摘要:文章運用改進的TOPSIS模型,采用2005—2014年省級面板數(shù)據(jù),對中部地區(qū)產(chǎn)業(yè)承接的經(jīng)濟風(fēng)險進行評價分析。結(jié)果表明,中部地區(qū)六省產(chǎn)業(yè)承接的經(jīng)濟風(fēng)險水平差別較大;影響中部地區(qū)產(chǎn)業(yè)承接經(jīng)濟風(fēng)險的最主要因素是技術(shù)進步,產(chǎn)業(yè)承接中技術(shù)依賴明顯,中部地區(qū)應(yīng)重點防范技術(shù)進步風(fēng)險;失業(yè)風(fēng)險和環(huán)境污染風(fēng)險指標(biāo)在經(jīng)濟風(fēng)險中的權(quán)重較大,應(yīng)注意避免產(chǎn)業(yè)承接帶來的結(jié)構(gòu)性失業(yè)和對資源的過度依賴。
關(guān)鍵詞:中部地區(qū);產(chǎn)業(yè)承接;經(jīng)濟風(fēng)險;TOPSIS模型
中圖分類號:F061.5 文獻標(biāo)志碼:A 文章編號:1001-862X(2016)05-0042-005
當(dāng)前,我國經(jīng)濟已進入新常態(tài),進入到增速換擋、轉(zhuǎn)型升級的關(guān)鍵時期。在此背景下,我國欠發(fā)達地區(qū)如何利用好普惠化的國家區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略,利用產(chǎn)業(yè)承接尋求地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展機遇,是欠發(fā)達地區(qū)實現(xiàn)經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展和縮小區(qū)域差異的關(guān)鍵[1]。中部地區(qū)在全國的經(jīng)濟發(fā)展中起著承東啟西、貫通南北的橋梁和紐帶作用,中部地區(qū)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移戰(zhàn)略的實施,直接關(guān)系到我國區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效應(yīng)的發(fā)揮和地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級。然而,近年來中部地區(qū)在產(chǎn)業(yè)承接過程中,存在“低端鎖定”與“路徑依賴”,存在“重投資、輕技術(shù)”和“重招商、輕嫁接”的現(xiàn)象。[2]產(chǎn)業(yè)承接不是簡單的產(chǎn)業(yè)落地,而是影響到地區(qū)全產(chǎn)業(yè)鏈的形成與穩(wěn)定。因此,中部地區(qū)在產(chǎn)業(yè)承接過程中防范經(jīng)濟風(fēng)險,是保障本地區(qū)經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。
一、文獻回顧
國外關(guān)于產(chǎn)業(yè)承接經(jīng)濟風(fēng)險的研究,始于20世紀(jì)30年代日本經(jīng)濟學(xué)家赤松要提出的雁行模式理論。該理論認為,欠發(fā)達國家通過承接發(fā)達國家產(chǎn)業(yè),將自己的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到更低梯度國家,呈現(xiàn)的是一種梯度轉(zhuǎn)移過程。隨后產(chǎn)業(yè)承接經(jīng)濟風(fēng)險研究主要集中在兩個方面:產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移風(fēng)險和經(jīng)濟增長風(fēng)險。
根據(jù)“比較成本原則”,W. Artllur Lewis提出產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是由于該產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢發(fā)生變化時,產(chǎn)業(yè)移出地一般會優(yōu)先轉(zhuǎn)移勞動密集型產(chǎn)業(yè),必然會給承接地帶來產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和勞動力就業(yè)的變化。[3]產(chǎn)業(yè)移出國獲得了“比較優(yōu)勢的再生”,而產(chǎn)業(yè)承接國則可能面臨梯度轉(zhuǎn)移風(fēng)險。根據(jù)R.Vemon的梯度轉(zhuǎn)移理論,發(fā)達國家或地區(qū)會率先轉(zhuǎn)移低檔產(chǎn)品的生產(chǎn),逐步轉(zhuǎn)移中檔產(chǎn)品,而將高檔產(chǎn)品的生產(chǎn)主要放在本國或本地。欠發(fā)達國家承接的主要是發(fā)達國家低檔產(chǎn)品的生產(chǎn),這樣使產(chǎn)業(yè)承接國或地區(qū)容易被鎖定在低端產(chǎn)業(yè)上,并形成對資源的過度依賴。[4]
