高　輝　鄒國(guó)慶　王京倫

?

轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)下企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的制度嵌入性研究

高輝鄒國(guó)慶王京倫

摘要：如何提高創(chuàng)新績(jī)效已成為企業(yè)的難題。新制度學(xué)派認(rèn)為，制度嵌入企業(yè)的行為和績(jī)效中。并且在以轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)為特征的中國(guó)，制度更是解釋企業(yè)戰(zhàn)略選擇和績(jī)效的重要因素。然而，以往對(duì)于制度的研究仍停留在制度與戰(zhàn)略的互動(dòng)上，缺乏對(duì)績(jī)效問(wèn)題的深入研究。制度環(huán)境影響企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效水平，并且通過(guò)公司創(chuàng)業(yè)作用于創(chuàng)新績(jī)效。其中，規(guī)制維度影響創(chuàng)業(yè)過(guò)程與行為，規(guī)范和認(rèn)知維度影響創(chuàng)業(yè)戰(zhàn)略愿景。在制度嵌入的框架中，制度環(huán)境的規(guī)制、規(guī)范和認(rèn)知三個(gè)維度對(duì)公司創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生正向影響，公司創(chuàng)業(yè)在制度環(huán)境與創(chuàng)新績(jī)效之間起中介作用。

關(guān)鍵詞：制度嵌入； 公司創(chuàng)業(yè)； 創(chuàng)新績(jī)效

創(chuàng)新是企業(yè)獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要因素，也是一個(gè)國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根本動(dòng)力。當(dāng)前，在不斷變革的動(dòng)態(tài)環(huán)境下，創(chuàng)新是每個(gè)企業(yè)生存和發(fā)展的關(guān)鍵。處于轉(zhuǎn)型期的中國(guó)更加亟需創(chuàng)新的力量。黨的十八大提出創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”也將成為推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)繼續(xù)前行的新引擎。創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)已成為學(xué)者們廣泛關(guān)注的熱點(diǎn)研究問(wèn)題。其中，如何提高創(chuàng)新績(jī)效水平是企業(yè)最為關(guān)心的問(wèn)題。在影響創(chuàng)新績(jī)效的眾多因素中，制度環(huán)境逐漸引起學(xué)者們的注意。在處于轉(zhuǎn)型期的國(guó)家或地區(qū)，制度環(huán)境是企業(yè)戰(zhàn)略研究的重要內(nèi)容，也是解釋相應(yīng)的企業(yè)戰(zhàn)略和企業(yè)生存發(fā)展最有效的理論模式，制度環(huán)境對(duì)轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)下企業(yè)的戰(zhàn)略行為和績(jī)效有著重要的作用*Peng, M.W., “Institution Changes and Strategic Choices”, Academy of Management Review, 2003, 28(2), pp.275-296.。然而，對(duì)于制度如何影響企業(yè)創(chuàng)新的問(wèn)題依然缺乏深入的研究。本研究從制度嵌入視角出發(fā)，探索制度環(huán)境對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響機(jī)制，指出制度環(huán)境通過(guò)作用于公司創(chuàng)業(yè)來(lái)影響創(chuàng)新績(jī)效。

一、制度嵌入性

(一)嵌入性理論

嵌入性理論是社會(huì)學(xué)對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究路徑的反思，是新經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)的核心觀點(diǎn)。嵌入性問(wèn)題來(lái)源于一場(chǎng)關(guān)于經(jīng)濟(jì)學(xué)中經(jīng)濟(jì)人假設(shè)的評(píng)判。經(jīng)濟(jì)學(xué)的前提和邏輯起點(diǎn)是將經(jīng)濟(jì)人看作是理性的，利己的，并以最大化個(gè)人利益為目標(biāo)。而社會(huì)學(xué)認(rèn)為，人是社會(huì)性動(dòng)物，人性的復(fù)雜遠(yuǎn)不是經(jīng)濟(jì)學(xué)中的數(shù)學(xué)模型所設(shè)計(jì)出來(lái)的，經(jīng)濟(jì)人背離了社會(huì)人的屬性。波蘭尼在其《偉大的轉(zhuǎn)折》中為反對(duì)經(jīng)濟(jì)人的自由市場(chǎng)命題提出了嵌入性概念，經(jīng)濟(jì)嵌入于社會(huì)中才是人類歷史的本質(zhì)*Polanyi, K., The Great Transformation, Boston: Beacon Press, 1944.。對(duì)于經(jīng)濟(jì)自由主義者“市場(chǎng)原則主導(dǎo)著整個(gè)社會(huì)的運(yùn)行，社會(huì)依附于市場(chǎng)”的言論，波蘭尼認(rèn)為其犯了本末倒置的錯(cuò)誤。市場(chǎng)不過(guò)是社會(huì)的分子，深受政治、文化和意識(shí)形態(tài)的影響。即使在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)最為自由和發(fā)達(dá)的國(guó)家，市場(chǎng)活動(dòng)也不可能脫離于社會(huì)。實(shí)際上，經(jīng)濟(jì)學(xué)中的最佳決策，即在個(gè)人理性基礎(chǔ)上的效用最大化決策，卻是相當(dāng)社會(huì)化的，因?yàn)樗g接承認(rèn)了個(gè)人的理性限制和外界環(huán)境的影響。嵌入性概念的提出直擊經(jīng)濟(jì)學(xué)的硬核，實(shí)為顛覆性地批判。

