薄曉東++鄒宗森

摘要：文章在分析1995年以來中國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級情況的基礎上，通過構(gòu)建VAR模型，實證分析知識產(chǎn)權保護對中國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級的影響，結(jié)果表明：我國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級整體上保持上升態(tài)勢，但存在不可持續(xù)性;知識產(chǎn)權保護對外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級過程中出現(xiàn)的波動性解釋程度達到7.98%，且具有長期的正向影響作用。因此，在中國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級過程中，需加強知識產(chǎn)權保護，加快形成基于技術的核心競爭力，打造一批具有自主知識產(chǎn)權的產(chǎn)品和企業(yè)。

關鍵詞：知識產(chǎn)權保護;外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級;VAR模型

一、 前言

知識產(chǎn)權的核心是知識的創(chuàng)新。隨著知識經(jīng)濟蓬勃、深入發(fā)展，知識產(chǎn)權成為國際貿(mào)易核心競爭力的關鍵因素，同時也成為國際貿(mào)易摩擦的“焦點”問題。因此，需要積極推行知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，強化知識產(chǎn)權保護，鼓勵、激勵技術創(chuàng)新，進一步優(yōu)化升級我國貿(mào)易結(jié)構(gòu)，加快推動中國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級。那么知識產(chǎn)權保護與中國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級間的影響關系是怎樣的？影響程度又是如何？

近年來，有不少的專家、學者進行過相關的研究。Vichyanond（2009）通過構(gòu)建DSGE模型分析了一國知識產(chǎn)權保護是如何影響貿(mào)易模式的，認為知識產(chǎn)權保護通過三種效應影響一國的專業(yè)化和貿(mào)易模式。Liegsalz（2010）研究表明，知識產(chǎn)權保護對貿(mào)易的影響存在著雙重效應，即：市場勢力效應和市場擴張效應。Ivus（2011）基于DSGE模型評估了知識產(chǎn)權保護對行業(yè)的影響機制，研究發(fā)現(xiàn)知識產(chǎn)權保護存在“市場擴張效應”、“市場稀釋效應”、“貿(mào)易條件效應”三種效應。陳麗靜、顧國達（2011）基于CH拓展模型，引入技術創(chuàng)新等變量，從實證的角度分析了知識產(chǎn)權保護對中國進口商品結(jié)構(gòu)的影響，認為知識產(chǎn)權保護對中國進口商品結(jié)構(gòu)具有顯著的負面影響。汪素芹、周?。?012）基于1991年～2010年時間序列數(shù)據(jù)對技術創(chuàng)新在中國外貿(mào)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變中的作用進行了研究，認為在中國外貿(mào)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的過程中技術創(chuàng)新發(fā)揮了關鍵的作用。李平、宮旭紅、齊丹丹（2013）認為，知識產(chǎn)權保護與技術創(chuàng)新間呈倒U型的關系。

從現(xiàn)有文獻來看，研究聚焦兩方面：（1）知識產(chǎn)權保護對技術創(chuàng)新、貿(mào)易模式等方面的影響;（2）技術創(chuàng)新等因素對我國外貿(mào)發(fā)展的影響。但是關于知識產(chǎn)權保護對我國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級影響的實證研究還沒有。因此，本文基于對中國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級情況的分析，通過構(gòu)建VAR模型，實證檢驗并分析知識產(chǎn)權保護與中國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級間的影響關系、影響程度，從而為政府部門推進外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級提供決策依據(jù)。

二、 中國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級情況分析

根據(jù)“十三五”規(guī)劃綱要的要求，外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級就是聚焦以技術、標準、品牌、質(zhì)量、服務為核心的對外經(jīng)濟新優(yōu)勢，推動高端裝備出口，提高出口產(chǎn)品科技含量和附加值，實現(xiàn)從大進大出向優(yōu)進優(yōu)出、低質(zhì)低價向高質(zhì)高價的轉(zhuǎn)變。為此，本文從貿(mào)易規(guī)模、質(zhì)量效益、貿(mào)易結(jié)構(gòu)和競爭優(yōu)勢等四個方面來評價我國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級情況，具體指標評價體系以及測算過程見薄曉東、鄭洪文（2015）研究成果。

1. 提取主成分。對原始變量數(shù)據(jù)進行標準化處理，并構(gòu)建相關系數(shù)矩陣R;運用SPSS17.0軟件基于相關系數(shù)矩陣進行主成分分析，并提取主成分。

