顧振華，沈 瑤

(1.上海商學(xué)院 商務(wù)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，上海 201400； 2.上海大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，上海 200444)

區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定帶來(lái)的影響
——基于利益集團(tuán)視角的理論與實(shí)證

顧振華1，沈 瑤2

(1.上海商學(xué)院 商務(wù)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，上海 201400； 2.上海大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，上海 200444)

身處利益集團(tuán)無(wú)處不在的今天，以TPP和“一帶一路”為代表的區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定將會(huì)造成區(qū)域貿(mào)易集團(tuán)鼎立，還是多邊自由貿(mào)易?基于上述思考，本文構(gòu)建了一個(gè)特定要素模型下的區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定分析框架，并利用30個(gè)主要貿(mào)易國(guó)家2007-2013年的數(shù)據(jù)進(jìn)行了回答。結(jié)果表明：伴隨區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定的簽訂，協(xié)定內(nèi)國(guó)家將會(huì)降低他們對(duì)協(xié)定外國(guó)家的外部關(guān)稅，協(xié)定參與國(guó)越多、越注重利益集團(tuán)則下降幅度越大；與此同時(shí)，無(wú)論是協(xié)定內(nèi)國(guó)家間的貿(mào)易流量，還是協(xié)定內(nèi)國(guó)家與協(xié)定外國(guó)家間的貿(mào)易流量都會(huì)隨著協(xié)議的簽訂而增加；另外，各國(guó)社會(huì)福利以及多邊自由貿(mào)易化的可能性也會(huì)增加。

利益集團(tuán)；區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定；世界貿(mào)易格局；多邊自由貿(mào)易

一、引言

自WTO成立以來(lái)，曠日持久的多邊貿(mào)易談判不斷受阻，雖然在多哈和日內(nèi)瓦舉行的會(huì)談取得了一定進(jìn)展，但是因?yàn)檗r(nóng)業(yè)等領(lǐng)域的分歧而始終無(wú)法達(dá)成全面協(xié)議。相對(duì)而言，以TPP和“一帶一路”為代表的第三次區(qū)域貿(mào)易自由化的浪潮，卻對(duì)當(dāng)今世界貿(mào)易格局產(chǎn)生了前所未有的影響。來(lái)自WTO的數(shù)據(jù)顯示，到2014年底，WTO通告的各種互惠貿(mào)易協(xié)定數(shù)量約為460個(gè)，生效并已經(jīng)開(kāi)始運(yùn)作的的區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定(縮寫(xiě)RTA)數(shù)量達(dá)到了250多個(gè)。

在標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易理論中，貿(mào)易政策的收入分配效應(yīng)都非常地明顯。那么，簽訂一項(xiàng)RTA對(duì)協(xié)定內(nèi)國(guó)家，乃至整個(gè)世界的收入分配、貿(mào)易流量等都會(huì)造成影響。那些因?yàn)橘Q(mào)易協(xié)定的簽署而導(dǎo)致利益變化的行業(yè)和企業(yè)，將會(huì)尋找擁有共同訴求的伙伴，迅速形成利益集團(tuán)，通過(guò)游說(shuō)、政治獻(xiàn)金等方式影響政府決策(Grossman和Helpman，1994[1]；余淼杰，2009[2])。除了利益集團(tuán)，以TPP和“一帶一路”為代表的大型RTA更會(huì)影響未來(lái)世界貿(mào)易格局的走向，未來(lái)世界究竟是朝著多邊貿(mào)易自由化更加邁進(jìn)一步？還是會(huì)區(qū)域貿(mào)易集團(tuán)鼎立？

基于上述思考，本文首先利用有關(guān)利益集團(tuán)的標(biāo)準(zhǔn)分析框架對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行回答，隨后用2004-2013年30個(gè)世界主要貿(mào)易國(guó)家的數(shù)據(jù)對(duì)理論分析中得出的結(jié)論進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。結(jié)果表明：第一，伴隨RTA的簽訂，協(xié)定內(nèi)國(guó)家將會(huì)降低對(duì)非協(xié)定國(guó)家的外部關(guān)稅，協(xié)定參與國(guó)數(shù)量越多、越注重利益集團(tuán)則下降幅度越大；第二，伴隨RTA的簽訂，無(wú)論是協(xié)定內(nèi)國(guó)家間的貿(mào)易流量，還是協(xié)定內(nèi)國(guó)家與協(xié)定外國(guó)家之間的貿(mào)易流量均會(huì)增加；第三，RTA的簽訂將會(huì)提高簽訂國(guó)家的社會(huì)福利，若這些國(guó)家越重視利益集團(tuán)，則提高的程度將會(huì)越高。第四，RTA的簽訂將會(huì)有助于實(shí)現(xiàn)多邊貿(mào)易自由化。

二、文獻(xiàn)綜述

關(guān)于RTA的貿(mào)易政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析可以分為理論分析和實(shí)證分析兩類(lèi)。在理論分析方面，Grossman和Helpman使用的“保護(hù)待售”模型是標(biāo)準(zhǔn)分析框架，模型中政府不再單純考慮社會(huì)福利，而是兼顧自身利益和社會(huì)福利的“經(jīng)濟(jì)人”。Grossman和Helpman(1995)將該方法應(yīng)用到RTA的分析中，他們認(rèn)為政府這個(gè)“經(jīng)濟(jì)人”在是否達(dá)成RTA的問(wèn)題上，會(huì)平衡好了利益集團(tuán)和社會(huì)福利之間的關(guān)系[3]。Ornelas(2005)將“保護(hù)待售”模型進(jìn)行了拓展，他們內(nèi)生化了原來(lái)模型中外生決定的外部關(guān)稅，結(jié)論表明，RTA的簽訂越能滿(mǎn)足政府的目標(biāo)，就越容易通過(guò)；而RTA的簽署則會(huì)對(duì)世界的整體貿(mào)易壁壘、貿(mào)易流量等產(chǎn)生影響[4]。Qiu (2008) 強(qiáng)調(diào)了外國(guó)利益集團(tuán)對(duì)于RTA簽署的影響[5]。