Hoover-Fisher和W.W.Rostow提出了區(qū)域經(jīng)濟增長階段理論[5],在區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的工業(yè)化階段,對發(fā)達地區(qū)產(chǎn)業(yè)的承接必然會給承接地帶來技術(shù)的改變,進而影響到生產(chǎn)與消費過程中的經(jīng)濟行為,使經(jīng)濟增長的實際結(jié)果偏離預(yù)期目標(biāo),產(chǎn)生經(jīng)濟增長風(fēng)險。[6]James R.Markusen認為,產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移不僅對產(chǎn)業(yè)移出國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生積極的影響,而且有利于促進貿(mào)易的增長,最終帶來經(jīng)濟的快速發(fā)展。[7]然而,國家間的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對產(chǎn)業(yè)承接國來說可能會存在負面的影響,不僅不能夠給產(chǎn)業(yè)承接國帶來生產(chǎn)率的增長,而且可能會出現(xiàn)國內(nèi)生產(chǎn)總值與國民生產(chǎn)總值呈負相關(guān)的現(xiàn)象。[8]此外,從政府行為角度,Peter Gourevitch認為產(chǎn)業(yè)承接地的政府政策對產(chǎn)業(yè)承接經(jīng)濟風(fēng)險存在著重要影響,產(chǎn)業(yè)承接地政府為了追求短期經(jīng)濟利益,很可能會出現(xiàn)導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和環(huán)境污染等經(jīng)濟風(fēng)險的行為。 [9]
國內(nèi)學(xué)者對我國地區(qū)產(chǎn)業(yè)承接經(jīng)濟風(fēng)險方面的研究,主要是從經(jīng)濟福利和社會福利兩個角度研究了風(fēng)險的形成與作用方式。產(chǎn)業(yè)承接地面臨的經(jīng)濟風(fēng)險主要有產(chǎn)業(yè)升級、技術(shù)進步、勞動力就業(yè)和環(huán)境污染的風(fēng)險。陳建軍認為,我國發(fā)達地區(qū)企業(yè)為了追求經(jīng)營資源的邊際效益最大化,產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的動因主要是實現(xiàn)市場擴張和企業(yè)成長。[10]因此,欠發(fā)達地區(qū)在產(chǎn)業(yè)承接過程中如果承接不當(dāng),容易形成“低端鎖定”和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)勻質(zhì)化的現(xiàn)象,從而面臨產(chǎn)業(yè)升級風(fēng)險。[11]由于欠發(fā)達地區(qū)處于產(chǎn)業(yè)分工中的低端,產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移很有可能增大移出地和承接地之間的技術(shù)差距,而各承接地為爭奪產(chǎn)業(yè)移入本地區(qū)所產(chǎn)生的內(nèi)耗也會阻礙技術(shù)進步。產(chǎn)業(yè)承接過程中如果不注重內(nèi)生性的技術(shù)進步,就無法真正提高產(chǎn)業(yè)承接地自身的技術(shù)創(chuàng)新能力,從而形成“路徑依賴”,陷入技術(shù)僵局。[12]另外,欠發(fā)達地區(qū)所承接的高端產(chǎn)業(yè)會使本地區(qū)的資本有機構(gòu)成得到相應(yīng)提高,出現(xiàn)一定程度上資本對勞動力的替代[13],而產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中帶來的人口流動,又會相應(yīng)增加產(chǎn)業(yè)承接地的人口,從而加大本地勞動力的就業(yè)風(fēng)險。何龍斌認為,發(fā)達地區(qū)轉(zhuǎn)移的大多是污染效應(yīng)較強的邊際產(chǎn)業(yè),而欠發(fā)達地區(qū)為爭奪產(chǎn)業(yè)承接,甚至不惜降低環(huán)保門檻來招商引資,從而引起環(huán)境污染和生態(tài)惡化的風(fēng)險。[14]
二、產(chǎn)業(yè)承接經(jīng)濟風(fēng)險評價指標(biāo)的確定
