羅明忠　陳江華

摘要：通過對農(nóng)民合作社形成邏輯的文獻進行梳理，發(fā)現(xiàn)伴隨農(nóng)業(yè)生產(chǎn)現(xiàn)代化與規(guī)?；l(fā)展，農(nóng)民合作社形成具有必然性，但合作收益共贏只是農(nóng)民合作社生成的前提條件，并不必然促使農(nóng)民合作社的產(chǎn)生?，F(xiàn)實中，小農(nóng)基于風險規(guī)避與技術(shù)擴散的考慮，具有加入合作組織的需求與傾向，但其在資源稟賦的約束下，難以自發(fā)地內(nèi)生出農(nóng)民合作社，而大農(nóng)或農(nóng)村精英才是農(nóng)民合作社生成的邏輯起點，是農(nóng)民合作社生成的關(guān)鍵。不同類型的農(nóng)業(yè)面臨的風險及其技術(shù)特性不同，決定其風險規(guī)避和技術(shù)擴散的方式不一，合作社的股權(quán)結(jié)構(gòu)、組織治理及其運作模式必然不同，需要在未來的研究中繼續(xù)深化。

關(guān)鍵詞：農(nóng)民合作社；風險規(guī)避；技術(shù)擴散；農(nóng)村精英

中圖分類號：：F301.4文獻標識碼：A 文章編號：1009-9107（2016）06-0043-07

一、問題的提出

農(nóng)產(chǎn)品賣方市場已經(jīng)逐漸形成，農(nóng)產(chǎn)品賣難問題成為阻礙中國農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展與制約農(nóng)民增收的主要障礙，在此情形下，農(nóng)民合作社因其有助于提高農(nóng)戶組織化程度，組織農(nóng)戶參與市場競爭，增強其市場競爭力量，降低市場交易成本，提升農(nóng)戶應對生產(chǎn)與市場風險的能力[1]，受到廣大農(nóng)戶的青睞與政府的大力扶持，使農(nóng)民合作社在近年得到了快速發(fā)展。據(jù)國家工商總局統(tǒng)計資料顯示，截止2014年底，中國農(nóng)民專業(yè)合作社128.88萬戶，比上年底增長31.18%，出資總額2.73萬億元，增長44.15%。但農(nóng)民合作社數(shù)量的增加并沒有使其質(zhì)量相應提升，依然存在市場競爭力不強、運營不規(guī)范、帶動農(nóng)戶增收困難的情況[2，3]。尤其是“理想型”合作社數(shù)量較少，假合作社大量充斥，甚至有相當數(shù)量的合作社成為騙取國家政策資源的工具，其中不乏尋租的現(xiàn)象。因此，在現(xiàn)實中，絕大多數(shù)合作社不符合“資本報酬有限”“按交易額返還”“所有者與惠顧者統(tǒng)一”的本質(zhì)要求，致使名存實亡，已經(jīng)不再運營[4]。農(nóng)民合作社內(nèi)部人控制與功能漂移導致合作社治理不規(guī)范，對合作社健康發(fā)展產(chǎn)生不利影響，進而抑制合作社績效的提升[5，6]。

在農(nóng)民分化的背景下，社員異質(zhì)性增強，農(nóng)民合作社普遍出現(xiàn)內(nèi)部人控制與資本化傾向的現(xiàn)象具有其必然性。相較于普通社員，農(nóng)民合作社大農(nóng)一方面擁有比勞動更為稀缺的資本，將生產(chǎn)效率更高的資本投入合作社的機會成本更大，要求資本參與盈余分配以獲取更高的回報，否則很難吸引資本等關(guān)鍵性要素進入到合作社，對合作社發(fā)展不利；另一方面，大農(nóng)擁有更豐富的人力資本與社會資本，具有較高的經(jīng)營管理才能和較廣的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，能為合作社的發(fā)展營造更好的內(nèi)外部環(huán)境，因而大農(nóng)在合作社內(nèi)部承擔著經(jīng)營管理責任與義務，要求通過控制合作社經(jīng)營管理權(quán)以彌補其行動成本[7]。農(nóng)民合作社社員的異質(zhì)性引致內(nèi)部人控制的局面，容易發(fā)生“大農(nóng)吃小農(nóng)”等利益沖突問題，從而妨礙組織功能的實現(xiàn)[8]。

