楊艷紅 盧現(xiàn)祥

深度一體化與發(fā)展中國家的政策困境

楊艷紅 盧現(xiàn)祥

在全球化時代，企業(yè)及投資越來越具有“腳松型”特征，即投資隨時會調(diào)整方向與地點，企業(yè)的所在地也隨時根據(jù)自身的稟賦與區(qū)位優(yōu)勢來調(diào)整，因而，國內(nèi)外經(jīng)濟環(huán)境的變化必然引起產(chǎn)業(yè)政策的調(diào)整，人們不可能事先精確地制定出政府應(yīng)支持的領(lǐng)域與經(jīng)濟活動、應(yīng)采取何種政策工具。最近20年深度一體化的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定不斷涌現(xiàn)，不僅發(fā)達國家之間簽訂，許多發(fā)展中國家也加入該行列，目前深度一體化區(qū)域貿(mào)易協(xié)定正成為最活躍的國際貿(mào)易規(guī)則制定平臺，有取代WTO多邊貿(mào)易體制的趨勢。在全球價值鏈主導(dǎo)的國際經(jīng)濟貿(mào)易環(huán)境下，雖然深度一體化貿(mào)易協(xié)定對發(fā)展中國家參與全球價值鏈有促進作用，但是全球價值鏈的治理與結(jié)構(gòu)阻礙了發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)升級，特別是深度一體化貿(mào)易協(xié)定對促進產(chǎn)業(yè)升級政策空間的約束。

深度一體化;產(chǎn)業(yè)政策;全球價值鏈;區(qū)域貿(mào)易協(xié)定

深度一體化已成為現(xiàn)代區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的普遍特征。20世紀90年代以來，由于全球價值鏈不斷深化與重塑，而多邊貿(mào)易談判停滯不前，深度一體化的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定則應(yīng)運而生并不斷涌現(xiàn)。自2001年以來簽署的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中，屬于深度一體化的協(xié)定約占三分之二，而這一比例在WTO成立前只有10%①。深度一體化貿(mào)易協(xié)定已不再是少數(shù)發(fā)達國家的專利，越來越多的南北國家和南南國家也加入了這一行列，它在促進發(fā)展中國家參與全球價值鏈和降低“邊境內(nèi)壁壘”等領(lǐng)域發(fā)揮著重要的作用，正成為新一代國際貿(mào)易規(guī)則的制定平臺。面對這一深度一體化現(xiàn)象，國外許多學(xué)者開始思考深度一體化的衡量、產(chǎn)生的原因與影響，而國內(nèi)對此問題研究較少②。為此，本文就深度一體化的發(fā)展趨勢、產(chǎn)生的原因及影響進行較全面的分析，并指出在全球價值鏈主導(dǎo)的國際經(jīng)濟貿(mào)易環(huán)境下，雖然深度一體化貿(mào)易協(xié)定對發(fā)展中國家參與全球價值鏈有促進作用，但是全球價值鏈的治理與結(jié)構(gòu)阻礙了發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)升級，特別是深度一體化貿(mào)易協(xié)定對促進產(chǎn)業(yè)升級政策空間的約束。

一、深度一體化的特征與發(fā)展

1.深度一體化的定義與特征

“深度一體化”最早出現(xiàn)在1996年羅伯特·Z·勞倫斯撰寫的《區(qū)域主義、多邊主義和深度一體化》一書中，它是指不同國家之間在經(jīng)濟政策與法律制度等方面的差異不斷降低直至相融的經(jīng)濟一體化過程，從而便利了國家之間的商務(wù)活動。深度一體化又叫“積極一體化”，與WTO時期的自由化模式一致，即各國積極地建立或修改國內(nèi)法律規(guī)則，使其貿(mào)易制度與WTO的“一攬子義務(wù)”相一致。與“積極一體化”相對的是“消極一體化”，又稱為“淺度一體化”，即GATT時期的自由化模式，成員國可以按菜單點菜的方式選擇優(yōu)先偏好的議題，而且一國的承諾只限于不提高邊境壁壘，如關(guān)稅及數(shù)量限制。