綜合產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移經(jīng)濟風(fēng)險理論和福利經(jīng)濟學(xué)理論,在承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中,影響承接地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的風(fēng)險因素主要有兩大類:一是影響承接地經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展(經(jīng)濟福利),二是影響承接地社會福利和生活質(zhì)量的提高(社會福利)。根據(jù)我國實際,基于重要性原則,本文將產(chǎn)業(yè)升級、技術(shù)進步作為衡量地區(qū)經(jīng)濟福利的重要變量,將勞動力就業(yè)和環(huán)境污染作為衡量地區(qū)社會福利的變量。
1.產(chǎn)業(yè)升級風(fēng)險指標(biāo)
產(chǎn)業(yè)升級的測度方法比較常用的是Moore值法和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)年均變動值法,兩種測度方法的結(jié)果基本一致。[15]由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)年均變動值指標(biāo)比較直觀且易于計算,因此本文采用該指標(biāo)值來測度產(chǎn)業(yè)升級風(fēng)險。其計算公式為:
Q=
上式中,Q代表地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)年均變動值,kit為i產(chǎn)業(yè)在報告期的占比,ki0為i產(chǎn)業(yè)在基期的占比,n為各地區(qū)工業(yè)產(chǎn)業(yè)數(shù)量,m為報告期與基期間隔的年份數(shù)。如果Q值越大,表示該地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整速度越快,產(chǎn)業(yè)升級風(fēng)險就越?。环粗?,如果Q值越小,則產(chǎn)業(yè)升級的風(fēng)險就越大。
2.技術(shù)進步風(fēng)險指標(biāo)
本文借鑒胡鞍鋼的觀點,從地區(qū)的自主創(chuàng)新能力和技術(shù)引進力度兩個方面來進行測度。[16]考慮可獲得數(shù)據(jù)的完整性,本文采用有效專利數(shù)指標(biāo)來衡量自主創(chuàng)新引致的技術(shù)進步。由于地區(qū)間直接投資的數(shù)據(jù)難以獲得,本文采用各地區(qū)利用外資(FDI)與自籌資金的比值,來衡量由技術(shù)引進而引致的技術(shù)進步。
范黎波和宋志紅通過實證研究發(fā)現(xiàn),F(xiàn)DI流量與專利授權(quán)量之間存在長期的穩(wěn)定關(guān)系[17],二者之間互相促進,有乘數(shù)作用。因此本文確定的技術(shù)進步指標(biāo)計算公式為: S=r×q。該式中S代表技術(shù)進步指標(biāo)值,r是地區(qū)當(dāng)年有效專利數(shù),q為地區(qū)當(dāng)年FDI與自籌資金之比。S值越大,越有利于地區(qū)經(jīng)濟的持續(xù)增長,產(chǎn)業(yè)承接的經(jīng)濟風(fēng)險越??;反之,經(jīng)濟風(fēng)險就越大。
3.失業(yè)風(fēng)險指標(biāo)
由于無法獲取完整的、準(zhǔn)確的就業(yè)率和失業(yè)率數(shù)據(jù),所以本文采用各地區(qū)登記的城鎮(zhèn)失業(yè)率的變化值作為衡量指標(biāo),來評估地區(qū)失業(yè)風(fēng)險。
4.環(huán)境污染風(fēng)險指標(biāo)
對環(huán)境污染風(fēng)險指標(biāo)的測度,本文借鑒趙細康對污染產(chǎn)業(yè)的分類方法,將污染類產(chǎn)業(yè)分成重度污染產(chǎn)業(yè)、中度污染產(chǎn)業(yè)、輕度污染產(chǎn)業(yè)和基本無污染產(chǎn)業(yè)四類[18]。并根據(jù)污染程度在區(qū)間[1,10]內(nèi)賦值,賦值越大,表明產(chǎn)業(yè)對環(huán)境污染越嚴重(見表1)。
通過對地區(qū)各產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值所占比例加權(quán)求和,可計算各地區(qū)產(chǎn)業(yè)對環(huán)境污染的指標(biāo)值,其計算公式為:
?棕=?姿i
式中?棕為環(huán)境污染指標(biāo)值,?姿i為產(chǎn)業(yè)i的環(huán)境污染賦值系數(shù),為產(chǎn)業(yè)i占地區(qū)工業(yè)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值的比重。?棕與地區(qū)的經(jīng)濟風(fēng)險成正比,?棕越大,環(huán)境污染越嚴重,產(chǎn)業(yè)承接的地區(qū)經(jīng)濟風(fēng)險越大。
