梁帥

摘 要：大科學(xué)時(shí)代，科學(xué)的功能越來越強(qiáng)大，尤其是與社會(huì)的聯(lián)系越來越密切。因此，要正視科學(xué)研究中的不正之風(fēng)，從科研成果視角對(duì)科學(xué)造假進(jìn)行分類，這對(duì)科學(xué)造假的防治有重要的意義。

關(guān)鍵詞：科研成果；鑒定；發(fā)表；運(yùn)用

中圖分類號(hào)：G31 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2016）31-0191-02

一、科研成果鑒定過程中的造假

在科學(xué)研究領(lǐng)域，科研成果有著重要的意義，不僅可以讓科研工作者因首創(chuàng)性而獲得名譽(yù)和榮譽(yù)，更為重要的是其科研成果的轉(zhuǎn)化以及專利的應(yīng)用，從基礎(chǔ)研究轉(zhuǎn)化為實(shí)驗(yàn)應(yīng)用研究，最后變?yōu)楸憬萆鐣?huì)大眾的產(chǎn)品以及服務(wù)，因此，對(duì)于成果的鑒定至關(guān)重要。如果在這一環(huán)節(jié)出現(xiàn)造假現(xiàn)象，其危害性不言而喻。其中，鑒定過程的造假分為分課題組研究者造假和項(xiàng)目鑒定專家造假。

在課題組研究者造假中，具體的操作流程是這樣的，即造假者利用科研法規(guī)的灰色地帶，對(duì)鑒定的科研成果只邀請(qǐng)“特殊”的專家進(jìn)行鑒定，以保證成果的順利通過，那么在此過程中出現(xiàn)的金錢交易就不言而喻了?；蛘邔?quán)威隨意加入課題以保證鑒定的順利通過。在此過程中，造假的內(nèi)容包括：一是鑒定人員的“綠色通道”，互相捧場的情面關(guān)系，可能出現(xiàn)違背客觀事實(shí)和隱瞞真相的鑒定意見和結(jié)果，如過高估計(jì)項(xiàng)目水平和效益等。二是馬太效應(yīng)在這里的過分放大，即鑒定人員對(duì)名流的過度輕信，甚至出現(xiàn)對(duì)名牌大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)的論文和項(xiàng)目免鑒定的現(xiàn)象，再加上優(yōu)先權(quán)之爭而導(dǎo)致的個(gè)人偏見或?qū)W派之爭，產(chǎn)生的異常喜好或厭惡的偏激行為，最終使得鑒定的非正常程序性和粗糙性，出現(xiàn)一種很強(qiáng)的主觀取舍行為。三是鑒定人員受自身科研項(xiàng)目的影響，而對(duì)他人科研成果的低估、蓄意掩飾甚至是否定的造假。

二、科研成果發(fā)表階段中的造假

在科學(xué)研究領(lǐng)域，尤其是大科學(xué)時(shí)代的今天，科學(xué)研究作為一種謀生的職業(yè)，已經(jīng)把科學(xué)家從神壇請(qǐng)了下來。所以，科研成果的發(fā)表對(duì)他們來說至關(guān)重要，不僅關(guān)乎科研人員的優(yōu)先權(quán)問題，由此而帶來的科學(xué)共同體給予的認(rèn)可和承認(rèn)，甚至是名譽(yù)、榮譽(yù)和聲望也使得他們對(duì)科研成果的發(fā)表更為看重。這樣關(guān)乎科研工作者科研前途的大事可能導(dǎo)致他們因短期利益而采取短期行為，如通過非正常的程序和渠道提前發(fā)表不完善的成果，再加上新聞媒介或報(bào)紙的宣傳和嘩眾取寵，造假行為就這樣發(fā)生了。眾所周知，科學(xué)界對(duì)于科研成果的要求有著其特殊性，即可被同行其他實(shí)驗(yàn)室或者研究者重復(fù)，能重復(fù)得出的成果才能獲得承認(rèn)和認(rèn)可，因此對(duì)于那些急功近利的研究者，可能會(huì)出現(xiàn)研究成果未被重復(fù)的情況下就公布的現(xiàn)象，即研究尚未完成而發(fā)表確定性的結(jié)論和成果。對(duì)于此現(xiàn)象，前哈佛大學(xué)醫(yī)學(xué)院院長埃伯特曾說：“對(duì)于實(shí)驗(yàn)結(jié)果還沒出來就開始寫成論文并快速發(fā)表的風(fēng)氣很壞，對(duì)這種行為應(yīng)該嚴(yán)格制止，而且要特別注重科學(xué)的準(zhǔn)確性，這在當(dāng)代不僅僅是一個(gè)道德的問題。”（源于Broad W.，1982.Science）

