張 倩
(武漢大學(xué) a.臺灣研究所;b.政治與公共管理學(xué)院,武漢 430072)
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·法治文明與法律發(fā)展·
重大行政決策終身責(zé)任追究制的法律困境及其突破
張 倩a,b
(武漢大學(xué) a.臺灣研究所;b.政治與公共管理學(xué)院,武漢 430072)
重大行政決策是當(dāng)下中國熱議的話題之一,對于重大行政決策終身責(zé)任追究制度的研究更是數(shù)量頗多。由于學(xué)者多用傳統(tǒng)單一、靜止的行政法學(xué)方法考察重大行政決策,忽視了重大行政決策復(fù)合行政活動的本質(zhì),導(dǎo)致了決策責(zé)任的遺漏;加之現(xiàn)有重大行政決策程序規(guī)定的缺漏和已有制度的牽制,重大行政決策責(zé)任追究面臨諸多法律困境。欲實(shí)現(xiàn)重大行政決策終身責(zé)任追究的制度功能,需要明確重大行政決策的范圍,構(gòu)建完整的責(zé)任追究體系以及完善相關(guān)的配套制度。
重大行政決策;終身責(zé)任追究制;決策后評估;司法審查;決策行政賠償
黨的十八屆四中全會報(bào)告明確提出:“建立重大決策終身責(zé)任追究制度及責(zé)任倒查機(jī)制,決策嚴(yán)重失誤或者依法應(yīng)該及時(shí)做出決策但久拖不決造成重大損失、惡劣影響的,嚴(yán)格追究行政首長、負(fù)有責(zé)任的其他領(lǐng)導(dǎo)人員和相關(guān)責(zé)任人員的法律責(zé)任。”2015年12月中共中央、國務(wù)院聯(lián)合印發(fā)的《法治政府建設(shè)實(shí)施綱要(2015—2020)》又進(jìn)一步重申了此項(xiàng)要求,將建立重大行政決策終身責(zé)任追究制納入法治政府建設(shè)的下一個(gè)五年計(jì)劃,由此可見該項(xiàng)制度建設(shè)的現(xiàn)實(shí)緊迫性。
雖然“終身追責(zé)”在行政決策領(lǐng)域?qū)儆谳^新的提法,但是決策責(zé)任追究的理念早在2002年黨的十六大報(bào)告中就有所體現(xiàn)。*黨的十六大報(bào)告要求“改革和完善決策機(jī)制”,提出“要推進(jìn)決策科學(xué)化民主化,完善重大決策的規(guī)則和程序,實(shí)行決策的論證制和責(zé)任制,防止決策的隨意性”。而實(shí)踐中真正因?yàn)闆Q策失誤被追究責(zé)任的行政官員并不多見,這說明行政決策的責(zé)任追究必定還存在某些法律適用的障礙和難題。毋庸諱言,行政決策責(zé)任追究制度所遭遇的法律困境在重大行政決策終身責(zé)任追究的過程中也會遇到。有鑒于此,本文將結(jié)合行政決策責(zé)任追究制度中的法律困境,具體分析重大行政決策運(yùn)行中存在的問題,為構(gòu)建重大行政決策終身責(zé)任追究制度提供一種可能路徑。
明確的責(zé)任形式是重大行政決策終身責(zé)任追究的前提,實(shí)踐中之所以難以追究決策者的責(zé)任,一個(gè)很重要的原因就是決策責(zé)任不明。由此,本文首先以決策階段、決策者身份以及決策責(zé)任性質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)對重大行政決策的責(zé)任形式進(jìn)行說明。
(一)以決策階段為劃分標(biāo)準(zhǔn)
決策并非一個(gè)法學(xué)概念,而是一個(gè)政治學(xué)概念[1],因而要在行政法學(xué)體系中準(zhǔn)確地界定行政決策所描述的行為絕非易事。因?yàn)樾姓Q策往往是多機(jī)關(guān)、多程序、多處分*我國臺灣地區(qū)行政法中的行政處分類似于內(nèi)地的行政行為。的集合現(xiàn)象[2],而傳統(tǒng)行政法學(xué)的研究對象為單一、靜止的行政行為。用傳統(tǒng)行政法解釋方法很難準(zhǔn)確描述行政決策這一復(fù)合行政行為。正因?yàn)槿绱耍鞯爻雠_的重大行政決策程序規(guī)定多采用列舉的方式對其進(jìn)行界定,以彌補(bǔ)行政法對行政決策描述能力的不足??傮w觀之,重大行政決策首先是行政機(jī)關(guān)針對某一領(lǐng)域所做的一個(gè)總規(guī)劃,之后圍繞這個(gè)總規(guī)劃做出多個(gè)行政行為,以支持總規(guī)劃的實(shí)現(xiàn),而多個(gè)行政行為又會涉及多個(gè)機(jī)關(guān)和多個(gè)程序。因此,重大行政決策責(zé)任不僅包括行政機(jī)關(guān)做出總規(guī)劃的責(zé)任,還應(yīng)該包括行政機(jī)關(guān)圍繞總規(guī)劃開展的多個(gè)行政行為中產(chǎn)生的責(zé)任,即決策做出責(zé)任和決策實(shí)現(xiàn)責(zé)任。
1.決策做出責(zé)任。一般而言,形成決策通常要有一個(gè)決策者(做出最后選擇的人)和一個(gè)決策機(jī)構(gòu)(所有參與決策的人組成的小組、團(tuán)體或政府)[3]。即在決策形成過程中會涉及決策者和決策機(jī)構(gòu)的責(zé)任。根據(jù)我國《國務(wù)院組織法》第4條及《地方各級人民代表大會和地方各級人民政府組織法》第63條之規(guī)定,重大問題需要經(jīng)過政府常務(wù)會議或全體會議討論決定。重大行政決策顯然屬于政府重大問題,即重大行政決策需要經(jīng)過集體討論才能做出,此處的常務(wù)會議或全體會議便是形成決策的機(jī)構(gòu)。又根據(jù)《地方各級人民代表大會和地方各級人民政府組織法》第62條之規(guī)定,我國行政機(jī)關(guān)實(shí)行首長負(fù)責(zé)制,由此可以推知行政首長和部門主管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)當(dāng)對行政機(jī)關(guān)、部門所做的行政決策負(fù)責(zé),行政首長和部門主管領(lǐng)導(dǎo)即為最終決策者。因此,重大行政決策做出過程中的責(zé)任包括參與決策形成的決策機(jī)構(gòu)責(zé)任和做出最終選擇的決策者責(zé)任,而決策機(jī)構(gòu)的責(zé)任應(yīng)該具體化為參與決策的人的責(zé)任。
