么虹

摘 要 業(yè)務(wù)外包活動已經(jīng)成為越來越多企業(yè)選擇的一種業(yè)務(wù)方式，但是外包過程中存在著各類風(fēng)險，其主要發(fā)生在選擇承包商和外包交易進(jìn)程兩個階段。本文以合作博弈論為理論基礎(chǔ)，重點(diǎn)分析了業(yè)務(wù)外包活動中可能存在的風(fēng)險，并對此提出若干應(yīng)對措施，希冀對企業(yè)的業(yè)務(wù)外包管理略有裨益。

關(guān)鍵詞 合作博弈 業(yè)務(wù)外包 風(fēng)險 防范

業(yè)務(wù)外包，是指企業(yè)將非核心業(yè)務(wù)委托外部專業(yè)化單位承擔(dān)，從而達(dá)到降低成本、提高效率、充分發(fā)揮自身核心競爭力和增強(qiáng)企業(yè)對環(huán)境的迅速應(yīng)變能力的一種管理模式。任何市場行為都受到市場規(guī)律的制約，受到市場主體行為的影響，存在難以避免的不確定性，因此風(fēng)險也無處不在。正視業(yè)務(wù)外包的風(fēng)險，采取適當(dāng)措施有效防范和規(guī)避，是充分發(fā)揮企業(yè)市場主體競爭活力的有效途徑。

一、以合作博弈論辨析業(yè)務(wù)外包風(fēng)險的意義

從博弈論角度分析，外包是委托企業(yè)（即外包方）與受托企業(yè)（即承包方）間資源共享、利益互換的一種博弈行為，不僅在外包關(guān)系建立中存在不同潛在承包商間的博弈，而且外包關(guān)系成立后至業(yè)務(wù)交付完成間也存在外包方與承包商的博弈。如果潛在受托企業(yè)能夠最終成為承包商，則稱為合作博弈，反之則是非合作博弈。鑒于非合作博弈由于沒有著眼業(yè)務(wù)外包實(shí)質(zhì)階段，故本文主要從合作博弈角度進(jìn)行探討。正是由于合作博弈關(guān)系的存在，才產(chǎn)生了合作共贏與個體利益之間的矛盾，但合作博弈又以實(shí)現(xiàn)共贏為最終目標(biāo)，因此企業(yè)如何平衡其中的利害關(guān)系，規(guī)范業(yè)務(wù)外包管理，提高競爭優(yōu)勢則十分必要。

二、業(yè)務(wù)外包風(fēng)險分析

業(yè)務(wù)外包中的風(fēng)險主要存在于選擇承包商和外包交易進(jìn)程兩個階段。

（一）選擇承包商之風(fēng)險

為獲取交易機(jī)會或在交易中爭取到更大的利益，加之信息不對稱，承包商可能存在故意隱藏資質(zhì)能力、經(jīng)營實(shí)力以及外包成果交付等級等關(guān)鍵性信息。

（二）外包交易進(jìn)程之風(fēng)險

外包業(yè)務(wù)進(jìn)展中，承包商成了外包業(yè)務(wù)的主導(dǎo)方，操作執(zhí)行均在其掌控之下。由于合作博弈是一種“雙贏”策略，因此它更加強(qiáng)調(diào)各種利益的平衡與共享。但是從業(yè)務(wù)外包目的與效果來分析，承包商與外包方又處于相對的關(guān)系，一方獲益是建立在另一方等量損失的前提下，因此各種博弈風(fēng)險還是會存在，具體表現(xiàn)在：隱藏的外包成本主要指投入外包管理的人力資源成本和支付的外包費(fèi)用，這些會隨著外包業(yè)務(wù)的范圍和數(shù)量密切相關(guān)，并且會隨著市場行情波動；外包服務(wù)質(zhì)量可能會下降，主要表現(xiàn)在服務(wù)未按約定進(jìn)度或要求進(jìn)行，服務(wù)速度延緩，受托企業(yè)的執(zhí)行人員技能降低等；外包方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密或內(nèi)部信息存在泄漏的風(fēng)險，由于市場競爭又是知識、技術(shù)和資源的競爭，任何有益于企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵秘密或信息的外露或喪志都會嚴(yán)重影響甚至削弱企業(yè)競爭力；交易進(jìn)程內(nèi)外部環(huán)境變化帶來的風(fēng)險，委托企業(yè)與受托企業(yè)是相互獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，由于博弈關(guān)系存在，二者在信息互換、業(yè)務(wù)溝通和成果標(biāo)準(zhǔn)上都會存在偏差，業(yè)務(wù)外包的效果受此影響也會大打折扣。