當前有關(guān)農(nóng)民合作社的主要研究是將合作社置于已經(jīng)成立的背景下進行的，而對合作社的生成邏輯關(guān)注較少[9，10]。農(nóng)民合作社以農(nóng)民為主，向成員統(tǒng)一提供購銷、產(chǎn)品加工、技術(shù)培訓、信息咨詢等一體化服務，通過組織農(nóng)戶集體參與市場競爭，改善農(nóng)戶市場弱勢地位的狀況，降低市場交易成本，增加社員收入。但合作社組織功能的發(fā)揮依賴于良好的內(nèi)部治理機制與外部環(huán)境，而內(nèi)部治理機制是否有效，是否激勵相容，則取決于對合作社發(fā)展規(guī)律的深刻認識。因此，對農(nóng)民合作社生成邏輯的分析，有助于把握合作社發(fā)展的規(guī)律，從社員需求角度進行制度設(shè)計與組織安排，構(gòu)建激勵相容的制度，推進合作社的健康與規(guī)范化發(fā)展。

二、農(nóng)民合作社生成的原因：理論評述

（一）農(nóng)民合作社生成的推力

改革開放以來，中國農(nóng)村家庭聯(lián)產(chǎn)承包制取代了人民公社體制，農(nóng)民獲得了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的剩余索取權(quán)，激發(fā)了其發(fā)展農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的熱情，使農(nóng)村經(jīng)濟快速發(fā)展。但農(nóng)村集體土地根據(jù)肥力高低與位置遠近平均分配給村集體成員，在人多地少的背景下，使我國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)出現(xiàn)了分散化與細碎化的局面，而且農(nóng)地分配隨著村集體成員數(shù)量的變化而不斷調(diào)整，加劇了農(nóng)地分散化與細碎化，成為制約農(nóng)業(yè)發(fā)展的重要因素。為增加農(nóng)民收入，實現(xiàn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化，政府大力鼓勵與推動農(nóng)地流轉(zhuǎn)，以期實現(xiàn)農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營。但在農(nóng)業(yè)勞動力大量向非農(nóng)產(chǎn)業(yè)與城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移的同時，農(nóng)地流轉(zhuǎn)的發(fā)生率較低，存在滯后的情況[11]。中國農(nóng)業(yè)小規(guī)模、分散化的經(jīng)營格局仍未改變。

隨著經(jīng)濟與社會的發(fā)展，小農(nóng)經(jīng)濟難以適應農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化與規(guī)?；l(fā)展的要求，成為阻礙中國農(nóng)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展的因素之一。（1）農(nóng)民經(jīng)營分散且規(guī)模普遍較小，一方面，造成生產(chǎn)規(guī)模不經(jīng)濟、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率低以及生產(chǎn)成本較高，不利于農(nóng)戶增收；另一方面，分散的小農(nóng)在獨立面對市場時談判地位較低，作為價格的被動接受者，面臨較高的市場交易成本[12]。（2）農(nóng)戶缺乏有效的市場信息獲取渠道，難以對市場供需的變化做出及時有效的調(diào)整，面臨較大的市場風險[13]。在信息不對稱的市場條件下，農(nóng)戶根據(jù)上一期農(nóng)產(chǎn)品價格做出生產(chǎn)決策，其生產(chǎn)決策具有很大的盲目性，導致農(nóng)產(chǎn)品供給短缺與過剩交替，造成農(nóng)產(chǎn)品價格頻繁波動。即使農(nóng)業(yè)豐收時期，由于農(nóng)產(chǎn)品缺乏市場需求彈性，農(nóng)戶面臨較大的增產(chǎn)不增收風險。（3）人民公社體制解體后，農(nóng)民組織化程度降低，農(nóng)業(yè)水利設(shè)施缺乏有效投入與管護，在農(nóng)業(yè)勞動力持續(xù)轉(zhuǎn)移的背景下，農(nóng)村勞動力不斷減少，農(nóng)業(yè)水利年久失修，而經(jīng)濟實力弱小的農(nóng)民難以獨自應對頻繁發(fā)生的自然災害。（4）較小的生產(chǎn)規(guī)模抑制了農(nóng)戶對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)機械與技術(shù)投資的積極性。可見，當前分散的小規(guī)模農(nóng)戶面臨較大的市場風險與生產(chǎn)風險，成為農(nóng)戶增收的制約因素，是促使合作社生成的前提條件。