2.決策實(shí)現(xiàn)責(zé)任。由于重大行政決策往往比較抽象宏觀,欲使其落地,必須借助多個(gè)行政行為才能實(shí)現(xiàn),這其中可能既涉及具體行政行為,也可能涉及抽象行政行為。具體而言,這種責(zé)任應(yīng)該包括兩種情形:其一,重大行政決策不存在失誤的情況下,因具體執(zhí)行決策的行政機(jī)關(guān)及其工作人員做出的具體行政行為或抽象行政行為侵害公共利益或公民權(quán)利的,行政機(jī)關(guān)及其工作人員應(yīng)該承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。此種責(zé)任按照具體行政行為和抽象行政行為的責(zé)任追究方式進(jìn)行追究。其二,重大行政決策存在失誤的情況下,因具體行政行為或抽象行政行為是重大行政決策的一部分,此時(shí),則不應(yīng)該追究做出具體行政行為或抽象行政行為的行政機(jī)關(guān)的責(zé)任,只追究決策者的責(zé)任。
(二)以決策者身份為劃分標(biāo)準(zhǔn)
根據(jù)對十八屆四中全會報(bào)告的理解,重大行政決策責(zé)任終身追究的對象是人,而不是機(jī)關(guān),具體包括行政首長、負(fù)有責(zé)任的其他領(lǐng)導(dǎo)人員和相關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任。在我國,行政機(jī)關(guān)的大部分工作人員同時(shí)也是中國共產(chǎn)黨黨員,因而參與重大行政決策的人同時(shí)具有雙重身份,這兩種身份所需要承擔(dān)的責(zé)任也存在不同。
1.公務(wù)員身份所需要承擔(dān)的責(zé)任。行政決策權(quán)屬于行政權(quán)的一種,因此公務(wù)人員應(yīng)該是行政決策的責(zé)任主體。具體責(zé)任包括:行政處分(警告、嚴(yán)重警告、撤銷黨內(nèi)職務(wù)、留黨察看、開除黨籍),引咎辭職(具有領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的公務(wù)員),責(zé)令辭職(具有領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的公務(wù)員),*《中華人民共和國公務(wù)員法》第82條規(guī)定:“行政機(jī)關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)成員因工作嚴(yán)重失誤、失職造成重大損失或者惡劣社會影響的,或者對重大事故負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的,應(yīng)當(dāng)引咎辭去領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)。領(lǐng)導(dǎo)成員應(yīng)當(dāng)引咎辭職或者因其他原因不再適合擔(dān)任現(xiàn)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù),本人不提出辭職的,應(yīng)當(dāng)責(zé)令其辭去領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)。”《行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》第19條規(guī)定:“行政領(lǐng)導(dǎo)在行政決策中違反議事規(guī)則、改變集體作出的重大行政決策的需要接受行政處分?!毙姓B帶賠償責(zé)任和刑事責(zé)任。*《國家賠償法》第2條規(guī)定:“國家機(jī)關(guān)和國家機(jī)關(guān)工作人員行使職權(quán),有本法規(guī)定的侵犯公民、法人和其他組織合法權(quán)益的情形,造成損害的,受害人有依照本法取得國家賠償?shù)臋?quán)利?!钡?6條的規(guī)定:“賠償義務(wù)機(jī)關(guān)賠償損失后,應(yīng)當(dāng)責(zé)令有故意或者重大過失的工作人員或者受委托的組織或者個(gè)人承擔(dān)部分或者全部賠償費(fèi)用。對有故意或者重大過失的責(zé)任人員,有關(guān)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法給予處分;構(gòu)成犯罪的,應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任。”我國公務(wù)員雖然沒有政務(wù)官和事務(wù)官的劃分,但具有領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的公務(wù)員類似西方文官制度中的政務(wù)官,公務(wù)員法中規(guī)定的引咎辭職和責(zé)令辭職從本質(zhì)上看就是政務(wù)官所擔(dān)負(fù)的政治責(zé)任。而一般公務(wù)員類似于文官制度中的事務(wù)官,不需要擔(dān)負(fù)政治責(zé)任。