深度一體化旨在促進各國貿(mào)易規(guī)則的協(xié)調(diào)與互認，增強各國市場的競爭性。這一觀點可追溯到丁伯根(Jinbergin，1954)的經(jīng)濟一體化思想③。在區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中，深度一體化條款具有兩個顯著特點：一是關(guān)注“邊境內(nèi)”貿(mào)易規(guī)則，即構(gòu)成一國貿(mào)易體制的國內(nèi)法律、規(guī)則及管理體制等;二是范圍廣泛，雖然深度一體化關(guān)注的領(lǐng)域都與貿(mào)易有關(guān)，但大多超出了WTO的管轄范圍。深度一體化具有三個共同特征：保護、自由化與協(xié)調(diào)④。保護是指保護外國企業(yè)在一國國內(nèi)市場上的經(jīng)濟利益，包括提高外國企業(yè)的法律權(quán)利、外國企業(yè)的利益受損時可獲得救濟與賠償?shù)谋Ｕ蠙C制等;自由化是指提高外國企業(yè)的市場準入，允許外國企業(yè)參與國內(nèi)生產(chǎn)各階段的經(jīng)濟活動;協(xié)調(diào)是促進各國管理國際生產(chǎn)與貿(mào)易的規(guī)則與體制協(xié)調(diào)一致。

當(dāng)然，在不同的領(lǐng)域，深度一體化的側(cè)重點有所不同，有的側(cè)重于自由化與保護，有的側(cè)重于協(xié)調(diào)。比如，在技術(shù)性貿(mào)易壁壘方面，合作的重心在于各國的標準及技術(shù)規(guī)則不同而提高了國際生產(chǎn)與貿(mào)易成本，因而深度一體化的TBT條款側(cè)重于協(xié)調(diào)，即相互承認或協(xié)調(diào)各國不同的技術(shù)規(guī)則、標準及合格評定程序⑤。再比如，在國際投資領(lǐng)域，深度一體化側(cè)重于保護與自由化，包括引入投資者—國家爭端解決機制、限制征用條款、沖突處理等保護條款，以及國民待遇、最惠國待遇時間表、肯定列表等自由化條款。

2.深度一體化的發(fā)展

深度一體化貿(mào)易協(xié)定的差異非常大，包括參與的國家及國家數(shù)量不同、涉及的議題范圍不同，以及議題深度也不一樣，很難用數(shù)量指標來衡量其發(fā)展情況。目前，一些學(xué)者對此做了一些開創(chuàng)性的工作，形成了兩種主要的深度一體化衡量方法。其中最著名的衡量方法是2010年Horn、Mavroidis和Sapir(簡稱HMS)提出的定性衡量法，即把區(qū)域貿(mào)易協(xié)定分為兩大類：WTO+和WTO-X⑥。其中，WTO+指區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的議題都屬于WTO的管轄范圍，但其承諾高于現(xiàn)有的WTO協(xié)議水平;而WTO-X指區(qū)域貿(mào)易協(xié)定涉及的有關(guān)議題超出了WTO的管轄范圍，如競爭政策、環(huán)境法、投資、知識產(chǎn)權(quán)保護、資金流動、消費者保護與數(shù)據(jù)保護、文化合作、教育、能源、健康、人權(quán)、非法移民、研發(fā)、中小企業(yè)、社會問題等。

WTO(2011)運用HSM(2010)方法評估了92個區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的深度一體化程度，發(fā)現(xiàn)：(1)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中WTO+條款越來越多，且多數(shù)都具有法律可執(zhí)行性;同時WTO-X條款也越來越多。(2)幾乎所有的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定都包括競爭政策、投資政策及資金流動等內(nèi)容，甚至有三分之一的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定還包括環(huán)境法、勞動市場規(guī)制、簽證與庇護政策。(3)從國別來看，發(fā)達國家與發(fā)展中國家簽訂的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定多屬于WTO+，而WTO-X條款出現(xiàn)比例最高的是發(fā)達國家之間簽訂的貿(mào)易協(xié)定，其次是發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間的貿(mào)易協(xié)定，最低的是發(fā)展中國家之間的貿(mào)易協(xié)定⑦。

另一種衡量方法叫累加指數(shù)(Additive Indicators)，又稱為貿(mào)易協(xié)定的總深度，是把區(qū)域貿(mào)易協(xié)定所覆蓋的自由貿(mào)易議題數(shù)量簡單相加而成的，包括關(guān)稅及非關(guān)稅領(lǐng)域。Dur、Baccini和Elsig(2014)把深度自由貿(mào)易領(lǐng)域劃分為七大塊，每一領(lǐng)域賦值0或1⑧。這七大領(lǐng)域是：消除關(guān)稅、知識產(chǎn)權(quán)保護、政府采購、標準、服務(wù)貿(mào)易、投資及競爭政策。相應(yīng)地，總深度在0—7之間變動。根據(jù)他們的計算，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的平均深度不斷上升，特別是自1990年以來趨勢更明顯。不過，從國別來看，南北型區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的平均深度最深，而北北型區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的平均深度反而淺些。這一現(xiàn)象的可能解釋是，經(jīng)濟發(fā)展水平的不對稱對貿(mào)易談判的討價還價能力有重要影響，發(fā)達國家的談判能力強，迫使發(fā)展中國家做出了更多的讓步或自由化。

