黃菁菁??

摘要：在分析產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新內(nèi)在機(jī)理的基礎(chǔ)上，利用遼寧省2010～2012年的企業(yè)面板數(shù)據(jù)對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的效率及其影響因素進(jìn)行研究。研究發(fā)現(xiàn)：產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率偏低，其主要原因在于知識成果轉(zhuǎn)化效率低下；企業(yè)R&D能力對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的影響非線性且存在“拐點(diǎn)”，企業(yè)家精神能夠影響該“拐點(diǎn)”的位置；企業(yè)規(guī)模、員工的培訓(xùn)強(qiáng)度和政府政策支持對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率都有顯著的積極影響；企業(yè)戰(zhàn)略開放程度和政府資金支持未能促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新；創(chuàng)新效率；鏈?zhǔn)骄W(wǎng)絡(luò)DEA；Tobit模型

DOI：10.13956/j.ss.1001-8409.2017.05.09

中圖分類號：F276.42 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1001-8409（2017）05-0038-05

Research on the Universityindustry Collaborative

Innovation Efficiency and Its Affecting Factors

HUANG Jingjing

（Faculty of Management and Economics， Dalian University of Technology， Dalian 116024）

Abstract： Based on the analysis of universityindustry collaborative innovation internal mechanism， this paper researches the efficiency and influence factors of universityindustry collaborative innovation， using the enterprises panel data of Liaoning province from 2010 to 2012. Results show that： universityindustry collaborative innovation efficiency is low. The main reason is the inefficiency in the stage of intellectual achievements transformation. There is an “inflection point” between enterprise R&D ability and universityindustry collaborative innovation efficiency and the entrepreneurial spirit can determine the position of the “inflection point”. Enterprise scale， enterprise staff training intensity and the governments indirect policy support all can promote the universityindustry collaborative innovation efficiency significantly. The enterprise strategic and governments direct financial support cannot promote the universityindustry collaborative innovation.

Key words：universityindustry collaborative innovation； innovation efficiency； chain network DEA model； Tobit model

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新作為開放、合作、共享的創(chuàng)新模式，已逐漸被實(shí)踐證明是提高國家創(chuàng)新能力的有效途徑[1]。近幾年，中國的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新取得了一定成效，但在企業(yè)和大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)仍然存在觀念、利益沖突的情況下，要把大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)潛在的能力轉(zhuǎn)化為企業(yè)顯性的競爭優(yōu)勢還存在諸多困難。在此背景下，研究產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的效率，分析產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的影響因素，具有非常重要的現(xiàn)實(shí)意義。

對于產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率及其影響因素的研究，學(xué)者們展開了廣泛的討論[2-4]。但現(xiàn)有研究仍存在以下不足：第一，現(xiàn)有研究多把產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新看成是一個投入產(chǎn)出的大系統(tǒng)，忽略其內(nèi)部結(jié)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)理，缺乏對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的過程進(jìn)行分析；第二，在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的影響因素的選擇上比較單一，在研究假設(shè)上也多只考慮到影響因素對協(xié)同創(chuàng)新效率的線性影響，忽略了部分影響因素的復(fù)雜性；第三，基于微觀層面數(shù)據(jù)的實(shí)證分析仍然較少，且忽略了產(chǎn)出滯后性的問題。

因此，本文著重從以上幾個方面充實(shí)當(dāng)前的研究。本文的研究貢獻(xiàn)主要在于：①結(jié)合產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的基本內(nèi)涵，從知識的共享、創(chuàng)造和增值的角度剖析產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的形成機(jī)理和運(yùn)行過程，并在此基礎(chǔ)上構(gòu)建效率評價模型；②采用鏈?zhǔn)骄W(wǎng)絡(luò)DEA模型將協(xié)同創(chuàng)新效率評價過程的“黑箱”打開，同時兼顧子階段的獨(dú)立性和聯(lián)系性，對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的整體效率、子階段效率及子階段之間的銜接程度進(jìn)行了測算和分析；③采用微觀面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，并考慮了效率評價中投入到產(chǎn)出的滯后期，充實(shí)了相關(guān)研究；④對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率的影響因素進(jìn)行了較全面的分析，并利用Tobit模型進(jìn)行了檢驗(yàn)。