三、產(chǎn)業(yè)承接經(jīng)濟風(fēng)險的TOPSIS評價
TOPSIS法是逼近于理想解的技術(shù),是一種多目標(biāo)決策方法。本文通過建立模型并加以改進,求取各地區(qū)各測評對象與理想解的接近度,來衡量經(jīng)濟風(fēng)險的大小。
1.經(jīng)濟風(fēng)險指標(biāo)值計算
為增強橫向比較的可比性,本文采用中部各省近十年經(jīng)濟風(fēng)險指標(biāo)值的相對數(shù)值(變化率)。經(jīng)濟風(fēng)險四大指標(biāo)的變化率計算公式為:
產(chǎn)業(yè)升級風(fēng)險指標(biāo)I1屬于變化率指標(biāo)不需要調(diào)整,所以式中i代表的是其他三個經(jīng)濟風(fēng)險指標(biāo)。?茲i為i指標(biāo)的變化率,Ii0是i指標(biāo)在基期的指標(biāo)值,Ii1是i指標(biāo)在報告期的指標(biāo)值。其中,I1和I2是逆向指標(biāo),I3和I4是正向指標(biāo)。
根據(jù)上述計算方法,本文選取了《中國統(tǒng)計年鑒》(2006,2015)、《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》(2006)以及中部各省2006、2015年統(tǒng)計年鑒中相關(guān)數(shù)據(jù),建立經(jīng)濟風(fēng)險評價的初始矩陣Mij(見表2)。
為滿足模型對數(shù)值統(tǒng)一性的要求,對表2中的數(shù)據(jù)先進行正值變換,再進行指標(biāo)屬性的趨同化和歸一化處理,得到?jīng)Q策矩陣Nij:
2.指標(biāo)值權(quán)重的確定
為避免或減少主觀賦權(quán)法的隨意性,本文利用變異系數(shù)計算各指標(biāo)權(quán)重,客觀反映各項指標(biāo)的重要程度。
對以上決策矩陣Nij運用變異系數(shù)計算公式: vj=(j=1,2,…,m)可計算得到4個指標(biāo)的權(quán)重:wj==|0.1067 0.4978 0.1861 0.2094|,由計算結(jié)果可知,技術(shù)進步風(fēng)險變異系數(shù)最大,其次是環(huán)境污染風(fēng)險,而產(chǎn)業(yè)升級風(fēng)險和失業(yè)風(fēng)險的變異系數(shù)相對較小。在實踐中,地方政府在推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級方面力度較大,注重對產(chǎn)業(yè)的承接和引進,追求經(jīng)濟的高增長。所以總體上,經(jīng)濟福利風(fēng)險權(quán)重比社會福利風(fēng)險權(quán)重要高,以上權(quán)重的分配基本上能反映經(jīng)濟風(fēng)險的實際情況。
將矩陣Nij各列分別乘以相應(yīng)權(quán)重,得到矩陣Zij:
3.模型求解
根據(jù)矩陣Zij確定最優(yōu)方案和最劣方案,最優(yōu)方案由Zij中每列的最小值構(gòu)成,最劣方案由Zij中每列的最大值構(gòu)成:
每一個評價對象與理想解的相對接近度Ci有:
如果Ci越大,越接近最劣方案,經(jīng)濟風(fēng)險也就越大(見表3)。
4.經(jīng)濟風(fēng)險評價分析
根據(jù)表3的排序結(jié)果,中部地區(qū)的經(jīng)濟風(fēng)險水平差別較大,安徽的經(jīng)濟風(fēng)險水平與負理想值的相對接近度最小,僅有0.035,而最大的是湖北,高達0.876。按照Ci值大小,本文將中部六省的經(jīng)濟風(fēng)險劃分為三類:風(fēng)險較高型、風(fēng)險較低型、低風(fēng)險型(見表4)。
表4中湖北的經(jīng)濟風(fēng)險水平較高,主要是由于技術(shù)進步和環(huán)境污染兩項風(fēng)險指標(biāo)均遠高于全國平均水平,反映出該地區(qū)產(chǎn)業(yè)承接過程中對技術(shù)依賴程度仍然較高,對資源的依賴較為明顯。山西、江西和湖南屬于風(fēng)險較低型,但山西除了環(huán)境污染風(fēng)險指標(biāo)較小外,其余三個風(fēng)險指標(biāo)均較高,尤以失業(yè)風(fēng)險最大,一方面由于國家對山西小煤礦實行“關(guān)停并轉(zhuǎn)”,另一方面山西對資源的依賴性較強,經(jīng)濟結(jié)構(gòu)相對單一。湖南的經(jīng)濟風(fēng)險主要體現(xiàn)在失業(yè)風(fēng)險方面,江西的經(jīng)濟風(fēng)險主要集中在技術(shù)進步和環(huán)境污染方面。安徽和河南屬低風(fēng)險型,河南是農(nóng)業(yè)大省,失業(yè)風(fēng)險和環(huán)境污染風(fēng)險最低。而與其他省份相比,安徽各項經(jīng)濟風(fēng)險指標(biāo)均優(yōu)于全國平均水平,很大程度上得益于近年來皖江城市帶承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)的建設(shè),產(chǎn)業(yè)承接力度和效率都有了很大提高。