在實(shí)證分析上，Gawande等(2001)選取Mercosur(南方共同市場(chǎng))貿(mào)易協(xié)定中的兩個(gè)重要國(guó)家——巴西和阿根廷的1996年橫截面數(shù)據(jù)，檢驗(yàn)了Grossman和Helpman的觀(guān)點(diǎn)，即原先受到貿(mào)易保護(hù)的利益集團(tuán)將會(huì)阻礙RTA的簽署，而原先崇尚自由貿(mào)易的利益集團(tuán)將會(huì)推動(dòng)RTA的簽署[6]。蔡宏波(2009)、郎永峰(2010)均以中國(guó)與東盟之間的RTA作為樣本，對(duì)上述觀(guān)點(diǎn)進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，結(jié)果同樣支持他們的結(jié)論[7-8]。值得一提的是，這些實(shí)證研究幾乎均使用橫截面數(shù)據(jù)作為樣本類(lèi)型。

上述文獻(xiàn)是本文研究的理論與實(shí)證基礎(chǔ)?？偟膩?lái)看，雖然這些研究在分析角度、模型設(shè)定以及假設(shè)條件上都各具特點(diǎn)，但是它們都基本將外部關(guān)稅視為給定，即假設(shè)RTA的簽訂不會(huì)對(duì)全球存在的貿(mào)易保護(hù)現(xiàn)象帶來(lái)影響。即便Ornelas已經(jīng)注意到了外部關(guān)稅變化的重要性，但是在其分析中，勞動(dòng)力被視為唯一的生產(chǎn)要素。應(yīng)該說(shuō)，隨著國(guó)際經(jīng)貿(mào)合作的不斷擴(kuò)大，一個(gè)國(guó)家的政治經(jīng)濟(jì)和整個(gè)世界息息相關(guān)，更不用說(shuō)以TPP和“一帶一路”為代表的大型RTA對(duì)于世界貿(mào)易格局的影響(盛斌，2002)[9]?；诖?，本文在特定要素模型的基礎(chǔ)上對(duì)“保護(hù)待售”模型進(jìn)行了拓展，構(gòu)建了RTA簽署的影響分析模型，在綜合考慮國(guó)內(nèi)外利益集團(tuán)影響的背景下，解釋了RTA的不斷簽署究竟會(huì)對(duì)未來(lái)世界的貿(mào)易壁壘、貿(mào)易流量以及貿(mào)易格局帶來(lái)什么樣的影響。隨后，本文利用世界主要貿(mào)易國(guó)家2007-2013年的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)驗(yàn)檢驗(yàn)。本文的邊際貢獻(xiàn)在于：第一，在特定要素模型下考慮了外部關(guān)稅的內(nèi)生性問(wèn)題；第二，在實(shí)證分析中使用面板數(shù)據(jù)類(lèi)型，并且通過(guò)不同回歸方法，不同變量構(gòu)造得到了更為穩(wěn)健的結(jié)果。

三、理論模型與假設(shè)的提出

(一)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)和政治目標(biāo)

假設(shè)至少有三個(gè)互相對(duì)稱(chēng)的國(guó)家N≥3，每個(gè)國(guó)家均擁有一個(gè)生產(chǎn)單位商品的部門(mén)X和一個(gè)生產(chǎn)壟斷競(jìng)爭(zhēng)商品的部門(mén)Q。單位商品的投入要素僅為勞動(dòng)力L，且投入產(chǎn)出系數(shù)為1，假設(shè)單位商品可以完全自由地在國(guó)家間流通，則其價(jià)格為1，由于每個(gè)國(guó)家無(wú)彈性供給勞動(dòng)力，則工資率為1。壟斷競(jìng)爭(zhēng)商品的生產(chǎn)需要投入1單位勞動(dòng)力和c單位專(zhuān)有要素，生產(chǎn)技術(shù)是規(guī)模報(bào)酬不變的。不同國(guó)家間的壟斷競(jìng)爭(zhēng)商品是同質(zhì)的。每個(gè)國(guó)家有至少一家企業(yè)n≥1，進(jìn)行壟斷競(jìng)爭(zhēng)商品的生產(chǎn)，專(zhuān)有要素所有者將會(huì)獲得企業(yè)的利潤(rùn)。由于各個(gè)國(guó)家之間的壟斷競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品市場(chǎng)是割裂的，因此這些企業(yè)間會(huì)進(jìn)行古諾博弈。每個(gè)國(guó)家對(duì)于任何進(jìn)口的壟斷競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品都會(huì)征收非歧視關(guān)稅t。