1 理論和假設(shè)

1.1 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的過程

知識的共享和增值在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的過程中起到了重要作用[5]，因此，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率的評估至少要考慮以下幾個過程。

知識和資源的學(xué)習(xí)交流。知識和資源的互補(bǔ)是產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的建立基礎(chǔ)。大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)在基礎(chǔ)研究、專業(yè)人才和研究方法等方面有優(yōu)勢，而企業(yè)在研發(fā)資金、生產(chǎn)試驗(yàn)設(shè)備和場所、市場信息和營銷經(jīng)驗(yàn)等方面有優(yōu)勢[4]，當(dāng)這些不同優(yōu)勢的知識和資源進(jìn)行碰撞和交流時，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新才真正開始起作用。且知識和資源的學(xué)習(xí)交流是企業(yè)和學(xué)研方共同進(jìn)行知識創(chuàng)造的基礎(chǔ)和依托[6]，如果該過程不順利，將直接影響產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的效率。

知識的共同創(chuàng)造。知識的共同創(chuàng)造是企業(yè)、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)通過知識、資源的學(xué)習(xí)交流，把各自的隱性知識轉(zhuǎn)化為顯性知識并進(jìn)行一定程度的提升，最終實(shí)現(xiàn)技術(shù)上的創(chuàng)新。Koschatzky也指出，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是知識在合作組織間的轉(zhuǎn)移、吸收、消化、共享、集成、利用和再創(chuàng)造的過程[7]，知識共同創(chuàng)造即是產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的核心。因此，知識的共同創(chuàng)造，直接關(guān)系到科學(xué)研究與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的融合程度，是協(xié)同創(chuàng)新效率測評的重要過程。

知識成果的商業(yè)化。一個完整的創(chuàng)新過程既應(yīng)包括前期研發(fā)，也應(yīng)包括后期創(chuàng)新成果的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化。經(jīng)過前兩個過程，企業(yè)和學(xué)研方已經(jīng)得到了初步的成果，之后要做的便是讓知識成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)利益。知識成果的成功商業(yè)化，不僅能使企業(yè)獲得經(jīng)濟(jì)效益，在迅速變化的市場中生存下來，還能使學(xué)研方獲得持續(xù)的資金、信息、人才培養(yǎng)支持[8]，使企業(yè)和大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)形成良性互動。

在實(shí)際生活中，由于知識和資源的學(xué)習(xí)交流和知識的共同創(chuàng)造往往交叉甚至同時進(jìn)行，他們的投入產(chǎn)出變量不能分割清楚，因此，在實(shí)證分析中把這兩個過程合為一體。圖1描述了基于以上討論的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的過程。

圖1 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的兩大階段

1.2 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率的影響因素及理論假設(shè)

良好的企業(yè)R&D能力不僅能促進(jìn)企業(yè)與學(xué)研方的溝通，加速企業(yè)對外部知識的獲取，還能加速內(nèi)外知識在重組過程中持續(xù)創(chuàng)新，獲得競爭優(yōu)勢，從而對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新產(chǎn)生積極影響。但另一方面，在低研發(fā)投入密度下，企業(yè)的R&D能力相對較低，吸收能力較差，企業(yè)難以通過產(chǎn)學(xué)研提升自身創(chuàng)新能力，使企業(yè)內(nèi)部研發(fā)與產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新產(chǎn)生替代性[9]。

H1：企業(yè)R&D能力對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率的影響非線性且存在特定的“拐點(diǎn)”。

