王晗

內容摘要：本文在闡釋全球價值鏈下加工貿易轉型升級機理的基礎上，對全球價值鏈升級的影響因素進行實證研究，結果表明：地區(qū)研發(fā)能力與產業(yè)結構促進作用最為顯著；人力資本水平、配套服務設施、外商直接投資次之；而貿易開放度則產生負面影響。因此得出，中部六省要增強自主創(chuàng)新能力，優(yōu)化地區(qū)產業(yè)結構，完善相關制度政策，有序承接產業(yè)梯度轉移，順利實現(xiàn)加工貿易轉型升級。

關鍵詞：全球價值鏈 加工貿易 轉型升級 中部地區(qū)

中圖分類號：F752 文獻標識碼：A

相關研究概述

中部地區(qū)的加工貿易處于全球價值鏈的低端環(huán)節(jié)，產品的附加值較小。尤其是金融危機后世界經濟增長持續(xù)低迷，各國貿易狀況惡化。加之國內經濟下行壓力巨大，對外貿易結構與方式矛盾突出，不同區(qū)域間貿易差距不斷擴大，使得中部地區(qū)的加工貿易面臨著“雙重擠壓”的風險。

關于全球價值鏈下加工貿易轉型升級問題，許南、李建軍（2010）指出金融危機后中國加工貿易轉型的機遇與挑戰(zhàn)并存，應從構建宏觀政策平臺、培育中觀行業(yè)環(huán)境、提升微觀企業(yè)能力等方面著手。羅茜（2011）在全球價值鏈、要素稟賦理論、新增長理論的基礎上，實證分析出研發(fā)投入與技術進步的促進作用很大，但是我國加工貿易轉型升級中勞動力及外資利用的促進機制并不完善，關聯(lián)效應及外溢水平較差。彭水軍、袁凱華（2016）得出近年來中國的加工貿易在全球價值鏈中快速攀升，下一步不僅要關注服務要素轉型，也要重視發(fā)展高端制造，避免出現(xiàn)“低端服務—低端制造”的負面后果。

關于中部地區(qū)加工貿易狀況的研究，黃濤（2010）提出隨著新一輪國際產業(yè)區(qū)域轉移、東部地區(qū)企業(yè)成本上升、人民幣升值縮小利潤空間，加工貿易必然會從東部向中部地區(qū)轉移，而中部要采取積極措施承接這一趨勢。劉立平、朱婷婷（2011）基于引力模型測算出中部六省加工貿易產業(yè)轉移力的大小，得出中部地區(qū)加工貿易的產業(yè)轉移吸引力在逐年增加，江蘇、上海、廣州等東部貿易大省將資源密集型、勞動密集型產業(yè)加速向中部轉移。

全球價值鏈下中部地區(qū)加工貿易轉型升級的影響機制

（一）壓力因素

領導廠商的戰(zhàn)略控制。全球價值鏈上的領導廠商主導著產品研發(fā)、渠道營銷以及品牌建設等高端環(huán)節(jié)，而加工貿易企業(yè)則被限制在利潤空間狹小的加工制造環(huán)節(jié)，產品增值率不高，對上下游領導廠商的依賴性很強。領導廠商考慮到加工企業(yè)競爭力的增強會威脅甚至取代其領導地位，往往會通過內部化、專利保護、貿易壁壘等措施來降低技術的外溢效應，同時加工貿易企業(yè)的價值鏈升級或者產品功能升級活動又處處受到領導廠商的阻礙。

其他國家或地區(qū)的威脅。經濟全球化浪潮使得越來越多的發(fā)展中國家和欠發(fā)達地區(qū)參與到加工貿易中，不同國家與地區(qū)間的競爭日趨激烈。就我國而言，印度、孟加拉國、泰國等周邊國家加工貿易的成本更低、利潤更高，使得我國傳統(tǒng)的貿易競爭優(yōu)勢受到巨大沖擊。從國內來看，原來的加工貿易大省如廣東、浙江、江蘇等外貿企業(yè)加快向西部地區(qū)轉移，因為西部地區(qū)的勞動力、土地、能源資源的價格較低，且能獲得優(yōu)惠政策支持。

（二）拉力因素

新一輪國際產業(yè)轉移興起。21世紀初以后，世界上的發(fā)達國家紛紛將傳統(tǒng)產業(yè)的部分或全部環(huán)節(jié)布局到中國、印度等國家，使得這些國家迅速成為世界加工貿易的集聚地。2007年金融危機爆發(fā)之后，全球加工貿易總量大幅下降，跨國公司降低生產經營成本的意愿更加強烈，而越南、印度尼西亞等國的投資環(huán)境得到很大改善，政策扶持與成本優(yōu)勢逐漸凸顯，吸引了越來越多的加工貿易企業(yè)向這些國家進行產業(yè)轉移。與此同時，眾多發(fā)達國家大力實施“再工業(yè)化”戰(zhàn)略，如德國“工業(yè)4.0”計劃、美國“再工業(yè)化戰(zhàn)略”。

