朱斌+古陽

【摘要】高?？v向科研項目管理實施體系的規(guī)范化，有利于高?？v向科研項目的綜合計劃全過程管理，明確高?？蒲泄芾頇C(jī)構(gòu)和科研人員在科研項目實施過程中的責(zé)任、義務(wù)、權(quán)限以及應(yīng)履行的手續(xù)。同時，高?？蒲许椖抗芾韺嵤w系的建立，為高?？v向項目的順利完成、提升基礎(chǔ)及應(yīng)用基礎(chǔ)研究水平，促進(jìn)原創(chuàng)性、高水平、標(biāo)志性研究成果的產(chǎn)生提供了制度保障。

【關(guān)鍵詞】高校縱向科研項目實施體系構(gòu)建一、縱向科研項目的定義和分類

1.縱向科研項目的定義

縱向科研項目是高?？蒲械闹匾M成部分，主要包括軍口縱向和民口縱向。軍口縱向項目主管機(jī)關(guān)包括軍委裝發(fā)部、軍委科技委、國家國防科工局、教育部、中國電子科技集團(tuán)公司等。民口縱向項目主管機(jī)關(guān)主要是：國家自然科學(xué)基金委員會、國家各部委（包括國家科學(xué)技術(shù)部、國家教育部、國家工業(yè)和信息化部、國家發(fā)展改革委員會等）、全國哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃辦公室、各省內(nèi)部門（包括省科學(xué)技術(shù)廳、省教育廳、省經(jīng)濟(jì)和信息化委員會、社科規(guī)劃辦公室等）。

2.縱向科研項目的分類

縱向科研項目分為重大項目、重點項目和一般項目。重大項目是指圍繞國家或國防重大戰(zhàn)略需求，具有戰(zhàn)略性、前瞻性，一旦突破即會產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響的研究活動。重大項目以實現(xiàn)共性關(guān)鍵技術(shù)、專用關(guān)鍵技術(shù)群體性突破和工業(yè)技術(shù)升級應(yīng)用為目標(biāo)，具有集成性、示范性、帶動性和標(biāo)志性等特點，以跨領(lǐng)域、跨專題形成產(chǎn)品工程樣機(jī)、重大技術(shù)系統(tǒng)并實現(xiàn)工程應(yīng)用為主要成果。哲學(xué)社科類是指以解決國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)與社會發(fā)展過程中具有前瞻性、戰(zhàn)略性、全局性的重大理論和實際問題及人文社會科學(xué)基礎(chǔ)學(xué)科領(lǐng)域重大問題為研究內(nèi)容的項目。

重點項目是指具有較明確應(yīng)用背景，以實現(xiàn)關(guān)鍵技術(shù)突破或工程應(yīng)用為目標(biāo)的項目，以形成原理（驗證）樣機(jī)、實用新技術(shù)、先進(jìn)裝備或集成應(yīng)用系統(tǒng)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等為主要成果。哲學(xué)社科類是指主要研究我國改革開放和社會主義現(xiàn)代化建設(shè)中的重大理論和現(xiàn)實問題，以及學(xué)科建設(shè)的重要基礎(chǔ)理論問題的項目。

一般項目是指探索性、基礎(chǔ)性較強(qiáng)，以增強(qiáng)原始創(chuàng)新能力、支撐國家、國防科技發(fā)展和獲取自主知識產(chǎn)權(quán)為目標(biāo)的項目，以實踐原理驗證，形成專項技術(shù)報告、發(fā)明專利等為主要成果。哲學(xué)社科類是指一般性基礎(chǔ)研究和應(yīng)用對策研究項目。

二、縱向科研項目的管理機(jī)構(gòu)

高校承接的縱向項目一般說來實行科技處、各二級行政單位兩級管理體制下的項目負(fù)責(zé)人制及按市場機(jī)制運行的研究院管理體制。學(xué)?？萍继庁?fù)責(zé)對全?？v向項目進(jìn)行綜合計劃全過程管理，設(shè)立相應(yīng)的縱向科研項目管理科室。校內(nèi)二級行政單位負(fù)責(zé)組織、落實本單位承接的縱向項目的綜合計劃并監(jiān)督實施，項目負(fù)責(zé)人原則上由校內(nèi)在職人員擔(dān)任。項目負(fù)責(zé)人應(yīng)根據(jù)上級機(jī)關(guān)和學(xué)校頒布的管理辦法，在項目組內(nèi)對人、財、物、任務(wù)分工及成果具體實施組織、分配、調(diào)整等全過程管理。學(xué)校二級科研管理機(jī)關(guān)應(yīng)對其實施實行宏觀計劃指導(dǎo)、評審督促和監(jiān)督管理。

三、縱向科研項目的申請

在主管部門發(fā)布項目指南后，科技處相關(guān)科室通知校內(nèi)二級行政單位科研科組織相關(guān)教師進(jìn)行申報。申請者應(yīng)嚴(yán)格按照項目指南要求撰寫項目申請書，并在規(guī)定時間內(nèi)提交給所在二級行政單位科研科。二級行政單位科研科將本單位項目申請書審核、匯總后，在規(guī)定時間內(nèi)提交給學(xué)?？萍继幭嚓P(guān)科室。對不合格或逾期提交的項目申請書，各二級行政單位科研科和學(xué)校科技處相關(guān)科室有權(quán)不予受理。對于限額申報項目，校內(nèi)二級行政單位科研科須按照申報通知要求，對本單位項目申請書進(jìn)行嚴(yán)格初審，擇優(yōu)報送科技處各主管科室。主管科室在匯總校內(nèi)各二級行政單位報送的項目申請書后，組織校內(nèi)專家進(jìn)行評審，并在此基礎(chǔ)上擇優(yōu)報送上級項目主管部門。