二、深度一體化貿(mào)易協(xié)定產(chǎn)生的原因

1.全球價值鏈發(fā)展的需要

推動深度一體化區(qū)域貿(mào)易協(xié)定發(fā)展的最重要原因是全球價值鏈(又稱國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò))及中間產(chǎn)品貿(mào)易的發(fā)展。全球價值鏈是當(dāng)今世界經(jīng)濟的主要特征，最近20多年來，全球價值鏈的深入發(fā)展不僅改變了國際生產(chǎn)與貿(mào)易模式，還改變了國際貿(mào)易投資規(guī)則乃至全球經(jīng)貿(mào)治理規(guī)則。在全球價值鏈中，發(fā)達國家的跨國公司為了降低成本，節(jié)約資本投資，把勞動密集型生產(chǎn)環(huán)節(jié)與任務(wù)轉(zhuǎn)移至發(fā)展中國家，從而使國際投資大規(guī)?？鐕鲃?，中間產(chǎn)品貿(mào)易高速增長。目前，中間品貿(mào)易取代最終產(chǎn)品貿(mào)易而成為國際貿(mào)易的主要形式。據(jù)國際貨幣基金組織統(tǒng)計，中間品貿(mào)易約占世界貿(mào)易的三分之二⑨。這種新的貿(mào)易形式不僅包括商品交換，還交織了在生產(chǎn)設(shè)施、人力資本、技術(shù)及長期商務(wù)合作關(guān)系方面的投資，而且還包含了為協(xié)調(diào)分散在世界各地的生產(chǎn)與貿(mào)易活動所需的服務(wù)，如電信、網(wǎng)絡(luò)、快遞、空運、金融等，形成了所謂“貿(mào)易—生產(chǎn)—服務(wù)紐帶”的貿(mào)易新模式⑩。這種新貿(mào)易形式體現(xiàn)了生產(chǎn)的國際化、一體化，要求各國市場規(guī)則一致、政策與標準等相容。這是因為：(1)零部件和中間產(chǎn)品通常多次跨境流動，即使再低的壁壘被多次累積也會變得很高，因而需要全面消除關(guān)稅及非關(guān)稅壁壘，以加快貨物流動和降低成本。(2)跨國公司通過對外直接投資形成自己的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)和價值鏈，要求各國降低投資限制，消除對外來投資的歧視，為投資者提供保護。(3)全球價值鏈的拓展還要求各國加強法律協(xié)調(diào)，提高法律法規(guī)的一致性。

全球價值鏈的發(fā)展將貿(mào)易投資自由化向深度和廣度推進，原來貿(mào)易投資自由化僅限于關(guān)稅與非關(guān)稅等邊境上的措施，而全球價值鏈使生產(chǎn)、加工與消費等邊境上、跨邊境以及邊境后的整個鏈條形成一個整體，涵蓋制造業(yè)、服務(wù)業(yè)、政府管理體制等更廣泛的領(lǐng)域。因此，深度一體化貿(mào)易協(xié)定是順應(yīng)全球價值鏈發(fā)展的制度要求的。深度一體化的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定正是包括了這種反映全球價值鏈特點的國際貿(mào)易規(guī)則，這些規(guī)則旨在降低或消除那些國內(nèi)管轄的制約跨境貿(mào)易與投資及服務(wù)貿(mào)易的法律與政策差異，促進各國國內(nèi)市場的融合與對接。