與波蘭尼的整體嵌入不同，格蘭諾維特從個(gè)體行動(dòng)角度對(duì)嵌入性問(wèn)題進(jìn)行了更為深入地研究。他認(rèn)為個(gè)體行動(dòng)者的經(jīng)濟(jì)行為受到各種社會(huì)關(guān)系的影響，從網(wǎng)絡(luò)的角度論證了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)嵌入于社會(huì)結(jié)構(gòu)中*Granovetter, M., “Economic Action and Social Structure: the Problem of Embeddedness”, American Journal of Sociology, 1985, 91(3), pp.481-510.。經(jīng)濟(jì)行為既不是個(gè)體的單獨(dú)行動(dòng)，也并非完全是社會(huì)環(huán)境的主宰，而是鑲嵌在周圍的社會(huì)關(guān)系中，既受到個(gè)人偏好等自主的影響，也不斷地與周圍的環(huán)境產(chǎn)生互動(dòng)。格蘭諾維特將嵌入性分為關(guān)系嵌入性和結(jié)構(gòu)嵌入性兩類。關(guān)系嵌入性指的是行動(dòng)者之間的相互關(guān)系，根據(jù)互動(dòng)頻率、親密程度、持續(xù)時(shí)間和服務(wù)內(nèi)容分為強(qiáng)關(guān)系和弱關(guān)系；結(jié)構(gòu)性嵌入側(cè)重于網(wǎng)絡(luò)的整體功能和在結(jié)構(gòu)中的相對(duì)位置。

然而，格蘭諾維特對(duì)嵌入二分法(關(guān)系嵌入和結(jié)構(gòu)嵌入)的過(guò)分關(guān)注忽視了政治、文化、制度等其它嵌入形式對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的影響，這樣很難從宏觀上正確把握經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。祖京和迪馬喬提出了認(rèn)知嵌入(結(jié)構(gòu)化的心智模式)、文化嵌入(共同的價(jià)值觀和信念)和政治嵌入(國(guó)家角色與制度法規(guī))*Zukin, S., DiMaggio, P., Structures of Capital: The Social Organization of the Economy, Cambridge: Cambridge University Press, 1990.。其中，政治嵌入強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是各種政治力量博弈的結(jié)果，也為市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行創(chuàng)造了各種制度條件。不僅如此，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)深深地嵌入于各種文化因素中，任何行為都帶有一定的符號(hào)意義，都是共同價(jià)值觀的表達(dá)。在此基礎(chǔ)上，倪志偉和尹格蘭分析了制度嵌入形式。正如關(guān)系嵌入是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)受制于各種社會(huì)關(guān)系，制度嵌入是制度因素對(duì)各種行為的約束*Nee, V., Ingram, P., “Embeddedness and Beyond: Institutions, Exchange, and Social Structure”, in M.C. Grinton and V. Nee (eds.), The New Institutionalism in Sociology. Stanford, California: Stanford University Press, 1998.。由于制度具有更廣的內(nèi)涵和強(qiáng)大的解釋力，嵌入性研究開(kāi)始從網(wǎng)絡(luò)嵌入性向制度嵌入性轉(zhuǎn)變。嵌入性理論使得組織管理研究進(jìn)一步深化，對(duì)組織行為和績(jī)效的分析更為科學(xué)。關(guān)于績(jī)效的嵌入性研究主要從關(guān)系嵌入性和結(jié)構(gòu)嵌入性兩個(gè)角度展開(kāi)*辛琳：《嵌入績(jī)效理論研究綜述》，《會(huì)計(jì)之友》2011年第31期。。在關(guān)系嵌入性研究中，學(xué)者們大部分認(rèn)為強(qiáng)關(guān)系和弱關(guān)系都有利于提高企業(yè)的績(jī)效水平。對(duì)結(jié)構(gòu)嵌入性而言，網(wǎng)絡(luò)密集度會(huì)促進(jìn)信息分享與合作；結(jié)構(gòu)洞的存在會(huì)產(chǎn)生大量的冗余信息而造成資源浪費(fèi)。此外，對(duì)績(jī)效的分析也從網(wǎng)絡(luò)的不同分類(戰(zhàn)略聯(lián)盟、集群)、創(chuàng)新和學(xué)習(xí)角度進(jìn)行了嵌入性解釋。需要特別指出的是，國(guó)內(nèi)的研究對(duì)嵌入性的應(yīng)用十分廣泛和緊密。這是由于中國(guó)是關(guān)系型社會(huì)，嵌入性有著很強(qiáng)的解釋力度，學(xué)者們對(duì)嵌入性有著強(qiáng)烈的認(rèn)同感。然而，關(guān)系戰(zhàn)略的存在也是由制度環(huán)境與文化背景所決定，關(guān)系網(wǎng)絡(luò)嵌入于更廣的制度情境中。

