劉紅衛(wèi)

（100077 華為技術(shù)有限公司 北京）

論情勢變更原則

劉紅衛(wèi)

（100077 華為技術(shù)有限公司 北京）

情勢變更原則是合同履行中因客觀條件變化所適用的原則，其適用的條件是必須有發(fā)生在合同有效成立后、尚未履行完畢前的情勢變更事實，該事實在合同訂立時無法預見，且事實變更不可歸因于合同當事人，使合同目的無法實現(xiàn)。適用情勢變更原則產(chǎn)生的法律后果是變更或解除合同。

情勢變更；顯示公平；變更合同；解除合同

情勢變更原則是合同法中的重要原則，許多國家的合同法都該項原則，但我國合同法卻沒有涉及，而是僅僅在此后司法解釋中作了規(guī)定。本文從情勢變更原則的涵義﹑歷史沿革﹑構(gòu)成要件﹑適用效力等方面進行論證，具體論述該項原則，以較為全面的對該原則作一充分的認識。

一、情勢變更原則概念

情勢變更原則，通說是指合同依法成立后，因不可歸責于雙方當事人的原因發(fā)生不可預見的情勢變更，若繼續(xù)維護合同原有效力則顯失公平，允許變更或解除合同的原則。

情勢變更起源于西方法律，它包括各國以及國際上處理契約在經(jīng)濟，法律和商業(yè)實踐中發(fā)生變更時所依據(jù)的一系列法律原則，如美國的“商業(yè)不現(xiàn)實”﹑德國的“交易基礎(chǔ)廢止”﹑法國的“不可抗力”和“不可預見說”，英美法的“合同落空”，以及瑞士的“無過失履行不能”等理論，及國際上的公約和仲裁實踐。通說認為，情勢變更原則源于12﹑13世紀的注釋法學派著作《優(yōu)帝法學階梯注解》中的一項法律原則——情勢不變條款：當事人之間的合同總有一個默示的條款作為合同履約的前提，這個默示條款為締約時作為合同基礎(chǔ)的客觀情況，這個默示條款雖然在合同上沒有寫明，但是它是合同當事人默認的，是成立合同的必要條件，在履約時，這個條件必須繼續(xù)存在。如果合同簽訂后，這個默示條件不再存在或改變了，結(jié)果導致當事人無法履行合同，當事人并沒有違約，他的合同債務可因情勢變更而準予變更或解除。1756年巴伐利亞民法典第四編“其他給付義務之負擔”規(guī)定有情勢不變條款。1794年普魯士普通法第379條﹑1811年奧地利民法典第936條均是情勢不變條款。到18世紀后期，情勢不變條款呈現(xiàn)濫用趨勢，對法律秩序的穩(wěn)定反倒構(gòu)成威脅，于是受到嚴厲的批評，并逐漸被法學家和立法者所摒棄。19世紀，歷史法學派興起，極力貶低自然法思想的價值，該派代表人物薩維尼在其巨著《羅馬法體系》中，甚至根本未提及這一法律原則，后起之分析法學派強調(diào)實證法主張形式的正義，重視契約的嚴守及法律秩序的穩(wěn)定，因而情勢變更原則被遺棄。[1]

我國合同法并沒有規(guī)定情勢變更原則，直到2009年《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國合同法〉若干問題的解釋(二)》出臺后才正式確立了該項原則，該解釋第26條規(guī)定：“合同成立以后客觀情況發(fā)生了當事人在訂立合同時無法預見的﹑非不可抗力造成的不屬于商業(yè)風險的重大變化，繼續(xù)履行合同對于一方當事人明顯不公平或者不能實現(xiàn)合同目的，當事人請求人民法院變更或者解除合同的，人民法院應當根據(jù)公平原則，并結(jié)合案件的實際情況確定是否變更或者解除?！痹撘?guī)定是基于08年亞洲金融危機，為了處理合同履行中出現(xiàn)的各種變化及危機狀況需要而出臺的。

二、情勢變更原則的適用條件

1.必須有情勢變更的事實

所為“情勢”是指作為合同基礎(chǔ)的一切客觀事實。包括政治，經(jīng)濟，商業(yè)上的各種變更。變更是指客觀情況發(fā)生了變化，訂立合同時的基礎(chǔ)環(huán)境不存在。這是情勢變更的前提。

