喬振　高巍　吳艷艷

〔摘 要〕科技報告作為一種特殊文獻，其質量的高低以及能否有效的積累、共享和交流，既反映我國當前科技報告制度建設的成效，也在一定程度上影響著我國科技創(chuàng)新的程度。本文首先利用文獻調查法從科技報告質量控制與評價標準、評價指標體系、控制與評價方法3個方面，對當前國內科技報告質量控制研究現狀進行闡述與總結，結合工作實際，以山東省科技計劃科技報告工作為例，從上述的3個方面對山東省在科技報告質量控制與評價工作中的做法進行梳理，分析存在的問題。

〔關鍵詞〕科技報告；科技計劃；質量控制；質量評價

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2016.04.023

〔中圖分類號〕G255.51 〔文獻標識碼〕A 〔文章編號〕1008-0821（2016）04-0124-04

〔Abstract〕As a special literature，the quality and effective accumulation，sharing and exchange of S&T reports reflects both the effectiveness of Chinas S&T report system construction at present，but also affects the degree of Chinas scientific and technological innovation in a certain extent.Firstly，the paper expounded and summarized the present situation of the research on the quality control of scientific and technical reports from three aspects：the quality control and evaluation criteria，the evaluation index system，the control and evaluation method.Combined with the actual work，the paper took the S&T report work of Shandong province as an example，sorted out the current science and technology report quality control and evaluation of the work practice from the above three aspects，analyzed the existing problems.

〔Key words〕S&T report；S&T program；quality control；quality evaluation

國家創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的提出與實施，明確了科技創(chuàng)新在提高社會生產力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐作用。如何推動科技創(chuàng)新成為中國社會當前面臨的重大課題?？萍紙蟾孀鳛榭萍加媱?科技項目實施的成果，是對科研技術的總結，其作為科技情報的重要載體[1]，一種高效的技術信息產品[2]，來源于科技創(chuàng)新活動[3]，同時又促進科技創(chuàng)新，具有重要的技術積累、交流、經濟等價值。1982年美國通過對6萬個科學家和工程師閱讀科技報告效果調查，結果顯示：科研人員閱讀一份科技報告可產生1 280美元的效益，科技報告類文獻的投入產出比約為1∶26，可見科技報告的價值之大[4]。因此，探究科技報告質量控制與評價意義重大。本文通過文獻綜述總結當前科技報告的質量控制與評價研究現狀，結合山東省當前的工作實踐，明確工作中存在的問題及下一步改進的方向。

1 科技報告質量

1.1 科技報告

美國科學技術報告編寫標準（ANSI/NISOZ39.18）將科技報告解釋為用以傳遞基礎或應用研究的結果、支撐基于這些結果所產生的決定。這類報告應包含一些必要的信息，用于解釋、應用或重復一項研究結果或方法，其主要目的在于推廣傳播科學技術研究的結果，并提出有關的行動建議[5]。我國國家標準科技報告編寫規(guī)則（GB/T7713.3-2009）認為，科技報告是科學技術報告的簡稱，是用于描述科學或技術研究的過程、進展和結果，或描述一個科學或技術問題狀態(tài)的文獻[6]。

通過對不同定義進行總結，科技報告表現出以下幾個特性：

（1）內容上，科技報告所記錄的是技術內容，包括在從事科研、設計、工程、試驗和鑒定等活動時的過程、進展和結果，其所記載的除了成功的經驗外，也包括各種失敗教訓；

（2）格式上，科技報告在格式上具有一定的規(guī)范和要求，是經過標準化處理的，便于交流和分享；

（3）目的上，無論是成功經驗或失敗教訓，科研人員都能根據科技報告的描述進行重復試驗，從而得到積累、傳播和交流，產生一定的經濟、社會效益。

1.2 科技報告質量控制與評價

質量控制是為了達到質量要求，通過監(jiān)視質量形成過程，消除質量環(huán)上所有階段引起不合格或不滿意效果的因素而采取的各種技術和活動。質量控制包括對各環(huán)節(jié)質量控制標準的確定、質量控制方法的確定、檢驗技術的確定及出現質量失控時的處理等[7]。科技報告質量控制則是為使科技報告符合一定的標準而采取的一系列的措施、手段和方法，其最終目的是保證產生的科技報告的質量維持在較高的水平上，質量控制的整個過程應該是一個循環(huán)閉合，即整個過程中存在著相互反饋和改進環(huán)節(jié)。