每個(gè)國(guó)家中的典型消費(fèi)者擁有擬線(xiàn)性的效用函數(shù)，這也就意味著對(duì)于壟斷競(jìng)爭(zhēng)商品的反需求函數(shù)為P(Q)=A-Q，P為壟斷競(jìng)爭(zhēng)商品的價(jià)格，Q是其總的需求量，A則是一個(gè)大于0的常數(shù)。面對(duì)這樣的消費(fèi)，每一個(gè)國(guó)家中的企業(yè)j，會(huì)視其它廠(chǎng)商的產(chǎn)量為給定情況下，選擇自己的產(chǎn)量qj，以最大化自己的利潤(rùn)πj。一個(gè)國(guó)家中的廠(chǎng)商總利潤(rùn)П則為：

∏=∏h+∏f=∑jπj,j=1…,n

(1)

其中，上標(biāo)h和f分別表示本國(guó)和外國(guó)，因此Пh+Пf分別表示廠(chǎng)商在本國(guó)和外國(guó)獲得的利潤(rùn)。

和“保護(hù)待售”模型一致，政府除了考慮社會(huì)福利之外，它也有經(jīng)濟(jì)人的特征，也會(huì)考慮自身的利益。政府的目標(biāo)函數(shù)可以描述為：

G=aC+W

(2)

j=1…n，k=1…N,k≠i

(3)

其中tkjqkj分別表示i國(guó)對(duì)k國(guó)的j企業(yè)所征收的關(guān)稅，以及k國(guó)j企業(yè)在i國(guó)的產(chǎn)量。為了方便起見(jiàn)，用TR和CS分別表示關(guān)稅收入和消費(fèi)者剩余。

一個(gè)國(guó)家內(nèi)的j企業(yè)所提供的政治獻(xiàn)金形式依舊是“真實(shí)”的，具體形式為：

Cj=max[0,πj-B]

(4)

上式中，B為內(nèi)生的企業(yè)維持生產(chǎn)所需的最低收益，由于企業(yè)的利潤(rùn)由專(zhuān)有要素所有者獲得，因此它們會(huì)為了共同的利益形成一個(gè)聯(lián)盟，即利益集團(tuán)，因此政治獻(xiàn)金事實(shí)上就是利益集團(tuán)對(duì)政府所施加的影響。這里和多數(shù)文獻(xiàn)類(lèi)似，忽略了奧爾森(1995)所提出的集體行動(dòng)中的“免費(fèi)搭便車(chē)”問(wèn)題[10]。將 (1)、(3) 和 (4) 式代入 (2) 式中，假設(shè)一國(guó)政府只受到國(guó)內(nèi)利益集團(tuán)的影響，最終政府i的目標(biāo)函數(shù)可以表示為：

(5)

(二)RTA的簽署

當(dāng)一個(gè)自由貿(mào)易協(xié)定簽訂時(shí)，所有N個(gè)國(guó)家可以被分為兩組，一組是協(xié)定范圍內(nèi)的M個(gè)國(guó)家，另一組則是協(xié)定外的N-M個(gè)國(guó)家，顯然M∈[2, N-1]。同樣的，一個(gè)國(guó)家所制定的關(guān)稅也可以被分為協(xié)定內(nèi)關(guān)稅tin和協(xié)定外關(guān)稅tout。那么，j企業(yè)的產(chǎn)量進(jìn)一步被分為三類(lèi)，在本國(guó)銷(xiāo)售的qh、在協(xié)定伙伴國(guó)M銷(xiāo)售的qM和在非協(xié)定伙伴國(guó)銷(xiāo)售的qf。結(jié)合消費(fèi)者需求是擬線(xiàn)性函數(shù)的假定，可以得到下列等式：

qh(tin,tout) =qm(tin,tout)+tin

=qf(tin,tout)+tout

={A-c+fn[(M-1)tin

在形成RTA之前，政府根據(jù)自己的目標(biāo)函數(shù)選擇關(guān)稅額度，即對(duì)(2)求一階導(dǎo)：

(7)

從 (7) 式可以得到未簽訂RTA前，各國(guó)采取的關(guān)稅為：t=[1/2+n(1+a)]qh/(1+n)。當(dāng)RTA一旦簽署，簽訂協(xié)定的伙伴國(guó)之間的tin=0，簽訂RTA的國(guó)家對(duì)于未簽訂協(xié)定國(guó)家的關(guān)稅tout由(7)式所決定，結(jié)合 (6) 式將 (7) 式對(duì)tout求一階導(dǎo)可得：

(8)

將tin=0，則(8)式可以改寫(xiě)為：tout=[1/2+n(1+a)]qh/(1+nM)。結(jié)合 (8) 式中還可以了解外部關(guān)稅tout、產(chǎn)量qh、利益集團(tuán)權(quán)重a、協(xié)議伙伴國(guó)數(shù)量M與內(nèi)部關(guān)稅tin之間的相互關(guān)系：

(9)

(10)

(11)

通過(guò) (9)、(10) 和 (11) 式可以得到假設(shè)1：

假設(shè)1：伴隨區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定的簽訂，協(xié)定內(nèi)國(guó)家將會(huì)降低其對(duì)非協(xié)定國(guó)家的外部關(guān)稅，協(xié)定參與國(guó)數(shù)量越多，越注重利益集團(tuán)，則下降幅度越大。

