周鈺晨

摘 要：法律原則屬于法律體系的一項(xiàng)根本規(guī)則，也是法律程序、法律行為、法律決定的一項(xiàng)決定性規(guī)則，是法學(xué)研究的重點(diǎn)內(nèi)容，關(guān)于法律原則的理論問(wèn)題，中外學(xué)界已經(jīng)展開(kāi)了深入研究，形成了初步的理論框架。本文就法律原則的核心問(wèn)題與適用性進(jìn)行分析。

關(guān)鍵詞：法律原則；核心問(wèn)題；適用性

法律原則是法律的基礎(chǔ)性原理，是法律體系中法律規(guī)則的指導(dǎo)思想、基礎(chǔ)或者本源的綜合法律原理和準(zhǔn)則。對(duì)于法律原則核心問(wèn)題的分析，應(yīng)從法律原則的規(guī)范屬性、法律原則的區(qū)分和法律原則的適用三個(gè)方面著手。

一、法律原則規(guī)范屬性的存在意義

從法律原則的規(guī)范屬性上，可以論證出法律原則存在的意義。美國(guó)法學(xué)家斯卡魯認(rèn)為，法律規(guī)則并不存在原則作為規(guī)范陳述應(yīng)有的明定性、正規(guī)性和重要性等基本屬性特征，無(wú)法構(gòu)成規(guī)范類型，沒(méi)有存在的必要。亞歷山大和克雷斯則認(rèn)為，法律原則存在推理上的不正確性，但是不存在明確的適用性，所以法律原則缺乏作為規(guī)范陳述的吸引力，在規(guī)范上的存在也是多余的。

對(duì)于法律原則，雖然無(wú)法從規(guī)范陳述所具有的三大屬性上理解和定位，但是它在事實(shí)上存在普通性、規(guī)約性和可證立性，普遍性為法律原則奠定了規(guī)范性基礎(chǔ)，規(guī)約性和可證立性使法律原則在案件，尤其是疑難案件的審理當(dāng)中成為當(dāng)事人主張權(quán)利和法官行使義務(wù)的來(lái)源。由此可以看出，法律原則能體現(xiàn)出法律屬性。法律原則是否存在道德瑕疵是需要確立客觀、具有實(shí)質(zhì)內(nèi)涵的道德驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)，否則關(guān)于法律原則無(wú)道德正確性的論點(diǎn)是無(wú)法立足的。由此可知，法律原則具有規(guī)范性，具有存在的意義。就其功能和價(jià)值而言，一方面，法律原則可以作為法律推理的權(quán)威性出發(fā)點(diǎn)讓法律法規(guī)可以應(yīng)對(duì)層出不窮的新情況和新變化；另一方面，法律原則是有道德邏輯原則的，既是民眾權(quán)利得以保障的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，也是民眾尊重法律的原因。

二、法律原則的區(qū)分

法律原則與政策、規(guī)則是不相同的。政策是針對(duì)集體性目標(biāo)的準(zhǔn)則，政策的制定涉及社會(huì)經(jīng)濟(jì)、政治以及重大的社會(huì)問(wèn)題；而規(guī)則針對(duì)的是個(gè)人權(quán)利的準(zhǔn)則，強(qiáng)調(diào)立法與執(zhí)法公平、正義以及道德準(zhǔn)則。規(guī)則有明確、具體的構(gòu)成要件，在具體案件的執(zhí)行當(dāng)中，規(guī)則存在有效或者無(wú)效兩種可能；而原則沒(méi)有構(gòu)成要件，即使不能依據(jù)某一原則對(duì)具體案件進(jìn)行判決，只能說(shuō)明這一原則并不適用，但其效果仍然存在。規(guī)則中存在例外的結(jié)構(gòu)，可以更準(zhǔn)確明晰地對(duì)規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)充，說(shuō)明規(guī)則是具有絕對(duì)確定性的；而原則的例外無(wú)法使原則變得更為完備，因而原則只具有某種程度上的確定性。另外，在司法過(guò)程中出現(xiàn)原則的交叉問(wèn)題時(shí)，需要根據(jù)原則的強(qiáng)弱進(jìn)行原則的分量；而規(guī)則具有邏輯性，在規(guī)則出現(xiàn)矛盾和沖突的時(shí)候，只能選擇一個(gè)來(lái)實(shí)現(xiàn)司法的正義。

三、法律原則具有適用性

從表面看，法律原則所規(guī)定者似乎是大而無(wú)當(dāng)?shù)目斩磧?nèi)容，并因此不存在真正的實(shí)踐效力，但事實(shí)并非想象的那樣。法律原則是具有適用性的，而對(duì)法律原則進(jìn)行識(shí)別是法律原則得以適用的前提條件。法律原則在事實(shí)上雖然需要來(lái)自制度的支持，但是這個(gè)制度的量和度卻無(wú)法進(jìn)行具體的規(guī)定，因此，法律原則只能是在一定時(shí)間和假定環(huán)境下所形成的法制上的公共正當(dāng)意識(shí)和可以通融的客觀道德準(zhǔn)則?？梢哉f(shuō)，“二戰(zhàn)”以后對(duì)法西斯戰(zhàn)犯的審判典型地體現(xiàn)了人類公理性法律原則對(duì)某些具體國(guó)家法律規(guī)則的勝利，也表現(xiàn)了法律原則在法律中的現(xiàn)實(shí)適用性。

