徐磊

摘 要 近年來，政府提倡依靠創(chuàng)新提升企業(yè)市場占有率和核心競爭力?；谛鼙颂氐膭?chuàng)新理論，大批學(xué)者從企業(yè)戰(zhàn)略、企業(yè)發(fā)展、市場環(huán)境等角度對(duì)企業(yè)創(chuàng)新投入進(jìn)行了大量研究。有學(xué)者認(rèn)為，作出提升企業(yè)效率、加快企業(yè)創(chuàng)新及促進(jìn)企業(yè)發(fā)展等戰(zhàn)略決策的管理者，大多具有過度自信趨向。同時(shí)，在“君為臣綱”的中國傳統(tǒng)思想影響下，企業(yè)高管容易產(chǎn)生高人一等的心理，加上仕途一帆風(fēng)順及持續(xù)的自我強(qiáng)化使企業(yè)高管顯現(xiàn)出過度自信的偏差，即企業(yè)高管在作出決策時(shí)容易高估自己的能力，同時(shí)又低估了自己對(duì)消息的預(yù)測誤差。因此，企業(yè)高管過度自信行為與企業(yè)績效間的關(guān)系是本文研究重點(diǎn)。

關(guān)鍵詞 創(chuàng)業(yè)企業(yè) 高管過度自信 創(chuàng)新投入

一、企業(yè)創(chuàng)新投入與企業(yè)績效

熊彼特的創(chuàng)新理論指出，創(chuàng)新是推動(dòng)企業(yè)發(fā)展的重要活動(dòng)，創(chuàng)新投入占比一般與企業(yè)績效掛鉤。隨著市場競爭加劇，各大中型企業(yè)不同程度加大了創(chuàng)新投入。首先，由于政府政策支持，近年來企業(yè)研發(fā)投入占比逐漸提升；第二，創(chuàng)業(yè)企業(yè)通過提高創(chuàng)新投入以更好地吸收合作伙伴的創(chuàng)新知識(shí)，從而提升企業(yè)績效；第三，企業(yè)創(chuàng)新投入的增加會(huì)增強(qiáng)員工對(duì)本企業(yè)創(chuàng)新能力的信心，從而提升員工忠誠度并激發(fā)員工創(chuàng)新能力。雖然學(xué)術(shù)界對(duì)企業(yè)創(chuàng)新投入與企業(yè)績效之間關(guān)系進(jìn)行了大量研究，但其研究結(jié)論并不一致。林慧婷等指出，企業(yè)創(chuàng)新投入對(duì)企業(yè)績效具有推動(dòng)作用。一般而言，創(chuàng)業(yè)企業(yè)研發(fā)投入的增加會(huì)提升企業(yè)創(chuàng)新能力，創(chuàng)新能力有利于企業(yè)創(chuàng)新行為產(chǎn)出，提高核心競爭力，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)企業(yè)績效持續(xù)增長。多數(shù)管理者都傾向于作出加大企業(yè)創(chuàng)新投入的決策，給企業(yè)創(chuàng)造大量機(jī)遇，為企業(yè)帶來更高的績效。但朱衛(wèi)平、倫蕊通過分析發(fā)現(xiàn)，企業(yè)創(chuàng)新投入不一定會(huì)持續(xù)推動(dòng)企業(yè)績效提升。進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)所披露的研發(fā)費(fèi)用并不一定對(duì)其凈資產(chǎn)收益率產(chǎn)生影響。從以上研究結(jié)論可知，已有研究大都圍繞企業(yè)創(chuàng)新對(duì)企業(yè)績效的正向影響效應(yīng)展開。但是隨著創(chuàng)新投入的不斷增加，當(dāng)達(dá)一定程度時(shí)，創(chuàng)新投入對(duì)企業(yè)績效的正向影響到達(dá)頂點(diǎn)，隨后根據(jù)邊際效用遞減規(guī)律，企業(yè)對(duì)創(chuàng)新投入的需求開始降低，創(chuàng)新投入增加為企業(yè)發(fā)展帶來的經(jīng)濟(jì)效益開始下降。

二、創(chuàng)業(yè)績效影響

（一）外生型創(chuàng)業(yè)能力與激進(jìn)式創(chuàng)新

外生型創(chuàng)業(yè)能力是企業(yè)家對(duì)當(dāng)前市場環(huán)境中的不均衡機(jī)會(huì)加以洞察后動(dòng)用資源來占據(jù)該機(jī)會(huì)的能力。奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)派認(rèn)為，創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)的本質(zhì)是市場資源配置的不均衡，這種不均衡給予創(chuàng)業(yè)者通過“低買高賣”獲取投資回報(bào)的可能性和以理想成本進(jìn)入新興戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的空間。從創(chuàng)新的類型來說，多數(shù)外部機(jī)會(huì)引發(fā)的是企業(yè)進(jìn)入當(dāng)前主營業(yè)務(wù)之外的新產(chǎn)品領(lǐng)域或新市場空間，這應(yīng)當(dāng)主要與激進(jìn)式創(chuàng)新有關(guān)。具體而言，從行業(yè)層面講，激進(jìn)式創(chuàng)新是行業(yè)首創(chuàng)的、領(lǐng)先于行業(yè)其他競爭對(duì)手的創(chuàng)新，這樣的產(chǎn)品創(chuàng)新大多來自于對(duì)環(huán)境變更中機(jī)會(huì)的捕捉。比如，谷歌公司原本只是一家搜索引擎公司，而隨著智能手機(jī)和移動(dòng)互聯(lián)商機(jī)的興起，谷歌公司快速進(jìn)入手機(jī)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)運(yùn)算、云技術(shù)、全球定位服務(wù)等多個(gè)新興行業(yè)，成為創(chuàng)新最為活躍的公司。從企業(yè)層面講，激進(jìn)式創(chuàng)新是企業(yè)從未采取過的創(chuàng)新形式，這類創(chuàng)新也多數(shù)來自于外部技術(shù)和制度變革的拉動(dòng)。例如，騰訊以即時(shí)通訊起家，隨著外部市場機(jī)會(huì)吸引涉足了許多新的行業(yè)，成為緊跟潮流的創(chuàng)新領(lǐng)軍者，而最近又投資成立獲得國家首批銀行牌照的民營銀行———前海微眾銀行，使得騰訊又涉足互聯(lián)網(wǎng)銀行并成為這一新興領(lǐng)域的引領(lǐng)者。因此，無論行業(yè)層面還是企業(yè)層面，本文認(rèn)為外生型創(chuàng)業(yè)都是引發(fā)行業(yè)變革和企業(yè)革新的主要機(jī)制，應(yīng)當(dāng)與企業(yè)的激進(jìn)式創(chuàng)新呈現(xiàn)顯著正向的關(guān)系。

