李欣茹

【摘要】本文對(duì)McCarthy《優(yōu)選論研究：從理論到數(shù)據(jù)》一書的主要內(nèi)容進(jìn)行了梳理，介紹了各章節(jié)的梗概和特色，并且對(duì)該書的特點(diǎn)進(jìn)行點(diǎn)評(píng)。

【關(guān)鍵詞】音系學(xué)；優(yōu)選論；音變

一、引言

《優(yōu)選論研究：從理論到數(shù)據(jù)》是Blackwell出版社于2008年出版，作者是美國(guó)馬薩諸塞州大學(xué)的語言學(xué)系資深教授John J.McCarthy。全書310頁，共六章，下面對(duì)各章內(nèi)容進(jìn)行簡(jiǎn)要評(píng)述。

二、本書分章評(píng)述

1、優(yōu)選論介紹

本章對(duì)優(yōu)選論（簡(jiǎn)稱OT）的理論模式進(jìn)行講解和說明。首先介紹Yawelmani語言的共謀現(xiàn)象（conspiracy）。對(duì)于SPE理論來說，共謀是一個(gè)嚴(yán)重問題。SPE改寫規(guī)則關(guān)注輸入項(xiàng)，沒有以輸出項(xiàng)為目標(biāo)的制約性規(guī)則和原則，因此不具備把語法中共存的功能上一致的規(guī)則聯(lián)系起來的有效機(jī)制。為了解釋共謀現(xiàn)象需要建立一個(gè)以表層制約為目的的語法理論，在該理論中制約條件是可以違反的，藉此作者介紹了優(yōu)選論產(chǎn)生的理論背景。然后介紹了優(yōu)選論的理論模式。OT重視候選項(xiàng)之間的競(jìng)爭(zhēng)性。作者通過Yawelmani語料介紹了制約條件的等級(jí)排序和非標(biāo)記性隱現(xiàn)。最后指出語言之間的差異是由制約條件排序的不同決定的。

2、如何建構(gòu)優(yōu)選論分析

這一章對(duì)優(yōu)選論中制約條件的等級(jí)排列進(jìn)行了論述。（1）介紹了在面對(duì)語料時(shí)如何對(duì)其進(jìn)行分析，并對(duì)所得出的結(jié)論做出描述性的概括。作者著重強(qiáng)調(diào)了這些描述性概括必須有助于優(yōu)選論的分析。（2）簡(jiǎn)述了如何對(duì)制約條件進(jìn)行排序。接著以Yawelmani語為例，對(duì)制約條件的排序進(jìn)行了說明，并介紹了兩種不同的OT競(jìng)選表：違反競(jìng)選表和比較競(jìng)選表。作者比較了二者之間的優(yōu)缺點(diǎn)之后又提出了第三種形式：綜合競(jìng)選表（combination tableau）。最后又介紹了Hasse圖解。（3）以Yawelmani語中兩種發(fā)生交互作用的音變現(xiàn)象為例（閉音節(jié)元音變短和末尾元音刪除），論述了如何對(duì)該現(xiàn)象進(jìn)行優(yōu)選論分析。（4）對(duì)制約條件排序的局限性進(jìn)行了探討。（5）對(duì)通過添加制約條件來確定出優(yōu)選項(xiàng)和非優(yōu)選項(xiàng)的方法進(jìn)行了探討。（6）解釋了和諧性限定。（7）討論了在給定的制約條件集合中加入一個(gè)新制約條件所產(chǎn)生的影響。（8）關(guān)注制約條件排序中的輸入項(xiàng)，并討論了優(yōu)選論的基礎(chǔ)豐富性原則（richness of the base）。（9）以英語中的do支持句（do support）為例講述了OT制約條件排序在句法中的應(yīng)用。（10）論述了如何處理制約條件等級(jí)排列時(shí)所出現(xiàn)的問題，如不合理的排序和排序中出現(xiàn)的自相矛盾。（11）以Yawelmani語為例，介紹了當(dāng)許多制約條件同時(shí)出現(xiàn)時(shí)，如何利用循環(huán)制約條件的降級(jí)演算體系（recursive constraint demotion algorithm，簡(jiǎn)稱RCD）對(duì)制約條件集合進(jìn)行等級(jí)排列。然后介紹了OT軟件的用法及其缺陷。（12）論述OT制約條件排序的內(nèi)在邏輯關(guān)系，指出OT制約條件排序的邏輯關(guān)系基于初級(jí)排序條件。

3、如何詳細(xì)寫出分析

本章提供了一些建議指導(dǎo)如何寫好一篇利用優(yōu)選論來分析音變現(xiàn)象的論文。（1）和（2）介紹了如何合理安排論文各章結(jié)構(gòu)。（3）講述了OT分析方法。在OT分析中，首先要發(fā)現(xiàn)哪些制約條件不發(fā)生互相沖突、不產(chǎn)生交互作用。（4）對(duì)OT論文的學(xué)術(shù)規(guī)范進(jìn)行了深入的探討。（5）論述了如何撰寫出思路清晰、有條理的OT論文。（6）對(duì)如何選好OT論文的研究課題提供了相關(guān)建議。