嵌入性概念雖然具有很強(qiáng)的普適性，但是不同地區(qū)的嵌入程度、方式和結(jié)果有一定的差異。例如，邊燕杰的一項(xiàng)對(duì)天津的調(diào)查研究發(fā)現(xiàn)，相對(duì)于弱關(guān)系而言，強(qiáng)關(guān)系產(chǎn)生了橋梁作用，更容易取得廣泛的信息和資源*Bian, Y.J., “Bring Strong Ties in: Indirect Ties, Network Bridges, and Job Searches in China”, American Sociological Review, 1997, 62(3), pp.366-385.。肖知興通過(guò)對(duì)中國(guó)四家高科技企業(yè)的數(shù)據(jù)分析得出結(jié)論，在重視合作的高投入企業(yè)中，結(jié)構(gòu)洞的第三者的位置對(duì)企業(yè)績(jī)效并不能起到促進(jìn)作用，結(jié)構(gòu)洞理論在中國(guó)并不適用*Xiao, Z., Tsui, A.S., “When Brokers May Not Work: The Cultural Contingency of Social Capital in Chinese High-tech Firms”, Administrative Science Quarterly, 2007, 52(1), p.131.。因此，嵌入性研究需要考慮情境的作用。在中國(guó)情境下，轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)特征是企業(yè)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的必要考慮因素，也是學(xué)者們研究中國(guó)問(wèn)題的出路。由于正式制度的質(zhì)量低下或者缺乏，非正式關(guān)系在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中盛行。中國(guó)特有的制度特征成為探索中國(guó)企業(yè)行為嵌入性問(wèn)題的關(guān)鍵啟示。于是，本文將從制度嵌入入手，分析制度環(huán)境對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效的影響和作用機(jī)制，或許能夠?yàn)榻M織的嵌入性研究找到更為有效的出路。

(二)制度嵌入性

組織和管理研究對(duì)制度的關(guān)注由來(lái)已久。以威廉姆森、諾斯為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于制度的研究率先成為主流理論。威廉姆森認(rèn)為，制度是一種資源配置方式，選擇何種制度安排(市場(chǎng)或者企業(yè))則來(lái)源于交易費(fèi)用的比較*奧利弗·威廉姆森：《治理機(jī)制》，北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，1998年，第3-4頁(yè)。。然而，制造還是購(gòu)買(mǎi)的問(wèn)題將制度看作是給定的外生變量，并沒(méi)有分析制度本身。諾斯則對(duì)制度進(jìn)行了更深入地分析。作為一種社會(huì)博弈規(guī)則，制度是一系列人為設(shè)計(jì)的形塑人們行為的正式和非正式的約束*North, Institutions, Institutional Change, and Economic Performance, New York: Norton, 1990.。制度框架中蘊(yùn)含的激勵(lì)和約束決定經(jīng)濟(jì)績(jī)效，而制度的變遷則是經(jīng)濟(jì)變遷的原因。依諾斯看來(lái)，制度是由人們?cè)O(shè)計(jì)和發(fā)明出來(lái)，又不斷基于效用最大化的目標(biāo)被人們改變。制度的作用是通過(guò)約束人們的行為而減少交易中的機(jī)會(huì)主義和不確定性從而降低交易費(fèi)用。同時(shí)，諾斯突出了非正式制度的重要性，社會(huì)價(jià)值觀、行為規(guī)范、意識(shí)形態(tài)、信念等是支配行為的絕大部分，也是解釋制度變遷和路徑依賴的根源。