企業(yè)家精神在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中的重要作用，更多體現(xiàn)在其能夠增加企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新積極性，增強(qiáng)企業(yè)的R&D能力上。柴俊武等認(rèn)為，越是有才能的企業(yè)家，越知道尊重知識和人才，越重視R&D的投入和R&D能力的培養(yǎng)[10]。Mueller指出，企業(yè)家精神在新技術(shù)實(shí)現(xiàn)商業(yè)化的過程中起到重要的帶動作用[11]。戴勇等認(rèn)為，企業(yè)家精神能夠間接影響產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率，顯著調(diào)節(jié)企業(yè)研發(fā)投入和產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績效之間的關(guān)系[12]。

H2：企業(yè)家精神對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率有間接影響，它能影響企業(yè)R&D能力和產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率兩者關(guān)系的“拐點(diǎn)”位置。

在企業(yè)規(guī)模上，大企業(yè)擁有更好的、更利于產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率提高的資源稟賦，比如充足的研發(fā)資金、良好的研發(fā)設(shè)備和完善的管理系統(tǒng)等[13]；而且，研發(fā)效率的提升需要一定的規(guī)模效應(yīng)，大規(guī)模企業(yè)在成本分?jǐn)偵暇哂械膬?yōu)勢會提高其參與產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的投入回報(bào)[14]。

H3：企業(yè)規(guī)模對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率有積極的影響。

企業(yè)戰(zhàn)略的開放程度體現(xiàn)在其人才的流動性和研發(fā)伙伴的多樣性上，但這可能會帶來雙重影響。一方面，人才流動和伙伴多樣性將有助于協(xié)同創(chuàng)新的構(gòu)建和知識擴(kuò)散，加大外部資源整合[15]；另一方面，也會增加企業(yè)培訓(xùn)新人的成本和企業(yè)的轉(zhuǎn)化成本，或造成資源重復(fù)，對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的效率產(chǎn)生消極影響。

H4：企業(yè)戰(zhàn)略開放程度對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率的影響不確定。

企業(yè)對員工進(jìn)行培訓(xùn)不僅能夠增強(qiáng)員工的責(zé)任感、企業(yè)凝聚力，還能提高員工的綜合素質(zhì)，增進(jìn)員工工作中所需要的知識。企業(yè)在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中對員工的有效培訓(xùn)越多，員工消化吸收先進(jìn)技術(shù)和再創(chuàng)造的能力越強(qiáng)，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的效率也能得到相應(yīng)提升。

H5：企業(yè)對員工的培訓(xùn)水平對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率有積極的影響。

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的發(fā)展是國家戰(zhàn)略層面的要求。政府通過設(shè)立項(xiàng)目，加大研究與開發(fā)的投入，可以有效地緩解產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中的資金短缺問題，減少企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中面臨的風(fēng)險(xiǎn)，增加企業(yè)與大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)協(xié)同創(chuàng)新的積極性[16]。政府通過對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新政策上的引導(dǎo)和支持，可以促進(jìn)各個主體間創(chuàng)新要素和資源的合理流動，優(yōu)化資源的配置，形成創(chuàng)新合力，減少交易成本，為產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新提供保障。

H6：政府資金投入對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率有積極的影響。

H7：政府的政策支持對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率有積極的影響。

2 研究方法與模型

2.1 兩階段鏈?zhǔn)疥P(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)DEA模型

Kao基于規(guī)模報(bào)酬不變的假設(shè)，建立了相同要素的權(quán)重在不同階段保持不變的關(guān)聯(lián)型網(wǎng)絡(luò)DEA模型，把“黑箱”打開，考慮子系統(tǒng)間的相關(guān)關(guān)系[17]?；谝陨嫌懻?，并借鑒Kao的模型，構(gòu)建規(guī)模報(bào)酬可變假設(shè)下，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的兩階段鏈?zhǔn)疥P(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)DEA模型。

假設(shè)DMUi內(nèi)部鏈型系統(tǒng)第一階段的投入和產(chǎn)出分別是Xi=（xi1，xi2，…，xim）T和Zi=（zi1，zi2，…，zik）T；第二階段的投入是第一階段的產(chǎn)出Zi，產(chǎn)出是Yi=（yi1，yi2，…，yin）T，如圖2所示。