在全球價值鏈下，零部件和中間產(chǎn)品需要多次跨境交易，即使關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘很低，保護程度也因多次累積而放大，進而嚴重影響到跨國公司的采購成本和生產(chǎn)成本。因此，一國需要大幅度地降低或消除關(guān)稅與非關(guān)稅措施，以加快貨物流動并降低貿(mào)易成本，才可能提高其在全球價值鏈中的國際競爭力，因而，全球價值鏈改變了傳統(tǒng)貿(mào)易政策的作用。當(dāng)貿(mào)易品是最終產(chǎn)品時，進口是為了消費，關(guān)稅的提高限制了競爭，從而有利于生產(chǎn)者;而在以中間產(chǎn)品貿(mào)易為主的全球價值鏈下，進口是為了生產(chǎn)再出口的產(chǎn)品，是為了出口而進口，因而關(guān)稅反而是損害了企業(yè)的競爭力，從而不利于一國生產(chǎn)者。因此，全球價值鏈下傳統(tǒng)貿(mào)易政策反而不利于一國比較優(yōu)勢的發(fā)揮。Miroudot&Yamano(2013)就指出，關(guān)稅不再是“以鄰為壑”的政策，而是“自損”政策。一國要想提高其在全球價值鏈中的地位與作用，就必須采取與傳統(tǒng)貿(mào)易政策不一樣的政策?。

一些學(xué)者還從實證的角度證實了全球價值鏈對深度一體化區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的促進作用。他們用零部件和中間產(chǎn)品貿(mào)易來度量生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易，發(fā)現(xiàn)一國嵌入國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)越深，簽訂深度一體化區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的意愿越強，如Orefice和Rocha?等;此外，Kim(2012)分析了生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)與技術(shù)性貿(mào)易壁壘條款之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易水平越高，技術(shù)性貿(mào)易壁壘的條款越嚴格?。

值得注意的是，深度一體化必須在伙伴國之間實現(xiàn)了淺度一體化之后才可實施。也就是說，當(dāng)關(guān)稅與數(shù)量限制等邊境壁壘降到很低甚至沒有時，國家間的政策與制度差異才顯得非常突出，才有縮小政策與制度差異的必要。

2.跨國公司的推動

在全球價值鏈貿(mào)易激增的同時，國際直接投資的存量增長更快，國際直接投資的增長使在東道國本地生產(chǎn)本地銷售的規(guī)模超過了國際商品貿(mào)易的規(guī)模。據(jù)聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會的統(tǒng)計，2012年跨國公司的當(dāng)?shù)劁N售額高達26萬億美元，而同年全球商品貿(mào)易量僅為18萬億美元?。依賴于中間產(chǎn)品投入的跨國公司，迫切希望東道國政府與其貿(mào)易伙伴在貿(mào)易、投資、服務(wù)及知識產(chǎn)權(quán)保護方面達成一體化協(xié)議。以跨國公司為主導(dǎo)的國際供應(yīng)鏈和生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)迫切需要國際貿(mào)易規(guī)則由以市場準入為核心的“邊境規(guī)則”向以規(guī)制融合為核心的“邊境內(nèi)規(guī)則”擴展，由貿(mào)易領(lǐng)域向投資及國內(nèi)政策管轄領(lǐng)域延伸，因此，跨國公司是深度一體化貿(mào)易協(xié)定的強有力的支持者和推動者。Chase重點分析了投資和服務(wù)部門一體化的政治經(jīng)濟學(xué)，發(fā)現(xiàn)跨國公司在其中起了重要的作用?。

三、深度一體化的有利影響

1.對全球價值鏈貿(mào)易的影響

深度一體化的貿(mào)易影響很難用傳統(tǒng)的方法來分析。貿(mào)易創(chuàng)造與貿(mào)易轉(zhuǎn)移只適用分析淺度一體化，而不適用分析深度一體化的貿(mào)易效應(yīng)。深度一體化最主要的功能是解決市場失靈和提供公共產(chǎn)品，而不僅僅是降低貿(mào)易壁壘。從改善市場失靈和提供公共產(chǎn)品的角度看，深度一體化的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定具有正外部性，即能提高成員國和非成員國的生產(chǎn)率。有學(xué)者發(fā)現(xiàn)，深度一體化并不一定導(dǎo)致貿(mào)易轉(zhuǎn)移，很多情況下反而促進第三國的貿(mào)易，又稱為“逆向貿(mào)易轉(zhuǎn)移”?。Magee(2008)研究發(fā)現(xiàn)，北美自由貿(mào)易協(xié)定具有“逆向貿(mào)易轉(zhuǎn)移”效應(yīng)，即非成員國出口到美、墨、加國家更加容易而不是受阻。深度一體化貿(mào)易協(xié)定不存在貿(mào)易轉(zhuǎn)移的主要原因是：許多深度一體化條款如服務(wù)、投資、知識產(chǎn)權(quán)保護等很難實施歧視性待遇，這些規(guī)則是為了創(chuàng)造一個有利的國際商務(wù)環(huán)境，這對成員國和非成員國都有利?。