組織社會(huì)學(xué)中新制度主義學(xué)派對(duì)制度的分析開(kāi)始于組織的趨同性問(wèn)題。經(jīng)濟(jì)學(xué)的效率原則無(wú)法解釋現(xiàn)代社會(huì)中組織結(jié)構(gòu)的相似性，而制度通過(guò)合法性邏輯、組織場(chǎng)域與制度化過(guò)程對(duì)組織的行為和結(jié)構(gòu)施加影響而導(dǎo)致了趨同化。處于制度環(huán)境下的組織是一個(gè)有機(jī)組織，不再是純粹追求經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)，還要受到政治、文化和意識(shí)形態(tài)等力量的驅(qū)使。企業(yè)的行為只有遵循合法性要求才能得以生存和發(fā)展。組織場(chǎng)域的結(jié)構(gòu)化會(huì)產(chǎn)生強(qiáng)大的力量促使組織變得相似，而結(jié)構(gòu)化的形成則是制度化的結(jié)果，即制度趨同性*DiMaggio, P., Powell, W., “The Iron Cage Revisited: Institutional Isomorphism and Collective Rationality in Organizational Field”, in Powell, W. and DiMaggio, P., eds, The New Institutionalism in Organizational Analysis, Chicago, The University of Chicago Press, 1983.。組織行為受制于強(qiáng)制性、模仿性和規(guī)范性約束，而非理性自由選擇的結(jié)果。Scott認(rèn)為制度是由規(guī)則、規(guī)范和認(rèn)知要素構(gòu)成的為社會(huì)生活提供穩(wěn)定的約束*Scott, W.R., Christensen, S., The Institutional Construction of Organizations, London: Sage, 1995.。規(guī)則支柱是來(lái)自法律、法規(guī)、政策等強(qiáng)制性的約束，規(guī)范支柱是社會(huì)價(jià)值觀和道德規(guī)范對(duì)組織行為的期望，認(rèn)知支柱是建立在個(gè)人心理活動(dòng)上的對(duì)事物的認(rèn)識(shí)和理解。這三個(gè)支柱幾乎涵蓋了所有的制度要素，是應(yīng)用最為廣泛的制度分析工具。

在《作為社會(huì)結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)制度：分析框架》一文中，格蘭諾維特對(duì)經(jīng)濟(jì)制度的社會(huì)構(gòu)建這一命題進(jìn)行了分析，將經(jīng)濟(jì)行為看作是制度化的過(guò)程*馬克·格蘭諾維特：《作為社會(huì)結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)制度：分析框架》，梁玉蘭譯，《廣西社會(huì)科學(xué)》2004年第3期.。所有的經(jīng)濟(jì)行為都應(yīng)該被理解為嵌入于制度、文化和社會(huì)結(jié)構(gòu)中*Zukin, S., DiMaggio, P., Structures of Capital: The Social Organization of the Economy, Cambridge: Cambridge University Press, 1990.，制度是支配著人們之間關(guān)系的正式和非正式的規(guī)范，而制度嵌入性就是制度對(duì)行為的約束*Nee, V., Ingram, P., “Embeddedness and Beyond: Institutions, Exchange, and Social Structure”, in M.C. Grinton and V. Nee (eds.), the New Institutionalism in Sociology. Stanford, California: Stanford University Press, 1998.。新經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)對(duì)制度的分析，一方面是將制度與關(guān)系網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系起來(lái)。嵌入性可以描述為組織在社會(huì)環(huán)境中的社會(huì)關(guān)系強(qiáng)度。作為社會(huì)環(huán)境的一種，制度環(huán)境是關(guān)于關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的信念、價(jià)值和規(guī)范，組織的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)程度則代表了其嵌入于制度環(huán)境的程度*Hung, S-C., “The Plurality of Institutional Embeddedness as A Source of Organizational Attention Differences”, Journal of Business Research, 2005, 58, pp.1543-1551.。另一方面，源于組織社會(huì)學(xué)中的新制度主義，制度作為一種社會(huì)建構(gòu)，通過(guò)合法性要求來(lái)約束組織的行為，并通過(guò)強(qiáng)制、模仿、規(guī)范三大機(jī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象進(jìn)行解釋。新經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)運(yùn)用社會(huì)關(guān)系和制度的方法很好地揭示了社會(huì)機(jī)制如何塑造經(jīng)濟(jì)行為的問(wèn)題。