三、業(yè)務(wù)外包風(fēng)險防范

基于上文風(fēng)險分析可知，合作博弈盡管有相對方利己的根本要求，但同時也存在互惠互利的過程追求，而后者才是促成業(yè)務(wù)外包關(guān)系的關(guān)鍵所在。因此，互鑒雙方利益而制定的風(fēng)險防范措施不僅是合作博弈理論的實(shí)踐延伸，也可以作為行之有效的業(yè)務(wù)外包流程控制點(diǎn)。具體而言主要包括以下幾方面：

（一）提高承包商適任性

1.建立合格的承包商資源庫。充分利用各次業(yè)務(wù)外包磋商機(jī)會，對潛在合作方進(jìn)行資質(zhì)調(diào)查和備錄備案，再根據(jù)外包方經(jīng)營業(yè)務(wù)特點(diǎn)著重篩選資質(zhì)合格的承包商名錄，供當(dāng)次或日后選擇承包商使用。

2.重點(diǎn)關(guān)注承包商專業(yè)資質(zhì)。由于業(yè)務(wù)特點(diǎn)或行業(yè)特性，國家或地方對于特種行業(yè)或特種生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)有明確而嚴(yán)格的資質(zhì)要求，為實(shí)現(xiàn)依法合規(guī)經(jīng)營，防止產(chǎn)生違法成本，不應(yīng)與不具備相應(yīng)資質(zhì)要求和標(biāo)準(zhǔn)的承包商合作。

（二）加強(qiáng)外包過程可控性

1.簽訂細(xì)致有效的外包協(xié)議。合作博弈崇尚契約精神，亦是通過契約約束推進(jìn)博弈雙方互惠共贏。業(yè)務(wù)外包協(xié)議應(yīng)盡可能詳細(xì)，從承包商資質(zhì)、外包內(nèi)容、操作規(guī)則、成果交付和驗收、質(zhì)量保證以及違約罰則都要予以明確。此外，雙方還要根據(jù)業(yè)務(wù)或外包方行業(yè)特點(diǎn)，約定安全生產(chǎn)要求以及責(zé)任承擔(dān)等相關(guān)或相類似內(nèi)容。

2.進(jìn)行周密的過程監(jiān)控。盡管業(yè)務(wù)外包是一種成果交付，但出于外包方的實(shí)際需要或公平正義考量，制定雙方自愿遵守的過程監(jiān)控規(guī)則是可行且必要的。過程監(jiān)控主要指外包業(yè)務(wù)進(jìn)展中，與外包成果驗收階段應(yīng)作出區(qū)分。外包方可以從技術(shù)、管理、財務(wù)等專業(yè)角度抽調(diào)專家，定期或不定期對外包活動進(jìn)行監(jiān)督檢查。過程監(jiān)控能快速、直接、有效地直指外包的執(zhí)行問題，從根本上杜絕失敗或瑕疵成果交付的可能性。

3.落實(shí)嚴(yán)格的成果驗收。外包成果的交付是業(yè)務(wù)外包活動價值的最終承載體，也是業(yè)務(wù)外包活動評價的最直接依據(jù)。外包方應(yīng)與承包方事先確定成果交付時間、驗收地點(diǎn)、驗收方式、成果合格標(biāo)準(zhǔn)以及驗收不合格的責(zé)任承擔(dān)，并可將過程監(jiān)控情況與成果驗收活動統(tǒng)籌考慮分析，作為成果驗收的重要參照。

（三）建立外包戰(zhàn)略合作關(guān)系

由于業(yè)務(wù)外包存在承包方信息沒有充分披露或外包合作隨意中斷的隱藏風(fēng)險，因此外包方可以通過與承包商建立長期穩(wěn)定的戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系進(jìn)行規(guī)避。此舉可以將業(yè)務(wù)外包活動不僅僅停留在雙方尋求成本優(yōu)勢、爭取市場資源的層面，還能讓雙方從提升競爭實(shí)力的角度各取所需，進(jìn)而提高供應(yīng)鏈效率，這也是合作博弈的應(yīng)有之意。

業(yè)務(wù)外包管理方興未艾，隨之而來的各種風(fēng)險也不容忽視，企業(yè)管理者需要加緊研究這些風(fēng)險并采取有效對策，才能讓業(yè)務(wù)外包成為提高企業(yè)競爭力的有效經(jīng)營模式。

（作者單位為中國石化催化劑有限公司）

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