從邏輯上看，未簽訂RTA時(shí)外部關(guān)稅的提高將會(huì)有助于提高國(guó)內(nèi)產(chǎn)量，使得國(guó)內(nèi)廠(chǎng)商的利潤(rùn)增加。不過(guò)國(guó)內(nèi)廠(chǎng)商利潤(rùn)的增加，將會(huì)使得消費(fèi)者剩余減少，政府通過(guò) (7) 式尋找到一個(gè)最優(yōu)關(guān)稅以最大化自己的目標(biāo)函數(shù)。但是，RTA的簽署會(huì)使得國(guó)內(nèi)壟斷競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)變得更為激烈，外部關(guān)稅提高帶來(lái)的廠(chǎng)商利潤(rùn)增加將會(huì)被外國(guó)廠(chǎng)商所稀釋?zhuān)瑓⑴c國(guó)家越多競(jìng)爭(zhēng)越激烈，則消費(fèi)者剩余在政府目標(biāo)函數(shù)中的權(quán)重相對(duì)增加，因此此時(shí)降低外部關(guān)稅將會(huì)提高政府的利益。另外，如果政府對(duì)利益集團(tuán)的權(quán)重a較大，說(shuō)明廠(chǎng)商的利潤(rùn)在政府目標(biāo)中所占的比重較高，那么RTA簽訂后帶來(lái)的利潤(rùn)稀釋效應(yīng)對(duì)于政府的影響也就越明顯，這就會(huì)進(jìn)一步要求消費(fèi)剩余的增加。所以，當(dāng)RTA簽訂后協(xié)定內(nèi)國(guó)家將會(huì)降低他們的外部關(guān)稅，且降低的幅度隨著協(xié)定參與國(guó)數(shù)量和利益集團(tuán)權(quán)重的增加而增加。

通過(guò)(6) 式可以比較簽訂RTA前后的出口量，qf(tout)-qf(t)=[(n+1)t-(1+nM)tout]/(1+nN)>0，由于t=[1/2+n(1+a)]qh/(1+n)、tout=[1/2+n(1+a)]qh/(1+nM)，則可以得到如下關(guān)系式：

(12)

由 (12) 式可以得到假設(shè)2：

假設(shè)2：伴隨區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定的簽訂，無(wú)論是協(xié)定內(nèi)國(guó)家間的貿(mào)易流量，還是協(xié)定內(nèi)國(guó)家與協(xié)定外國(guó)家之間的貿(mào)易流量均會(huì)增加。

從邏輯上看，由于RTA的簽訂降低了協(xié)定內(nèi)國(guó)家間的內(nèi)部關(guān)稅tin，因此協(xié)定國(guó)家內(nèi)的貿(mào)易流量顯然會(huì)有所提高。不過(guò)，與其它文獻(xiàn)假設(shè)外部關(guān)稅不變相比，本文發(fā)現(xiàn)RTA的簽署也降低了協(xié)定國(guó)家對(duì)協(xié)定外國(guó)家的外部關(guān)稅tout，因此在本文模型的設(shè)定條件下，協(xié)定內(nèi)國(guó)家與協(xié)定外國(guó)家的貿(mào)易流量也增加了。

進(jìn)一步考慮RTA的簽署對(duì)社會(huì)福利的影響。從 (11) 式可以知道，dt/da>dtout/da。從假設(shè)1的邏輯分析可以知道，外部關(guān)稅對(duì)企業(yè)利潤(rùn)的影響程度會(huì)被RTA的簽署所削弱，即dΠh(t)/dt>dΠh(tout)/dtout。通過(guò)上述分析可以得到 (13) 式：

(13)

由(13) 式可以得到假設(shè)3：

假設(shè)3：區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定的簽訂將會(huì)提高簽訂國(guó)家的社會(huì)福利，若這些國(guó)家越重視利益集團(tuán)，則提高的程度將會(huì)越高。

從邏輯上看，RTA如果不能提高協(xié)定簽訂國(guó)的社會(huì)福利，則不會(huì)得到通過(guò)。而如果一個(gè)國(guó)家越重視利益集團(tuán)，則說(shuō)明廠(chǎng)商利潤(rùn)在政府目標(biāo)中的權(quán)重也就越高，正如假設(shè)1和假設(shè)2分析的那樣，RTA的簽訂將會(huì)更大程度地削減外部關(guān)稅，增加協(xié)定內(nèi)國(guó)家和協(xié)定外國(guó)家之間的貿(mào)易流量總而提高整體的社會(huì)福利。

(14)

從(14)式可以知道，即便多邊貿(mào)易自由化所帶來(lái)的社會(huì)福利會(huì)高于簽署RTA所帶來(lái)的社會(huì)福利，但是政府由于政治獻(xiàn)金的存在仍舊會(huì)選擇RTA。不過(guò)，RTA的簽署降低了國(guó)內(nèi)企業(yè)的利潤(rùn)，因此比較未簽署RTA時(shí)的政治獻(xiàn)金C和簽署RTA后的政治獻(xiàn)金C′后可以發(fā)現(xiàn)，C>C′。所以，假設(shè)4可以被描述為：

假設(shè)4：區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定的簽訂將會(huì)降低多邊貿(mào)易自由化實(shí)施的難度。