其一，重?cái)?shù)量輕質(zhì)量的現(xiàn)象。在科學(xué)界，因存在不健全的科研管理制度和評(píng)價(jià)體制，一些科研工作者為了獲得同行的認(rèn)可和承認(rèn)，“炫耀”自身的科研能力和水平，而過度追求論文的數(shù)量，就將同一次的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)或成果經(jīng)過“加工改良”和“改頭換面”，來獲得數(shù)量較多的發(fā)表文章，來換取“相應(yīng)的”職稱、頭銜、榮譽(yù)和名譽(yù)。具體表現(xiàn)為：一是化整為零。將一篇完整的論文進(jìn)行拆分，棄文章的重復(fù)率于不顧，將不同的研究問題發(fā)表在不同的刊物上來換取較高的論文發(fā)表率。二是相互署名。這一行為其實(shí)本質(zhì)上并沒有問題，但是如果將其變相利用，將名字加在從未參與過的課題或者文章中，成為換取高論文發(fā)表率的途徑，就構(gòu)成了造假行為。甚至還出現(xiàn)行政干預(yù)學(xué)術(shù)的現(xiàn)象，即通過行政權(quán)力來影響文章的署名，或者拉關(guān)系走后門來發(fā)表劣質(zhì)文章的現(xiàn)象。

其二，對(duì)于科研中期的成果，進(jìn)行誤導(dǎo)性公布。眾所周知，在科學(xué)界，存在優(yōu)先權(quán)的問題，優(yōu)先權(quán)對(duì)于科研工作者至關(guān)重要，不僅關(guān)乎其被同行的認(rèn)可和承認(rèn)，而且最為重要的是優(yōu)先權(quán)帶來的名譽(yù)地位甚至是金錢，因此爭奪優(yōu)先權(quán)成為研究者的關(guān)注點(diǎn)。一些急功近利的研究者就會(huì)在科研成果的中期匯報(bào)中采取誤導(dǎo)的方式，對(duì)中期研究成果進(jìn)行虛假甚至錯(cuò)誤的回報(bào)和公布，即在對(duì)投資方進(jìn)行報(bào)告時(shí)，故意報(bào)告“許多含糊的甚至是假的東西”，企圖使得競爭對(duì)手產(chǎn)生誤導(dǎo)，進(jìn)而影響其做出正確的成果，最終形成對(duì)其科研成果的保護(hù)。而這種“借助欺騙或誤導(dǎo)的手段來保證其工作成果的不被剽竊”的做法，本身就是一種嚴(yán)重的科學(xué)造假行為。

三、科研成果運(yùn)用中的造假

科學(xué)經(jīng)歷了小科學(xué)時(shí)代而進(jìn)入了大科學(xué)時(shí)代，由此而帶來的科學(xué)精神也發(fā)生了變化，因此默頓“無私利性”的科學(xué)精神在信息技術(shù)時(shí)代的今天已不再完全適用，取而代之的是應(yīng)用研究和試驗(yàn)開發(fā)研究中的尖端技術(shù)和專利的獨(dú)創(chuàng)性、首創(chuàng)性。因此，科研成果經(jīng)歷鑒定后，需要將其進(jìn)行研究開發(fā)和轉(zhuǎn)化，然后變?yōu)楸憷鐣?huì)大眾的產(chǎn)品和服務(wù)。因此，技術(shù)和專利的造假也不容忽視。

其一，因利造假。即一些課題組的科研人員在其科研成果轉(zhuǎn)化過程中，特別是關(guān)乎專利和關(guān)鍵技術(shù)的秘密問題時(shí)，他們?yōu)榱双@得更多的經(jīng)濟(jì)利益而對(duì)成果進(jìn)行過度封鎖和保密，如在獲得個(gè)人利益和專利后，再次轉(zhuǎn)讓給商業(yè)企業(yè)而再次獲利。

其二，行政職務(wù)對(duì)課題的不正當(dāng)行為。如項(xiàng)目組成員借助職務(wù)之便對(duì)項(xiàng)目的擅自侵占、甚至盜竊或泄露進(jìn)而轉(zhuǎn)讓獲得經(jīng)濟(jì)利益。再如項(xiàng)目組成員借調(diào)動(dòng)工作之便，“順手牽羊” 帶走未公開的課題科研成果或技術(shù)，甚至出現(xiàn)從事第二職業(yè)的科研人員，對(duì)未公開的技術(shù)秘密、數(shù)據(jù)或?qū)＠M(jìn)行泄露，進(jìn)而使得原單位科研成果在運(yùn)用過程中受損?；蛘唔?xiàng)目組的一些關(guān)鍵技術(shù)人員被外部的企業(yè)收買，進(jìn)而取得競爭對(duì)手的技術(shù)秘密和數(shù)據(jù)，以及以招聘為名來騙取技術(shù)秘密等的科學(xué)造假行為。

其三，假證明或虛假報(bào)告的換取。即以“合作”或“共同完成”作為交換條件換取其他項(xiàng)目小組對(duì)其的虛假報(bào)告和假證明等。

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版，1988.