【摘要】探索負(fù)面清單模式是我國(guó)外商投資領(lǐng)域深化體制改革的一個(gè)重大方面，同時(shí)也是上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的一大亮點(diǎn)。負(fù)面清單模式的全面實(shí)行，無(wú)疑會(huì)對(duì)我國(guó)的對(duì)外開(kāi)放提出新的挑戰(zhàn)和要求，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的試行和發(fā)展也會(huì)對(duì)我國(guó)下一步改革提供樣本和藍(lán)圖，因此，在探索該模式的進(jìn)程中應(yīng)注意的法律問(wèn)題需要認(rèn)真思考和總結(jié)。

【關(guān)鍵詞】負(fù)面清單 海自貿(mào)區(qū) 開(kāi)放

2015年1月19日商務(wù)部公布的中華人民共和國(guó)外國(guó)投資法（草案征求意見(jiàn)稿）中關(guān)于深化體制改革的意見(jiàn)中提出，草案征求意見(jiàn)稿改革了現(xiàn)行外商投資管理體制，實(shí)行準(zhǔn)入前國(guó)民待遇加負(fù)面清單的管理模式。取消了外資三法確立的逐案審批制管理模式，對(duì)于外商投資企業(yè)合同、章程不再保留行政審批，重新構(gòu)建了“有限許可加全面報(bào)告”的外資準(zhǔn)入管理制度。外國(guó)投資者在負(fù)面清單內(nèi)投資，需要申請(qǐng)外資準(zhǔn)入許可；外國(guó)投資者在中國(guó)境內(nèi)投資，不區(qū)分負(fù)面清單內(nèi)外，均需要履行報(bào)告義務(wù)。在實(shí)施負(fù)面清單管理模式下，絕大部分的外資進(jìn)入將不再進(jìn)行審批。

一、負(fù)面清單模式概要

負(fù)面清單，也成為否定清單、負(fù)面列表。在國(guó)際投資法領(lǐng)域，對(duì)國(guó)民待遇義務(wù)予以保留的方式包括正面清單和負(fù)面清單兩種模式。正面清單模式主要是指締約方在協(xié)定中正面列舉給與外國(guó)投資者及其投資國(guó)民待遇的事項(xiàng)，凡是未列明的事項(xiàng)，締約方不需承擔(dān)該項(xiàng)條約的義務(wù)。負(fù)面清單模式是指凡是針對(duì)貿(mào)易投資與最惠國(guó)待遇、國(guó)民待遇不符的管理措施，或業(yè)績(jī)要求、高管要求等方面的管理措施都以清單的方式予以列明。負(fù)面清單比正面清單模式下締約方承擔(dān)的義務(wù)水平要更高一些。對(duì)于正面清單還是負(fù)面清單模式的選擇，直接關(guān)系到東道國(guó)市場(chǎng)準(zhǔn)入和市場(chǎng)開(kāi)放的程度如何，因此是衡量東道國(guó)市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放程度的重要標(biāo)志。負(fù)面清單模式以《北美自由貿(mào)易協(xié)定》（NAFTA）為代表，NAFTA開(kāi)立了準(zhǔn)入前國(guó)民待遇加負(fù)面清單的投資規(guī)則模式。

由于NAFTA的影響，發(fā)達(dá)國(guó)家和部分發(fā)展中國(guó)家也開(kāi)始在于別國(guó)簽訂的自由貿(mào)易協(xié)議中采用準(zhǔn)入前國(guó)民待遇加負(fù)面清單模式。2013年7月10日，中美雙方舉行了第五次戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)對(duì)話，中國(guó)答應(yīng)開(kāi)始與美國(guó)進(jìn)行以負(fù)面清單為談判基礎(chǔ)的投資協(xié)定的談判。由于目前我國(guó)實(shí)行的是準(zhǔn)入后國(guó)民待遇加正面清單的模式，因此此次談判無(wú)疑對(duì)中國(guó)來(lái)說(shuō)意味著在外商投資準(zhǔn)入方面面臨著巨大的調(diào)整和改革，不僅要仔細(xì)調(diào)整現(xiàn)行的不符措施，而且更要對(duì)未來(lái)的空白地帶等問(wèn)題做出前瞻性的考慮和打算。因此，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的負(fù)面清單模式正是中美雙邊投資協(xié)定中負(fù)面清單談判的先行實(shí)驗(yàn)，其意義不言而喻。

2013年9月29日，中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)正式掛牌，同日，中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）（2013年）正式公布。2015年4月20日，2016版負(fù)面清單印發(fā)。這意味著外資準(zhǔn)入立法成為了自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)新型法律探索的重中之重。準(zhǔn)入前國(guó)民待遇和負(fù)面清單是中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外資立法中最受關(guān)注的詞匯，也是重點(diǎn)和難點(diǎn)，更是亮點(diǎn)。這種管理模式對(duì)于中國(guó)的外資立法具有革新性和開(kāi)創(chuàng)性。