圖2 兩階段的DMU鏈?zhǔn)竭^程

因DMU內(nèi)部各階段有關(guān)聯(lián)，所以效率評價時應(yīng)同時滿足累計(jì)產(chǎn)出不超過累計(jì)投入和中間產(chǎn)出在各階段的權(quán)重相同這兩個條件。在此基礎(chǔ)上構(gòu)建評價單元的整體純技術(shù)效率：

當(dāng)CI>1，DMUi的內(nèi)部各階段間的關(guān)聯(lián)有效；當(dāng)CI=1，DMUi的內(nèi)部各階段間的關(guān)聯(lián)弱有效；當(dāng)CI<1，DMUi的內(nèi)部各階段間的關(guān)聯(lián)無效。

2.2 Tobit模型

因用網(wǎng)絡(luò)DEA測算出來的效率值大于0，若仍使用普通最小二乘法進(jìn)行估計(jì)，會使結(jié)果嚴(yán)重有偏和不一致。因此，應(yīng)利用Tobit截取回歸分析來檢驗(yàn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的影響因素。具體模型如下：

Yi=Xiβ+εi，Xiβ+εi>00，其他

其中，Yi為第i家企業(yè)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的綜合效率值；Xi為產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的i個影響因素，εi為誤差項(xiàng)。

3 數(shù)據(jù)與變量

3.1 數(shù)據(jù)來源和處理

本文所使用的數(shù)據(jù)主要來自于2011～2013年對遼寧省14個主要城市的企業(yè)技術(shù)能力進(jìn)行的調(diào)研，數(shù)據(jù)搜集范圍涵蓋企業(yè)研發(fā)活動、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新情況、企業(yè)經(jīng)營狀況、專利申請情況等領(lǐng)域的數(shù)十項(xiàng)指標(biāo)。調(diào)研對象主要是掌握企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效和實(shí)際經(jīng)營情況一手資料的企業(yè)高級管理者。分析中剔除了三年調(diào)研中重要數(shù)據(jù)缺失的樣本，最后有效樣本數(shù)量為233個。由于知識從學(xué)習(xí)、吸收到創(chuàng)新轉(zhuǎn)化具有時滯性，按照通常做法，產(chǎn)出指標(biāo)取滯后期1年。

3.2 變量選擇

對于產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率評價指標(biāo)體系構(gòu)建，在知識協(xié)同開發(fā)階段，從資金投入、人力投入、項(xiàng)目投入和固定資產(chǎn)投入四個方面去尋找投入指標(biāo)[4]，從專利、新產(chǎn)品相關(guān)項(xiàng)目數(shù)等方面尋找產(chǎn)出指標(biāo)[18]；在知識成果轉(zhuǎn)化階段，投入變量即上一階段的產(chǎn)出，產(chǎn)出變量為經(jīng)濟(jì)效益。具體的指標(biāo)體系構(gòu)建見表1。

4 實(shí)證檢驗(yàn)與結(jié)果分析

4.1 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的相對效率評價

表3展示了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率評價的結(jié)果。結(jié)果表明，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的整體效率、第一階段和第二階段的效率平均值分別為0.219、0.843和0.251，72.53%的企業(yè)整體效率低于均值?？梢?，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的整體水平較低且發(fā)展不平衡。子階段的關(guān)聯(lián)度均值小于1，說明兩個階段的關(guān)聯(lián)無效，子階段的銜接和溝通有待加強(qiáng)。

分城市和行業(yè)來看，知識協(xié)同開發(fā)階段的效率都普遍高于知識成果轉(zhuǎn)化階段，說明目前企業(yè)和學(xué)研方在知識的學(xué)習(xí)、交流和技術(shù)開發(fā)上做得比較好，但知識成果向經(jīng)濟(jì)效益轉(zhuǎn)化過程的不暢影響了協(xié)同創(chuàng)新效率。從企業(yè)規(guī)模來看，知識協(xié)同開發(fā)階段效率的大小排序依次為小型、中型和大型企業(yè)，知識成果轉(zhuǎn)化階段效率的排序正好相反，說明中小企業(yè)有充足的創(chuàng)新動力和一定的創(chuàng)新能力，有成為創(chuàng)新主體的潛力，但或許是因硬件實(shí)力、管理能力或市場運(yùn)作能力不足，成果商業(yè)化效率有待提高。