國內產業(yè)結構深度調整。在經濟發(fā)展的過程中，一國或地區(qū)的產業(yè)結構與貿易結構之間是相互作用的，產業(yè)結構的構成比重反映出經濟產出結構與市場需求，也直接關系到貿易結構的優(yōu)化升級。合理的產業(yè)結構能夠提高本地區(qū)市場資源的配置效率，促進加工貿易要素的良性循環(huán)。當前我國的產業(yè)發(fā)展方向為從第一、二產業(yè)向第三產業(yè)轉變，由勞動密集型、資源密集型產業(yè)向資本密集型、技術密集型產業(yè)轉變，由全球價值鏈、產業(yè)鏈的低端環(huán)節(jié)向中高端環(huán)節(jié)攀升。

（三）推力因素

外商直接投資。外商直接投資在加工貿易發(fā)展過程中扮演著不可或缺的角色，推動了加工貿易企業(yè)的轉型升級。首先，外商直接投資不僅帶來大量的物質資本要素，也引進了先進的生產技術、管理經驗、經營人才；其次，本土企業(yè)在技術擴散效應與示范效應的作用下，積極向外資企業(yè)模仿學習，提高自身的技術水平，改進產品服務質量；最后，外資的進入放大了市場競爭效應，形成一定的市場壓力，激勵更多加工貿易企業(yè)進行產品更新與技術創(chuàng)新。

制度政策支持。制度政策一直是加工貿易發(fā)展升級的推進器和催化劑，也是中部地區(qū)參與國際分工的重要優(yōu)勢來源。一方面，中部各省區(qū)堅持對外開放的基本方針，持續(xù)壯大外向型經濟實力，并結合各自對外貿易實際因地制宜承接加工貿易轉移；另一方面，國產料件的出口退稅規(guī)模不斷擴大，加工貿易企業(yè)的稅收成本下降明顯。政策性金融機構進一步完善出口信貸體系，創(chuàng)新進出口融資業(yè)務，提供利息補貼、信用保險等金融服務。此外政府部門拓寬了財政補貼的覆蓋范圍，充分發(fā)揮財政資金的引導作用。

全球價值鏈下中部地區(qū)加工貿易轉型升級影響因素實證分析

（一）中部地區(qū)加工貿易發(fā)展現(xiàn)狀

一是地區(qū)加工貿易增值率穩(wěn)步增長。2015年中部地區(qū)出口貿易總量1826.9億美元，約為2013年出口額的五倍。近五年來中部地區(qū)加工貿易增值率保持年均10%的增長速度。二是產品層次和產業(yè)結構不斷升級。加工貿易中紡織、服裝、鞋類等勞動密集型產品比例逐漸降低，而電子產品、機電產品、高技術產品卻逆勢增長。中部各省區(qū)第二產業(yè)比重長期高于全國平均水平，第二、第三產業(yè)對經濟增長的貢獻率也維持在90%左右。三是加工貿易方式得到優(yōu)化。初期中部地區(qū)加工貿易方式多為來料加工，加工企業(yè)的自主經營能力很低。而當前加工貿易為主要貿易方式，加工企業(yè)能夠更好適應國際市場需求，最大程度擴大產品的利潤空間。四是承接地區(qū)產業(yè)轉移效果明顯。東部地區(qū)加工貿易總量的全國占比較大，隨著政策支持與成本上升的推動，東部加工貿易企業(yè)加快向中西部地區(qū)進行產業(yè)轉移。截至2014年末，中西部地區(qū)加工貿易占全國比重達9.2%。

