吳莎 聶林

【摘 要】發(fā)明專利實質審查是發(fā)明專利審查過程中必不可少的工作，隨著我國科學技術的不斷進步和發(fā)展，各個領域分支不斷交叉結合，專利申請質量不斷提高，專利實質審查的檢索已經不能停留在表面。本文結合兩個實際案例，闡述了“人脈”關系梳理和整個檢索過程中參考文獻追蹤的重要性，有效提高了檢索的效率和針對性。

【關鍵詞】專利實質審查；人脈；追蹤檢索

在專利審查和專利分析過程中，檢索是重要的組成部分，主要包括專利文獻檢索和非專利文獻檢索，其中專利文獻由于有規(guī)范的著錄格式，形式相對單一，檢索相對容易；而非專利文獻則形式多樣，雖然部分圖書和期刊具有固定的形式特征，但不如專利文獻嚴格和規(guī)范，且分布范圍較廣，檢索難度大。非專利文獻檢索按類別主要可以分為關鍵詞檢索與追蹤檢索[1]，隨著專利法的普及和申請人法律意識的提高，越來越多的申請人在申請專利時會避免在先發(fā)表論文，因此，在審查過程中非專利的追蹤檢索難度逐漸增大[2]。

一、追蹤檢索

追蹤檢索是指從一個比較相關的文件出發(fā)，利用文件之間的某些線索，檢索其他相關文件，追蹤檢索具有幾點明顯優(yōu)勢：（1）快：相對而言追蹤檢索步驟通常是最直接和迅速的，有利于節(jié)約檢索程序；（2）準：通過追蹤檢索獲得的相關文件，通常能夠代表與本申請相關的技術領域、技術走向和相關背景知識，有助于對申請文件的整體把握。本文將對非專利文獻檢索中基于人物、技術關系網的追蹤檢索方法作一個初步的介紹。

二、案例分析

1.厘清發(fā)明人之間的“人脈”關系，提高檢索的針對性

發(fā)明人/申請人追蹤主要是以作者及作者單位為入口進行檢索，關聯人/關聯企業(yè)主要從發(fā)明人/申請人出發(fā)，挖掘發(fā)明人/申請人的社會關系，檢索與發(fā)明直接相關的合作者、競爭者，常用的合作關系主要關注導師、同學、課題組、項目組、畢業(yè)院校等，競爭關系主要關注前企業(yè)、對手企業(yè)等。

【案例一】

申請人：甘肅農業(yè)大學

發(fā)明人：孫偉、吳建民、王蒂、張俊蓮、李濤、康璟、劉全威、張華、石林榕、馮斌、曹永宏

申請日：2012年11月26日

【檢索過程分析】

（1）在CNKI中對申請人/發(fā)明人進行簡單追蹤檢索

AU = '孫偉'+'吳建民'+'王蒂'+'張俊蓮'+'李濤'+'康璟'+'劉全威'+'張華'+'石林榕'+'馮斌'+'曹永宏' AND AF % '甘肅農業(yè)大學'，該檢索并未獲得有效對比文件。

（2）理清發(fā)明人之間的關系，尋找“人脈”關系線索

通過上述各發(fā)明人在CNKI中的相關發(fā)表文章，確定孫偉等7人均為吳建民教授指導的碩士研究生，張俊蓮為王蒂教授指導的博士研究生，曹永宏未發(fā)表文章）

（3）對“人脈”關系線索進行分析

①重點分析第一發(fā)明人孫偉，根據檢索得到的畢業(yè)論文《打穴式免耕播種機的研究》得知孫偉2006年畢業(yè)于甘肅農業(yè)大學；根據其文章《案例導入式情景教學在PRO/E教學中的應用》得知孫偉目前為甘肅農業(yè)大學工學院講師。