盡管人們目前無法全面有效地分析深度一體化的效應(yīng)，但一些學(xué)者嘗試從其他渠道進行實證研究。Orefice和Rocha(2013)發(fā)現(xiàn)深度一體化貿(mào)易協(xié)定(以下簡稱深度協(xié)定)促進了生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易，平均增加12個百分點，其中汽車零部件和信息技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易增加最多，分別是36%和11%?。Kim (2015)研究了東亞深度一體化對生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易的影響，也發(fā)現(xiàn)有顯著的促進作用。Dur、Baccini和Elsig等研究都發(fā)現(xiàn)深度協(xié)定對貿(mào)易的影響要比淺度協(xié)定的影響大很多?。

Noguera(2012)與Johnson和Noguera(2012)分析了增加值貿(mào)易，發(fā)現(xiàn)貿(mào)易協(xié)定對貿(mào)易總量的促進作用要遠大于對增加值貿(mào)易的促進作用。具體來說，在貿(mào)易協(xié)定實施后的5年中，每增加一個貿(mào)易協(xié)定，貿(mào)易總量平均增加23%，國內(nèi)增加值貿(mào)易增加15%，從而使國內(nèi)增加值占出口的比重平均下降5—10個百分點。與淺度協(xié)定相比，深度協(xié)定使出口的國內(nèi)增加值比重下降更多。這表明，出口的國外增加值比重上升了，深度協(xié)定促進了商品的跨境流動，使中間品貿(mào)易更加頻繁。另外，Noguera (2012)還發(fā)現(xiàn)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的“第三國效應(yīng)”，即兩國間的增加值貿(mào)易還受到其中一國與第三國簽訂的貿(mào)易協(xié)定的影響。而且，深度協(xié)定的“第三國效應(yīng)”更大，并隨著生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展其效應(yīng)還不斷增加。

此外，有學(xué)者研究了深度協(xié)定對貿(mào)易的二元邊際的影響，發(fā)現(xiàn)影響也不同。Baier、Bergstrand和Feng(2014)分析了深度協(xié)定對貿(mào)易的二元邊際的影響，發(fā)現(xiàn)不僅影響程度不同，而且影響的作用時間長度也不同。其中對貿(mào)易的集約邊際的影響是短期影響，而對擴展邊際的影響為長期影響?。Kim (2015)研究了各國簽訂多個重疊的貿(mào)易協(xié)定的貿(mào)易后果，發(fā)現(xiàn)許多復(fù)雜重疊的貿(mào)易協(xié)定增加了貿(mào)易的固定成本，從而不利于貿(mào)易的擴展邊際，而有利于貿(mào)易的集約邊際，因而他認為大量復(fù)雜的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定反而產(chǎn)生了意料不到的后果，即對出口的多樣化不利。

2.對國際直接投資的影響

考慮到全球價值鏈下貿(mào)易與投資的緊密聯(lián)系，深度協(xié)定對國外直接投資(以下簡稱FDI)的影響也受到學(xué)者的關(guān)注。Buge(2014)分析了區(qū)域貿(mào)易協(xié)定促進FDI的三種機制：(1)貿(mào)易渠道、貿(mào)易增加會促進垂直型FDI流入，但不利于水平型FDI流入。不過，許多學(xué)者發(fā)現(xiàn)FDI存在“第三國效應(yīng)”?。FDI的這種空間依存關(guān)系使區(qū)域貿(mào)易協(xié)定對FDI的影響變得非常復(fù)雜，F(xiàn)DI流入不僅受雙邊區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的影響，還受協(xié)定一方與第三國簽訂的貿(mào)易協(xié)定的影響。(2)深度一體化規(guī)則的協(xié)同作用，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中的投資、服務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)保護、競爭及爭端解決機制等條款都對FDI有促進作用。(3)投資環(huán)境及政治經(jīng)濟環(huán)境的改善。區(qū)域貿(mào)易協(xié)定作為一種信號機制和承諾機制，約束了政府的手腳，增強了對政策一致性的預(yù)期，大大改善了投資環(huán)境和政治經(jīng)濟環(huán)境。