中部地區(qū)加工貿易轉型升級雖然取得了一些積極成效，但是也面臨著諸多問題。第一，加工貿易所占總體比重逐年下降，而一般貿易比重連年上升。2015年江西、安徽、湖南三省加工貿易所占比重僅為14%、24%、33%，這表明一般貿易已經居于進出口貿易的絕對主導地位。第二，普遍處于全球價值鏈的低端地位，高端生產要素供給不足。中部地區(qū)加工貿易多為微笑曲線底部的生產組裝環(huán)節(jié)，較依賴國外的市場、技術、品牌，很少涉及產品開發(fā)、核心技術、渠道營銷等高端環(huán)節(jié)，同時也存在著高層次研發(fā)人員匱乏、企業(yè)家品牌意識淡薄等問題。第三，各省區(qū)間的貿易水平差異較大，地區(qū)分化現(xiàn)象嚴重。2016年河南省進出口總額4714.7億元，但排名最后的山西省進出口總值剛剛突破千億。且同一省區(qū)內地市間的差距也十分懸殊，2016年河南鄭州進出口額的全省占比為77.3%，是其他地市進出口總和的3.3倍。第四，國際市場不確定性因素增多。世界貿易組織指出2008至2015年全球貿易平均增長率僅為3.1%，不及金融危機前年平均增長率的一半，各國經濟復蘇仍然乏力，發(fā)達國家市場需求不振，國際金融市場動蕩，貿易保護主義有所抬頭。

（二）實證分析

模型構建及指標選取。本文通過建立多元線性回歸模型，對中部地區(qū)加工貿易轉型升級狀況進行分析。模型采用2010-2015年中部六省區(qū)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，以加工貿易增值率作為加工貿易轉型升級的評價標準，具體指標選取如下：

因變量Y為加工貿易增值率，代表全球價值鏈下加工貿易轉型升級水平，由加工貿易出口額與進口額差值除以進口額得到。X1為貿易開放度，是各省區(qū)進出口總額占GDP的比重，能夠衡量本地區(qū)經濟對國外市場依賴程度。X2為產業(yè)結構狀況，用第二產業(yè)產值占GDP的比重來表示，反映加工貿易生產的產業(yè)基礎能力。X3為外商直接投資，是各省區(qū)實際外商直接投資增長率。X4為人力資本水平，用初中及以上學校畢業(yè)人數(shù)占總人口的比重來表示。X5為配套服務設施，是交通、運輸、倉儲業(yè)、郵電業(yè)及通信業(yè)產值占各省區(qū) GDP 的比重。X6為地區(qū)研發(fā)能力，用各省區(qū)R&D 投入經費占本地區(qū) GDP 的比重來表示。

參數(shù)估計及檢驗。首先對模型進行異方差檢驗及多重共線性檢驗，由于解釋變量基本為比重的形式，很大程度上降低了異方差的可能性，異方差檢驗的P值為0.0018，則變量之間不存在異方差性（鑒于篇幅限制，過程略）。其次，通過建立協(xié)方差矩陣發(fā)現(xiàn)各變量間的協(xié)方差也比較小，說明它們之間多重共線性可能性不大。最后由表1可知生成的各變量影響系數(shù)，其中可決系數(shù)為0.9236，t統(tǒng)計量的數(shù)值普遍較大，P值較小，則模型擬合優(yōu)度較為可信。

實證結果分析。第一，地區(qū)研發(fā)能力與產業(yè)結構狀況對加工貿易轉型升級的影響效果最為明顯，地區(qū)研發(fā)投入增長1個百分點，加工貿易增值率上升約2個百分點。中部加工企業(yè)要加大技術研發(fā)投入，提高產品技術含量與附加值，同時依托雄厚的制造業(yè)基礎，調整優(yōu)化地區(qū)產業(yè)結構。第二，人力資本水平和配套服務設施對加工貿易轉型升級的作用相對有限。中部地區(qū)大部分省區(qū)的平均受教育程度還不夠高，高技能、高層次人才儲備不足，各省區(qū)的基礎設施投資額雖然每年增長速度很高，但是其總體建設水平較低。第三，外商直接投資對加工貿易轉型升級的促進效應很小，貿易開放度有一定的阻礙作用，因為中部地區(qū)吸引的國外資金普遍進入勞動密集型、資源密集型產業(yè)，外資有效利用水平不高。此外金融危機發(fā)生之后，國際貿易形勢持續(xù)低迷，國際市場環(huán)境也是中部地區(qū)加工貿易轉型升級中的重要影響因素。

全球價值鏈下中部地區(qū)加工貿易轉型升級對策

增強加工貿易企業(yè)自主創(chuàng)新能力，使其向全球價值鏈高端環(huán)節(jié)延伸。一方面，中部地區(qū)加工企業(yè)要加強同全球價值鏈上領導廠商的內外部聯(lián)系，通過與領導廠商進行研發(fā)與生產合作，學習其先進的產品工藝與管理經驗，充分發(fā)揮技術溢出與“干中學”效應，提高自身消化吸收先進技術的能力。另一方面，著力構建全球價值鏈下的自主創(chuàng)新、原始創(chuàng)新體系，加大產品研發(fā)與設備更新投入，開展涵蓋加工企業(yè)、高等院校、科研機構等產學研結合的協(xié)同創(chuàng)新，提升加工貿易的智能化、信息化、自動化水平，生產出更多市場潛力大、附加值高的個性化產品，實現(xiàn)由單一的貼牌生產向委托設計、自有品牌方式轉變，由全球價值鏈上低端的加工組裝環(huán)節(jié)向更高端的技術、品牌、營銷等環(huán)節(jié)躍升。

