邢國(guó)凱+張杰

摘 要：教育部發(fā)布的《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》，對(duì)高校完善學(xué)風(fēng)建設(shè)工作機(jī)制，優(yōu)化學(xué)術(shù)環(huán)境具有重要意義。文章從高校學(xué)術(shù)治理體系角度對(duì)其進(jìn)行解讀，并對(duì)高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為提出建議。認(rèn)為高校要完善學(xué)術(shù)治理體系，制定本校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為實(shí)施細(xì)則，加強(qiáng)對(duì)學(xué)術(shù)不端行為查處工作的監(jiān)督。

關(guān)鍵詞：高校；學(xué)術(shù)治理；學(xué)風(fēng)建設(shè)；學(xué)術(shù)不端；人才培養(yǎng)；學(xué)術(shù)創(chuàng)新

中圖分類號(hào)：G640；G647 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1008-3561（2017）22-0019-02

高等學(xué)校學(xué)風(fēng)建設(shè)以及學(xué)術(shù)不端行為的預(yù)防和處理機(jī)制，一直是教育部積極探索并不斷完善的重要內(nèi)容，2009年出臺(tái)《關(guān)于嚴(yán)肅處理高等學(xué)校學(xué)術(shù)不端行為的通知》，2011年出臺(tái)《關(guān)于切實(shí)加強(qiáng)和改進(jìn)高等學(xué)校學(xué)風(fēng)建設(shè)的實(shí)施意見》，2012年出臺(tái)《學(xué)位論文作假行為處理辦法》。這些指導(dǎo)性文件，為高等學(xué)校加強(qiáng)學(xué)風(fēng)建設(shè)，有效處理學(xué)術(shù)不端行為奠定了制度基礎(chǔ)。2016年6月，教育部首次發(fā)布規(guī)范高等學(xué)校學(xué)術(shù)不端行為的部門規(guī)章性文件——《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）。《辦法》根據(jù)《高等教育法》《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《學(xué)位條例》等法律法規(guī)起草，形式上更加規(guī)范，內(nèi)容上更加完整，內(nèi)涵上更趨合理。這是教育部推進(jìn)高等學(xué)校教學(xué)科研人員學(xué)術(shù)道德與學(xué)風(fēng)建設(shè)的重大舉措，為高校有效預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為提供制度依據(jù)，對(duì)于高校進(jìn)一步完善學(xué)風(fēng)建設(shè)制度體系，優(yōu)化學(xué)術(shù)環(huán)境具有重要意義。

一、《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》的主要特點(diǎn)

1. 強(qiáng)化了學(xué)風(fēng)建設(shè)主體責(zé)任

《辦法》明確規(guī)定高等學(xué)校是學(xué)術(shù)不端行為預(yù)防與處理的主體，高校應(yīng)該完善學(xué)術(shù)誠(chéng)信體系，建立由主要負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)的學(xué)風(fēng)建設(shè)工作機(jī)制，并明確職責(zé)分工。2016年3月31日，教育部發(fā)布的《中共教育部黨組關(guān)于強(qiáng)化學(xué)風(fēng)建設(shè)責(zé)任實(shí)行通報(bào)問責(zé)機(jī)制的通知》就已經(jīng)明確高校黨政主要領(lǐng)導(dǎo)是學(xué)風(fēng)建設(shè)和學(xué)術(shù)不端行為查處的第一責(zé)任人。《辦法》再次強(qiáng)化學(xué)風(fēng)建設(shè)主體責(zé)任，表明教育部以主體責(zé)任制推進(jìn)高等學(xué)校落實(shí)學(xué)風(fēng)建設(shè)工作的決心。

2. 突出了“預(yù)防為主，教育與懲戒相結(jié)合”的原則

《辦法》專門用一章明確高校要努力加強(qiáng)學(xué)術(shù)不端行為的教育與預(yù)防，通過完善學(xué)校學(xué)術(shù)規(guī)范教育制度，改進(jìn)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系，健全科研管理制度等，建立與學(xué)術(shù)發(fā)展和人才成長(zhǎng)相一致的科學(xué)合理的學(xué)術(shù)管理體系。同時(shí)，對(duì)確有學(xué)術(shù)不端行為的責(zé)任人也絕不姑息，要給予相應(yīng)懲戒。要通過正面引導(dǎo)和負(fù)面警示，凈化校園學(xué)術(shù)空氣，優(yōu)化良好的育人生態(tài)環(huán)境。