綜上所述，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、組織社會(huì)學(xué)和新經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)都深入分析了制度對(duì)組織的作用。雖然對(duì)制度的理解存在一定的不同，但是他們還是在很大程度上起到了相互補(bǔ)充的作用。不論是諾斯的正式和非正式約束，還是格蘭諾維特的制度建構(gòu)，不論是迪馬喬的合法性邏輯與制度性趨同，還是Scott的規(guī)制、規(guī)范和認(rèn)知支柱，都表明制度嵌入組織行為中，即組織活動(dòng)受到制度環(huán)境的約束。制度應(yīng)該作為內(nèi)生變量，用來(lái)解釋組織的戰(zhàn)略和績(jī)效問(wèn)題。

近年來(lái)，制度嵌入開(kāi)始廣泛應(yīng)用于企業(yè)戰(zhàn)略管理研究中，探討制度、戰(zhàn)略選擇及績(jī)效之間的互動(dòng)關(guān)系，以制度為基礎(chǔ)的戰(zhàn)略理論基本確立。制度基礎(chǔ)觀將制度作為自變量，關(guān)注制度和組織之間的動(dòng)態(tài)互動(dòng)，把企業(yè)的戰(zhàn)略選擇和績(jī)效視為這種互動(dòng)的結(jié)果*Peng, M.W., “Institution Changes and Strategic Choices”, Academy of Management Review, 2003, 28(2), pp.275-296.。雖然制度嵌入的思想已得到共識(shí)，但局限于制度與戰(zhàn)略的互動(dòng)研究，目前的挑戰(zhàn)是擴(kuò)大制度的解釋范圍和應(yīng)用領(lǐng)域*周雪光：《組織社會(huì)學(xué)十講》，北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2003年，第64-110頁(yè)。。創(chuàng)新作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本動(dòng)力，探索制度對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

二、制度嵌入與創(chuàng)新績(jī)效

有關(guān)創(chuàng)新的制度性分析可以追溯到鮑莫爾的企業(yè)家才能配置模型：制度質(zhì)量決定了企業(yè)家在生產(chǎn)性活動(dòng)與非生產(chǎn)性活動(dòng)中的配置從而影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。企業(yè)家才能的配置是一國(guó)經(jīng)濟(jì)繁榮的關(guān)鍵，而內(nèi)生于制度環(huán)境的報(bào)酬結(jié)構(gòu)決定了企業(yè)家的選擇*Baumol, W.J., “Entrepreneurship: Productive, Unproductive, and Destructive”, Journal of Political Economy, 1990, 98(5), pp.893-921.。在一定的制度環(huán)境下，企業(yè)家會(huì)權(quán)衡不同活動(dòng)的收益，以做出有利的決策。只有企業(yè)家從事創(chuàng)新等生產(chǎn)性活動(dòng)，企業(yè)績(jī)效和一國(guó)經(jīng)濟(jì)水平才能夠不斷增長(zhǎng)。而這需要支持創(chuàng)新的制度環(huán)境來(lái)刺激企業(yè)家才能的生產(chǎn)性配置。例如，如果市場(chǎng)中存在尋租機(jī)會(huì)，企業(yè)家可能會(huì)設(shè)法影響游戲規(guī)則以配置政府補(bǔ)貼、稅收或者進(jìn)入障礙，來(lái)獲取資源贏得競(jìng)爭(zhēng)，這樣，非生產(chǎn)性活動(dòng)就會(huì)增加。因此，企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)和創(chuàng)新績(jī)效水平根源于制度支付所給予的報(bào)酬激勵(lì)。

不僅如此，企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)也面臨合法性問(wèn)題。并且，制度學(xué)派認(rèn)為合法性是創(chuàng)新成功與否的關(guān)鍵。由于創(chuàng)新會(huì)對(duì)原有的規(guī)范和規(guī)則造成破壞，企業(yè)需要采取合法性戰(zhàn)略來(lái)得到普遍性認(rèn)同而避免落入困境。Scott指出，制度是由規(guī)制、規(guī)范和認(rèn)知要素組成的穩(wěn)定社會(huì)的約束*Scott, W.R., Christensen, S., The Institutional Construction of Organizations, London: Sage, 1995.，即制度環(huán)境對(duì)創(chuàng)新的影響不僅是有關(guān)R&D活動(dòng)的法律法規(guī)、政府政策，還包括有關(guān)創(chuàng)新的廣泛的社會(huì)規(guī)范和認(rèn)知。