四、實(shí)證模型，數(shù)據(jù)與方法

(一)樣本選擇與數(shù)據(jù)來(lái)源

本文的樣本對(duì)象是2004-2013年的G20國(guó)家，加上其它10個(gè)重要的貿(mào)易國(guó)家*具體國(guó)家為：美國(guó)、日本、德國(guó)、法國(guó)、英國(guó)、意大利、加拿大、俄羅斯、歐盟、澳大利亞、中國(guó)、南非、阿根廷、巴西、印度、印度尼西亞、墨西哥、沙特阿拉伯、土耳其、韓國(guó) (以上為G20國(guó)家)；新西蘭、新加坡、越南、菲律賓、馬來(lái)西亞、哥斯達(dá)黎加、文萊、泰國(guó)、智利、秘魯。。選擇這樣的對(duì)象和時(shí)間的原因首先是，根據(jù)IMF的數(shù)據(jù)，這30個(gè)經(jīng)濟(jì)體的GDP總量占世界總GDP的95%以上，它們之間的貿(mào)易額占世界總貿(mào)易流量的90%以上?？梢哉f(shuō)，這些經(jīng)濟(jì)體的數(shù)據(jù)已經(jīng)客觀(guān)地反映了世界經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易的概況；其次，進(jìn)入新世紀(jì)以來(lái)，RTA的簽訂數(shù)量迅速增加，這些協(xié)定不再局限于鄰近國(guó)家之間，而是拓展到不同大陸、不同發(fā)展水平的國(guó)家之間，上述30個(gè)經(jīng)濟(jì)體來(lái)自不同的地區(qū)，它們的發(fā)展水平也各異；最后，WTO、UNcomtrade以及World Bank等主要數(shù)據(jù)庫(kù)中，它們?cè)?004-2013年中的各項(xiàng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)較為完整。最終，樣本包括了4350個(gè)兩兩配對(duì)的觀(guān)察點(diǎn)。

本文所使用的變量包括各國(guó)RTA的簽署情況、各國(guó)的市場(chǎng)規(guī)模、各國(guó)對(duì)于利益集團(tuán)的關(guān)注程度以及各國(guó)的社會(huì)福利等。其中，各國(guó)RTA的情況來(lái)源于WTO區(qū)域貿(mào)易協(xié)定數(shù)據(jù)庫(kù)，各國(guó)市場(chǎng)規(guī)模數(shù)據(jù)來(lái)自UNcomtrade數(shù)據(jù)庫(kù)，有關(guān)社會(huì)福利的數(shù)據(jù)來(lái)源于World Bank經(jīng)濟(jì)指標(biāo)數(shù)據(jù)庫(kù)，各國(guó)之間的距離以及各國(guó)語(yǔ)言數(shù)據(jù)來(lái)源于CEPII數(shù)據(jù)庫(kù)，關(guān)稅和非關(guān)稅貿(mào)易壁壘數(shù)據(jù)來(lái)自World Bank WITS數(shù)據(jù)庫(kù)。

(二)模型設(shè)定、變量定義和計(jì)量方法

為了檢驗(yàn)上文分析中的各個(gè)假設(shè)和推論，本文構(gòu)建如下實(shí)證模型：

tijt=β0+β1rtaijt+β2sizeijt+β3rta*sizeijt

+Xγ+εijt

tijt=b0+b1rtaijt+b2aijt+b3rta*aijt

+Xγ+εijt

flowijt=α0+α1rtaijt+Xγ+εijt

welfareijt=d0+d1rtaijt+d2aijt+d3rta*aijt

+Xγ+εijt

mlijt=c0+c1rtaijt+Xγ+εijt

(15)

其中，tijt表示t年的i國(guó)和j國(guó)的平均關(guān)稅；rtaijt表示t年的i國(guó)和j國(guó)之間是否簽署了RTA；sizeijt表示i國(guó)和j國(guó)的總市場(chǎng)規(guī)模，參考Endoh(2006)以及Goldberg和Maggi(1999)的研究[11-12]，本文采用兩國(guó)的平均GDP來(lái)反映市場(chǎng)規(guī)模；aijt表示t年i國(guó)和j國(guó)對(duì)于利益集團(tuán)的平均關(guān)注程度，用基尼系數(shù)作為代理變量，如果政府只關(guān)心利益集團(tuán)，則社會(huì)資源都會(huì)被利益集團(tuán)所掌握，從而導(dǎo)致很大的貧富差距，畢竟要素所有者的數(shù)量相對(duì)于勞動(dòng)力而言總是少數(shù)，若政府只關(guān)心社會(huì)福利，則貧富差距就會(huì)減弱。

flowijt表示t年i國(guó)和j國(guó)的貿(mào)易流量，為了進(jìn)一步區(qū)分令flow1ijt表示為兩國(guó)之間的貿(mào)易流量，flow2ijt表示兩國(guó)與其它國(guó)家的貿(mào)易流量之和；mlijt表示t年的i國(guó)和j國(guó)與其它國(guó)家簽訂的貿(mào)易協(xié)定數(shù)量之和；welfareijt表示t年i國(guó)和j國(guó)的平均社會(huì)福利程度，根據(jù)于健南、石本仁(2008)以及Kaufmann(2008)的觀(guān)點(diǎn)，社會(huì)福利主要涉及人均收入、人口增長(zhǎng)、環(huán)境建設(shè)、教育投入、醫(yī)療保障、貧富差距六個(gè)方面[12-13]，本文使用因子模型提取六個(gè)因素中的主要信息，并構(gòu)建能夠較為全面反映社會(huì)福利程度的新指標(biāo)。根據(jù)假設(shè)1至假設(shè)4，(16) 式中的主要系數(shù)方向分別為，β1、β3、b1以及b3小于0，a1、d1、d3以及c1大于0。

X是一個(gè)包含諸多控制變量的向量，除了年度控制變量year之外，根據(jù)已有文獻(xiàn)，選取兩國(guó)是否擁有相同語(yǔ)言的虛擬變量language和兩國(guó)的人口增長(zhǎng)率pop_gr作為控制變量。