3. 強(qiáng)調(diào)要充分發(fā)揮學(xué)術(shù)委員會(huì)等學(xué)術(shù)組織的作用

學(xué)術(shù)不端行為，顧名思義是在學(xué)術(shù)方面的不端行為，應(yīng)由學(xué)術(shù)權(quán)威機(jī)構(gòu)或組織作出學(xué)術(shù)判斷。而在國(guó)內(nèi)一些大學(xué)，由于種種原因，有的學(xué)術(shù)不端行為沒有得到應(yīng)有的調(diào)查和處理。本次《辦法》的頒布，一個(gè)很重要的思路就是在學(xué)術(shù)不端行為的調(diào)查中，要充分發(fā)揮學(xué)術(shù)委員會(huì)的作用，避免高校包庇學(xué)術(shù)不端行為責(zé)任人，干預(yù)學(xué)術(shù)調(diào)查進(jìn)展和結(jié)果。

二、《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》中有關(guān)學(xué)術(shù)不端行為查處的內(nèi)容

1. 舉報(bào)、查處、復(fù)核等規(guī)定程序

學(xué)術(shù)不端行為的舉報(bào)，一般應(yīng)以書面方式實(shí)名提出。考慮到實(shí)名舉報(bào)可能使舉報(bào)人風(fēng)險(xiǎn)過大，《辦法》規(guī)定匿名舉報(bào)時(shí)高校也可受理，但要有前提，即事實(shí)清楚、證據(jù)充分、線索明確。同時(shí)，高校對(duì)媒體公開報(bào)道的、或者其他學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)及社會(huì)組織披露的涉及本校人員的學(xué)術(shù)不端行為，應(yīng)主動(dòng)進(jìn)行調(diào)查處理，不能推卸責(zé)任?！掇k法》也對(duì)調(diào)查組的組成規(guī)則、回避制度、當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)、調(diào)查結(jié)論認(rèn)定等作出明確規(guī)定。學(xué)術(shù)委員會(huì)或?qū)ｉT委員會(huì)作出認(rèn)定結(jié)論之后，可以依據(jù)職權(quán)進(jìn)行處理，如沒有處理職權(quán)，可提出處理建議?！掇k法》還設(shè)計(jì)了復(fù)核環(huán)節(jié)，明確了復(fù)核的時(shí)限和程序。從整個(gè)學(xué)術(shù)不端行為查處環(huán)節(jié)看，《辦法》充分堅(jiān)持了程序正當(dāng)和過程民主，有效維護(hù)了當(dāng)事人的合法權(quán)益。

2. 學(xué)術(shù)不端的概念和類型

2009年，教育部社會(huì)科學(xué)委員會(huì)學(xué)風(fēng)建設(shè)委員會(huì)組編的《高校人文社會(huì)科學(xué)學(xué)術(shù)規(guī)范指南》和2010年教育部科學(xué)技術(shù)委員會(huì)學(xué)風(fēng)建設(shè)委員會(huì)組編的《高等學(xué)校科學(xué)技術(shù)學(xué)術(shù)規(guī)范指南》，都對(duì)學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行了探索，以例舉的方式提出學(xué)術(shù)不端行為的類型?！掇k法》在第二條明確了“學(xué)術(shù)不端行為是指高等學(xué)校及其教學(xué)科研人員、管理人員和學(xué)生，在科學(xué)研究及相關(guān)活動(dòng)中發(fā)生的違反公認(rèn)的學(xué)術(shù)準(zhǔn)則、違背學(xué)術(shù)誠(chéng)信的行為”，同時(shí)在第二十七條例舉了學(xué)術(shù)不端行為的六種類型，還以兜底的表述方式，涵蓋了有關(guān)學(xué)術(shù)組織、相關(guān)科研管理機(jī)構(gòu)制定的規(guī)則中有關(guān)學(xué)術(shù)不端的規(guī)定。這使學(xué)術(shù)不端的界定既具有規(guī)范性，又具有可操作性，為高校有效開展學(xué)術(shù)不端行為的認(rèn)定提供了依據(jù)。

3. 對(duì)學(xué)術(shù)不端行為責(zé)任人的處理方式

《辦法》中的第五章規(guī)定高?？梢砸罁?jù)職權(quán)和規(guī)定程序?qū)W(xué)術(shù)不端行為責(zé)任人作出相應(yīng)處理，還可以依照有關(guān)規(guī)定，給予警告、記過、降低崗位等級(jí)或者撤職、開除等處分。學(xué)生有學(xué)術(shù)不端行為的，高校也要進(jìn)行相應(yīng)的處理。如果學(xué)術(shù)不端行為與獲得學(xué)位直接相關(guān)，則由學(xué)位授予單位作暫緩授予學(xué)位、不授予學(xué)位或者依法撤銷學(xué)位等處理。同時(shí)，為避免滋生不良社會(huì)風(fēng)氣，調(diào)查處理過程中發(fā)現(xiàn)舉報(bào)人存在捏造事實(shí)、誣告陷害等行為的，舉報(bào)人也要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