2.黨員身份所需要承擔(dān)的責(zé)任。具體分為黨政領(lǐng)導(dǎo)干部的責(zé)任和一般黨員的責(zé)任。其一,黨政領(lǐng)導(dǎo)干部的責(zé)任。2001年中國共產(chǎn)黨第十五屆中央委員會第六次全體會議通過的《中共中央關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)黨的作風(fēng)建設(shè)的決定》規(guī)定,違反決策程序造成重大失誤的,要追究領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。目前,對黨政領(lǐng)導(dǎo)干部的決策責(zé)任追究主要通過2009年6月由中共中央和國務(wù)院聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于實(shí)行黨政領(lǐng)導(dǎo)干部問責(zé)的暫行規(guī)定》來實(shí)現(xiàn),具體包括責(zé)令公開道歉、停職檢查、引咎辭職、責(zé)令辭職、免職和刑事責(zé)任。*《關(guān)于實(shí)行黨政領(lǐng)導(dǎo)干部問責(zé)的暫行規(guī)定》第5條第1款規(guī)定:“決策嚴(yán)重失誤,造成重大損失或者惡劣影響的,對黨政領(lǐng)導(dǎo)干部實(shí)行問責(zé)”;第7條規(guī)定:“對黨政領(lǐng)導(dǎo)干部實(shí)行問責(zé)的方式分為:引咎辭職、責(zé)令辭職、免職?!?《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部辭職暫行規(guī)定》第15條第2款規(guī)定:“對于決策嚴(yán)重失誤、造成巨大經(jīng)濟(jì)損失或者惡劣影響,負(fù)主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的,應(yīng)當(dāng)引咎辭職?!?《關(guān)于實(shí)行黨政領(lǐng)導(dǎo)干部問責(zé)的暫行規(guī)定》第4條規(guī)定:“黨政領(lǐng)導(dǎo)干部受到問責(zé),同時(shí)需要追究紀(jì)律責(zé)任的,依照有關(guān)規(guī)定給予黨紀(jì)政紀(jì)處分;涉嫌犯罪的,移送司法機(jī)關(guān)依法處理?!逼涠?,一般黨員的責(zé)任。根據(jù)《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》的規(guī)定,主要包括警告、嚴(yán)重警告、撤銷黨內(nèi)職務(wù)、留黨察看、開除黨籍。*《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》第6條規(guī)定:黨組織和黨員違反黨章和其他黨內(nèi)法規(guī),違反國家法律法規(guī),違反黨和國家政策,違反社會主義道德,危害黨、國家和人民利益的行為,依照規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處理或者處分的,都必須受到追究。第7條規(guī)定:對黨員的紀(jì)律處分種類:警告;嚴(yán)重警告;撤銷黨內(nèi)職務(wù);留黨察看和開除黨籍。
(三)以責(zé)任性質(zhì)為劃分標(biāo)準(zhǔn)
通過上文對決策者公務(wù)員身份責(zé)任和黨員身份責(zé)任的梳理不難發(fā)現(xiàn),作為公務(wù)員,決策者承擔(dān)的責(zé)任包括政治責(zé)任和法律責(zé)任;而作為黨員,承擔(dān)的責(zé)任同樣包括政治責(zé)任和法律責(zé)任。那么,如何在重大行政決策終身責(zé)任追究實(shí)現(xiàn)過程中,厘清不同身份所側(cè)重承擔(dān)的責(zé)任,以防止不同性質(zhì)的責(zé)任之間相互抵消,是制度建設(shè)的重點(diǎn)。
1.道德責(zé)任。行政決策中的道德責(zé)任是行政決策主體在決策時(shí)所必須承擔(dān)的道義上的責(zé)任,它不是一種強(qiáng)制性責(zé)任,而是決策主體對責(zé)任的一種自覺承擔(dān),是一種積極的責(zé)任。它反映了行政決策主體的倫理自主性[4]。
2.政治責(zé)任。在政治學(xué)中,政治責(zé)任指政治官員履行制定符合民意的公共政策、推動符合民意的公共政策執(zhí)行的職責(zé),以及沒有履行好這些職責(zé)時(shí)所應(yīng)承擔(dān)的譴責(zé)和制裁[5]22。在我國,各級人民政府(行政機(jī)關(guān)意義上的狹義政府)的組成人員就是由有權(quán)主體任命或有權(quán)主體提名并經(jīng)過代議機(jī)關(guān)同意而任命的官員[5]15。即行政官員可以成為政治責(zé)任的承擔(dān)主體。政治責(zé)任不僅僅是對政治責(zé)任主體政治行為是否符合法律程序即形式正義的評價(jià),更是對其政治性決策及其后果是否合理正當(dāng)即實(shí)質(zhì)正義的考察[5]52。由此,行政決策責(zé)任中的政治責(zé)任是指行政官員針對行政決策及其后果是否合理所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。政治責(zé)任的主要追究方式包括責(zé)任主體迫于外界壓力而實(shí)施道歉和辭職(引咎辭職和責(zé)令辭職),議會對責(zé)任主體實(shí)施質(zhì)詢、彈劾、不信任投票和罷免等。同時(shí),作為執(zhí)政黨的黨員,也應(yīng)該承擔(dān)相應(yīng)的政治責(zé)任。
3.法律責(zé)任。行政決策中的法律責(zé)任是指決策者或決策參與人在決策做出過程和決策實(shí)現(xiàn)過程中,其行為違反法律所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。根據(jù)所觸犯法律的不同,可以分為行政法律責(zé)任、行政連帶責(zé)任和刑事法律責(zé)任。行政法律責(zé)任主要指決策者對行政相對人承擔(dān)的責(zé)任。有研究認(rèn)為行政責(zé)任包括行政機(jī)關(guān)追究的內(nèi)部行政責(zé)任和司法機(jī)關(guān)追究的外部行政責(zé)任,內(nèi)部行政責(zé)任是對行政組織的責(zé)任;而外部責(zé)任是對行政相對人的責(zé)任[6]。但筆者認(rèn)為內(nèi)部行政責(zé)任從本質(zhì)上看是一種行政紀(jì)律責(zé)任,因而應(yīng)將其劃歸到紀(jì)律責(zé)任之中。行政連帶責(zé)任是指決策者在決策過程中存在故意或者重大過失,賠償義務(wù)機(jī)關(guān)在對行政相對人進(jìn)行賠償之后,可以依照《國家賠償法》第16條*《國家賠償法》第16條規(guī)定:賠償義務(wù)機(jī)關(guān)賠償損失后,應(yīng)當(dāng)責(zé)令有故意或者重大過失的工作人員或者受委托的組織或者個(gè)人承擔(dān)部分或者全部賠償費(fèi)用。之規(guī)定向決策者進(jìn)行追償。刑事責(zé)任是指決策者在重大行政決策過程中的行為觸犯刑法所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。
