王燕青

承認自己涉嫌對金融交易進行瞞報，會不會面臨牢獄之災有待宣判

最近網上流傳一個段子稱，“立波蹲立波蹲，立波蹲完了英達蹲”。今年1月19日，著名脫口秀演員周立波因為藏有古柯堿（一級毒品）與槍枝被紐約長島警方逮捕。2月17日，美國康涅狄格州檢察院發(fā)布消息稱，中國公民英達在康涅狄格州認罪，承認自己涉嫌對金融交易進行瞞報。

康州檢方提供的材料顯示，調查人員發(fā)現，在2011年間，英達通過38個“拆分現金交易”行為在美國的銀行賬戶中存入35.68萬美元，又在2012年，通過12個類似行為在美國的銀行賬戶中存入11.76萬美元，總計46.44萬美元。英達甚至曾在同一天給四個不同的銀行存入等額但都不到一萬美元的現金存款。

康州檢方提供的起訴書和認罪協議書顯示，英達違反了美國聯邦法典的第5324節(jié)（a）（3）條款和（d）（2）條款，涉嫌犯有“故意瞞報金融交易”和“拆分現金交易”罪。聯邦法典第5324節(jié)（a）（3）條款規(guī)定，任何人不得通過“結構化拆分”的方式，逃避法律規(guī)定的金融記錄報告；而（d）（2）條款規(guī)定，任何人如果涉及使用特定模式違法并在12個月之內涉及10萬美元非法活動，則面臨罪行總收益的雙倍或最高10年刑期，或兩者皆有。

第5324節(jié)（a）（3）條款和（d）（2）條款是專門針對洗錢行為設立的條款。美國律師稱，只要觸犯這兩個條款，不管資金來源是否合法，都構成犯罪。監(jiān)管部門就可以凍結嫌疑人賬戶，并進行調查。

英達涉嫌使用的拆分手法被稱為“完美拆分”，既在不同的多家金融機構，通過多個單筆少于一萬美元的交易，來規(guī)避申報。

據了解，本次對英達進行調查的部門為美國財政部下屬的美國國稅局刑事調查部門。美國《銀行秘密法案（Bank Secrecy Act）》規(guī)定，如果30天內，銀行懷疑存款人故意每次存款不超過一萬美元，有可能牽涉洗錢、逃稅或其他犯罪活動，銀行也必須向美國財政部下屬的美國國稅局（IRS）申報可疑活動。

2月16日，英達已經與康州聯邦法庭達成和解，放棄庭審機會，并接受了“刻意規(guī)避申報要求、進行現金拆分行為”的指控。和解的代價是，英達同意凍結自己銀行賬戶內的17.6萬美元現金，同時補交11.3萬美元的未付聯邦稅以及2009到2011年間的罰金和利息，三項加起來約合200萬元。

2月26日，英達回國后出現在北京五棵松體育館，觀看KHL季后賽，為兒子英如鏑加油。第二天，英達接受騰訊娛樂采訪為自己辯護，稱沒有洗錢，沒有被捕過，“沒有人知道這樣存錢是違規(guī)的”，“不是一個刑事案件，它是類似于經濟糾紛”，“（錢）都是正當收入，而且是納稅以后的，每一筆都有來路的”，“新聞給說成在避稅逃稅，這個事兒完全不存在?！?/p>

關于其中“違規(guī)”、“刑事案件”的辯解，媒體援引專業(yè)律師的分析稱，英達分50次，49次存9000美元，1次存4000美元的做法，不能說他是“無意而為之”；根據英達簽的認罪協議書，“此項犯罪最高刑罰是坐牢15年”，所以也不能簡單歸為“經濟糾紛”。

今年5月11日，法院會對英達案進行宣判，英達會不會就此面臨牢獄之災將有定論。