科技報告質量評價是按照一定的標準和評價方法對既有的科技報告的質量的高低做出的科學的、客觀的評定?？萍紙蟾尜|量評價與科技報告質量控制不盡相同?？萍紙蟾尜|量控制含有科技報告質量評價，但科技報告質量評價不限于科技報告質量控制?？萍紙蟾尜|量控制主要監(jiān)視質量形成過程，在這一過程中包含的質量評價的主要作用是判斷科技報告是否符合既定的相關標準，從而形成反饋和改進，在科技報告質量形成之后（科技報告質量控制結束），仍存在質量評價。此時的科技報告質量評價可以為科研管理部門監(jiān)督、規(guī)范和評價科學家科研活動提供重要依據，同時為科技報告使用者提供參考，提高利用率?？萍紙蟾尜|量控制與質量評價的主要內容也不盡相同，從現有的文獻研究來看，質量控制主要針對文獻質量（格式）和內容質量，質量評價除以上兩者，還包括對經濟、社會等效益質量的評價。

2 我國科技報告質量控制與評價研究

2.1 科技報告質量控制標準研究

科技報告的最終目的在于實現高效的積累、傳播、交流、共享和使用，促進科技創(chuàng)新。如何更快速、有效的共享交流？這必須依賴于質量控制標準的制定。國內對相關標準的文獻研究呈現了從粗略到細化的研究過程。如熊三爐、賀德方等學者呼吁應該建立一套完整的科技報告技術標準[8-9]，曾建勛依據科技報告的生命周期的不同階段及具體內容以框架的形式列出了科技報告標準規(guī)范體系。這一體系包括了撰寫標準、組織管理標準、加工標準和服務標準，每一類標準下又進行細分，如編寫標準、審核標準、編號標準、著錄標準等[10]，他對這些標準及標準之間的關系進行了詳細的描述。張愛霞等則進一步對科技報告編寫規(guī)則國家標準的編制進行闡述。她指出應秉著繼承性、前瞻性、通用性的原則對現有的標準進行修訂并進一步闡釋科技報告的前置、主體、結尾部分及每部分的構成元素[11]。關淑菊闡述了中國航空科技報告（HK報告）撰寫規(guī)則，指出封面、輯要頁、引言、正文、附錄等各組成部分的要點并簡述了其質量要求及排版要求[12]。

2.2 科技報告質量評價指標研究

以往的研究雖沒有對科技報告質量進行嚴格的定義，但從科技報告特征和要素角度出發(fā)，研究了科技報告質量評價指標。劉冠偉認為報告的撰寫水平、應用價值和技術內容構成了國防報告的主要影響因素，他利用層次分析法篩選了二級評價指標如創(chuàng)新性、完整性、經濟和社會效益、檢索標識的準確程度等并分別確定了其權重[13]，為科技報告質量評價提供了一定的借鑒。相較于劉冠偉提出的二級評價指標體系，裴雷、孫建軍在提出科技報告質量評價體系的結構框架、內容框架、層次框架的基礎上，更進一步提出了一級指標為文獻質量、專業(yè)質量、效益質量的三級指標體系，提出應從提高評價指標的可用性等重點方面推進科技報告質量評價[14]。

2.3 科技報告質量控制與評價方法研究

2.3.1 培養(yǎng)撰寫能力，提高科技報告寫作質量

科技報告是由科研人員撰寫完成的，可以說科研人員是科技報告資源形成的核心主體[15]，因此，應強化科研人員科技報告撰寫能力培訓，培養(yǎng)科研人員的科技報告意識，加強科技報告撰寫差異性培訓[16]，應注意科技報告題目的明確性、簡潔性、可檢索等，在摘要上應刪繁就簡，正文應調研扎實、立論縝密、重點突出，參考文獻注意引用文獻的數量和質量[17]，從而提高科技報告的寫作質量。

2.3.2 注重科技報告標引和加工

科技報告的標引是對科技報告賦予檢索標識的過程。較高質量的標引，可以提高科技報告的查全率和查準率，提高對科技報告的使用效果。以核科技報告標引為例，通過分類標引與主題標引，遵循相應的步驟及原則，可以避免過度標引、組配方面的錯誤[18]。賴院根提出應加強元數據的整合與設計，元素項應側重于描述科技報告文獻特征、表征科技項目信息和管理保存科技報告；同時利用領域本體，對科技報告內容進行分析、識別和著錄，實現信息化整序[19]。

