劉新

摘 要：協(xié)調(diào)推進(jìn)“四個(gè)全面”戰(zhàn)略布局，打好全面深化改革的攻堅(jiān)戰(zhàn)，迫切需要發(fā)揮黨員干部干事創(chuàng)業(yè)的激情和干勁。構(gòu)建完善的容錯(cuò)免責(zé)機(jī)制，便成為應(yīng)有之義。但是從各地的實(shí)踐來看，“零申請(qǐng)數(shù)”成為最大的操作性困局，原因在于對(duì)于容錯(cuò)機(jī)制的內(nèi)涵以及錯(cuò)誤的邊界把握不清，存在認(rèn)識(shí)誤區(qū)。構(gòu)建完善的容錯(cuò)免責(zé)機(jī)制，必須要以“三個(gè)區(qū)分”為標(biāo)準(zhǔn)原則，科學(xué)甄別錯(cuò)的邊界，建立兩種清單制度，鼓勵(lì)和保護(hù)勇于改革創(chuàng)新的黨員干部，幫助他們克服前行障礙，解除后顧之憂。因此，本文主要探討新形勢(shì)下建立黨員干部容錯(cuò)免責(zé)機(jī)制的障礙與路徑，以供參考。

關(guān)鍵詞：容錯(cuò)免責(zé)機(jī)制；權(quán)力清單；負(fù)面清單；激勵(lì)保護(hù)機(jī)制

一、容錯(cuò)免責(zé)機(jī)制提出的背景及現(xiàn)實(shí)意義

當(dāng)前，改革已進(jìn)入深水期，既沒有現(xiàn)成的模式，也沒有經(jīng)驗(yàn)可循，需要?jiǎng)?chuàng)新精神。而創(chuàng)新過程就是一個(gè)試錯(cuò)的過程，是從無到有，是人們基于主觀判斷對(duì)未知事物進(jìn)行的一種探索性嘗試，出錯(cuò)就在所難免。但是面對(duì)新形勢(shì)下全面從嚴(yán)治黨的嚴(yán)峻態(tài)勢(shì)，一些干部認(rèn)為新形勢(shì)下為官不易，就出現(xiàn)了怕?lián)L(fēng)險(xiǎn)、怕被追責(zé)的消極心態(tài)，從而導(dǎo)致創(chuàng)新動(dòng)力不足，這與全面深化改革的大背景格格不入。

黨的十八大以來，習(xí)近平總書記多次強(qiáng)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)干部要敢作、敢為，能干事、想干事、干成事，態(tài)度鮮明地鼓勵(lì)和保護(hù)勇于改革創(chuàng)新的領(lǐng)導(dǎo)干部，幫助他們克服前行障礙，解除后顧之憂，從而推動(dòng)全社會(huì)形成“想改革、要改革、善改革”的良好風(fēng)尚。2016年3月5日，李克強(qiáng)總理在《政府工作報(bào)告》中也明確提出：“健全激勵(lì)機(jī)制和容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制，給改革創(chuàng)新者撐腰鼓勁，讓廣大干部愿干事、敢干事、能干成事”。黨的十八屆六中全會(huì)，再次將“建立容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制，寬容干部在工作中特別是改革創(chuàng)新中的失誤”加以重申。

在此背景下，我國多個(gè)省、市在建立黨員干部干事創(chuàng)業(yè)容錯(cuò)免責(zé)機(jī)制方面進(jìn)行了有益的探索，但從全國范圍的實(shí)踐結(jié)果來看，效果并不怎么理想，“零申請(qǐng)數(shù)”成為最大的操作性困局。容錯(cuò)免責(zé)機(jī)制是一項(xiàng)改革的新事物，從構(gòu)建完善到落地實(shí)施，還需要很長的一段路要走，面臨問題。筆者認(rèn)為，當(dāng)前阻礙容錯(cuò)機(jī)制實(shí)踐效果的主要原因，在于對(duì)容錯(cuò)機(jī)制的內(nèi)涵把握不清。所以，構(gòu)建完善的容錯(cuò)機(jī)制，最緊要的是正確理解其內(nèi)涵，厘清思想認(rèn)識(shí)誤區(qū)。

二、構(gòu)建容錯(cuò)免責(zé)機(jī)制的障礙因素及認(rèn)識(shí)誤區(qū)