四、結(jié)論與建議
本文通過構(gòu)建TOPSIS模型,對我國中部地區(qū)各省產(chǎn)業(yè)承接的經(jīng)濟風(fēng)險進行評價,并通過橫向?qū)Ρ扰判?,大致反映出中部地區(qū)產(chǎn)業(yè)承接的總體經(jīng)濟風(fēng)險水平。評價結(jié)果表明:(1)中部地區(qū)各省經(jīng)濟風(fēng)險水平差異較大,在四個主要經(jīng)濟風(fēng)險指標(biāo)中,除了產(chǎn)業(yè)升級風(fēng)險較為接近外,其余的三個經(jīng)濟風(fēng)險指標(biāo)差異明顯。(2)變異系數(shù)計算結(jié)果顯示,影響中部地區(qū)產(chǎn)業(yè)承接經(jīng)濟風(fēng)險最主要的因素是技術(shù)進步風(fēng)險,產(chǎn)業(yè)承接中技術(shù)依賴明顯。(3)中部地區(qū)的失業(yè)風(fēng)險總體上好于全國平均水平,說明近年來的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移為中部地區(qū)創(chuàng)造了較多的就業(yè)機會,同時也反映出中部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)承接仍以勞動密集型產(chǎn)業(yè)為主。(4)經(jīng)濟風(fēng)險指標(biāo)中,除技術(shù)進步風(fēng)險指標(biāo)外,失業(yè)風(fēng)險與環(huán)境污染風(fēng)險指標(biāo)在經(jīng)濟風(fēng)險中的權(quán)重較大,產(chǎn)業(yè)承接中的失業(yè)風(fēng)險和環(huán)境污染風(fēng)險依然是不容忽視的問題。
基于上述研究發(fā)現(xiàn)與結(jié)論,本文的政策建議為:(1)各地區(qū)應(yīng)根據(jù)自身的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢、資源優(yōu)勢和特色優(yōu)勢錯位發(fā)展,確定產(chǎn)業(yè)承接重點,避免承接地之間的同質(zhì)化競爭。同時要利用好自身的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和資源優(yōu)勢方面的拉力,結(jié)合東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中“比較優(yōu)勢尋求”的推力,有效降低產(chǎn)業(yè)承接成本和相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)承接風(fēng)險。(2)中部地區(qū)應(yīng)重點防范技術(shù)進步風(fēng)險,避免因產(chǎn)業(yè)承接而導(dǎo)致“低端鎖定”和“路徑依賴”。在承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中,承接地應(yīng)提高技術(shù)“消化吸收再創(chuàng)新”的能力,注重內(nèi)生性的技術(shù)進步,增強所承接產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)效應(yīng),帶動產(chǎn)業(yè)鏈整體技術(shù)水平的提升。(3)中部地區(qū)應(yīng)根據(jù)國家產(chǎn)業(yè)布局政策,明確區(qū)域發(fā)展的功能定位,編制符合區(qū)域?qū)嶋H的產(chǎn)業(yè)承接規(guī)劃,避免對產(chǎn)業(yè)低層次、重復(fù)承接。搭建好產(chǎn)業(yè)承接創(chuàng)新平臺,在增加承接地產(chǎn)業(yè)資本有機構(gòu)成的同時,提升就業(yè)質(zhì)量和拓展就業(yè)空間。(4)正確設(shè)計產(chǎn)業(yè)承接與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、環(huán)境保護關(guān)系的體制框架和制度政策,避免因產(chǎn)業(yè)升級帶來的結(jié)構(gòu)性失業(yè)以及對資源的過度依賴等問題,并通過增加環(huán)境規(guī)制強度有效降低產(chǎn)業(yè)承接帶來的環(huán)境污染風(fēng)險。
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(責(zé)任編輯 明 篤)