2.3.3 強化多層次審核，全面提高編輯能力

科技報告資源的形成涉及多方主體，這些主體在科技報告質量的形成與改善過程中也承擔著不同的職能。項目承擔單位對產生的科技報告進行格式審查、內容審查和保密審查，科技報告收藏和服務部門對收到的科技報告進行格式審查和總體質量評價[15]，也有學者指出基礎管理中心負責公開或受限科技報告的文獻層面的審查，部門管理中心負責受限科技報告的專業(yè)層面的審查，國家管理中心負責公開的科技報告的效益層面的審查[14]，應強化各主體的審核能力。同時，伴隨著科技報告的出版，面對科技報告的諸多特殊性，考驗著科技報告編輯的征集協(xié)調等全方位能力，應通過邊干邊學等各種途徑逐步提高[20]。進而提高科技報告的出版質量。

2.3.4 充分利用科技報告質量評價方法，開發(fā)科技報告評價工具

應充分利用現有的層次分析法、缺陷扣分法、第三方評價法、用戶評價法、同行評議等方法[21]，建立科技報告質量評價方法體系；應基于引證分析與文獻評價方法開發(fā)科技報告引證數據庫或相關評價工具，用戶將快速獲取高質量科技報告，同時也方便科技報告工作的學術評價[14]。

2.3.5 建立約束與激勵機制

科技報告的主要撰寫者缺乏必要的動力去完成高質量的科技報告撰寫工作[22]，各級科研管理部門應在各類科研項目管理辦法中明確提交科技報告的要求，將科技報告質量是否合格作為項目驗收時的一項重要內容[8]，應針對科技報告的特點，建立公開、內部、涉密等不同范圍的科技報告出版體系[9]，將公開出版的科技報告與圖書、期刊同等對待[8]，將形成科技報告的數量及質量作為評定科研機構、高新技術企業(yè)和科研人員科研貢獻及能力的重要指標之一[23]，在職務晉升、申請科技獎勵工作中逐步引入科技報告的佐證機制[24]，建立有效的激勵和約束機制。

3 科技報告質量控制與評價實踐——以山東省為例

2014年12月，山東省科技報告服務系統(tǒng)開通試運行，標志著山東省科技報告制度建設取得突破性進展。此后，山東省科技報告各項工作陸續(xù)開展。本文結合前述研究，根據山東省科技報告工作實踐，從科技報告質量控制與評價的角度對當前規(guī)律性工作進行總結。

3.1 以“意見”、“通知”等政府發(fā)文形式強調科技報告質量的重要性，將科技報告質量控制與評價工作納入科研管理程序 自開展科技報告工作以來，山東省政府、省科技廳接連發(fā)布《關于印發(fā)〈2015年科技報告工作計劃〉的通知》（魯科辦發(fā)[2015]6號）、《山東省人民政府辦公廳轉發(fā)省科技廳關于加快建立科技報告制度的實施意見的通知》（魯政辦發(fā)[2015]10號）、《關于印發(fā)〈山東省科技計劃科技報告管理細則〉的通知》（魯科辦發(fā)[2015]15號）、《關于開展山東省科技計劃科技報告工作的通知》（魯科辦發(fā)[2015]21號）4個重要文件，每個文件都從不同方面對科技報告質量、科技報告質量控制與評價作了規(guī)定，如明確規(guī)定了項目承擔單位等主體在科技報告質量控制與評價中的職責分工，明確了要“建立第三方評價機制，將科技報告呈交和共享使用情況列為質量評價的重要內容”，“科技報告任務完成情況將與項目執(zhí)行過程管理同步檢查，并作為項目驗收的必備條件”，從而將科技報告質量控制與評價納入科技計劃管理程序。同時明確要加強對科技報告質量體系建設的學術研究，突出顯示了科技報告質量控制與評價在整個科技報告工作中的重要性。

3.2 建立科技報告輔導制度，加強撰寫培訓、審改培訓，提高撰寫、審核與咨詢服務能力 隨著科技報告試點工作的逐步開展，探索建立了以科研人員、科技管理人員為主要輔導對象、以科技報告知識普及、科技報告撰寫、科技報告審改為主要內容的差異化的科技報告輔導制度。針對科技管理人員舉辦山東省首期科技報告指導人員培訓會，介紹了科技報告制度建設相關理論、科技報告撰寫與審核、科技報告審改系統(tǒng)，提升了科技報告管理、審核、加工和咨詢服務人員素質，強化了科技報告輔導人才隊伍。針對科研人員，以科技計劃為單位，以地市為片區(qū)，分赴濟南、日照、臨沂等地召開科技報告培訓會，培訓圍繞著如何撰寫科技報告、如何使用科技報告呈交系統(tǒng)和共享服務系統(tǒng)、山東省科技報告建設進展介紹進行，培養(yǎng)了科研人員的科技報告意識，同時為科技報告質量的提高奠定了基礎。