2. 建立因子載荷矩陣。對各因子變量進行旋轉(zhuǎn)，建構(gòu)因子載荷矩陣，以消除各因子變量模糊、不清晰的實際含義。

3. 各因子及綜合得分。各年因子和綜合得分見表1。

用綜合得分表示中國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級的情況，負值說明中國外貿(mào)處在粗放型發(fā)展的路徑上，正值則說明中國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級正在發(fā)生改變，朝著可持續(xù)發(fā)展的目標前行。從表3可以看出，中國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級整體上保持上升態(tài)勢，盡管在2009年出現(xiàn)逆轉(zhuǎn)，但在2010年迅速回升，且保持著穩(wěn)步增長態(tài)勢，2015年達到4.17，2016年達到4.21，這說明中國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級進入穩(wěn)步提升期，實現(xiàn)“十三五”良好開局。

三、 模型建構(gòu)、變量含義與數(shù)據(jù)來源

本文的回歸分析以中國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級的綜合評價值為因變量，模型自變量是中國知識產(chǎn)權保護強度，同時引入技術創(chuàng)新能力、人力資源水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等3個變量，以提高模型的擬合度。

1. 模型建構(gòu)、變量含義?；灸Ｐ头匠虨椋?/p>

其中，t=1，2，…，18表示1995年～2012年不同的年份;CFTM代表中國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級的綜合評價值;IPP代表中國知識產(chǎn)權保護強度;INNO代表技術創(chuàng)新能力;HK代表人力資源水平;IS代表產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu);εt為隨機干擾項。

2. 數(shù)據(jù)來源。本文數(shù)據(jù)選取的范圍為1995年～2012年，具體情況如下：

（1）中國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級綜合評價值。該指標是通過P-CFA方法對中國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級情況進行測度獲得，具體見上文的分析。

（2）知識產(chǎn)權保護強度。該指標基于GP指數(shù)和修正的GP指數(shù)，對相關衡量標準進行調(diào)整測量獲得。數(shù)據(jù)來源《中國統(tǒng)計年鑒》（2009-2013）、World Development Indicators Database。

（3）技術創(chuàng)新能力。為了更及時地反映我國的創(chuàng)新活動，本文采用專利申請量來衡量技術創(chuàng)新能力。具體數(shù)據(jù)來自歷年《中國科技統(tǒng)計年鑒》。

（4）人力資本水平。本文采用受教育年限法來衡量中國人力資本水平。具體計算公式：

其中，a、b、c分別表示大學生、中學生和小學生的人數(shù)，15、10、6分別為相應的受教育年限。各年數(shù)據(jù)來自《中國教育統(tǒng)計年鑒》、《中國統(tǒng)計摘要》。

（5）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。該指標用第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值在中國GDP中所占比重衡量。具體數(shù)據(jù)來自歷年《中國統(tǒng)計年鑒》。

四、 實證檢驗與結(jié)果分析

1. 單位根檢驗。為了消除變量的趨勢性及異方差性，首先對四個解釋變量作對數(shù)處理，然后再進行平穩(wěn)性檢驗。具體檢驗結(jié)果見表2。

從表2的平穩(wěn)性檢驗結(jié)果可以看出，各變量取對數(shù)后的原始數(shù)據(jù)除了中國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級效果的綜合評價值（CFTM）符合平穩(wěn)性要求以外，其他變量均不符合平穩(wěn)性要求;在對變量一階差分后，所有變量都接受了原假設，即符合一階單整過程。因此，外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級、知識產(chǎn)權保護等變量是一階單整的，它們之間可能存在平穩(wěn)的線性關系。

2. 協(xié)整性檢驗。由平穩(wěn)性檢驗可知，外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級等各變量之間可能存在著長期的穩(wěn)定關系。因此，需對各變量進行協(xié)整分析，檢驗結(jié)果見表3。

從表3中可以看出，根據(jù)Johansen檢驗結(jié)果，模型方程中被解釋變量CFTM與其他四個解釋變量之間存在著3個協(xié)整關系;殘差ADF單位根檢驗結(jié)果顯示，殘差序列在1%的顯著水平下拒絕原假設，即：外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級及相關解釋變量之間存在協(xié)整關系。所以說我國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級與知識產(chǎn)權保護等解釋變量之間存在穩(wěn)定的協(xié)整關系。