4.紀(jì)律責(zé)任。行政決策中的紀(jì)律責(zé)任包括行政紀(jì)律責(zé)任和黨政紀(jì)律責(zé)任。決策者需要承擔(dān)的行政紀(jì)律責(zé)任包括前文公務(wù)員身份責(zé)任中的行政處分,決策者需要承擔(dān)的黨政紀(jì)律責(zé)任包括前文中黨員身份責(zé)任中的警告、嚴(yán)重警告、撤銷黨內(nèi)職務(wù)、留黨察看和開除黨籍。
通過上文對決策責(zé)任的劃分不難看出,決策者作為公務(wù)員和作為黨員所承擔(dān)的責(zé)任有所重合,這使得原本形式多樣的責(zé)任更加復(fù)雜。實(shí)踐中之所以難以實(shí)現(xiàn)對決策者的責(zé)任追究,往往也是因?yàn)閷⒐珓?wù)員責(zé)任和黨員責(zé)任以及法律責(zé)任和政治責(zé)任混為一談,缺乏追責(zé)的主線,導(dǎo)致追責(zé)面臨諸多困境。
缺乏對決策者不同身份責(zé)任區(qū)隔所導(dǎo)致的責(zé)任體系混亂是重大行政決策終身追責(zé)面臨困境的重要原因,缺少決策階段劃分能夠?qū)е伦坟?zé)有所漏失。除此之外,對重大行政決策責(zé)任缺乏全面的認(rèn)識、現(xiàn)有規(guī)定粗漏以及時(shí)效制度的牽制也是重大行政決策終身責(zé)任追究面臨諸多法律困境的原因。
(一)缺少決策階段劃分導(dǎo)致追責(zé)有所漏失
作為一個(gè)復(fù)合行政行為,重大行政決策是一個(gè)流動的過程,而不是一個(gè)靜止的點(diǎn),在審視重大行政決策時(shí),我們應(yīng)該跳出“行政行為型式理論”[7]的研究方法,因?yàn)檫@一研究方法無法對其進(jìn)行準(zhǔn)確描述。有學(xué)者提出用“行政過程論”觀察行政決策,認(rèn)為“行政過程論視角下的行政決策不是單純的一個(gè)行政行為,而是行政權(quán)力運(yùn)行的一個(gè)邏輯階段。這一階段可能會是幾個(gè)行政行為或行政行為和非型式化*臺灣學(xué)者林明鏘在《論型式化之行政行為與未型式化之行政行為》一文中將行政行為分為型式化行政行為與未型式化行政行為;陳春生在《行政法學(xué)上之非正式行政行為與行政指導(dǎo)》一文中將行政行為分為正式行政行為和非正式行政行為。此兩篇文章收錄于翁岳生六秩誕辰祝壽論文集《當(dāng)代公法理論》。的行政行為之聚合”[8]。因此,作為一個(gè)具有階段性的聚合行政行為,重大行政決策責(zé)任也具有階段性,包括決策做出責(zé)任和決策實(shí)現(xiàn)責(zé)任。但目前學(xué)界在討論重大行政決策責(zé)任時(shí),往往聚焦決策做出責(zé)任,很少論及決策實(shí)現(xiàn)過程中產(chǎn)生的責(zé)任,導(dǎo)致了決策責(zé)任的遺漏。
之所以要強(qiáng)調(diào)決策實(shí)現(xiàn)階段的責(zé)任,是因?yàn)橹卮笮姓Q策類似于一個(gè)口袋,欲實(shí)現(xiàn)決策事項(xiàng),里面必定會涉及多個(gè)行政行為。對于具體行政行為的責(zé)任追究,可以通過行政復(fù)議和行政訴訟對其合法性進(jìn)行審查,如果確實(shí)存在違反法律的情形,可以追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任,實(shí)現(xiàn)的障礙較少。但對于抽象行政行為而言,則存在諸多制度障礙。譬如,行政復(fù)議和行政訴訟都只能附帶審查規(guī)章以下的規(guī)范性文件,行政法規(guī)和行政規(guī)章不屬于司法審查范圍,現(xiàn)有的通過權(quán)力機(jī)關(guān)和行政機(jī)關(guān)審查行政法規(guī)和行政規(guī)章的合法性制度作用有限。在很難判斷行政法規(guī)和行政規(guī)章合法性的情況下,也就不能很好地追究行政人員的責(zé)任。即使法院認(rèn)為規(guī)章以下規(guī)范性文件存在違法情形,按照新修訂的《行政訴訟法》第64條之規(guī)定,法院只能向行政機(jī)關(guān)提出司法建議,如何處理則由行政機(jī)關(guān)決定。而行政機(jī)關(guān)的自我追責(zé)卻難以實(shí)現(xiàn),現(xiàn)有法律沒有規(guī)定如何追究抽象行政行為行為人的責(zé)任。因此,重大行政決策在實(shí)現(xiàn)過程中如果涉及抽象行政行為的責(zé)任,因現(xiàn)有制度的缺失,對做出抽象行政行為行政人員的追責(zé)就會陷入一個(gè)“死循環(huán)”狀態(tài),責(zé)任追究難以實(shí)現(xiàn)。
(二)現(xiàn)有規(guī)定粗漏導(dǎo)致追責(zé)難以落實(shí)
目前,我國尚沒有統(tǒng)一的重大行政決策立法,只是地方政府根據(jù)各自對重大行政決策的理解,制定了重大行政決策程序規(guī)定。這些規(guī)則對責(zé)任主體、追責(zé)事由、責(zé)任形式等方面作了規(guī)定,但是規(guī)定粗漏且存在諸多不同。為了對此種粗漏進(jìn)行形象地說明,本文選取山東省、湖北省、四川省、甘肅省的重大行政決策程序規(guī)則*選取此四省是因?yàn)樗鼈兎謩e具有一定的代表性。山東省沒有就重大行政決策制定單獨(dú)的程序規(guī)則,而是在2012年制定的《山東行政程序規(guī)則》中有所體現(xiàn);湖北省于2013年制定《湖北省人民政府重大行政決策程序規(guī)定(試行)》,但至今該規(guī)定尚未修訂;四川省和甘肅省都在十八大四中全會報(bào)告提出重大行政決策終身責(zé)任追究之后進(jìn)行了修正,但規(guī)定也各有不同。進(jìn)行分析(參見文后表1)。