3.3 施行科技報告指南發(fā)布制度，明確科技報告要求 在科技計劃申報指南（通知、公告）發(fā)布的同時，同步部署科技報告工作要求。截至目前，已將科技報告納入山東省2015年自然科學基金計劃、2015年科技重大專項計劃，在申報通知中明確提出“申報者承諾將嚴格執(zhí)行科技報告制度”、“按規(guī)定要求呈交科技報告”。在科技重大專項計劃任務書中單獨增加科技報告條款，明確提出“1+2+1”要求，即對新立項項目，在立項之后，簽訂任務書前首先要提交1份立項報告，2份進展報告（年度報告+中期報告）、1份最終技術報告，并對提交時間作了明確規(guī)定。

3.4 嚴格按照國家科技報告標準規(guī)范開展科技報告的改寫、審核、評價工作 在前期的科技報告回溯和當前科技報告試點工作中，山東省科技情報研究院（山東省科技報告收藏服務機構）嚴格按照國家科技報告的相關標準對已呈交的科技報告在形式、密級、編號等方面進行審核、改寫，從封面、基本信息表、目次清單、圖表清單、正文內容、格式等方面進行定性評價，如封面和信息表的中的必備元素是否完整、編號和保密等級標識是否正確、正文是否描述了完整的研究過程和技術細節(jié)等。對嚴重不合格的科技報告作退回處理。

3.5 加強科技報告工作考核，建立科技報告質量失控處理機制 對2015年新立項的項目及2015年之前立項并在研的項目，山東省科技廳加強了對科技報告工作的考核。實行“科技報告收錄證書”制度，未按照任務書要求在規(guī)定時間內提交相應的科技報告或科技報告質量不達標將不予發(fā)放科技報告收錄證書，在項目結題驗收階段，無科技報告收錄證書將不予結題。將科技報告工作與科研人員誠信掛鉤。如果科技報告中存在抄襲和弄虛作假等學術不端行為，項目主要負責人將被記入不誠信檔案，并限制5年內再申請省各類科技計劃。同時，提出對科技報告工作成效突出的個人或單位將給予鼓勵。

從山東省的科技報告工作實踐來看，科技報告質量控制與評價具有階段性特征。這種階段性表現在兩個方面，（1）科技報告質量控制與評價主體的階段性：以科技報告的生命周期角度，從科技報告的產生、呈交、審核、共享服務，科技報告的質量控制與評價涉及的主體囊括了科研人員、科研承擔單位、科技報告收藏服務單位、第三方評價機構，各主體的職責的不同決定了質量控制與評價內容呈現一定的階段性；（2）科技報告質量控制與評價內容的階段性?？萍紙蟾孀珜懭藛T的撰寫水平影響著科技報告的文獻質量和專業(yè)質量，科研承擔單位和科技報告收藏單位對科技報告的文獻質量進行審查，而專業(yè)質量則由第三方評價機構評定。

4 結 論

相較于美國、歐盟，我國科技報告工作雖起步較晚，但關于科技報告質量控制與評價的相關研究已經有一定的數量，在研究內容上也比較全面，圍繞著科技報告整個生命周期，探討了涵蓋質量控制與評價標準、控制與評價方法、評價指標體系在內的重要內容。相較于理論研究，科技報告質量控制與評價工作仍存在一些問題?？萍紙蟾尜|量控制與評價方法尚不能形成一個完整的體系。在科技報告質量控制上，雖存在對科技報告的初審與復審，但多是對形式、密級的審查，盡管有內容的審查，但限于審核人員非相關科技領域的專業(yè)人士，在科技報告專業(yè)質量（如數據的真實性、創(chuàng)新性等）的審核上仍存在不足。而在科技報告質量評價方面，第三方評價機制如何建立與實施、質量評價標準的制定、質量評價工具的開發(fā)等實際工作仍需進一步探索。尤其是在相關學者已經提出科技報告質量評價指標，考慮到質量評價的專業(yè)性強、成本高等問題，利用評價指標進行定量評價有待實踐?？萍紙蟾娴馁|量影響著科技報告的積累、傳播、交流和使用的有效性，影響著科技成果的轉化，無論在質量控制與評價的研究還是實踐都需更進一步的努力。

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（本文責任編輯：郭沫含）