3. VAR模型（向量自回歸模型）。由于外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級與其它解釋變量之間存在穩(wěn)定的協(xié)整關系，因此可以建立VAR模型。確定滯后期的最優(yōu)期數(shù)是建立VAR模型的關鍵，以便使模型反映出變量間相互影響的絕大部分。本文結(jié)合協(xié)整檢驗時的階數(shù)選擇采用AIC準則和SC準則進行滯后期的判斷和確定，經(jīng)綜合判斷選擇的最優(yōu)滯后期為2，進行回歸后得到VAR模型，模型擬合效果較好。

（1）脈沖響應。在脈沖響應函數(shù)的周期選擇上，考慮到周期短了不能反映問題、周期長了失去解釋意義，因此本文選擇10期進行估計，得到知識產(chǎn)權保護與外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級的脈沖響應函數(shù)（由于受篇幅所限，函數(shù)圖不再列出。如有需要，請向作者索?。?。

從脈沖響應函數(shù)圖中可以看出，知識產(chǎn)權保護的變化對外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級效果的沖擊影響開始值為零，作用力隨后迅速上升，并且在第4期達到?jīng)_擊的峰值（相應值為0.181），然后緩慢衰減，作用時間較長，這說明知識產(chǎn)權保護變量對外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級具有長期的正向影響作用，這與Vichyanond（2009）的研究是吻合的，即：知識產(chǎn)權保護對一國的專業(yè)化程度以及貿(mào)易模式具有一定的影響。來自技術創(chuàng)新能力的沖擊在第2期對外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級的影響達到峰值，之后緩慢下降，并趨于平穩(wěn)。人力資本水平對外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級的影響在當期為零，之后迅速爬升，第3期達到峰值后開始下降，并逐漸趨于平衡。來自產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的沖擊一開始為零，之后緩慢上升，并逐步趨于平衡。脈沖響應結(jié)果表明，加強知識產(chǎn)權保護，推動技術創(chuàng)新與創(chuàng)造，提高人力資本水平，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，有助于加快推進外貿(mào)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變?？傮w而言，來自于知識產(chǎn)權保護等四個自變量的沖擊都比較平穩(wěn)，說明中國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級呈穩(wěn)步上升態(tài)勢，這與前面的分析是一致的。

從脈沖響應函數(shù)圖中可以得知，來自中國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級的一個標準差的正向沖擊，當期對知識產(chǎn)權保護的影響為零，隨后迅速升高，在第2期達到峰值（響應值為0.232），之后緩慢下降，并趨于平穩(wěn)，作用時間較長，這表明外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級顯著促進知識產(chǎn)權保護強度的提高。技術創(chuàng)新能力的沖擊當期對知識產(chǎn)權保護強度的影響是零，然后迅速上升，在第4期達到峰值，持續(xù)時間也較長，說明技術創(chuàng)新能力的提高能夠促進知識產(chǎn)權保護強度的提高。來自人力資本水平的沖擊對知識產(chǎn)權保護的影響當期為零，然后持續(xù)上升，并且在第6期達到峰值，之后緩慢下降，逐漸趨于平衡，作用時間較長。來自產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的沖擊一開始為零，之后緩慢上升，并逐步趨于平衡。脈沖響應函數(shù)的結(jié)果可以說明外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級、技術創(chuàng)新能力以及人力資本水平能有力地促進知識產(chǎn)權保護水平的平穩(wěn)提升，而來自于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響相對較小。同時，沖擊影響較平穩(wěn)進一步表明盡管在我國知識產(chǎn)權執(zhí)法力度方面還比較弱，但是中國知識產(chǎn)權的保護水平在不斷提升，這與前面的分析是吻合的。

（2）方差分解。為了深入了解各類因素的相對作用、相互影響的程度，本文進一步做方差分解分析。在周期的選擇上，同脈沖響應函數(shù)的周期一樣，選擇10期進行估計。具體情況如表4所示。

從中國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級的方差分解來看，源自自身的影響的占51.53%，起到關鍵作用;知識產(chǎn)權保護強度的影響占7.98%，技術創(chuàng)新能力的影響占30.29%，人力資本水平的影響占9.79%，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響僅占0.41%。總體上知識產(chǎn)權保護強度還不高，需要進一步強化和完善。

知識產(chǎn)權保護強度預測誤差的方差主要受技術創(chuàng)新能力的影響，占34.68%;而源自自身的影響達到31.6%，外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級的影響占13.09%，人力資本水平的影響占19.21%，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響僅占1.42%。