（二）農(nóng)民合作社生成的拉力

在以家庭經(jīng)營為基礎(chǔ)的小規(guī)模農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式劣勢不斷顯現(xiàn)的情境下，農(nóng)民合作社的成立與發(fā)展存在必然性[1，14]，因為以家庭經(jīng)營為基礎(chǔ)的獨立行動的農(nóng)戶，加入合作社可以發(fā)揮家庭經(jīng)營與合作社經(jīng)營的優(yōu)勢。分散的小農(nóng)通過參加合作社，一方面，可以提高自身的組織化程度和與大市場的對接程度，增強農(nóng)戶的市場談判力量；另一方面，可以提升農(nóng)業(yè)技術(shù)應用水平，促進農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展[15]。農(nóng)戶之間聯(lián)結(jié)成立合作社，以合作社為載體，獲取合作社提供的統(tǒng)一購銷、技術(shù)培訓等服務，通過集體行動降低市場交易成本，實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟收益，增加農(nóng)業(yè)收益。農(nóng)民合作社依托當?shù)刭Y源稟賦生產(chǎn)具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品，形成規(guī)?；a(chǎn)、專業(yè)化布局，通過對農(nóng)產(chǎn)品的精深加工來提升其附加值，促進農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，增強區(qū)域農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)競爭力，推動農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。在合作社中，社員的使用者與所有者角色統(tǒng)一，有權(quán)享受農(nóng)產(chǎn)品加工、運輸增值收益，對社員形成較大的吸引力。郭曉鳴指出公司與農(nóng)民分享產(chǎn)業(yè)鏈增值收益是公司領(lǐng)辦型合作社形成的必要條件[16]。但這些合作共贏的收益具有外部性與公共物品的性質(zhì)，只是合作社生成的前提條件與客觀基礎(chǔ)，而不會促使合作社必然產(chǎn)生[17]。

（三）小農(nóng)領(lǐng)辦合作社邏輯

隨著我國經(jīng)濟與社會的發(fā)展，非農(nóng)就業(yè)機會增多，資源稟賦不同的農(nóng)民在獲取非農(nóng)就業(yè)機會方面的能力存在較大的差異，使農(nóng)戶內(nèi)部在職業(yè)與家庭收入方面出現(xiàn)分化[18]。農(nóng)民內(nèi)部分化成小農(nóng)與大農(nóng)或農(nóng)村精英。小農(nóng)與大農(nóng)之間異質(zhì)性較大，資源稟賦擁有量與利益追求存在不同，其價值取向與行為選擇偏好也具有較大的差異。小農(nóng)生產(chǎn)規(guī)模較小，經(jīng)濟實力弱，文化程度較低，人力資本水平不高，社會資本缺乏，不具有農(nóng)業(yè)生產(chǎn)比較優(yōu)勢。而大農(nóng)生產(chǎn)規(guī)模較大，經(jīng)濟實力較強，社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)較廣，在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中進行了較多的技術(shù)與專用性投資[17]。

小農(nóng)之間難以內(nèi)生出農(nóng)民合作社。小農(nóng)資源稟賦相近，境況相似，由于資本缺乏和風險厭惡，屬于典型的風險規(guī)避者。如果參與合作社，其資本參與意愿不高，出資比例較低，不愿出資或象征性出資，致使其在剩余控制權(quán)與剩余索取權(quán)分配中缺乏話語權(quán)，預期收益較低，更不愿主動承擔合作社的創(chuàng)建成本。當某一社員做出合作承諾，為增進合作社集體利益而行動時，由于農(nóng)民合作社具有“準公共物品”性質(zhì)，自身不能完全享受個體行動所帶來的全部利益，無法將其他社員排除在對該公共利益的免費分享之外，為增進集體利益而努力的行動者只能獲得部分利益，而要支付全部行動費用，所獲得的利益難以彌補其行動成本。集體成員增多，一方面，行動者獲得的利益份額減少，承擔的行動成本增加，另一方面，社員感知其為合作社整體利益而努力所做出的貢獻太小，個體對合作社的影響可以忽略不計。因此，基于成本收益考慮，理性小農(nóng)戶缺乏為增進公共利益而行動的激勵[17，19]。在此情形下，集體中單個成員在無法克服其他成員“搭便車”行為時，會做出不合作或者“搭便車”的多方共輸?shù)倪x擇，從而使在合作情境下可以獲取的潛在利益難以實現(xiàn)[20]。而且賀雪峰發(fā)現(xiàn)，集體行動中，農(nóng)民根據(jù)他人能否從自身行動中無償獲得好處來計算個人得失，決定是否要實施增進集體利益的行動。因此，小農(nóng)之間充分體現(xiàn)了“不善合作”的特征[21]。