從實證研究來看，多數(shù)研究結(jié)果表明深度協(xié)定與FDI呈正向關(guān)系?，不過有學(xué)者指出這一正向關(guān)系有一前提條件。Osnago、Rocha和Ruta(2013)分析深度協(xié)定對垂直型FDI的影響發(fā)現(xiàn)：總體上深度協(xié)定增加了垂直型FDI的流入，但并不是所有的協(xié)定都存在這種正向關(guān)系。具體來說，如果深度協(xié)定提高了中間投入品的契約執(zhí)行性，則對FDI有促進作用;如果深度協(xié)定是提高了總部服務(wù)的契約執(zhí)行性，則不利于FDI?。Berger等(2013)比較了區(qū)域貿(mào)易協(xié)定與雙邊投資協(xié)定的差異，發(fā)現(xiàn)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的投資條款對FDI的影響為正，而雙邊投資協(xié)定卻不是?。這表明區(qū)域貿(mào)易協(xié)定對FDI的影響大于雙邊投資協(xié)定的影響。這一現(xiàn)象的可能解釋是，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定不僅規(guī)范一國的投資政策，還包括了其他與貿(mào)易及投資有關(guān)的政策，這一攬子規(guī)則對投資者有很大吸引力。

四、深度一體化對發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)升級制約

前面的分析指出深度一體化能促進一國參與全球價值鏈，但是，一國參與全球價值鏈并不等于經(jīng)濟發(fā)展，單憑全球價值鏈參與也不能保證收入的持續(xù)增長。Kummritz(2015)從實證的角度分析了參與全球價值鏈與一國獲得的國內(nèi)增加值的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)只有中高收入的國家參與全球價值鏈才顯著地增加了國內(nèi)增加值。發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)升級過程不僅存在自然壁壘和人為壁壘，而且深度一體化貿(mào)易協(xié)定還制約著國內(nèi)能有效促進產(chǎn)業(yè)升級的政策。

1.發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)升級的自然及人為壁壘

全球價值鏈是由跨國公司的利潤最大化行為推動的，跨國公司將最終產(chǎn)品的生產(chǎn)過程分割為研發(fā)、設(shè)計、原材料與零部件生產(chǎn)、成品組裝、物流配送、市場營銷、售后服務(wù)等若干個獨立的環(huán)節(jié)，并將各個環(huán)節(jié)配置到成本最低的國家和地區(qū)，于是形成了發(fā)達國家、新興經(jīng)濟體和發(fā)展中國家之間的價值鏈分工形式。其中，技術(shù)、知識密集型的高附加價值環(huán)節(jié)如研發(fā)設(shè)計、品牌營銷等環(huán)節(jié)集中在發(fā)達國家，而勞動密集型低附加價值的加工裝配環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到新興經(jīng)濟體和發(fā)展中國家。于是在全球價值鏈下，國際分工已經(jīng)發(fā)生了質(zhì)的變化，各國參與的國際分工不是最終產(chǎn)品，而是中間產(chǎn)品與服務(wù)。最終產(chǎn)品不是一國制造的，而是由多個國家多個企業(yè)共同完成的，因而國際競爭不是基于最終產(chǎn)品生產(chǎn)的競爭，而是基于價值鏈上不同環(huán)節(jié)、不同任務(wù)的競爭。因此，發(fā)展中國家要實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級，就是要進入到發(fā)達國家及其跨國公司核心利益和核心競爭力的環(huán)節(jié)，而這也是其重點投資的領(lǐng)域，不僅受到發(fā)達國家及其跨國公司的阻撓，也存在很高的進入壁壘。

(1)全球價值鏈高端環(huán)節(jié)的進入壁壘很高。首先，全球價值鏈高端環(huán)節(jié)屬于知識密集型和技術(shù)密集型的環(huán)節(jié)與任務(wù)，而這些知識與技術(shù)大多是隱性的、系統(tǒng)性的，這些知識很難傳播、模仿與再生產(chǎn)，因而具有很高的自然進入壁壘。這造成的后果就是：一方面，企業(yè)只有具有一定的知識與技能基礎(chǔ)，還需加上長期的探索性學(xué)習(xí)與知識積累，才具備從事價值鏈高端環(huán)節(jié)生產(chǎn)的基本要求。這要求發(fā)展中國家及其企業(yè)長期大規(guī)模的人力資本投資和技術(shù)投資，但這種投資的風(fēng)險與不確定性很高。另一方面，先進的知識與技術(shù)還受到知識產(chǎn)權(quán)的嚴格保護，且發(fā)達國家及其跨國企業(yè)對這一領(lǐng)域的壟斷程度很高。比如著作權(quán)的保護期超過70年、專利的保護期達20年，而商標的保護是沒有期限的。這些知識產(chǎn)權(quán)能產(chǎn)生高額的經(jīng)濟租，是發(fā)達國家及其跨國公司的核心利益所在，其會盡量延長對其占有與使用，并防止后來者的技術(shù)追趕。