法律原則在適用上應(yīng)該具體化，但這并不意味著在具體案件的審理當(dāng)中，運(yùn)用法律原則的時(shí)候可以進(jìn)行自由選擇和裁量。因?yàn)榉稍瓌t并不像法律規(guī)則那樣只能在有效和無(wú)效當(dāng)中進(jìn)行選擇，即使在具體案件的裁定上出現(xiàn)了法律原則選擇與應(yīng)用上的錯(cuò)誤，適用于此案件的法律原則仍然是存在的，只需要進(jìn)行選擇就好。

雖然在法律規(guī)則和法律原則的應(yīng)用方面，法律規(guī)則具有適用的優(yōu)先權(quán)，但是在特定的前提條件下，可以考慮法律原則的適用而否定法律規(guī)則適用的優(yōu)先性。如在部分案件的審判當(dāng)中出現(xiàn)了相關(guān)規(guī)則缺失的情況，只能通過(guò)法律原則具有普遍性和作為法律推理的權(quán)威性來(lái)依法進(jìn)行審判。再如，一旦既定規(guī)則在某些司法實(shí)踐中導(dǎo)致判決出現(xiàn)了明顯的不公，則需要廢止規(guī)則適用上的優(yōu)先性，以此依據(jù)法律原則進(jìn)行裁決。

四、法律原則的適用方法分析

作為法律要素而言，法律原則具有司法適應(yīng)性的特征，但是其適用原則上也有一定的特殊性，與其他的法律規(guī)則不同，法律原則需要借助利益和個(gè)案價(jià)值得出具體的結(jié)論，在適用方面，有其獨(dú)特的方法。

（一）適用原則要遵循客觀標(biāo)準(zhǔn)

關(guān)于法律原則的適用，是由法官基于個(gè)案價(jià)值的判斷，并權(quán)衡利益得出的結(jié)果。從本質(zhì)上而言，適用法律原則過(guò)程實(shí)際上就是價(jià)值判斷的引入過(guò)程，在判斷價(jià)值時(shí)，需要遵循相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)，兼顧到規(guī)范、公平正義、倫理秩序原則，不能將個(gè)人情感色彩融入其中。如在應(yīng)用“善良風(fēng)俗”時(shí)，必須要參考各個(gè)地區(qū)的社會(huì)倫理問(wèn)題，根據(jù)法律評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展完善相關(guān)的基準(zhǔn)，不能簡(jiǎn)單的采用某個(gè)倫理道德作為準(zhǔn)繩。

（二）考慮到實(shí)踐具體化的要求

對(duì)于以事物性質(zhì)、理念作為基礎(chǔ)的法律原則而言，必須要針對(duì)特定的時(shí)空和歷史情況，明確法律條款的明確性與確定性，其法律塑造狀態(tài)都有特殊的綱領(lǐng)，需要明確相關(guān)規(guī)范后，才能應(yīng)用于具體案件事實(shí)方面，為了將規(guī)則成功轉(zhuǎn)化成為規(guī)范，需要遵循權(quán)威性原則，如果法律原則與事實(shí)關(guān)系相脫離，需要進(jìn)行必備的限制，如果不受限制，那么法律原則很容易淪為口號(hào)，司法執(zhí)法過(guò)程會(huì)如同脫韁野馬一般肆意橫行。在法律原則具體化的過(guò)程中，法官需要發(fā)揮出指導(dǎo)作用，無(wú)論法院處于何種職權(quán)地位，其根本目的是為了建立充分說(shuō)理，充分的說(shuō)理既是說(shuō)服當(dāng)事人、律師和同僚的過(guò)程，也是檢討自己裁判思路的過(guò)程。法官所說(shuō)的以及他怎么說(shuō)的，同他的判決結(jié)果一樣重要。

法律原則在司法過(guò)程中的適用情況比較復(fù)雜，在不同情形下適用方式并不相同。這里的關(guān)鍵之處在于，個(gè)案中原則如何適用與規(guī)則的狀況密切相關(guān)，換言之，只有根據(jù)規(guī)則的情況才能確定如何適用原則。

五、結(jié)語(yǔ)

一個(gè)國(guó)家到底選擇什么樣的法律制度模式，是一個(gè)值得認(rèn)真對(duì)待的大問(wèn)題。如果說(shuō)法律規(guī)則構(gòu)成了法律制度之剛性部分，那么法律原則就構(gòu)成了這種制度的柔性部分。總之，從法律原則的規(guī)范屬性上來(lái)看，法律原則具有普遍性和規(guī)約性，符合客觀的道德準(zhǔn)則，并且具有法律推理的權(quán)威性，有著存在的必要。法律原則與政策存在著定義集體或個(gè)人權(quán)利準(zhǔn)則的區(qū)別。法律原則與法律規(guī)則構(gòu)成了法律規(guī)范，兩者之間既有區(qū)別也有聯(lián)系。法律原則是法律規(guī)則形成的基礎(chǔ)和前提條件，在實(shí)際的立法、執(zhí)法的過(guò)程中，法律原則是法律規(guī)則得以適用的出發(fā)點(diǎn)。法律規(guī)則雖然具有適用上的優(yōu)先權(quán)，但是法律原則在案件的審理當(dāng)中是存在的，起著不可替代的作用。

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