（四）大農(nóng)領(lǐng)辦合作社邏輯

大農(nóng)作為核心社員是促使農(nóng)民合作社形成的另一重要條件，是維系合作社發(fā)展的關(guān)鍵[7，17]。根據(jù)農(nóng)民合作社社員資源稟賦狀況，可將社員劃分為核心社員與普通社員，核心社員主要由生產(chǎn)大戶、農(nóng)村經(jīng)紀人、村干部、農(nóng)業(yè)企業(yè)等利益相關(guān)者構(gòu)成，行為主體基于自身利益訴求而參與合作社經(jīng)營管理，例如生產(chǎn)大戶與經(jīng)紀人參與合作社是基于增強自我發(fā)展能力與提高自身收入的考慮，而農(nóng)業(yè)企業(yè)是出于穩(wěn)定原料供給與獲取政策扶持的目的。相對于普通小農(nóng)，核心社員資源稟賦能力更高，擁有合作社發(fā)展所需的資金、人力資本、技術(shù)、社會關(guān)系等關(guān)鍵性生產(chǎn)要素，而普通小農(nóng)只能提供土地與勞動力等基礎(chǔ)性生產(chǎn)要素[22]。由于關(guān)鍵性生產(chǎn)要素稀缺，機會成本高，在當前資本化傾向的環(huán)境下，如果沒有足夠的回報，難以吸引關(guān)鍵性生產(chǎn)要素擁有者加盟農(nóng)民合作社[7]。

核心社員在合作社中占有主要股份與實際控制權(quán)，決定其在合作社治理結(jié)構(gòu)中占據(jù)主導地位，享有較大份額的剩余索取權(quán)，在利益分配中處于優(yōu)勢地位。在合作社內(nèi)部，核心社員與普通社員間的博弈類似于智豬博弈模型。核心社員為增進集團利益而行動，雖然無法克服普通社員的“搭便車”行為，不能將普通社員排除在利益的分享之外，但由于其在合作社中處于主導地位，仍然能夠獲得大部分行動收益，行動收益足以彌補其創(chuàng)建合作社的行動成本[17]。而且當前政府對農(nóng)民合作社等新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體的支持力度不斷加大，創(chuàng)建合作社而獲取政策扶持的可能性較大，有助于緩解組織資源約束，增強組織競爭力，增加組織收益。所以，核心社員既有能力、也有動力去創(chuàng)建合作社，主導合作社的發(fā)展。張曉山指出，在中國現(xiàn)階段，各類型農(nóng)民合作社中，大戶與龍頭企業(yè)領(lǐng)辦型合作社發(fā)展快速，且成為合作社重要的組織形式，其通過對安徽蕪湖136家合作社進一步的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，大戶興辦與龍頭企業(yè)帶動的合作社占樣本總數(shù)的95.6%[23]。因此，核心社員作為合作社創(chuàng)建時期的“中心簽約人”，是合作社形成的邏輯起點[5]。

三、農(nóng)民合作社生成邏輯：風險規(guī)避與技術(shù)擴散

（一）風險規(guī)避

農(nóng)業(yè)生產(chǎn)既要面對市場風險，又要應對生產(chǎn)風險，而分散的小規(guī)模農(nóng)戶受經(jīng)濟實力較弱、文化程度不高、信息不對稱與自身有限理性的制約，獨自進入不確定性市場時面臨較高的市場交易費用，需要尋求合作。因此，本文借助威廉姆森的交易費用分析范式，探究農(nóng)戶借助合作社實現(xiàn)風險規(guī)避，降低交易成本的邏輯（見圖1）。