五、 研究結(jié)論與政策建議

1. 研究結(jié)論。

（1）中國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級整體上保持上升態(tài)勢，綜合評價值由1995年的-2.70上升到2012的3.44，我國的貿(mào)易方式、商品結(jié)構(gòu)和市場結(jié)構(gòu)進一步優(yōu)化，外貿(mào)的質(zhì)量效益、競爭優(yōu)勢不斷加強。但是我國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級的基礎不牢，還存在不可持續(xù)等問題。這主要表現(xiàn)在我國企業(yè)向全球價值鏈兩端延伸滯后，在國際市場中競爭力不強，外貿(mào)增長的質(zhì)量和效益有待進一步提高。

（2）知識產(chǎn)權保護有助于推動外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級。脈沖響應函數(shù)表明，知識產(chǎn)權保護的變化對外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級的沖擊影響開始值為零，作用力隨后迅速上升，并且在第4期達到?jīng)_擊的峰值（相應值為0.181），然后緩慢衰減，作用時間較長;方差分解函數(shù)顯示，知識產(chǎn)權保護對外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級過程中出現(xiàn)的波動性解釋程度達到7.98%，這說明知識產(chǎn)權保護對外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級具有長期的正向影響作用。

2. 政策建議。

（1）全面實施知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，提升知識產(chǎn)權競爭優(yōu)勢。首先加快推進與知識產(chǎn)權有關的法律法規(guī)建設，充分利用好國內(nèi)、國際兩個市場，進一步與國際標準接軌;其次著力提高知識產(chǎn)權執(zhí)法水平，努力營造更加公平、規(guī)范、透明的環(huán)境，形成鼓勵和保護創(chuàng)新、創(chuàng)造的良好氛圍;再次加大知識產(chǎn)權相關知識的宣傳力度，在全社會營造保護知識產(chǎn)權的氛圍，全面提升創(chuàng)新、創(chuàng)造意識;最后加快推進知識產(chǎn)權貿(mào)易結(jié)構(gòu)的調(diào)整，聚焦裝備制造、航空航天等領域的知識產(chǎn)權創(chuàng)新與保護。

（2）推進創(chuàng)新型國家建設，著力提升技術創(chuàng)新能力。努力推進創(chuàng)新型國家建設，積極營造鼓勵技術創(chuàng)新的制度環(huán)境，不斷優(yōu)化科技資源的配置，著力培育創(chuàng)新文化，形成良好的全社會創(chuàng)新氛圍;加大企業(yè)研發(fā)投入，鼓勵企業(yè)自主創(chuàng)新，著力打造一批具有核心競爭力的企業(yè)集團、國際知名品牌;鼓勵高校、科研單位等與企業(yè)的聯(lián)合，縮短技術成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的時間，不斷加大人力資本投資力度，進一步優(yōu)化人力資本結(jié)構(gòu)，加快高層次創(chuàng)新型人才和高技能人才的培養(yǎng)。

參考文獻：

[1] 陳麗靜，顧國達.技術創(chuàng)新、知識產(chǎn)權保護對中國進口商品結(jié)構(gòu)的影響——基于1986-2007年時間序列數(shù)據(jù)的實證分析[J].國際貿(mào)易問題，2011，（5）.

[2] 李平，宮旭紅，齊丹丹.中國最優(yōu)知識產(chǎn)權保護區(qū)間研究——基于自主研發(fā)及國際技術引進的視角[J].南開經(jīng)濟研究，2013，（3）.

[3] 汪素芹，周健.技術創(chuàng)新對中國外貿(mào)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變影響的實證研究[J].財貿(mào)研究，2012，（6）.

基金項目：山東省人文社科研究重點項目“金融發(fā)展、融資約束與傳統(tǒng)外向型企業(yè)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變研究”（項目號：J15WG19）。

作者簡介：薄曉東（1976-），男，漢族，山東省臨沂市人，中國社會科學院財經(jīng)戰(zhàn)略研究院副教授，中國社會科學院經(jīng)濟學博士，研究方向為國際貿(mào)易與投資、國際知識產(chǎn)權;鄒宗森（1979-），男，漢族，山東省日照市人，青島理工大學經(jīng)貿(mào)學院副教授，中國社會科學院經(jīng)濟學博士，研究方向為區(qū)域經(jīng)濟一體化。

收稿日期：2017-05-17。