②曹永宏并非研究生或者博士生，也未發(fā)表過相關學術文章，但曹永宏是發(fā)明人之一，曹永宏是否為本科生？而孫偉是甘肅農業(yè)大學工學院講師，是否存在指導本科生畢業(yè)設計的情況？本科畢業(yè)設計在知網、萬方是查詢不到的，但是百度文庫是百度發(fā)布的供網友在線分享文檔的平臺，文檔包括教學資料、考試題庫、專業(yè)資料等多個領域的資料，專業(yè)資料涵蓋了工程科技、IT/ 計算機、自然科學、醫(yī)藥衛(wèi)生、農林牧漁等科學技術的各個方面，因此百度文庫公開的文檔資料不僅在數量上已具備一定規(guī)模而且在內容上也比較豐富。百度文庫不僅可以上傳PDF格式的文檔，例如期刊，更重要的是，它還可以上傳DOC、PPT、TXT等格式的文檔，例如會議的PPT報告、講義課件、產品介紹、儀器使用操作說明等文檔資料，專利申請的相關技術資料則很有可能藏身其中，而這些文檔資料恰恰是傳統檢索數據庫所不具有的?？梢姡俣任膸斓墓_內容是傳統檢索數據庫的有益補充[3]。

2.充分利用參考文獻信息進一步追蹤，避免漏檢

參考文獻/引用文獻追蹤與發(fā)明人/申請人追蹤略有不同，參考文獻/引用文獻主要是從申請文件的技術內容入手，根據申請文件記載的內容，查找背景技術或技術方案中參考文獻的出處，檢索得到被引用文獻，并在分析被引用文獻技術內容的基礎上，進一步檢索被引用文獻中與發(fā)明技術主題相關的參考文獻/引用文獻，直至檢索終止。

【案例二】

申請人：中國鐵道科學研究院鐵道建筑研究所

發(fā)明人：柴雪松、暴學志、潘振、金花、薛峰、楊亮、段培勇、馮毅杰、于國丞、謝錦妹、田德柱

申請日：2013年4月3日

該案權利要求1為：“軌道剛度動態(tài)檢測方法，其特征在于，包括以下步驟：在軌道區(qū)間上移動施加初始負載，并同時采集所述軌道區(qū)間的第一變形值及采集所述第一變形值時所對應的位置參數；在同一軌道區(qū)間上移動施加檢測負載，并同時采集所述軌道區(qū)間的第二變形值及采集所述第二變形值時所對應的位置參數；根據所述位置參數確定所述軌道區(qū)間上的同一位置點，對照該位置點的初始負載、檢測負載、第一變形值和第二變形值獲取該位置點的軌道剛度?！?/p>

簡單檢索即可得到相關對比文件，但是其中涉及如何根據相對位移測量軌道剛度卻沒有證據支撐。

【檢索過程分析】

（1）中文非專利庫中檢索

AU = '柴雪松'+'暴學志'+'潘振'+'金花'+'薛峰'+'楊亮'+'段培勇'+'馮毅杰'+'于國丞'+'謝錦妹'+'田德柱' AND FT = '軌道'*'剛度'，結果數為30篇，得到技術性相關的文獻《移動式線路動態(tài)加載試驗車軌道剛度檢測技術》， 2015年6月30日（下稱文獻1）。

（2）追蹤相關參考文獻

追蹤文獻1的參考文獻，得到：《Track strength testing using TTCI's Track Loading Vehicle》，Randy Thompson 等，Railway Track & Sructures，第15-17頁，2001年12月（下稱文獻2）；

文獻2記載了一種軌道剛度（（P2-P1）/（y2-y1））計算方法，為了消除軌道間隙（voids）和松弛下沉（slack）的影響，利用較小負載10-kip（P1）和較大負載40kip（P2）以及對應的位移y1和y2計算出軌道剛度，通過兩輛加載車實現，產生動態(tài)加載。文獻2也是用于消除軌道不平順對檢測結果的影響，后期采用該文獻參與創(chuàng)造性評述，申請人認可了該文獻的有效性。

三、總結

檢索是一個不斷調整的過程，在于以最短的路徑尋求最優(yōu)解，在常規(guī)檢索前和檢索過程中靈活地運用一些追蹤檢索策略作為補充，比如梳理人物關系網、經由技術相關的參考文獻進行逐級追蹤等，能夠有效地提高檢索效率，進一步能保證授權專利的專利穩(wěn)定性。

【參考文獻】

[1] 田濤.非專利文獻檢索初探[J]，技術與市場，2015（8）：350.

[2] 專利審查協作北京中心光電部.高效檢索策略研究[R]，2012.

[3] 劉化然，李志鵬，王濤 等.百度文庫在專利審查中的應用初探[J]，中國發(fā)明與專利，2013 （12）：83-87.