四、縱向科研項目的過程管理

主管部門下發(fā)的立項通知書是縱向項目立項的原始憑據(jù)。項目立項通知應(yīng)留存于學(xué)?？萍继幭嚓P(guān)科室用于項目建檔。項目批準(zhǔn)立項后，須按規(guī)定向科技處相關(guān)科室提供項目研究責(zé)任書、項目年度工作計劃、涉密科研課題組負(fù)責(zé)人保密責(zé)任書（涉密類項目填寫）等文檔資料，由項目負(fù)責(zé)人所在二級行政單位科研科報送科技處相關(guān)科室，并按要求填寫相應(yīng)的合同書或協(xié)議書，完備相關(guān)手續(xù)后方能立項。立項項目第一筆經(jīng)費到達(dá)學(xué)校財務(wù)后，科技處相關(guān)科室通知校財務(wù)處為其建立經(jīng)費本。項目負(fù)責(zé)人須按項目合同以及年度計劃組織項目實施。在項目執(zhí)行期間，科技處相關(guān)科室將隨時對項目執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。

在研項目實行重大事故報告制度。在研項目執(zhí)行過程中，如有重要人事變動、研究方案修改、因故中止項目工作等情況，項目負(fù)責(zé)人應(yīng)及時提交書面報告并經(jīng)所在二級行政單位出具證明后，報科技處相關(guān)科室及上級項目主管部門。書面報告經(jīng)審查同意后方可生效。在研項目負(fù)責(zé)人應(yīng)按照主管機(jī)關(guān)要求按時編寫各類年度總結(jié)及報告，由項目負(fù)責(zé)人所在

二級行政單位科研科報送科技處相關(guān)科室存檔及提交主管部門。項目組以及承接項目的二級行政單位須做好項目的檔案管理。項目執(zhí)行期間產(chǎn)生的過程文件（包括申請書、立項通知、年度工作計劃、結(jié)題報告等）均須做到有案可查。

五、縱向科研項目的結(jié)題

項目組應(yīng)按時、按質(zhì)完成任務(wù)?？v向項目一旦按計劃完成，項目負(fù)責(zé)人應(yīng)按要求及時提供各種結(jié)題文件，填報相關(guān)驗收手續(xù)，并將全部文檔資料，包括：研究結(jié)果、論文、論著、總結(jié)報告、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、GF報告、樣品、樣機(jī)、測試報告、軟件源程序、仿真模型、流程圖、原理圖、加工圖、印制電路圖、工藝文件等，以及全部過程文件：立項申請書、論證報告、年度計劃、年度總結(jié)、中期檢查報告及其他管理文件的紙制、電子版整理齊備，在規(guī)定的時間內(nèi)提交所在二級行政單位科研科。二級行政單位科研科對提交的材料進(jìn)行審查并經(jīng)科研主管負(fù)責(zé)人簽署意見后報科技處相關(guān)科室審核。審核通過后，科技處向項目下達(dá)部門提出申請并按規(guī)定組織結(jié)題驗收。

對按計劃應(yīng)結(jié)題驗收但因某種原因無法參加驗收的項目，項目負(fù)責(zé)人須以書面報告說明事由，并由所在二級行政單位科研科進(jìn)行審查、經(jīng)科研主管負(fù)責(zé)人簽署意見后報科技處相關(guān)科室審批。相關(guān)科室向上級項目主管部門及科技處處長匯報后決定是否同意對有關(guān)項目延緩驗收。對未按要求結(jié)題驗收而又未獲延緩批準(zhǔn)的項目，科技處可給予項目負(fù)責(zé)人相應(yīng)處理。

六、縱向項目經(jīng)費管理

科研經(jīng)費下達(dá)后，由各單位科研秘書辦理科研經(jīng)費本。經(jīng)費使用應(yīng)嚴(yán)格按照國家和學(xué)校的相關(guān)財務(wù)管理辦法執(zhí)行。如有特殊情況，項目組須提出書面報告，由各學(xué)院主管領(lǐng)導(dǎo)簽署意見后報科技處領(lǐng)導(dǎo)審批。科研經(jīng)費的上賬撥款按照合同中的研制計劃進(jìn)度與實際完成節(jié)點相結(jié)合的原則進(jìn)行。經(jīng)費到校后，由科技處依據(jù)上級機(jī)關(guān)撥款計劃和項目實際完成節(jié)點情況，報計財處安排撥款。

七、保密及知識產(chǎn)權(quán)

嚴(yán)格保密制度，科研項目按其上級主管機(jī)關(guān)確立的密級，由承擔(dān)任務(wù)的各二級行政單位、項目組按國家有關(guān)保密條例管理；自擬申請的項目按《電子科技大學(xué)確定國家秘密事項的規(guī)定》完成定密程序，并按要求承擔(dān)和履行保密職責(zé)。涉密科技檔案、資料，原則上不準(zhǔn)翻印或摘抄；確需翻印或摘抄時，應(yīng)按保密要求辦理相關(guān)手續(xù)。科研人員及科研管理人員應(yīng)遵守有關(guān)部門和學(xué)校頒布的保守技術(shù)秘密的條例、法規(guī)，自覺保護(hù)學(xué)校承擔(dān)任務(wù)的技術(shù)秘密。

學(xué)校依法保護(hù)科研人員的合法權(quán)益，科研人員和科研管理人員應(yīng)高度重視專利及知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作。在任務(wù)執(zhí)行期間及結(jié)題驗收時，科研人員須主動進(jìn)行申請專利的咨詢活動，項目管理人員也可根據(jù)情況，建議科研人員尋求專利保護(hù)。endprint