)新券提供了便利，在原來的基礎(chǔ)上，加大并完善發(fā)行模式將有利于提升蘇北地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境的提升。

（三）健全人才培養(yǎng)和人才引進(jìn)方案

蘇北高校的數(shù)目較少，總數(shù)甚至比南京單個(gè)城市的數(shù)目還少，即使在蘇北畢業(yè)的學(xué)生也有很大一部分選擇到蘇南就業(yè)，這就造成了人才少、人才留不住的局面。要想緩解這樣的局面需要建立更多的院校，同時(shí)，地方還需要多出臺一些優(yōu)惠政策，讓他們愿意留下來。對于技術(shù)創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)則可以采用產(chǎn)教融合的方式，學(xué)校和企業(yè)合作的方式，以培養(yǎng)更多復(fù)合型、應(yīng)用型的高技術(shù)人才。

（四）強(qiáng)化并拓展信息溝通渠道

融資困難，有的時(shí)候不是因?yàn)槿狈Y金，而是信息溝通渠道不暢。很大程度上我國的技術(shù)創(chuàng)新主體是政府而非企業(yè)，與企業(yè)主導(dǎo)相比，政府主導(dǎo)缺乏市場激勵(lì)性，同時(shí)，企業(yè)擁有更多自主資金，這導(dǎo)致技術(shù)主體與資金主體嚴(yán)重分離。針對這個(gè)原因，提出應(yīng)該促使我國技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)由政府主導(dǎo)向國有大型企業(yè)主導(dǎo)轉(zhuǎn)變。在兩主體分離時(shí)，想要加強(qiáng)企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)之間的聯(lián)系就應(yīng)該建立兩者之間信息交流的平臺，比如利用互聯(lián)網(wǎng)平臺或是中介服務(wù)。另外，產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合，學(xué)以致用，有針對性有目的性的學(xué)習(xí)研發(fā)，使得資金與技術(shù)能有效的結(jié)合。

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（作者單位：江蘇師范大學(xué)商學(xué)院）