本文的數(shù)據(jù)類(lèi)型為時(shí)間跨度較小的面板數(shù)據(jù)，因此采用控制年份的固定效應(yīng)模型作為主要的回歸方法，同時(shí)采用控制年份、洲際的OLS回歸進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。采用這兩種方法主要出于以下幾點(diǎn)考慮：首先，固定效應(yīng)模型的使用可以有效地控制個(gè)體效應(yīng)；其次，單純使用固定效應(yīng)模型直接消除個(gè)體效應(yīng)，則不隨時(shí)間改變的一些變量都會(huì)被刪除，例如是否在同一個(gè)大洲，以及RTA簽訂諸國(guó)間的距離，而這些變量與RTA有著密切關(guān)系。

除了個(gè)體效應(yīng)會(huì)帶來(lái)估計(jì)誤差以外，內(nèi)生性問(wèn)題也會(huì)對(duì)模型的估計(jì)結(jié)果造成影響。模型 (16) 中的內(nèi)生性主要體現(xiàn)在貿(mào)易流量flow和rta之間的相關(guān)性。一方面，RTA的簽訂與否顯然會(huì)對(duì)兩國(guó)的貿(mào)易流量帶來(lái)影響；另一方面，兩國(guó)之間和與其它國(guó)家之間的貿(mào)易流量大小，也會(huì)影響RTA的簽署，因?yàn)樗鼈兎从沉薘TA的簽署可能會(huì)給彼此帶來(lái)多大的貿(mào)易創(chuàng)造和貿(mào)易轉(zhuǎn)移。為了解決這一內(nèi)生性問(wèn)題，本文選用兩個(gè)工具變量進(jìn)行穩(wěn)健性回歸，一個(gè)是反映兩國(guó)之間距離的變量d，另一個(gè)則是反映兩國(guó)與其它國(guó)家的平均距離d1+d2。從邏輯上來(lái)看，國(guó)家之間的距離是影響雙方是否簽訂RTA的重要因素，出于政治、地理、經(jīng)濟(jì)等因素的考慮，一般而言距離越近越容易簽署RTA，例如北美自由貿(mào)易協(xié)定、東盟等。與此同時(shí)，在全球化發(fā)展迅猛的今天，距離與貿(mào)易流量的關(guān)系正在減弱，特別是服務(wù)貿(mào)易所占比重的提升更使得運(yùn)輸成本迅速降低(Gawande和Bandyopadhyay，2000)[15]。綜上所述，d和d1+d2與被解釋變量rta顯著相關(guān)，與被解釋變量flow無(wú)顯著相關(guān)，這就符合了工具變量的選取標(biāo)準(zhǔn)。另外，本文對(duì)這兩個(gè)工具變量進(jìn)行了過(guò)度識(shí)別檢驗(yàn)和弱工具變量檢驗(yàn)，結(jié)果也基本證明它們的合理性。最后，本文采用了異方差穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤進(jìn)行調(diào)整。

(三)描述性統(tǒng)計(jì)特征

表1報(bào)告了本文解釋變量和被解釋變量的平均值、標(biāo)準(zhǔn)差、最小值、中位數(shù)和最大值。從表中可以看到，rta均值為0.221，這表明30個(gè)樣本國(guó)家兩兩之間的RTA平均簽署率達(dá)到了22%。ml均值為12.454，表明每個(gè)國(guó)家截止到2013年底，已經(jīng)簽署的RTA數(shù)量在6個(gè)左右，這也反映了當(dāng)今區(qū)域自由貿(mào)易化浪潮興起的現(xiàn)象。d反映這些國(guó)家間的距離，最近的僅有423公里，最遠(yuǎn)的則有1萬(wàn)9千多公里。市場(chǎng)規(guī)模size的最小值為2.373、最大值為41.052、標(biāo)準(zhǔn)差為3.688，這表明在選取的30個(gè)國(guó)家中，有些國(guó)家兩兩之間平均的GDP僅為2萬(wàn)億元左右，而有些國(guó)家和地區(qū)的平均市場(chǎng)規(guī)模則約為40萬(wàn)億元，各國(guó)之間市場(chǎng)規(guī)模存在著明顯差異。這種差異有助于觀(guān)察市場(chǎng)規(guī)模是否會(huì)影響RTA的簽訂。welfare是一個(gè)通過(guò)因子模型得到的代理變量，它反映各國(guó)政府對(duì)于社會(huì)福利的關(guān)注程度，其平均值為0.013，標(biāo)準(zhǔn)差則有0.705，這表明該變量的差異性較大。a反映政府對(duì)于利益集團(tuán)的關(guān)注程度，a值越大貧富差距越大則政府越注重利益集團(tuán)。

五、結(jié)果與分析

(一)相關(guān)性分析

表2報(bào)告了本文主要變量的Pearson相關(guān)性分析結(jié)果。t和rta、size和a之間在1%的顯著性水平上存在負(fù)相關(guān)，這初步驗(yàn)證了假設(shè)1的觀(guān)點(diǎn)，即伴隨區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定的簽訂，協(xié)定內(nèi)國(guó)家將會(huì)降低他們對(duì)非協(xié)定國(guó)家的外部關(guān)稅，協(xié)定參與國(guó)數(shù)量越多、越注重利益集團(tuán)則下降幅度越大。flow1、flow2和rta之間存在正相關(guān)，這初步驗(yàn)證了假設(shè)2，即自由貿(mào)易協(xié)定的達(dá)成對(duì)協(xié)定內(nèi)外的國(guó)家之間的貿(mào)易流量都會(huì)起到提升作用。welfare和rta之間，a和welfare之間都在1%的顯著性水平上正相關(guān)，初步驗(yàn)證了假設(shè)3，即區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定的簽訂將會(huì)提高簽訂國(guó)家的社會(huì)福利，若這些國(guó)家越重視利益集團(tuán)，則提高的程度將會(huì)越高。ml和rta之間在1%的顯著性水平上存在正相關(guān)，初步驗(yàn)證了假設(shè)4，即RTA的簽署有利于多邊貿(mào)易自由化的發(fā)展。雖然4個(gè)假設(shè)得到了數(shù)據(jù)的初步驗(yàn)證，但是有些結(jié)果的顯著性卻不高，例如flow2，因此更為準(zhǔn)確的結(jié)果還需要通過(guò)回歸分析得到。