（一）準(zhǔn)確理解容錯(cuò)機(jī)制的內(nèi)涵

容錯(cuò)，原先是計(jì)算機(jī)一種專業(yè)術(shù)語，指的是計(jì)算機(jī)系統(tǒng)中當(dāng)出現(xiàn)了數(shù)據(jù)、文件損壞或丟失時(shí)，計(jì)算機(jī)系統(tǒng)能夠自動(dòng)將這些損壞或丟失的數(shù)據(jù)、文件恢復(fù)到原先正常的狀態(tài)，以至于不會(huì)影響整個(gè)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的工作和效率。當(dāng)然，容錯(cuò)不只是簡單的包容錯(cuò)誤，還要及時(shí)糾改錯(cuò)誤并恢復(fù)到原來正常的狀態(tài)。根據(jù)計(jì)算機(jī)專業(yè)術(shù)語的解釋，在政府管理領(lǐng)域，容錯(cuò)機(jī)制的準(zhǔn)確內(nèi)涵應(yīng)該是指，在創(chuàng)新發(fā)展過程中，寬容改革創(chuàng)新者在探索性實(shí)踐中出現(xiàn)的錯(cuò)誤和偏差。通過相應(yīng)的機(jī)制，控制風(fēng)險(xiǎn)的進(jìn)一步傳播，及時(shí)糾正錯(cuò)誤和偏差，保證事業(yè)的健康發(fā)展，并對(duì)相應(yīng)的責(zé)任人進(jìn)行豁免。容錯(cuò)機(jī)制中的“錯(cuò)”，指的是探索實(shí)踐者，由于缺乏經(jīng)驗(yàn)出現(xiàn)的失誤，并不是明知故犯的明令禁止的行為，是出于為事業(yè)發(fā)展考慮，在推動(dòng)改革過程中的過失，而不是以權(quán)謀私的故意行為。兩者有本質(zhì)區(qū)別。

（二）完善容錯(cuò)免責(zé)機(jī)制需要厘清的認(rèn)識(shí)誤區(qū)

1.厘清容錯(cuò)免責(zé)機(jī)制與全面從嚴(yán)治黨的關(guān)系

全面從嚴(yán)治黨，是黨的十八大以來的黨的建設(shè)的鮮明主題。十八大以來出臺(tái)的八項(xiàng)規(guī)定、六項(xiàng)禁令、反四風(fēng)以及六中全會(huì)全面從嚴(yán)治黨各項(xiàng)方針政策的制定實(shí)施，堅(jiān)持以零容忍懲治腐敗，極大地提升了民眾的信心。經(jīng)過幾年的努力，全面從嚴(yán)治黨取得重要階段性成果，反腐敗斗爭壓倒性態(tài)勢(shì)已經(jīng)形成，可謂黨風(fēng)、政風(fēng)為之一新，黨心、民心為之一振。在這種背景下，容錯(cuò)機(jī)制的出臺(tái)好像有些格格不入。一個(gè)是嚴(yán)字當(dāng)頭，一個(gè)講寬容、講保護(hù)，似乎有些自相矛盾。很多人認(rèn)為，該制度出臺(tái)的意義更多偏重于是一種宣傳口號(hào)，其導(dǎo)向性遠(yuǎn)大于實(shí)際效用。因此，也就不在實(shí)際操作上下功夫。容錯(cuò)免責(zé)機(jī)制的出臺(tái)與全面從嚴(yán)治黨并不矛盾。首先，從目的上來說，全面從嚴(yán)治黨，對(duì)黨員干部進(jìn)行問責(zé)，為的是凈化隊(duì)伍，增強(qiáng)干部的責(zé)任意識(shí)，不斷提高其執(zhí)政能力和執(zhí)政水平。而容錯(cuò)機(jī)制是為了激發(fā)黨員干部干事創(chuàng)業(yè)的熱情，使其放下思想包袱大膽干，從而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的不斷發(fā)展。其次，兩者的針對(duì)性不同。2009年，頒發(fā)的《關(guān)于實(shí)行黨政領(lǐng)導(dǎo)干部問責(zé)的暫行規(guī)定》中，規(guī)定了對(duì)黨政領(lǐng)導(dǎo)干部的七項(xiàng)條款，包括決策嚴(yán)重失誤、工作失職、管理監(jiān)管不力、濫用職權(quán)、對(duì)群體突發(fā)事件處置不當(dāng)、違反干部選拔任用工作有關(guān)規(guī)定及其他失職行為，主要針對(duì)這七種原因造成的損失或影響進(jìn)行問責(zé)。而容錯(cuò)機(jī)制指的是黨員干部在干事創(chuàng)業(yè)的過程中，出現(xiàn)的非主觀性的失誤或者偏差，并對(duì)其進(jìn)行容錯(cuò)糾錯(cuò)，以免造成更大的損失或影響。最后，容錯(cuò)機(jī)制與全面從嚴(yán)治黨的問責(zé)機(jī)制的處理方式不同。容錯(cuò)機(jī)制是一種激勵(lì)保護(hù)機(jī)制，目的是充分調(diào)動(dòng)黨員干部的干事創(chuàng)業(yè)的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性。問責(zé)機(jī)制是一種懲戒機(jī)制，造成嚴(yán)重后果的，還要追究其刑事責(zé)任。