一般情況下，情勢變更的事實包括：①履行不能的情況，如法律﹑法令﹑戰(zhàn)爭爆發(fā)﹑自然災害等；②債的目的不能的情況，要根據(jù)具體的債來認定，根據(jù)雙方當事人在債發(fā)生時，明確約定的債的目的或根據(jù)債的發(fā)生的情況推斷出債的目的。③履行確實困難的情況；④履行不切實際的情況。

2.勢的變更須發(fā)生在合同有效成立后，尚未履行完畢前

“情勢變更須發(fā)生在債成立生效后，債關(guān)系消滅以前。[2]這是對情勢并更的時間要求。只有情勢發(fā)生在合同成立以后，合同關(guān)系才沒有消滅，這才可以適用。另外還需要在合同沒有履行完畢以前，如果合同應經(jīng)履行完畢，那么就意味著合同關(guān)系已經(jīng)結(jié)束了，合同基礎(chǔ)已經(jīng)恢復到原狀了，這時就不可以主張了。

3.情勢的變更是當事人不能預見的

這是適用情勢變更原則的主觀要件。情勢變更是否屬于不可預見，可以依據(jù)當時的客觀情況作判斷。如果當事人沒有預見到，但是法律上要求當事人應該預見或應當預見，那么是不可以適用情勢變更的。因為當事人要為自己的過失負責。如果只有合同的一方當事人不可以預見，那么這個當事人可以主張情勢變更。

如果情勢變更在客觀上是可以預料的，當事人卻沒有預料到，則當事人有過失，也不得適用情勢變更原則。但例外情況有：①期待當事人在合同上對某項風險做出具體規(guī)定是不合理的。②期限待當事人把這項事態(tài)視為他們應該冒的一般風險是不合理的。[3]

4.情勢的變更發(fā)生不可歸責于當事人

合同雙方在訂立合同時，根據(jù)當時的實際情況，對情勢的變更難以預見，即雙方主管上都沒有過錯。如果情勢變更的發(fā)生是由于一方當事人或第三人的原因?qū)е碌模敲磻撚蛇^錯方承擔責任，不能再使用情勢變更。這就要求當事人在引用情勢變更原則請求免除責任的時候，負有舉證責任，證明情勢變更非因自己的主觀過錯而產(chǎn)生。

5.情勢的變更使當事人的合同目的難以實現(xiàn)

情勢變更的發(fā)生將使履行原債顯失公平，導致雙方利益關(guān)系嚴重失衡，包括債務人履行困難，債權(quán)人明顯受領(lǐng)不足及其履行的債權(quán)無利益等。在此情況下如果合同按照原來的約定繼續(xù)履行，就會使合同目的難以實現(xiàn)，再履行就顯失公平。因此，情勢變更就是通過合同的解除和變更實現(xiàn)當事人的權(quán)利義務的平衡，使當事人最初訂立合同的目的可以更好的實現(xiàn)。

三、情勢變更原則適用的法律后果

適用情勢變更原則，通常會產(chǎn)生如下法律后果：變更合同和解除合同。具體采用哪種方式，要根據(jù)實際情況的需要，原則上是能變更履行的盡可能不解除合同；確實不能履行的方可解除合同。

1.變更合同

也就是變更合同的內(nèi)容，消除顯失公平的結(jié)果，使合同在公平基礎(chǔ)上繼續(xù)履行。適用情勢變更原則變更合同的主要方式有：①增減履行標的數(shù)量；②變更履行期限，如分期或延期履行；③變更標的物；④拒絕先為履行。

變更合同內(nèi)容的方式，可以由雙方當事人協(xié)商確定。如果當事人協(xié)商不成，一方當事人可以請求法院變更合同的內(nèi)容。當然法院需要看當事人提供的證據(jù)，并且遵守誠實信用原則，公平的原則來變更合同的內(nèi)容。

2.解除合同

如果變更合同仍然不能消除情勢變更引起的顯失公平的結(jié)果，當事人可以請求解除合同。適用情勢變更原則解除合同原則上是沒有溯及力的。只有在終止合同仍不能使當事人獲得公平的結(jié)果時，才允許使合同解除有溯及力。由于適用情勢變更原則解除合同，當事人不承擔違約責任，對方當事人也不得對此請求賠償。

[1]梁慧星：《合同法的情勢變更問題》.《法學研究》,1988年第6期

[2]耀振華：《情勢變更原則的適用》.《法學研究》,1992擴第4期

[3]沈達明：《英美合同法異論》.對外貿(mào)易教育出版社,1993版第217頁