表1 變量的描述性統(tǒng)計(jì)

(二)回歸結(jié)果與分析

表3列出了模型 (16) 的回歸結(jié)果。從表的前兩列的結(jié)果中可知，rta與t至少在10%的顯著性水平上存在負(fù)相關(guān)，β1、b1小于0這就表明隨著自由貿(mào)易協(xié)定的簽訂，外部關(guān)稅在下降。rta與size、a的交互項(xiàng)也存在負(fù)相關(guān)，盡管后者僅在15%的顯著性水平上顯著，但a的系數(shù)在1%的水平上顯著為負(fù)，這就表明β3、b3小于0，該結(jié)果驗(yàn)證了假設(shè)1的觀(guān)點(diǎn)。flow1和flow2至少在10%的顯著性水平上大于0，這表明RTA的簽署不僅會(huì)使得協(xié)定內(nèi)國(guó)家之間，還會(huì)使得協(xié)定內(nèi)國(guó)家和協(xié)定外國(guó)家之間的貿(mào)易流量都有所增加，驗(yàn)證了假設(shè)2的觀(guān)點(diǎn)。rta以及rta和a的交互項(xiàng)至少在10%的顯著性水平上與welfare正相關(guān)，這表明自由貿(mào)易協(xié)定的簽署將會(huì)有利于簽署國(guó)社會(huì)福利的提高，并且對(duì)于利益集團(tuán)越重視，提高的幅度也就越大，驗(yàn)證了假設(shè)3的觀(guān)點(diǎn)。ml在10%的顯著性水平上與rta存在正相關(guān)，這說(shuō)明RTA的簽署有助于多邊貿(mào)易自由化，驗(yàn)證了假設(shè)4。

(三)穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了檢驗(yàn)結(jié)果的穩(wěn)健性，本文使用了不同回歸方法、不同變量構(gòu)造以及工具變量法進(jìn)行回歸。表4報(bào)告了使用控制年度和洲際效應(yīng)的OLS方法的回歸結(jié)果。各個(gè)系數(shù)的方向與表3保持一致，而顯著性卻有所提高。OLS方法雖然是回歸中最基礎(chǔ)的方法，但是如果能夠較好地控制個(gè)體效應(yīng)和異質(zhì)性，它卻是無(wú)偏一致的(Bernheim和Whinston，1986)[16]。無(wú)論是固定效應(yīng)模型還是控制年度和洲際效應(yīng)的OLS方法，假設(shè)1到假設(shè)4基本獲得了數(shù)據(jù)的支持。

表2 變量的Pearson相關(guān)性分析

注：***、**和*分別代表1%、5%和10%的顯著性水平。

表3 回歸結(jié)果

注：***、**和*分別代表1%、5%和10%的顯著性水平。

表5前3列報(bào)告了使用非關(guān)稅壁壘nt和人均收入aincome作為外部關(guān)稅和社會(huì)福利代理變量的回歸結(jié)果。非關(guān)稅壁壘使用兩國(guó)發(fā)起的加權(quán)反傾銷(xiāo)數(shù)量來(lái)衡量。從結(jié)果上來(lái)看基本與表3保持一致。表5的后3列則報(bào)告了使用了協(xié)定內(nèi)國(guó)家間距離d和他們與協(xié)定外國(guó)家間平均距離d1+d2作為rta工具變量得到的回歸結(jié)果。多數(shù)系數(shù)的方向和顯著性并沒(méi)有發(fā)生太多變化，且解釋變量rta的系數(shù)顯著性有所提高。從表5的最后兩行可以看出，這兩個(gè)工具變量基本沒(méi)有弱相關(guān)性問(wèn)題，但存在一定的過(guò)度識(shí)別情況。也就是說(shuō)，國(guó)家間的距離除了與協(xié)定是否簽署rta存在相關(guān)性，與被解釋變量貿(mào)易流量和多邊貿(mào)易自由化之間也存在一定的相關(guān)性。應(yīng)該說(shuō)，選擇合適的工具變量一直是計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一個(gè)熱點(diǎn)和難點(diǎn)問(wèn)題，由于一個(gè)國(guó)家簽訂RTA與否往往是牽一發(fā)而動(dòng)全身，因此想要找到一個(gè)既能反映國(guó)家貿(mào)易狀況又不與貿(mào)易政策有關(guān)的工具變量并非易事(李坤望、王孝松，2008)[17]，況且從過(guò)度識(shí)別的具體結(jié)果來(lái)看，過(guò)度識(shí)別問(wèn)題并不是十分嚴(yán)重，因此將它們作為工具變量還是具有一定的合理性。綜上所述，本文的結(jié)果是穩(wěn)健的。