1.責(zé)任主體。山東省和湖北省的規(guī)定較為抽象,四川省和甘肅省的規(guī)定則相對具體,但四省程序規(guī)則在責(zé)任主體方面的規(guī)定都存在遺漏。前文已經(jīng)分析,決策形成包括決策機(jī)構(gòu)和最終決策者,與之相應(yīng),決策責(zé)任主體也應(yīng)該包括決策機(jī)構(gòu)和最終決策者。但四省程序規(guī)則中都沒有明確規(guī)定決策機(jī)構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)決策責(zé)任,遺漏了決策機(jī)構(gòu)這個(gè)責(zé)任主體。雖然《山東省行政程序規(guī)定》第38條和《湖北省人民政府重大行政決策程序規(guī)定(暫行)》第37條都規(guī)定“要如實(shí)記錄全體會議或常務(wù)會議的討論和決定,并對不同意見特別載明”,但沒有進(jìn)一步規(guī)定決策贊成者和決策反對者的責(zé)任。一旦重大行政決策出現(xiàn)問題,行政首長往往借“集體決策”推卸責(zé)任;且由于缺乏對集體責(zé)任的規(guī)定,實(shí)踐中也無法追究集體責(zé)任。如此,重大行政決策終身責(zé)任追究陷入責(zé)任主體無法確定的困境之中。除此之外,現(xiàn)實(shí)中還存在另一種情形,就是一項(xiàng)重大行政決策往往首先經(jīng)過黨委會的討論,通過之后再交由行政機(jī)關(guān)決定;如果不通過,則不會交給行政機(jī)關(guān)決定。換言之,黨委雖然沒有最終出現(xiàn)在對外生效的文件上,但黨委才是真正的決策者。由于欠缺對此種情形責(zé)任分配的相關(guān)規(guī)定,也使得重大行政決策責(zé)任追究陷入困境。
2.追責(zé)事由。從山東省到甘肅省,重大行政決策的追責(zé)事由逐漸增加,歸責(zé)原則也逐漸多樣化。山東省的追責(zé)事由為違反決策程序,歸責(zé)原則是“違法歸責(zé)”;湖北省的追責(zé)事由為違反決策程序和決策嚴(yán)重失誤造成重大損失或惡劣影響,歸責(zé)原則為“違法歸責(zé)+過錯(cuò)歸責(zé)+結(jié)果歸責(zé)”;四川省的追責(zé)事由為違反決策程序、怠于履行職責(zé)造成重大損失或惡劣影響,歸責(zé)原則為“違法歸責(zé)+過錯(cuò)歸責(zé)+結(jié)果歸責(zé)”;甘肅省的追責(zé)事由為違反本規(guī)定,導(dǎo)致決策失誤、怠于履行職責(zé)造成重大損失或惡劣影響、決策不能及時(shí)實(shí)施,歸責(zé)原則為“違法歸責(zé)+過錯(cuò)歸責(zé)+結(jié)果歸責(zé)”。由于各省的追責(zé)事由和歸責(zé)標(biāo)準(zhǔn)各有不同,使得重大行政決策責(zé)任追究標(biāo)準(zhǔn)難以統(tǒng)一。
3.追責(zé)主體。目前對于重大行政決策責(zé)任的追究主要是通過行政問責(zé)形式來實(shí)現(xiàn)的。按照《關(guān)于實(shí)行黨政領(lǐng)導(dǎo)干部問責(zé)的暫行規(guī)定》第11條之規(guī)定,行政問責(zé)的主體為行政機(jī)關(guān)的監(jiān)察部門和組織人事部門,屬于行政機(jī)關(guān)的內(nèi)部追責(zé),即同體追責(zé)。很多學(xué)者對同體追責(zé)提出了質(zhì)疑,認(rèn)為重大行政決策終身責(zé)任追究難以實(shí)現(xiàn)的重要原因就是同體追責(zé)。*如韓春暉在《行政決策終身責(zé)任追究制的法律難題及其解決》(載《中國法學(xué)》2015年第3期)一文中、王仰文在《行政決策責(zé)任追究的制度觀察》(載《法治研究》2013年第12期)一文中、李娜在《構(gòu)建重大行政決策終身責(zé)任追究制的困境與路徑選擇》(載《廣西社會主義學(xué)院學(xué)報(bào)》2015年第4期)一文中都對同體問責(zé)提出了質(zhì)疑。但筆者認(rèn)為由行政機(jī)關(guān)追責(zé)并無重大不妥,造成重大行政決策終身責(zé)任追究難以實(shí)現(xiàn)的主要原因不是同體追責(zé),而是缺少責(zé)任認(rèn)定主體和追責(zé)啟動主體的相關(guān)規(guī)定。由于這兩個(gè)主體的缺失,重大行政決策難以受到公民和其他機(jī)關(guān)的監(jiān)督,重大行政決策終身責(zé)任追究完全依賴于行政機(jī)關(guān)的行政自制,而行政自制又往往缺乏動力,最終導(dǎo)致重大行政決策終身責(zé)任追究難以實(shí)現(xiàn)。
4.責(zé)任形式。通過對責(zé)任形式(參見文后表2)的梳理我們可知,山東省和四川省對責(zé)任形式進(jìn)行了明確規(guī)定,而湖北省和甘肅省沒有對責(zé)任形式進(jìn)行明確說明。前文根據(jù)不同標(biāo)準(zhǔn)對重大行政決策的責(zé)任進(jìn)行了區(qū)分,其中以身份和性質(zhì)對責(zé)任進(jìn)行的區(qū)分應(yīng)該在各省的重大行政決策程序規(guī)定中有所體現(xiàn)。即重大行政決策作為行政機(jī)關(guān)制定的規(guī)范文件,其中應(yīng)該明確區(qū)分決策者和參與決策集體討論的人作為公務(wù)員應(yīng)該承擔(dān)何種責(zé)任,作為黨員應(yīng)該依照什么規(guī)定承擔(dān)什么責(zé)任,而不應(yīng)該僅作籠統(tǒng)規(guī)定。由于受時(shí)效制度的牽制,政治責(zé)任和紀(jì)律責(zé)任才是終身追責(zé)的主要實(shí)現(xiàn)形式,但在這四省的規(guī)定中,都欠缺對政治責(zé)任、紀(jì)律責(zé)任的規(guī)定。