一項(xiàng)新技術(shù)的發(fā)明或者一個(gè)新產(chǎn)品的問(wèn)世，首先需要符合法律法規(guī)所規(guī)定的技術(shù)和產(chǎn)品規(guī)范，遵循相關(guān)的開(kāi)發(fā)程序，取得政府部門(mén)的許可和認(rèn)證資格。這是新產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)的門(mén)檻，同時(shí)也會(huì)有效抵制模仿者的跟進(jìn)，使企業(yè)真正從創(chuàng)新中收益。其次，創(chuàng)新要符合社會(huì)公眾的價(jià)值觀和行為規(guī)范。與規(guī)制的強(qiáng)制性特點(diǎn)不同，規(guī)范強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新的開(kāi)發(fā)過(guò)程和最終產(chǎn)品應(yīng)服從社會(huì)的道德倫理，接受公眾的評(píng)判并履行一定的社會(huì)責(zé)任。得到公眾的認(rèn)可和支持才會(huì)有市場(chǎng)和發(fā)展前景。最后，企業(yè)要明確新產(chǎn)品在公眾心中的理解和認(rèn)識(shí)程度，甚至包括企業(yè)自身的地位和角色。被公眾所熟悉和渴望的創(chuàng)新成果才能易于得到學(xué)習(xí)和使用。因此，企業(yè)在創(chuàng)新的過(guò)程中，需要搞清楚什么樣的產(chǎn)品、程序和結(jié)構(gòu)容易被公眾所了解*Zimmerman, M.A., Zeitz, G.J., “Beyond Survival Achieving New Venture Growth by Building Legitimacy”, Academy of Management Review, 2002, 27, pp.414-431.。

總而言之，企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)只有符合規(guī)制、規(guī)范和認(rèn)知約束，才會(huì)取得合法性認(rèn)同而得以正常的運(yùn)營(yíng)。面對(duì)所處的制度環(huán)境，企業(yè)只有取得創(chuàng)新合法性，才能得到生存機(jī)會(huì)和獲取關(guān)鍵性資源，從而有助于創(chuàng)新活動(dòng)的開(kāi)展并對(duì)績(jī)效產(chǎn)生積極的作用。也正因?yàn)槿绱耍髽I(yè)可以選擇利于創(chuàng)新的制度環(huán)境。在制度質(zhì)量低效的環(huán)境中，企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)會(huì)產(chǎn)生高昂的成本，選擇細(xì)分的環(huán)境比如易于被接受的制度區(qū)域和市場(chǎng)會(huì)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新回報(bào)*杜運(yùn)周、張玉利：《穩(wěn)健合法化戰(zhàn)略與創(chuàng)新市場(chǎng)化整合研究——一個(gè)綜合模型》，《科學(xué)管理研究》2008年第4期。。

創(chuàng)新是運(yùn)用想象力創(chuàng)造知識(shí)的過(guò)程，知識(shí)是創(chuàng)新的根本屬性。從知識(shí)管理角度講，制度環(huán)境在創(chuàng)新過(guò)程中至少扮演著三種角色*Lu, Y., Tsang, E.W.K., Peng, M.W., “Knowledge Management and Innovation Strategy in the Asia Pacific: Toward an Institution-based View”, Asia Pacific Journal of Management, 2008, 25(3), pp.361-374.：首先，知識(shí)和創(chuàng)新必須具有合法性和適應(yīng)制度需求。企業(yè)的目標(biāo)和活動(dòng)必須與制度規(guī)則一致，包括規(guī)范、信念、文化等，即規(guī)定了企業(yè)可以做什么和不可以做什么，因此，企業(yè)需要評(píng)估和判斷知識(shí)的創(chuàng)造和轉(zhuǎn)移是否符合游戲規(guī)則。其次，在某種程度上，知識(shí)本身具有制度依賴性。也就是說(shuō)，知識(shí)很難從制度環(huán)境中分離出來(lái)，因?yàn)橹R(shí)反映了對(duì)制度系統(tǒng)的理解。在創(chuàng)新過(guò)程中，企業(yè)需要投資大量的注意力和資源來(lái)建立、開(kāi)發(fā)和維持以制度為基礎(chǔ)的知識(shí)，這種知識(shí)是企業(yè)在國(guó)際商務(wù)中建立競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵來(lái)源。最后，知識(shí)和創(chuàng)新成果的創(chuàng)造、傳遞、再配置部分地由制度基礎(chǔ)框架所決定。例如，專利知識(shí)產(chǎn)權(quán)需要專利法來(lái)保護(hù)。成果私有化會(huì)激勵(lì)企業(yè)家從事更多的創(chuàng)新活動(dòng)，而不當(dāng)?shù)闹贫葧?huì)使創(chuàng)新成果遭到侵犯，致使企業(yè)家的創(chuàng)新成本高昂，從而阻礙甚至扼殺創(chuàng)新活動(dòng)。