4.2 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率的影響因素分析

進(jìn)一步對影響因素進(jìn)行檢驗(yàn)，回歸中加入ABILI×ABILI和ABILI×ENTERP，用于檢驗(yàn)企業(yè)R&D能力的非線性影響以及企業(yè)家精神的間接影響，結(jié)果見表4。

結(jié)果表明，企業(yè)R&D能力顯著為負(fù)，而其平方項(xiàng)系數(shù)顯著為正，H1得到支持。ABILI×ENTERP的系數(shù)為正，說明企業(yè)R&D能力與企業(yè)家精神的關(guān)聯(lián)效應(yīng)對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新有促進(jìn)作用，這支持了H2。企業(yè)戰(zhàn)略開放程度顯著為負(fù)，說明在樣本企業(yè)中，戰(zhàn)略開放程度的消極影響大于積極影響，H4得到部分支持，但還仍需擴(kuò)大樣本進(jìn)行進(jìn)一步研究。企業(yè)規(guī)模和企業(yè)員工的培訓(xùn)強(qiáng)度也均通過檢驗(yàn)，H3和H5得到支持。政府的資金投入沒有通過顯著性檢驗(yàn)，說明政府的資金支持并沒給產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率提升帶來顯著的效果，這可能與政府研發(fā)資金投入的擠出效應(yīng)有關(guān)，H6未得到支持。政府的政策支持通過顯著性檢驗(yàn)，H7得到支持。

5 結(jié)論和啟示

在探究產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的內(nèi)部機(jī)理的基礎(chǔ)上，采用兩階段鏈?zhǔn)疥P(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)DEA模型對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的效率進(jìn)行分析，并對其影響因素進(jìn)行檢驗(yàn)。研究發(fā)現(xiàn)：產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的整體效率偏低，發(fā)展不平衡，子階段的銜接和溝通需要加強(qiáng)；知識成果轉(zhuǎn)化的效率低下是制約產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展的主要原因；中小企業(yè)的知識協(xié)同開發(fā)效率優(yōu)于大型企業(yè)，但知識成果轉(zhuǎn)化效率不如大型企業(yè)；企業(yè)R&D能力對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的影響非線性，且存在特定的“拐點(diǎn)”，企業(yè)家精神能夠影響該“拐點(diǎn)”的位置；企業(yè)規(guī)模、企業(yè)員工的培訓(xùn)強(qiáng)度和政策支持對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率都有顯著積極影響；企業(yè)戰(zhàn)略開放程度對協(xié)同創(chuàng)新效率的消極影響大于積極影響；政府直接給予企業(yè)資金支持并不能有效促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新。

本文結(jié)論蘊(yùn)含了以下啟示：政府應(yīng)加大對知識成果轉(zhuǎn)化的引導(dǎo)作用，積極搭建知識對接的中介平臺，促進(jìn)研發(fā)成果與市場需求有效結(jié)合，提高成果轉(zhuǎn)化效率；重視中小企業(yè)創(chuàng)新力量，逐步引導(dǎo)中小企業(yè)成為產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的主體，在政策、資金和技術(shù)等方面給予支持和幫助；企業(yè)應(yīng)該努力提高自身研發(fā)能力，加大對員工的培訓(xùn)力度，完善配套設(shè)施，為更好地進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新做好準(zhǔn)備；通過完善市場機(jī)制、健全社會服務(wù)網(wǎng)絡(luò)體系和塑造對企業(yè)家及其勞動和貢獻(xiàn)予以充分尊重和回報(bào)的社會價值觀等方式，營造良好的創(chuàng)新環(huán)境，培育本土企業(yè)家精神。

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（責(zé)任編輯：李映果）