三、高校貫徹實(shí)施《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》的舉措

1. 深刻領(lǐng)會(huì)《辦法》的深層內(nèi)涵和重要意義

優(yōu)良學(xué)風(fēng)是高校在歷史長(zhǎng)河中的文化積淀，是高校的立校之本。學(xué)術(shù)不端行為是對(duì)高校優(yōu)良的學(xué)風(fēng)傳統(tǒng)的極大破壞，是對(duì)科學(xué)精神的肆意踐踏，嚴(yán)重影響高校的學(xué)術(shù)風(fēng)氣?！掇k法》以教育、預(yù)防、處理作為抵制學(xué)術(shù)不端行為的重要手段，實(shí)現(xiàn)構(gòu)建高校良好的育人生態(tài)環(huán)境的目的，對(duì)我國(guó)的人才培養(yǎng)和學(xué)術(shù)創(chuàng)新具有深遠(yuǎn)意義。各高校應(yīng)深入推進(jìn)《辦法》的學(xué)習(xí)宣傳和貫徹落實(shí)，使教學(xué)科研人員和學(xué)生知曉《辦法》精神、原則、學(xué)術(shù)不端行為的類型，自覺抵制學(xué)術(shù)不端行為。

2. 完善學(xué)術(shù)治理體系，制定本校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為實(shí)施細(xì)則

《辦法》為高校有效治理學(xué)術(shù)不端行為提供制度保障和依據(jù)，又給高校結(jié)合實(shí)際自主健全學(xué)術(shù)不端行為預(yù)防與處理機(jī)制預(yù)留了空間。高校應(yīng)該以此為契機(jī)，完善學(xué)術(shù)治理體系，健全學(xué)術(shù)不端行為的預(yù)防與處理機(jī)制，營(yíng)造鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗、不驕不躁、風(fēng)清氣正的學(xué)術(shù)環(huán)境。同時(shí)，依據(jù)《辦法》，結(jié)合本校實(shí)際情況，在全面總結(jié)、系統(tǒng)梳理學(xué)校以往關(guān)于學(xué)風(fēng)以及學(xué)術(shù)不端行為查處工作的基礎(chǔ)上，制定本校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為的實(shí)施細(xì)則。明確學(xué)校受理教師、學(xué)生等不同主體學(xué)術(shù)不端案件的工作機(jī)構(gòu)和工作程序，支持學(xué)術(shù)委員會(huì)（學(xué)風(fēng)建設(shè)委員會(huì)）、學(xué)位評(píng)定委員會(huì)等獨(dú)立開展調(diào)查活動(dòng)，并為其調(diào)查認(rèn)定工作提供制度依據(jù)，保證學(xué)術(shù)組織依法依規(guī)開展工作。

3. 加強(qiáng)對(duì)學(xué)術(shù)不端行為查處工作的監(jiān)督

堅(jiān)持把監(jiān)督作為加強(qiáng)學(xué)風(fēng)建設(shè)的防腐劑，建立健全學(xué)術(shù)不端行為查處工作監(jiān)督機(jī)制。各高校應(yīng)建立本單位學(xué)風(fēng)建設(shè)網(wǎng)站或手機(jī)客戶端等平臺(tái)，開辟學(xué)風(fēng)建設(shè)專欄，在網(wǎng)絡(luò)上公開涉嫌學(xué)術(shù)不端案件的受理機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式；要堅(jiān)持每年向教職工代表大會(huì)做學(xué)風(fēng)建設(shè)工作報(bào)告，并在學(xué)校信息公開網(wǎng)站上公布，接受教職工和社會(huì)的監(jiān)督；對(duì)于符合立案要求的舉報(bào)，要及時(shí)按照相關(guān)工作程序進(jìn)行調(diào)查并作出公正的結(jié)論。要通過建立信息平臺(tái)，暢通監(jiān)督渠道，強(qiáng)化行政約束等不斷加強(qiáng)監(jiān)督，推進(jìn)學(xué)校學(xué)術(shù)不端行為預(yù)防與查處工作扎實(shí)開展、有效落實(shí)。

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