二、負(fù)面清單模式的影響

（一）負(fù)面清單模式有助于提高對(duì)外開(kāi)放程度

負(fù)面清單模式給中國(guó)的對(duì)外開(kāi)放提出了新的課題和挑戰(zhàn)。實(shí)行負(fù)面清單管理模式是要把原來(lái)投資目錄中的鼓勵(lì)類去掉，把禁止類和限制類合并起來(lái)，再加上其他一些限制條件，而是要進(jìn)一步厘清政府與市場(chǎng)的邊界。因此，要對(duì)各行業(yè)各門(mén)類進(jìn)行重新分析評(píng)估，盡量縮短清單條目，放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入門(mén)檻，否則過(guò)于冗長(zhǎng)、面面俱到的負(fù)面清單與正面清單無(wú)異，也就達(dá)不到激發(fā)市場(chǎng)活力的目的。負(fù)面清單模式意味著給與外資更多的投資自由，從發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)驗(yàn)看，一方面，在外資準(zhǔn)入方面采取“負(fù)面清單”模式有利于促進(jìn)投資自由化；另一方面，“負(fù)面清單”模式意味著全面開(kāi)放未來(lái)投資監(jiān)管體制，即使是那些國(guó)內(nèi)尚不存在的產(chǎn)業(yè)。這一模式的最大挑戰(zhàn)在于，采取“負(fù)面清單”模式時(shí)，若某一產(chǎn)業(yè)沒(méi)有列入例外或者不符措施，可能會(huì)導(dǎo)致其潛在地受到來(lái)自外國(guó)投資競(jìng)爭(zhēng)的損害。負(fù)面清單模式不僅需要按照規(guī)定格式提供所有不符措施的詳細(xì)信息，而且實(shí)施這些措施的同時(shí)必須保持高標(biāo)準(zhǔn)的透明度。

（二）負(fù)面清單模式有助于克服市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展變化日新月異，大量新興業(yè)態(tài)層出不窮。經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展之快也帶了許多的不確定性。由于立法不可能做到完美的前瞻性和預(yù)測(cè)性，因此好多領(lǐng)域往往會(huì)出現(xiàn)法律空白，在這種情況下，市場(chǎng)主體能否進(jìn)入以及進(jìn)入以后遇到的風(fēng)險(xiǎn)都是存在不確定性的。在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，政府應(yīng)當(dāng)是有限的服務(wù)型政府，凡是涉及社會(huì)成員私人生活的領(lǐng)域，只要不涉及國(guó)家利益、社會(huì)利益和他人利益，都應(yīng)該允許社會(huì)中私人之間依法依其自己的意思加以調(diào)整，以更契合社會(huì)發(fā)展的需要。落實(shí)負(fù)面清單，有助于厘清和規(guī)范政府的審批權(quán)和裁量權(quán)，處理好政府和市場(chǎng)的關(guān)系，屬于沒(méi)有法律明文規(guī)定的空白地帶，市場(chǎng)主體即享有經(jīng)營(yíng)自由。當(dāng)然，負(fù)面清單的制定和修改要嚴(yán)格依照法定程序進(jìn)行，不得任意制定和修改。

三、負(fù)面清單模式應(yīng)注意的幾個(gè)問(wèn)題

（一）統(tǒng)一內(nèi)外資法律，制定統(tǒng)一的外國(guó)投資法

近年來(lái)，雙軌制立法模式的弊端不斷凸顯，外資法規(guī)定與其他部門(mén)法的沖突越來(lái)越突出。作為社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體，外商投資企業(yè)與內(nèi)資企業(yè)，僅僅存在企業(yè)形態(tài)差別，因此對(duì)其經(jīng)營(yíng)行為應(yīng)該使用統(tǒng)一的法律予以規(guī)制和調(diào)整，與此同時(shí)，應(yīng)該制定統(tǒng)一的外資準(zhǔn)入和管理的外國(guó)投資法，以既避免法律內(nèi)容重復(fù)、沖突等現(xiàn)象，營(yíng)造一個(gè)透明、高效、公平與規(guī)范有序的投資環(huán)境，為負(fù)面清單模式的實(shí)行創(chuàng)造良好穩(wěn)定的法律環(huán)境。

（二）進(jìn)一步根據(jù)自身情況縮減負(fù)面清單

負(fù)面清單直接關(guān)系到東道國(guó)的開(kāi)放程度和對(duì)外資的吸引力。負(fù)面清單內(nèi)容太長(zhǎng)的話，會(huì)讓外國(guó)投資者擔(dān)心東道國(guó)是否真心實(shí)意它容納外資，會(huì)減損投資者的投資熱情，負(fù)面清單內(nèi)容太短的話，東道國(guó)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)又會(huì)變大。但是總的來(lái)說(shuō)，清單所列內(nèi)容越少，開(kāi)放程度就越高。因此，在根據(jù)自身情況縮減負(fù)面清單的時(shí)候，應(yīng)該借鑒外國(guó)的成功經(jīng)驗(yàn)，立法者再進(jìn)行深層次的立法研究，制定可行性高的負(fù)面清單。

（三）在制定負(fù)面清單的同時(shí)，落實(shí)好投資爭(zhēng)議解決方式

外資在進(jìn)入發(fā)展中國(guó)家的時(shí)候，普遍將東道國(guó)行之有效的爭(zhēng)議解決方式作為考量投資與否的重要指標(biāo)。因此，在負(fù)面清單模式適用的同時(shí)，特殊的爭(zhēng)議解決機(jī)制也亟待建立。

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作者簡(jiǎn)介：董陶然（1991-），女，山西人，山西財(cái)經(jīng)大學(xué)2014級(jí)碩士研究生，法學(xué)院，研究方向：經(jīng)濟(jì)法學(xué)。