2.科學(xué)準(zhǔn)確界定容錯(cuò)機(jī)制中的“錯(cuò)”

容錯(cuò)免責(zé)機(jī)制中的“錯(cuò)”該如何界定，什么樣的錯(cuò)誤可以容忍，由于工作失誤所造成的損失該如何來衡量和確認(rèn)，這些都是需要思考的問題。如果沒有充分科學(xué)、明確的制度機(jī)制運(yùn)行，沒有充分的監(jiān)督機(jī)制保障，容錯(cuò)機(jī)制就很容易成為一些黨員干部犯錯(cuò)的擋箭牌，這就讓“容錯(cuò)免責(zé)機(jī)制”變了味。界定容錯(cuò)機(jī)制中的“錯(cuò)”并不是一件容易的事情，要盡量做好兩種區(qū)分。一是區(qū)分好政治性錯(cuò)誤與業(yè)務(wù)性錯(cuò)誤。作為執(zhí)政黨，要旗幟鮮明的講政治，決不允許搞口頭政治。黨員干部在工作中，政治和業(yè)務(wù)是不可分離的。沒有離開業(yè)務(wù)的政治，也沒有離開政治的業(yè)務(wù)。但在容錯(cuò)機(jī)制中要做好區(qū)分，政治性的錯(cuò)誤是絕不能容忍的。容錯(cuò)機(jī)制中的錯(cuò)，是工作中的失誤，屬于業(yè)務(wù)上的錯(cuò)誤。政治性的錯(cuò)誤是雷池，是禁區(qū)。二是主觀性錯(cuò)誤與非主觀性錯(cuò)誤。主觀性錯(cuò)誤指的是明知該政策或者決策會(huì)造成不好的影響，而任其發(fā)生。非主觀性錯(cuò)誤指的是對(duì)政策或決策的后果沒有預(yù)見，是一種過于自信的損失。容錯(cuò)機(jī)制中的錯(cuò)是非主觀故意的錯(cuò)，而不是主觀故意的錯(cuò)。在適用范圍上，容錯(cuò)機(jī)制指向的是改革創(chuàng)新過程中的探索性失誤，它與常規(guī)工作失誤有很大的區(qū)別。endprint

三、構(gòu)建完善容錯(cuò)免責(zé)機(jī)制的實(shí)現(xiàn)路徑

一是構(gòu)建容錯(cuò)免責(zé)機(jī)制，應(yīng)遵循“三個(gè)區(qū)分開來”為標(biāo)準(zhǔn)原則。黨的十八大以來，在全面從嚴(yán)治黨和全面深化改革的背景下，習(xí)近平總書記多次強(qiáng)調(diào)要堅(jiān)持“三個(gè)區(qū)分開來”，即把干部在推進(jìn)改革中因缺乏經(jīng)驗(yàn)、先行先試出現(xiàn)的失誤和錯(cuò)誤，同明知故犯的違紀(jì)違法行為區(qū)分開來；把上級(jí)尚無明確限制的探索性實(shí)驗(yàn)中的失誤和錯(cuò)誤，同上級(jí)明令禁止后依然我行我素的違紀(jì)違法行為區(qū)分開來；把為推動(dòng)改革的無意過失與為謀取私利的故意行為區(qū)分開來。這三個(gè)區(qū)分實(shí)際上為容錯(cuò)機(jī)制的建立和完善提供了非常明晰的標(biāo)準(zhǔn)和原則，規(guī)定了哪些錯(cuò)誤可以寬容，哪些錯(cuò)誤可以進(jìn)行追責(zé)。構(gòu)建完善容錯(cuò)免責(zé)機(jī)制應(yīng)按照“三個(gè)區(qū)分”的原則要求，科學(xué)確定容錯(cuò)機(jī)制中“錯(cuò)”的是非界限，區(qū)別對(duì)待主客觀因素所造成的影響，分析結(jié)果損失，并及時(shí)加以糾正。