六、結(jié)論與政策啟示

本文拓展了以Grossman和Helpman提出的“保護(hù)待售”模型，構(gòu)建了內(nèi)生化RTA影響分析模型，在綜合考慮國(guó)內(nèi)外利益集團(tuán)的影響背景下，解釋了RTA的不斷簽署究竟會(huì)對(duì)未來(lái)世界的貿(mào)易壁壘、貿(mào)易流量以及貿(mào)易格局帶來(lái)什么樣的影響。隨后，本文利用世界主要貿(mào)易國(guó)家2004-2013年的面板數(shù)據(jù)對(duì)理論分析中的結(jié)論進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。通過(guò)研究的結(jié)果，可以得到如下結(jié)論：

第一，伴隨RTA的簽訂，協(xié)定內(nèi)國(guó)家將會(huì)降低對(duì)非協(xié)定國(guó)家的外部關(guān)稅，協(xié)定參與國(guó)數(shù)量越多、越注重利益集團(tuán)則下降幅度越大。

第二，伴隨RTA的簽訂，無(wú)論是協(xié)定內(nèi)國(guó)家間的貿(mào)易流量，還是協(xié)定內(nèi)國(guó)家與協(xié)定外國(guó)家之間的貿(mào)易流量均會(huì)增加。

表4 不同方法的穩(wěn)健性檢驗(yàn)

注：***、**和*分別代表1%、5%和10%的顯著性水平。

表5 工具變量和不同變量構(gòu)造的穩(wěn)健性檢驗(yàn)

注：***、**和*分別代表1%、5%和10%的顯著性水平。

第三，RTA的簽訂將會(huì)提高簽訂國(guó)家的社會(huì)福利，若這些國(guó)家越重視利益集團(tuán)，則提高的程度將會(huì)越高。

第四，RTA的簽訂將會(huì)有助于實(shí)現(xiàn)多邊貿(mào)易自由化。

本文的研究為了解本次以TPP和“一帶一路”為代表的區(qū)域貿(mào)易自由化浪潮的形成、發(fā)展和影響提供了幫助。就規(guī)模而言，無(wú)論是方興未艾的中國(guó)“一帶一路”戰(zhàn)略，還是面臨破產(chǎn)的TPP，在涵蓋國(guó)家數(shù)量上都是空前的(趙家章、池建宇，2014)[18]。這種巨型RTA之所以發(fā)展如此之快，其原因也無(wú)外乎就是各個(gè)國(guó)家對(duì)于21世紀(jì)貿(mào)易、投資與商業(yè)新規(guī)則制定主導(dǎo)權(quán)的爭(zhēng)奪(盛斌，2014)[19]，未來(lái)的世界貿(mào)易格局是否真的會(huì)變成以美國(guó)、中國(guó)等大國(guó)為核心的區(qū)域貿(mào)易集團(tuán)鼎立的情況呢？本文的回答是否定的，盡管RTA內(nèi)部成員之間的貿(mào)易往來(lái)確實(shí)會(huì)因?yàn)镽TA的簽訂而更加頻繁，但是從長(zhǎng)期來(lái)看，RTA協(xié)定內(nèi)成員與協(xié)定外國(guó)家之間的貿(mào)易壁壘也會(huì)因?yàn)閰f(xié)定的簽訂而有所降低，這就使得整個(gè)世界貿(mào)易的格局仍舊會(huì)朝著多邊貿(mào)易自由化的方向發(fā)展。因此，在目前經(jīng)濟(jì)衰退的背景下，貿(mào)易保護(hù)現(xiàn)象的抬頭在所難免，但是隨著未來(lái)經(jīng)濟(jì)慢慢企穩(wěn)回升，以全球價(jià)值鏈為特點(diǎn)的多邊自由貿(mào)易仍是大勢(shì)所趨，那么中國(guó)的“一帶一路”戰(zhàn)略更應(yīng)該采取開(kāi)放和包容的態(tài)度，才會(huì)給自己國(guó)家的發(fā)展帶來(lái)更多的機(jī)遇。參考文獻(xiàn)：

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(本文責(zé)編：王延芳)

Impact of Regional Free Trade Agreements: Theoretical and Empirical Analysis from the Perspective of Interest Groups

GU Zhen-hua1, SHEN Yao2

(1.CollegeofBusinessEconomics,ShangHaiBusinessSchool,ShangHai201400,China; 2.CollegeofEconomics,ShangHaiUniversity,ShangHai200444,China)

Nowadays influence of interest groups is prevalent.Will the regional trade agreement represented by TPP and The Belt and Road make segmented trade situation or multilateral free trade? In order to answer the above questions, the paper constructs theoretical analysis model of free trade agreement under specific factor and use 2004-2013 data of 30 key economies to analyze.The results show that: First, With the signing of regional trade agreement, the external tariff between internal and external countries will reduce, the extent of which is magnified by number of participating and the weight of interest groups; Second, the external and internal trade flows will increase by signing; Finally, welfare and possibility of multilateral free trade will increase.

interest group；regional free trade agreement；international trade pattern; multilateral free trade

2016-06-29

2016-12-13

國(guó)家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目“產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)發(fā)展視角下貿(mào)易政策與產(chǎn)業(yè)政策的協(xié)調(diào)機(jī)制與中國(guó)實(shí)踐”( 71573171)、上海市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)青年項(xiàng)目“利益集團(tuán)、貿(mào)易保護(hù)與產(chǎn)能過(guò)?！?2016EJB001)。

顧振華(1987-)，男，江蘇常州人，上海商學(xué)院商務(wù)經(jīng)濟(jì)學(xué)院講師，博士，研究方向：國(guó)際貿(mào)易理論。

F830.59

A

1002-9753(2017)01-0082-11