制度環(huán)境對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的嵌入作用，一是制度提供的報(bào)酬激勵(lì)影響企業(yè)家的才能配置；二是制度為企業(yè)從事創(chuàng)新活動(dòng)提供合法性。實(shí)際上，合法性是影響資源和利益分配的激勵(lì)機(jī)制，通過(guò)制度約束來(lái)刺激企業(yè)努力獲得社會(huì)認(rèn)可。合法性本身也是一種戰(zhàn)略性資源，而良好的制度環(huán)境意味著企業(yè)易于獲得合法性，進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)和提高創(chuàng)新績(jī)效。然而，不足的是，這些解釋多是從制度的特點(diǎn)和功能出發(fā)，集中于制度環(huán)境的直接影響，而對(duì)其作用機(jī)制的探討并不清晰。我們認(rèn)為，制度嵌入對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響不是直接的、簡(jiǎn)單的過(guò)程，應(yīng)該考慮戰(zhàn)略、組織等因素構(gòu)建作用機(jī)制模型。

三、制度嵌入與公司創(chuàng)業(yè)

公司創(chuàng)業(yè)又被稱為公司企業(yè)家精神，是已建企業(yè)通過(guò)內(nèi)部創(chuàng)新、合資或收購(gòu)等形式驅(qū)動(dòng)業(yè)務(wù)增長(zhǎng)和戰(zhàn)略更新的主要?jiǎng)恿?，同時(shí)又是產(chǎn)品、流程和管理創(chuàng)新及多元化的驅(qū)動(dòng)因素。從Miller(1983)首次明確提出公司創(chuàng)業(yè)的概念后，Burgelman(1983)、Guth & Ginsberg(1990)、Covin & Slevin(1991)、Zahra(1995,1996)、Sharma & Chrisman(1999)、Yiu & Lau(2008)等學(xué)者對(duì)其進(jìn)行了不同的界定。隨著對(duì)公司創(chuàng)業(yè)的認(rèn)識(shí)深入，其定義也朝向業(yè)務(wù)與產(chǎn)品創(chuàng)新、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、戰(zhàn)略更新等三個(gè)維度方向收斂。本研究從戰(zhàn)略角度來(lái)理解公司創(chuàng)業(yè)，采用Ireland等的定義，認(rèn)為公司創(chuàng)業(yè)不僅是通過(guò)創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)來(lái)追求競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的理念和戰(zhàn)略愿景，也是實(shí)際的創(chuàng)業(yè)過(guò)程和行為*Ireland, R.D., Covin, J.G., Kuratko, D.F., “Conceptualizing Corporate Entrepreneurship Strategy”, Entrepreneurship Theory & Practice, 2009, 33(1), pp.19-46.。公司創(chuàng)業(yè)就是為了獲得持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，不斷實(shí)施創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)而進(jìn)行的企業(yè)戰(zhàn)略選擇。

彭維剛通過(guò)對(duì)成本和收益的分析提出了制度轉(zhuǎn)型與戰(zhàn)略選擇的模型，隨著制度的不斷轉(zhuǎn)型，企業(yè)從采取以關(guān)系為基礎(chǔ)的戰(zhàn)略向以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)移*Peng, M.W., “Institution Changes and Strategic Choices”, Academy of Management Review, 2003, 28(2), pp.275-296.。制度環(huán)境形成政治、社會(huì)或經(jīng)濟(jì)刺激的制度結(jié)構(gòu)，從而限制個(gè)人或企業(yè)的戰(zhàn)略選擇。根據(jù)制度嵌入性觀點(diǎn)，公司創(chuàng)業(yè)作為企業(yè)的戰(zhàn)略決策，嵌入于企業(yè)所處的制度環(huán)境中。