(三)時(shí)效制度導(dǎo)致終身追責(zé)受局限
重大行政決策終身責(zé)任追究與一般行政決策責(zé)任追究相比較而言,最大的不同體現(xiàn)在追責(zé)時(shí)效上,即重大行政決策責(zé)任追究具有終身性。雖然追責(zé)時(shí)效與追訴時(shí)效是不同的概念,但重大行政決策責(zé)任中的法律責(zé)任不可避免地要受到現(xiàn)有追訴時(shí)效制度的制約,“終身”和“時(shí)效”之間存在明顯的張力。其實(shí),重大行政決策終身責(zé)任追究在法律化過程中將遇到的困難是可以預(yù)見的,因?yàn)椤敖K身追責(zé)”最早出現(xiàn)在黨的文件中,目的是為了對不當(dāng)行使決策權(quán)而造成重大損失的黨政領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行責(zé)任追究,具有明顯的政治性。由于執(zhí)政黨對其成員追究責(zé)任的重點(diǎn)是黨政紀(jì)律責(zé)任和政治責(zé)任,而不是法律責(zé)任,其中紀(jì)律責(zé)任取決于決策者是否具有黨員身份,政治責(zé)任取決于決策者是掌有公權(quán)力,因此,這兩種責(zé)任追究不會受到時(shí)效制度的限制。有學(xué)者就曾指出,“政治責(zé)任追究不受時(shí)效限制是重大行政決策終身責(zé)任追究的重要內(nèi)涵之一”[9]。但是,當(dāng)我們試圖將“終身追責(zé)”這樣一種具有濃重政治色彩的概念與法律責(zé)任相連接時(shí),就不可避免具有一定的局限。
正如前文所分析的,重大行政決策的決策者和參與決策的人需要承擔(dān)的法律責(zé)任可能涉及行政責(zé)任、行政連帶責(zé)任和刑事責(zé)任。由于重大行政決策終身追責(zé)還只是在黨的文件、國務(wù)院文件以及地方政府制定的行政規(guī)范文件中有所規(guī)定,按照下位法不得與上位法沖突的基本法理,重大行政決策終身追責(zé)需要遵守法律規(guī)定的訴訟時(shí)效。因此,不管是行政責(zé)任、行政連帶責(zé)任還是刑事責(zé)任,都要受到現(xiàn)有追訴時(shí)效的限制。
雖然政治責(zé)任和紀(jì)律責(zé)任不受追訴時(shí)效的限制,但是重大行政決策終身責(zé)任追究制度的目的是為了讓決策者承擔(dān)應(yīng)該承擔(dān)的責(zé)任,而不僅僅是找到責(zé)任人,能夠讓責(zé)任人承擔(dān)責(zé)任才是關(guān)鍵。政治責(zé)任的主要承擔(dān)方式是剝奪責(zé)任人繼續(xù)行使公權(quán)力的權(quán)利,但對于已經(jīng)不在行政系統(tǒng)和退休的人來說,其本身就已經(jīng)不再行使公權(quán)力,因而追責(zé)主體可以“追”決策者的政治責(zé)任,但是“究”則存在局限。根據(jù)監(jiān)察部[2001]3號文件《關(guān)于對犯錯(cuò)誤的已退休國家公務(wù)員追究行政紀(jì)律責(zé)任若干問題的通知》的規(guī)定,可以通過管制退休金的方式來實(shí)現(xiàn)對犯錯(cuò)誤的退休國家公務(wù)員追究行政紀(jì)律責(zé)任。因此,對調(diào)離原崗位仍在行政系統(tǒng)內(nèi)部或退休的公務(wù)員,是可以實(shí)現(xiàn)對其行政紀(jì)律責(zé)任的追究的。決策者的政黨紀(jì)律責(zé)任只與是否具有黨員身份有關(guān),主要承擔(dān)方式包括警告、嚴(yán)重警告、撤銷黨內(nèi)職務(wù)、留黨察看、開除黨籍,因而只要決策者具有黨員身份,便可實(shí)現(xiàn)政黨責(zé)任追究。
總之,在現(xiàn)實(shí)運(yùn)行中,重大行政決策終身責(zé)任追究制度中的法律責(zé)任會受到時(shí)效制度的牽制而難以實(shí)現(xiàn),政治責(zé)任和紀(jì)律責(zé)任也會受到?jīng)Q策者是否仍掌有公權(quán)力和身份的制約(詳見文后表2)。因此,在構(gòu)建重大行政決策終身責(zé)任追究制度時(shí)應(yīng)該明確區(qū)分能夠?qū)崿F(xiàn)終身追責(zé)的責(zé)任和不能實(shí)現(xiàn)終身追責(zé)的責(zé)任,只有這樣,終身追責(zé)的目的才不至于落空。
之所以要對重大行政決策程序和責(zé)任追究制度進(jìn)行專門研究,是因?yàn)楝F(xiàn)有責(zé)任認(rèn)定制度和責(zé)任追究制度不能實(shí)現(xiàn)對決策者的責(zé)任追究。通過上文對地方立法嘗試的分析不難發(fā)現(xiàn),這些規(guī)范存在很多缺漏,這些缺漏嚴(yán)重影響了重大行政決策終身責(zé)任追究的實(shí)現(xiàn)。目前國務(wù)院法制辦正在制定重大行政決策程序條例 ,如何在該行政法規(guī)中避免這些缺漏,是重大行政決策終身責(zé)任追究制度能否走出法律困境的關(guān)鍵。
(一)明確界定重大行政決策范圍
哪些決策屬于重大行政決策,是重大行政決策終身責(zé)任追究實(shí)現(xiàn)的前提。不可否認(rèn),我國傳統(tǒng)行政法學(xué)對行政行為的劃分已經(jīng)不能完全適應(yīng)現(xiàn)代行政的發(fā)展,一些新型行政行為難以劃歸到行政法學(xué)體系中,因而在實(shí)踐中不能直接利用已有制度資源對其進(jìn)行規(guī)范,只能通過單獨(dú)立法對其實(shí)現(xiàn)規(guī)制,重大行政決策便是很好的例子。但是,如果事先不對重大行政決策進(jìn)行界定,則可能會導(dǎo)致重大行政決策終身追責(zé)的隨意和人治化。在重大行政決策內(nèi)涵難以界定的前提下,有學(xué)者提出了明確重大行政決策外延的替代性補(bǔ)正方案[10],具體有兩個(gè)方面。