二是深化完善“權(quán)力清單”“負(fù)面清單”制度，處理好黨員干部敢闖敢試與依法辦事之間的關(guān)系。黨的十八屆三中全會(huì)首次提出并決定推行政府部門權(quán)力清單制度。權(quán)力清單指的是對(duì)政府及政府部門行使的職能、權(quán)限加以規(guī)范，以清單方式進(jìn)行一一列舉；政府部門在履行職能、行使權(quán)力過程中，應(yīng)當(dāng)按照依法律、法規(guī)確立的清單進(jìn)行，凡是不屬于權(quán)力清單列舉范圍內(nèi)的職能和權(quán)限，政府機(jī)關(guān)不得為之。而“負(fù)面清單”制度原是現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的一種管理模式或者說理念，本意是為了讓市場經(jīng)濟(jì)主體活動(dòng)的空間更為廣闊、更為自由，意指“法無禁止即可為”。比較“負(fù)面清單”“權(quán)力清單”，兩者不同的是，前者設(shè)定“不能作為”的“清單”，“清單”以外都可作為；后者則是設(shè)定“可作為”的“清單”，“清單”以外都不可作為。按照負(fù)面清單和權(quán)力清單制度，凡法律沒有禁止的，政府及其部門皆可為之；凡法律沒有授權(quán)的，政府及其部門不得為之。因此，落實(shí)完善好權(quán)力清單和負(fù)面清單制度，可以為容錯(cuò)免責(zé)機(jī)制的運(yùn)行提供重要保障。

三是堅(jiān)持容錯(cuò)與糾錯(cuò)并行，建立完善黨員干部激勵(lì)保護(hù)機(jī)制。容錯(cuò)免責(zé)機(jī)制是一種激勵(lì)制度，是為了激勵(lì)保護(hù)干部，而不是為了懲罰問責(zé)干部。容錯(cuò)機(jī)制要與糾錯(cuò)機(jī)制相銜接，銜接得好才能按照制度規(guī)定管理好干部，從而調(diào)動(dòng)干部干事創(chuàng)業(yè)的積極性和主動(dòng)性。首先，要堅(jiān)持對(duì)干部履職盡責(zé)情況定期進(jìn)行量化考核，采取定性和定量相結(jié)合的方法，對(duì)黨員干部進(jìn)行客觀、公正、合理的考核評(píng)價(jià)，以此保護(hù)激勵(lì)干事創(chuàng)業(yè)者的積極性和主動(dòng)性。其次，要營造寬松和諧的環(huán)境氛圍，形成一種寬容的文化氛圍。要寬容失敗者，因?yàn)閷捜莶拍芗ぐl(fā)強(qiáng)大的創(chuàng)造力。要繼續(xù)鼓勵(lì)他們面對(duì)失敗要深刻吸取教訓(xùn)、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，繼續(xù)奮發(fā)有為，要多為他們提供敢闖敢干的有利條件，以取得改革的最大成效。

四、結(jié)語

容錯(cuò)免責(zé)機(jī)制是行政體制改革的一項(xiàng)新事物，該制度的建設(shè)目前還處于宣傳引導(dǎo)探索階段，最終完善成形并科學(xué)指導(dǎo)實(shí)踐還需要反復(fù)論證和總結(jié)。另外，我們也要看到，容錯(cuò)免責(zé)機(jī)制屬于政府部門激勵(lì)制度體系的一部分，是對(duì)整個(gè)激勵(lì)制度體系的補(bǔ)充完善。完善容錯(cuò)免責(zé)機(jī)制，要把該機(jī)制納入到更大的體系中，與其他制度機(jī)制做好銜接，相互補(bǔ)充、相互促進(jìn)，才能更好地指導(dǎo)實(shí)踐。

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