（二）內(nèi)生型創(chuàng)業(yè)能力與漸進(jìn)式創(chuàng)新

內(nèi)生型創(chuàng)業(yè)能力是企業(yè)家在思考和解決問題的過程中對(duì)資源的潛力進(jìn)行再判斷，并通過改造、整合和重組資源以形成新的資源或提供新的服務(wù)的能力，從創(chuàng)新的性質(zhì)來說，內(nèi)生型創(chuàng)業(yè)能力主要與漸進(jìn)式創(chuàng)新有關(guān)。首先，從技術(shù)層面講，因?yàn)橘Y源驅(qū)動(dòng)的創(chuàng)業(yè)活動(dòng)是高度具象化的，通常有較強(qiáng)的路徑依賴性，形成一條實(shí)用的價(jià)值創(chuàng)造鏈。例如，在八項(xiàng)規(guī)定出臺(tái)后高端餐飲市場不斷萎縮的情況下，山東老家創(chuàng)造性地利用閑置的廚師和廚房設(shè)備，專門為大型會(huì)議提供40～50元/份的高端外賣服務(wù)——“方盒”，成為企業(yè)新的利潤增長點(diǎn)。內(nèi)生型創(chuàng)業(yè)在技術(shù)和消費(fèi)價(jià)值上均體現(xiàn)出資源效率提升的特點(diǎn)，主要與企業(yè)內(nèi)部對(duì)當(dāng)前業(yè)務(wù)和流程的改造有關(guān)，因此幫助企業(yè)實(shí)施了漸進(jìn)式創(chuàng)新。

（三）創(chuàng)新程度在創(chuàng)業(yè)能力與企業(yè)績效之間的中介效應(yīng)

創(chuàng)新是企業(yè)能力轉(zhuǎn)化為企業(yè)績效的關(guān)鍵。根據(jù)前文論述，我們認(rèn)為，從創(chuàng)業(yè)能力到企業(yè)績效，其間存在兩條不同的路徑。對(duì)于外生型創(chuàng)業(yè)能力而言，激進(jìn)式創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)是實(shí)現(xiàn)這一過程的關(guān)鍵機(jī)制。首先，機(jī)會(huì)本身無法自動(dòng)轉(zhuǎn)化為企業(yè)績效，這一過程必須倚靠企業(yè)自身的努力作為關(guān)鍵的中間機(jī)制，即企業(yè)將外部客觀存在的機(jī)會(huì)轉(zhuǎn)化為企業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)創(chuàng)新的過程；其次，由外部環(huán)境涌現(xiàn)的機(jī)會(huì)所引發(fā)的創(chuàng)新，在多數(shù)情況下均超出了企業(yè)當(dāng)前的業(yè)務(wù)范疇和產(chǎn)品范圍，為了抓住機(jī)會(huì)，企業(yè)需要進(jìn)行大幅度的資源投入和研發(fā)創(chuàng)新，因此所推出的產(chǎn)品和服務(wù)具有更強(qiáng)的激進(jìn)式特點(diǎn)；再次，激進(jìn)式的產(chǎn)品和服務(wù)能夠?yàn)槠髽I(yè)帶來顯著的競爭優(yōu)勢，為消費(fèi)者帶來全新的消費(fèi)體驗(yàn)，由此提升企業(yè)的財(cái)務(wù)績效。綜合上述三點(diǎn)，我們認(rèn)為，外生型創(chuàng)業(yè)能力強(qiáng)的企業(yè)更可能推出激進(jìn)式的產(chǎn)品或服務(wù)，進(jìn)而提升企業(yè)競爭績效，因此激進(jìn)式創(chuàng)新在外生型創(chuàng)業(yè)能力與企業(yè)績效之間起到了中介的作用。

三、結(jié)語

本文存在一定不足，僅討論了高管過度自信及創(chuàng)新投入交互效應(yīng)對(duì)企業(yè)績效的影響，而沒有考察企業(yè)高管過度自信對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入的影響，也沒有探討過度自信管理者作出的創(chuàng)新決策是否能夠有效產(chǎn)生創(chuàng)新成果，以更好推動(dòng)企業(yè)發(fā)展。這些問題是本文的不足之處，也是未來關(guān)注的重點(diǎn)。

（作者單位為豐潤區(qū)就業(yè)服務(wù)局）

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