其一,將重大行政決策作為政策性宣傳或程序性理念。即將重大行政決策看作是依附在具體行政行為或抽象行政行為中的程序性事項(xiàng),將具體行政行為或抽象行政行為作為責(zé)任追究的載體,通過目前存在的對具體行政行為或抽象行政行為的責(zé)任追究制度來實(shí)現(xiàn)對重大行政決策決策者的責(zé)任追究。而筆者認(rèn)為,將重大行政決策這樣一個(gè)具有獨(dú)立品格的復(fù)合行政行為等同于程序性事項(xiàng)是欠妥的。
其二,創(chuàng)建用以固定概念外延的目錄制度。即暫且將重大行政決策內(nèi)涵不清的問題擱置,以目錄的形式強(qiáng)制性地將重大行政決策的外延進(jìn)行固化,以解決其范圍多變的弊端。這個(gè)思路能夠很好地整合我國現(xiàn)有的關(guān)于重大行政決策的規(guī)定,又成功避開了重大行政決策內(nèi)涵不明的困境。但這也只是權(quán)宜之計(jì),因?yàn)橹卮笮姓Q策具有一定的時(shí)空動態(tài)性[11],其范圍是不斷變化的,如何保證目錄能夠囊括所有重大行政決策本身就是一個(gè)難題。
因此,國務(wù)院在制定重大行政決策程序條例時(shí)應(yīng)該采取“抽象描述+列舉”的方式統(tǒng)一界定重大行政決策的范圍,盡可能使重大行政決策的范圍在一定的時(shí)空內(nèi)處于穩(wěn)定和可預(yù)測的狀態(tài),以解決目前重大行政決策界定混亂的狀況。
(二)構(gòu)建完善的責(zé)任追究體系
完善的責(zé)任追究體系應(yīng)該包括責(zé)任主體、追責(zé)主體、追責(zé)標(biāo)準(zhǔn)和責(zé)任形式等基本要素。目前,重大行政決策終身責(zé)任追究欠缺統(tǒng)一的規(guī)定,國務(wù)院在制定重大行政決策程序條例時(shí)應(yīng)該從以下四個(gè)方面構(gòu)建完善的責(zé)任追究體系。
1.責(zé)任主體。明確責(zé)任主體包括決策機(jī)構(gòu)和最終決策者,而且決策機(jī)構(gòu)的責(zé)任應(yīng)該細(xì)致劃分到參與決策的每個(gè)人,這與黨的十八屆四中全會報(bào)告精神是一致的。報(bào)告規(guī)定的責(zé)任主體為“行政首長、負(fù)有責(zé)任的其他領(lǐng)導(dǎo)人員和相關(guān)責(zé)任人員”,其中負(fù)有責(zé)任的其他領(lǐng)導(dǎo)人員和相關(guān)責(zé)任人員可以涵蓋決策機(jī)構(gòu)的組成人員。具體應(yīng)該根據(jù)參與討論的人員對決策的不同態(tài)度分配集體責(zé)任,讓“集體決策”承擔(dān)“集體責(zé)任”,建立決策討論、辯論、投票記錄與備案制度,對決策會議上持贊成態(tài)度的要嚴(yán)厲追究責(zé)任,對于不表明態(tài)度的追究相應(yīng)責(zé)任,對反對者則可免于追究責(zé)任[12]。對于經(jīng)過黨委討論通過、再交由行政機(jī)關(guān)決定的重大行政決策,應(yīng)該明確規(guī)定黨委應(yīng)該承擔(dān)的責(zé)任,即不能排除某些情況下黨委可以作為責(zé)任主體被追責(zé)。當(dāng)然,黨委的責(zé)任也要具體到黨委組成人員,由黨組織對參與決策討論的具體人員進(jìn)行追責(zé)。
2.追責(zé)主體。行政機(jī)關(guān)作為追責(zé)主體不存在太大問題,但除了追責(zé)主體,還應(yīng)該明確規(guī)定責(zé)任認(rèn)定主體和追責(zé)啟動主體。責(zé)任認(rèn)定主體是指判定重大行政決策是否需要進(jìn)行責(zé)任追究的主體,追責(zé)啟動主體則是可以向追責(zé)主體提出追責(zé)建議的主體。任何一項(xiàng)重大行政決策都會對行政相對人的權(quán)利造成影響,行政相對人可能是最早發(fā)現(xiàn)重大行政決策存在問題的人,因此,應(yīng)該賦予公民提出責(zé)任追究建議的權(quán)利,以啟動行政機(jī)關(guān)的調(diào)查程序,相關(guān)制度設(shè)計(jì)可參見國外的議會監(jiān)察專員制度[13]。同時(shí),為了防止行政機(jī)關(guān)怠于行使權(quán)力,應(yīng)該賦予法院責(zé)任認(rèn)定主體資格,即打開法院對重大行政決策的司法審查之門。美國環(huán)境決策司法審查的發(fā)展告訴我們,即使像環(huán)評這種高科技的專業(yè)案件,法院仍需確保行政機(jī)關(guān)不會出現(xiàn)恣意、專斷及濫用權(quán)力的情形,只是審查標(biāo)準(zhǔn)不宜過于嚴(yán)格,以防侵蝕行政機(jī)關(guān)的裁量權(quán)[14]。
3.追責(zé)標(biāo)準(zhǔn)。目前對于重大行政決策責(zé)任追究的標(biāo)準(zhǔn)多元不一,應(yīng)該盡快統(tǒng)一追責(zé)標(biāo)準(zhǔn),以防終身追責(zé)陷入人治境地。除此之外,將結(jié)果歸責(zé)作為重大行政決策的一個(gè)追責(zé)原則會存在一些潛在的問題。應(yīng)該厘清決策者行為和結(jié)果之間的因果關(guān)系,如果重大行政決策所導(dǎo)致的后果是決策者決策時(shí)無法預(yù)知的,則不能追究決策者責(zé)任。因?yàn)殡S著風(fēng)險(xiǎn)社會的到來,在新興的科技或者環(huán)境等重要的社會領(lǐng)域中充斥著不確定的知識命題,決策者常常需要決策于“未知”之中[15]。也就是說,一項(xiàng)決策做出時(shí),可能處于未知狀態(tài)。但重大行政決策的歷時(shí)一般比較長,等到問題顯現(xiàn)時(shí),做出決策時(shí)的未知可能已經(jīng)是已知了。如果以結(jié)果出現(xiàn)時(shí)的標(biāo)準(zhǔn)去評價(jià)決策做出時(shí)決策者的行為,可能會出現(xiàn)法律溯及既往的情形。