(2)全球價值鏈治理模式限制了發(fā)展中國家及其企業(yè)的產(chǎn)業(yè)升級努力。跨國公司是通過不同的治理模式來管理全球價值鏈。價值鏈的治理模式根據(jù)價值鏈各環(huán)節(jié)信息流的復(fù)雜性、生產(chǎn)信息的編碼化程度，以及供應(yīng)商能力的高低分為五種形式：市場型、模塊型、關(guān)系型、俘獲型和科層型。治理模式不同，對供應(yīng)商的影響和對發(fā)展中國家及企業(yè)產(chǎn)業(yè)升級機會的影響也不同。價值鏈上的重要決策都來自處于領(lǐng)導(dǎo)地位的跨國公司(以下簡稱領(lǐng)導(dǎo)企業(yè))，它們的行為直接影響價值鏈上供應(yīng)商的發(fā)展。例如，在俘獲型治理結(jié)構(gòu)中，領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)與供應(yīng)商之間的關(guān)系是從屬性、依附性的，領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)只會把很少一點技術(shù)性任務(wù)交給供應(yīng)商，供應(yīng)商的規(guī)模相對很小，且受到領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)的高度監(jiān)控。在這種治理結(jié)構(gòu)下，知識流動與轉(zhuǎn)移的范圍及程度很低，最多只會出現(xiàn)產(chǎn)品升級和工藝升級，很難出現(xiàn)功能升級和鏈條升級。只有在關(guān)系型治理模式下，企業(yè)之間是一種合作關(guān)系，才較容易出現(xiàn)功能升級和鏈條升級?。

此外，由于在全球價值鏈中領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)與供應(yīng)商之間的關(guān)系不對稱，領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)掌握著價值鏈的關(guān)鍵環(huán)節(jié)并獲得收益的大部分，而供應(yīng)商通常獲得的收益很低，因而很少有資金與實力去從事價值鏈升級活動，更何況這種產(chǎn)業(yè)升級活動會影響企業(yè)現(xiàn)有的發(fā)展機會。例如，Banga(2014)分析了全球價值鏈貿(mào)易下所有參與國獲得的收益比例，發(fā)現(xiàn)全球價值鏈所創(chuàng)造的價值，OECD國家獲得67%，新興經(jīng)濟體和金磚國家獲得25%，而其他發(fā)展中國家和最不發(fā)達國家僅獲得8%?。Baccini、Pinto和Weymouth (2015)分析了WTO和區(qū)域貿(mào)易協(xié)定對跨國公司全球價值鏈利益分配的影響，發(fā)現(xiàn)國際貿(mào)易制度黑暗的一面，即貿(mào)易利益大部分流向最有實力的經(jīng)濟體，使市場集中度急劇提高。

2.深度一體化限制了發(fā)展中國家的政策空間

WTO體制給成員國還預(yù)留了一定的政策空間，但深度一體化貿(mào)易協(xié)定卻強化了市場準入與政策空間的替代關(guān)系，即一國簽訂深度一體化區(qū)域貿(mào)易協(xié)定，就失去了許多用來促進國內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策工具。也就是說，簽訂深度一體化區(qū)域貿(mào)易協(xié)定來促進全球價值鏈的參與，是以犧牲國內(nèi)政策自主權(quán)為代價的。因此，許多深度一體化貿(mào)易協(xié)定的條款既阻礙了發(fā)展中國家企業(yè)的升級努力，也不利于發(fā)展中國家制定促進產(chǎn)業(yè)升級的相關(guān)政策?。比如，發(fā)展中國家很難用關(guān)稅或數(shù)量限制手段來保護國內(nèi)幼稚產(chǎn)業(yè);服務(wù)貿(mào)易自由化雖然讓發(fā)展中國家參與全球價值鏈并獲得收益提供了機會，但也讓其國內(nèi)服務(wù)提供者面臨激烈的國際競爭。在有關(guān)投資規(guī)則及與貿(mào)易有關(guān)的投資措施中，對國外投資者的本地含量要求和績效要求都是有利于提高國內(nèi)附加價值和促進技術(shù)溢出等長期收益的，但都限制使用。特別是引入投資者—政府爭端解決機制，該機制授權(quán)外國投資者可以把其與東道國之間涉及貿(mào)易協(xié)定違反的投資爭端提交到國際仲裁機構(gòu)，而不是東道國國內(nèi)法院。在2012年，提交國際仲裁的投資者—政府爭端案件58起，其中有66%的被告是發(fā)展中國家與轉(zhuǎn)型國家。這使許多發(fā)展中國家甚至為了避免被訴而不敢采用有利于提高健康、環(huán)保及社會標準的政策。對于政府采購條款，更是禁止一國政府把政府采購政策作為促進國內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和提高國內(nèi)附加價值的政策工具。