1.資產(chǎn)專用性與交易費用。資產(chǎn)專用性是用來描述資產(chǎn)的可調(diào)配性，是指在保持某項資產(chǎn)生產(chǎn)經(jīng)營價值的前提下，其被重新配置于其他替代用途的程度[24]。專用性資產(chǎn)一旦形成，其專用性程度越高，被轉(zhuǎn)移另作他用的難度大或重新配置于其他替代用途會使資產(chǎn)價值遭受較大損失。因此本文主要分析實物資產(chǎn)的專用性與瞬時資產(chǎn)的專用性。

傳統(tǒng)農(nóng)戶生產(chǎn)經(jīng)營分散且規(guī)模小，經(jīng)濟實力較弱，無力加大農(nóng)業(yè)投資，購置農(nóng)業(yè)機械設(shè)備以提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率。究其原因：（1）較小的生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模與農(nóng)業(yè)機械要求不匹配，不僅使農(nóng)業(yè)生產(chǎn)機械利用率不高，而且難以在較短時間內(nèi)分攤農(nóng)業(yè)機械昂貴的購置成本。（2）農(nóng)業(yè)機械投資雖然增加了農(nóng)戶的固定資產(chǎn)存量，但是實物資產(chǎn)專用性增強，使農(nóng)戶面臨“敲竹杠”的可能性提高，從而使交易費用上升。然而，農(nóng)戶通過聯(lián)合形成利益緊密關(guān)聯(lián)的合作組織，以合作組織為載體獲取社會化服務，參與市場競爭。相較于分散的小農(nóng)，合作社有能力從事產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營，為成員提供從產(chǎn)前到產(chǎn)后的全過程服務。由此，一方面，社員無需提高實物資產(chǎn)專用性投資，就能獲得交易費用下降的收益；另一方面，合作社實物資產(chǎn)利用率提高，農(nóng)戶市場談判地位上升，以組織形式將較高的市場交易費用內(nèi)部化為相對較低的組織管理成本，在減少交易費用的同時增加其收益。

傳統(tǒng)的小農(nóng)不僅從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動，而且還要獨立完成農(nóng)產(chǎn)品的銷售活動，由于自身文化程度不高，經(jīng)營規(guī)模小，在市場信息搜尋與產(chǎn)品銷售方面同樣缺乏專業(yè)知識與經(jīng)驗，不具有比較優(yōu)勢。主要原因是：（1）初級農(nóng)產(chǎn)品市場屬于典型的買方市場，買方相對于賣方具有更高的素質(zhì)與組織化程度，而較低組織化程度的農(nóng)戶，為了順利銷售農(nóng)產(chǎn)品而相互競爭，缺乏合作，獨自承擔較大的市場風險，致使農(nóng)戶在農(nóng)產(chǎn)品市場中處境不利。（2）農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)的季節(jié)性特征決定其生產(chǎn)周期較長，收獲時間集中，一次收獲量較大，并且鮮活農(nóng)產(chǎn)品本身易腐爛變質(zhì)，不易存儲，收獲后必須盡快完成銷售以免造成損失，而大部分農(nóng)戶缺乏倉儲設(shè)施，對其銷售造成一定的困難。因此，農(nóng)產(chǎn)品多為瞬時專用性資產(chǎn)，由其引致的市場交易費用較高[24]。在加入合作社之后，組織內(nèi)部由具備一定專業(yè)化水平的“能人”負責社員的農(nóng)產(chǎn)品銷售問題，而且實力較強的合作社傾向于實施產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營，對農(nóng)產(chǎn)品進行深加工，延長產(chǎn)業(yè)鏈，提升農(nóng)產(chǎn)品附加值，這不僅使社員能夠分享增值收益，還促進倉儲難題的解決，進而降低瞬時資產(chǎn)專用性引致的交易費用。此外，農(nóng)民合作社嵌入熟人社會，農(nóng)戶與合作社形成穩(wěn)定的契約關(guān)系，從農(nóng)產(chǎn)品銷售環(huán)節(jié)退出，使其不但有更多時間和精力進行專業(yè)化生產(chǎn)，獲取更多與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)有關(guān)的知識和經(jīng)驗，最終提高生產(chǎn)效率，而且還能優(yōu)化勞動力配置狀況，增加其收入。