4.責(zé)任形式。責(zé)任形式是重大行政決策終身責(zé)任追究的落腳點(diǎn)。應(yīng)該明確,可以實(shí)現(xiàn)終身追究的責(zé)任形式是政治責(zé)任和紀(jì)律責(zé)任,法律責(zé)任要遵循時(shí)效制度。要明確區(qū)分政治責(zé)任和法律責(zé)任,以防止政治責(zé)任主體借口自己的行為符合法律程序而推卸政治責(zé)任。除此之外,有些責(zé)任形式(如引咎辭職)是決策者作為公務(wù)員和黨員都應(yīng)該承擔(dān)的責(zé)任,為了防止多頭追責(zé)可能出現(xiàn)的多頭避難,可以明確對于具有黨員身份的決策者由政黨優(yōu)先對其進(jìn)行追究;而對于不具有黨員身份的決策者,由相關(guān)機(jī)關(guān)追究其責(zé)任。這樣可以防止決策者多頭避難,逃避責(zé)任。
(三)相關(guān)配套制度建設(shè)
目前,關(guān)于重大行政決策的研究主要集中在重大行政決策程序和責(zé)任追究的制度建設(shè)上。關(guān)注決策程序是為了確保決策前端的合法性和論理充足,關(guān)注決策責(zé)任是為了確保末端決策責(zé)任的實(shí)現(xiàn)。關(guān)注決策前端程序和末端責(zé)任當(dāng)然是必要的,但是對于連接前端程序和末端責(zé)任的中間環(huán)節(jié)(決策后評估制度和司法審查制度)卻缺乏相應(yīng)的重視和研究。另外,在對末端責(zé)任的研究中,對決策賠償制度也缺乏相應(yīng)的關(guān)注。在社會系統(tǒng)中,任何制度都不能獨(dú)自運(yùn)行,重大行政決策終身責(zé)任追究也不例外,其制度功能的實(shí)現(xiàn)也需要依賴相關(guān)配套制度的完善。
1.決策后評估制度。決策后評估即是對本文所說的決策實(shí)現(xiàn)階段實(shí)施的評估。重大行政決策作為一個(gè)高度抽象的、宏觀的決定,其必須通過后續(xù)多個(gè)行政行為才能實(shí)現(xiàn),評估這些實(shí)施行為可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)重大行政決策中存在的問題,不僅可以及時(shí)糾正或終止決策,還可以明確決策實(shí)現(xiàn)過程中的責(zé)任主體,為日后責(zé)任追究提供依據(jù)。廣州市已于2015年11月就《廣州市重大行政決策實(shí)施后評估辦法(征求意見稿)》向公眾征求意見。該意見將決策執(zhí)行主辦部門或政府指定的相關(guān)部門作為決策后評估主體,其可以委托高等院校、科研機(jī)構(gòu)、社會團(tuán)體、咨詢機(jī)構(gòu)等進(jìn)行決策后評估。評估的主要內(nèi)容包括:決策實(shí)施效果是否符合制定目標(biāo),決策實(shí)施的成本與效益分析,決策實(shí)施在特定對象中的評價(jià)。待該征求意見稿征求意見完畢后,國務(wù)院法制辦可以吸收該辦法的有益嘗試,逐步建立決策后評估制度。
2.司法審查制度。從某種意義上說,司法審查在我國是與行政訴訟互通的稱謂[16]。因此,行政機(jī)關(guān)的行為能否進(jìn)行司法審查,取決于該行為是不是屬于行政訴訟的受案范圍。由于學(xué)界多用傳統(tǒng)行政法的單一、靜止的研究方法考察重大行政決策,認(rèn)為重大行政決策僅指總規(guī)劃而不包括圍繞總規(guī)劃展開的多個(gè)行政行為,進(jìn)而認(rèn)為重大行政決策更類似于不在受案范圍之內(nèi)的抽象行政行為。既然重大行政決策不屬于行政訴訟的受案范圍,法院也就不能對其進(jìn)行司法審查。但是,行政決策在其他的國家則不存在這樣的問題。因?yàn)椴还苄姓Q策的性質(zhì)什么,只要是行政機(jī)關(guān)做出的行為,符合國家司法審查所保護(hù)的利益標(biāo)準(zhǔn),都可以提起行政訴訟[17]。重大行政決策終身責(zé)任追究的前提是責(zé)任的認(rèn)定,各國基本都賦予了法院對行政決策進(jìn)行司法審查的權(quán)力,實(shí)務(wù)中所爭論的只是法院司法審查的密度問題,而不是能不能進(jìn)行審查的問題。在我國,重大行政決策的司法審查卻很少有人提及,理由是行政決策不屬于行政訴訟受案范圍,無法進(jìn)入訴訟程序,自然也就無法實(shí)現(xiàn)司法審查。正是在這樣的邏輯之下,本文開頭便提出重大行政決策包括決策做出階段和決策實(shí)現(xiàn)階段,目的就是為了讓決策實(shí)現(xiàn)過程中涉及的行政行為能夠進(jìn)入司法審查的視域。
3.決策賠償制度。在重大行政決策中,決策者不管是決策失誤還是怠于決策,都會侵害具體公民的權(quán)利,因而在決策者應(yīng)該承擔(dān)的責(zé)任中會涉及行政連帶責(zé)任。但我國國家賠償法和已有重大行政決策責(zé)任追究的規(guī)定中都沒有涉及具體的決策賠償制度。在行政責(zé)任研究中,西方學(xué)者認(rèn)為行政責(zé)任就是行政賠償責(zé)任[18],這種觀點(diǎn)雖然存在片面性,卻指出了行政責(zé)任和行政賠償責(zé)任之間的關(guān)聯(lián)性。重大行政決策終身責(zé)任追究不應(yīng)只關(guān)注決策者的決策責(zé)任,還應(yīng)該關(guān)注決策者的賠償責(zé)任,而決策者賠償責(zé)任的實(shí)現(xiàn)也有賴《國家賠償法》的進(jìn)一步完善。
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表1 四省市重大行政決策程序規(guī)則比較
表2 四種責(zé)任的制約因素及實(shí)現(xiàn)狀況
[責(zé)任編輯:朱 磊]
2016-10-10
中國博士后基金面上一等資助項(xiàng)目“重大行政決策的法治化研究”(2015M570653)
張倩(1986—),女,講師,博士后流動站研究人員,從事行政法學(xué)和司法學(xué)研究。
D922
A
1002-462X(2016)11-0075-09