此外，由于發(fā)展中國家的國內(nèi)貿(mào)易體制與規(guī)則不完善，加上發(fā)達國家憑借其市場勢力和高超的談判能力，發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間的深度一體化貿(mào)易協(xié)定更多反映的是發(fā)達國家的貿(mào)易體制、規(guī)則與做法。發(fā)達國家出口其偏好的制度與規(guī)則，而發(fā)展中國家則只能進口這些規(guī)則與制度。然而，在發(fā)達國家運行很好的規(guī)則與制度是否在發(fā)展中國家同樣運行良好，這還是個問題。更重要的是，政策自主權(quán)的喪失對發(fā)展中國家還有一個不利影響：它使發(fā)展中國家失去了探索并設(shè)計出適合本國的政策措施的能力。

五、深度一體化下發(fā)展中國家的政策困境

正如Bruhn(2014)所言，在全球價值鏈下，發(fā)展中國家的政策制定者就像走鋼絲，既想要促進全球價值鏈的參與，又想要實現(xiàn)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級，這是一件非常困難的事。通常，國內(nèi)政策決定著一國在全球價值鏈中的位置，并決定著其創(chuàng)造并獲得哪種類型的價值?。

在全球化時代，企業(yè)及投資越來越具有“腳松型”特征，即投資隨時會調(diào)整方向與地點，企業(yè)的所在地也隨時根據(jù)自身的稟賦與區(qū)位優(yōu)勢來調(diào)整。因而，國內(nèi)外經(jīng)濟環(huán)境的變化必然引起產(chǎn)業(yè)政策的調(diào)整。人們不可能事先精確地制定出政府應(yīng)支持的領(lǐng)域與經(jīng)濟活動、應(yīng)采取何種政策工具。正如Rodrik(2008)所言，產(chǎn)業(yè)政策是根植于其所處的經(jīng)濟環(huán)境和所針對的對象的，即所謂的嵌入性(Embeddedness)，產(chǎn)業(yè)政策的設(shè)計需要考慮以下三個方面的制約：一是跟產(chǎn)業(yè)政策制定有關(guān)的信息廣泛分布于社會中;二是企業(yè)有很強的激勵與政府博弈;三是產(chǎn)業(yè)政策的預(yù)期受益者不是政府機構(gòu)，也不是企業(yè)，而是社會。因此有效的產(chǎn)業(yè)政策要設(shè)計三個機制：一是制度化的公私協(xié)商合作機制;二是監(jiān)督與評估機制;三是問責(zé)機制?。

發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)政策關(guān)注的焦點是如何設(shè)計出有效且可行的產(chǎn)業(yè)政策，發(fā)展中國家需要在維持良好的國內(nèi)外投資環(huán)境和有針對性的干預(yù)措施之間達成平衡?。因此，需要精心設(shè)計針對性的政府干預(yù)措施，但在發(fā)展中國家，政府很難有能力設(shè)計并實施這樣的產(chǎn)業(yè)政策。

注釋：

①I.Lejarraga,Deep Provisions in Regional Trade Agreements:How Multilateral-friendly?An Overview of OECD Findings,OECD Trade Policy Papers,2014,p.168.

②東艷、馮維江、邱薇：《深度一體化：中國自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略的新趨勢》，《當(dāng)代亞太》2009年第4期。

③J.Tinbergen,International Economic Integration Amesterdam:Elsevier,1954.

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(責(zé)任編輯陳孝兵)

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(2017)06-0039-07

楊艷紅，中南財經(jīng)政法大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院副教授，湖北武漢，430073;盧現(xiàn)祥，中南財經(jīng)政法大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，湖北武漢，430073。