4、完善新的制約條件

（1）（2）中McCarthy指出可以通過RCD和ERC融合找出制約條件排列過程中出現(xiàn)的不一致和排序矛盾（ranking paradox）。解決制約條件排序矛盾的唯一方法是改變制約條件集合，不要?jiǎng)h除原有的制約條件，在制約條件集合中要添加一個(gè)新的制約條件，該制約條件要與其它制約條件發(fā)生交互作用，支持優(yōu)選輸出項(xiàng)，從而修正原有的制約條件排列體系。（3）以Axininca Campa語言為例論述了如何發(fā)現(xiàn)一個(gè)制約條件來解決原有制約條件排列中出現(xiàn)的矛盾。（4）對(duì)制約條件的表述進(jìn)行了規(guī)定。（5）探討了標(biāo)記性制約條件的特點(diǎn)。第一分析了韻律結(jié)構(gòu)的等級(jí)體系。第二對(duì)制約條件的漸變性評(píng)估（gradient evaluation）進(jìn)行了分析并提出了同界制約條件（alignment constraints）。第三討論了和諧性同界制約條件。（6）論述了忠實(shí)性制約條件的特點(diǎn)。第一討論了對(duì)應(yīng)理論（correspondence theory）。第二論述了特征忠實(shí)性，接著討論了特征忠實(shí)性的自主音段理論。第三以Emai語為例分析了位置忠實(shí)性制約條件的應(yīng)用模式。第四討論早期OT理論中的忠實(shí)性制約條件。（7）指出可以通過類型學(xué)、形式性和功能性三種方式確定制約條件的合理性。（8）詳細(xì)列出常用的音系標(biāo)記性制約條件。

5、語言類型學(xué)和普遍性

本章論述如何利用階乘類型（factorial typology）對(duì)已知制約條件集合做出類型學(xué)預(yù)測(cè)。（1）討論了其特點(diǎn)。（2）論述了語言普遍性和如何利用OT解釋普遍性。（3）利用RCD或OT soft軟件對(duì)因制約條件集合排序的不同而產(chǎn)生出的不同的優(yōu)選項(xiàng)進(jìn)行了推導(dǎo)和分析，并且運(yùn)用RCD確定可能出現(xiàn)的語言類型。（4）論述如果在已知制約條件集合中加入一個(gè)新的制約條件，如何運(yùn)用階乘類型去判斷新制約條件對(duì)已知語言類型的影響。（5）闡述如何確定阻礙類型預(yù)測(cè)的制約條件。（6）以吉爾吉斯語、突厥語和Yawelmani語中的三種不同的元音和諧方式為例，論述了如何觀察不同語言的語料，并且通過研究語料確定可能的制約條件集合，從而根據(jù)制約條件的不同排列得出不同的語言類型。

6、目前的一些研究問題

本章對(duì)OT研究所取得的成果和面臨的問題進(jìn)行總結(jié)。（2）（3）首先回顧OT研究在語言變體和語言習(xí)得上所取得的進(jìn)展。OT對(duì)語言類型做出了預(yù)測(cè)，不同語言只有制約條件排列的定量差異。（4）到（6）探討了OT研究面臨的問題，這些問題需要OT操作模式進(jìn)行修改。（4）討論OT分析中是否應(yīng)該加入推導(dǎo)模式。有兩種音系現(xiàn)象需要OT分析加入推導(dǎo)模式，一是移轉(zhuǎn)派生相似性，二是音系不透明現(xiàn)象。（5）分析絕對(duì)不合乎語法性。（6）提出階乘類型會(huì)揭示語言類型的空白，忠實(shí)性制約條件在制約條件等級(jí)體系中位置的變化會(huì)預(yù)測(cè)出存在某種尚未得到證明的語言現(xiàn)象，這種情況被稱為“過多方式問題”（too-many-solutions problem），對(duì)此作者指出需要對(duì)忠實(shí)性制約條件的特征進(jìn)行修改。

三、簡(jiǎn)評(píng)

本書材料豐富，介紹優(yōu)選論的基本原則和操作方法，討論優(yōu)選論研究的發(fā)展和所面臨的問題。主要涉及用優(yōu)選論分析音系和句法現(xiàn)象。每一章都附有練習(xí)題，通過具體的實(shí)例講解和書后練習(xí)，有助于培養(yǎng)學(xué)生的思維能力，從而使學(xué)生在面對(duì)復(fù)雜語料時(shí)能夠提出優(yōu)選論分析的理論設(shè)想，并且去驗(yàn)證自己的假設(shè)。通過學(xué)習(xí)本書，讀者一定會(huì)掌握優(yōu)選論的基礎(chǔ)理論和分析方法。

【參考文獻(xiàn)】

[1] John J. McCarthy. Doing Optimality Theory： Applying Theory to Data[M]. Oxford： Blackwell Publishing， 2008.