發(fā)展生產性服務業(yè)與高端制造業(yè)，推動加工貿易產業(yè)結構優(yōu)化升級。首先要繼續(xù)鞏固中部地區(qū)傳統(tǒng)的加工貿易優(yōu)勢，立足于各省區(qū)產業(yè)結構、資源稟賦、區(qū)位交通等綜合條件，積極發(fā)展紡織服裝、家具制造、鞋類、塑料制品、箱包等勞動密集型產業(yè)，有效放大其產業(yè)輻射與帶動作用。其次，推動加工貿易由生產型制造向服務型制造轉化，促進其與服務貿易業(yè)態(tài)深度融合，引導加工企業(yè)開展研發(fā)設計、品牌推廣、分銷倉儲、售后維修等業(yè)務，進一步拉伸整合加工產業(yè)全球價值鏈條。最后，加快發(fā)展本地區(qū)的先進制造業(yè)如電子通信、汽車零部件、集成電路、航空航天設備，提高加工制造業(yè)的整體技術水平，盡快形成以生物醫(yī)藥、信息技術、新能源、新材料、節(jié)能環(huán)保為代表的戰(zhàn)略性新興產業(yè)集聚，加速向產業(yè)結構合理化、高級化方向邁進。

完善相關制度政策支持體系，為加工貿易創(chuàng)造良好營商環(huán)境。一是要強化加工貿易行政審批體制改革，試點推廣通關一體化、無紙化等便利化措施，建立包含事中事后監(jiān)管的新型管理機制，總結評估海關特殊監(jiān)管區(qū)域的有益經驗，推進海關、質檢、稅務等監(jiān)管部門多方聯(lián)動、綜合管理。二是加大本地區(qū)財政稅收政策支持力度，在產品創(chuàng)新、技術引進、標準制定等方面給予加工企業(yè)一定的稅收優(yōu)惠，擴大出口信用保險的總體規(guī)模，金融機構要對產業(yè)轉移承接活動進行信貸傾斜，鼓勵融資擔保機構積極服務中小企業(yè)。三是探索試行加工貿易企業(yè)信用評價體系，實現(xiàn)企業(yè)信用信息動態(tài)更新，營造誠信守法便利、違法失信懲戒的社會氛圍。有關部門要規(guī)范品牌商標、商業(yè)秘密等知識產權的保護，廣泛宣傳相關法律法規(guī)，提高企業(yè)的知識產權保護意識。

有序承接地區(qū)產業(yè)梯度轉移，縮小加工貿易區(qū)域發(fā)展差距。中部省區(qū)應結合國家重點產業(yè)布局，并基于本地區(qū)資源環(huán)境承載能力，制定差異化的產業(yè)承接政策，穩(wěn)妥引進國內外資源密集型、勞動密集型產業(yè)，對于高污染行業(yè)與淘汰落后產能要嚴禁轉入，適當提高加工貿易產業(yè)準入門檻，避免產業(yè)承接的無序化、同質化、低附加值化。加快加工貿易梯度轉移重點承接地的建設步伐，認定一批加工貿易轉型升級示范企業(yè)，培育出區(qū)域性、行業(yè)性的自主品牌，做好重點承接地公共服務平臺搭建、員工職業(yè)技能培訓、高技術人才引進。加強地區(qū)間產業(yè)轉移的協(xié)調與合作，支持東部地區(qū)與中部各省區(qū)共建產業(yè)合作園區(qū)，進行加工貿易產業(yè)對接、人才交流培訓，解決好地區(qū)間信息不對稱、管理經驗不足、人才不充裕等問題，實現(xiàn)區(qū)域層面的優(yōu)勢互補、協(xié)調發(fā)展。

參考文獻：

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2.羅茜.全球價值鏈下的中國加工貿易升級影響因素研究[D].南京財經大學，2012

3.彭水軍，袁凱華.全球價值鏈視角下中國加工貿易的升級演進[J].經濟學家，2016（10）

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5.劉立平，朱婷婷.中部六省承接東部地區(qū)加工貿易產業(yè)轉移比較研究——基于引力模型的分析[J].城市發(fā)展研究，2011，18（2）