中國(guó)轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)背景一方面產(chǎn)生了大量的創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)，同時(shí)也由于制度、文化和市場(chǎng)等因素形成了與西方不同的創(chuàng)業(yè)環(huán)境*蔡莉、單標(biāo)安：《中國(guó)情境下的創(chuàng)業(yè)研究：回顧與展望》，《管理世界》2013年第12期。。目前對(duì)制度因素的分析集中于規(guī)制維度，并且基于全球創(chuàng)業(yè)觀察的制度架構(gòu)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、合同法等正式制度的不完善，執(zhí)行力度低下，以及政府干預(yù)會(huì)嚴(yán)重影響創(chuàng)業(yè)資源的獲取和創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的正常運(yùn)營(yíng)，特別是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的不完善誘發(fā)了大量的機(jī)會(huì)主義行為。針對(duì)正式制度的缺失，企業(yè)紛紛投靠關(guān)系網(wǎng)絡(luò)來(lái)應(yīng)對(duì)資源困境和信息不對(duì)稱。相對(duì)而言，在解釋創(chuàng)業(yè)行為和變化的時(shí)候往往忽視了非正式制度潛在的顯著作用。面對(duì)非正式制度獨(dú)特的挑戰(zhàn)，在基本制度轉(zhuǎn)軌過(guò)程中組織如何制定戰(zhàn)略仍然在很大程度上不被所知，組織如何拒絕舊規(guī)則，學(xué)習(xí)新常規(guī)和發(fā)展新能力所知更少*Oliver, C., “The Antecedents of Deinstitutionalization”, Organization Studies, 1992, 13, pp.563-588.。

Scott將制度環(huán)境分為規(guī)制、規(guī)則和認(rèn)知三個(gè)維度，提供了三個(gè)“既有聯(lián)系又有區(qū)別的合法性基礎(chǔ)”*Scott, W.R., Christensen, S., The Institutional Construction of Organizations, London: Sage, 1995.。由此，組織在做戰(zhàn)略的時(shí)候，默許了各種制度的壓力，比如遵守、吸納和蔑視*Oliver, C., “Strategic Responses to Institutional Processes”, Academy of Management Review, 1991, 16, pp.145-179.。在創(chuàng)業(yè)研究領(lǐng)域，最近的研究表明，除正式制度外，來(lái)自于認(rèn)知和規(guī)范的因素也影響公司創(chuàng)業(yè)的水平和成功。Busenitz根據(jù)Scott的制度架構(gòu)，對(duì)有可能促進(jìn)創(chuàng)業(yè)的制度環(huán)境進(jìn)行了重新定義*Busenitz, L.W, Gomez, C., Spencer, J.W., “Country Institutional Profiles: Unlocking Entrepreneurial Phenomena”, Academy of Management Journal, 2000, 43(5), pp.994-1003.。為了更好地分析公司創(chuàng)業(yè)，本文借鑒Busenitz(2000)的三個(gè)維度來(lái)具體分析制度環(huán)境對(duì)公司創(chuàng)業(yè)的影響。

首先，規(guī)制維度指的是支持創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的法律、法規(guī)和政府政策。規(guī)制維度主要影響創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的開(kāi)發(fā)，為新業(yè)務(wù)提供支持，降低個(gè)人開(kāi)辦新企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)，以及幫助企業(yè)家獲取資源?，F(xiàn)存的法律法規(guī)的改變會(huì)使企業(yè)改變戰(zhàn)略地位。面對(duì)制度壓力，企業(yè)很可能從領(lǐng)導(dǎo)者地位轉(zhuǎn)為跟隨者。另外，規(guī)制會(huì)對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)形成障礙或者創(chuàng)造機(jī)會(huì)。企業(yè)可以通過(guò)政府資助項(xiàng)目來(lái)獲取資源，并通過(guò)支持企業(yè)家的金融、稅收等相關(guān)政策來(lái)享受特權(quán)。然而，政府的過(guò)分干預(yù)和自由市場(chǎng)制度的不完善，會(huì)誘使企業(yè)為了獲得資源而依賴與政府官員的關(guān)系，選擇短期利益目標(biāo)的關(guān)系戰(zhàn)略而不是創(chuàng)業(yè)戰(zhàn)略。因此，規(guī)制環(huán)境直接影響企業(yè)是否采取創(chuàng)業(yè)行為及創(chuàng)業(yè)行為的強(qiáng)度。

其次，規(guī)范維度是人們?nèi)绾慰创齽?chuàng)新和創(chuàng)業(yè)思想的價(jià)值觀。一個(gè)國(guó)家的文化、價(jià)值、信念和規(guī)范影響人們的創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向。創(chuàng)新文化不僅有助于創(chuàng)業(yè)企業(yè)形成信任和互惠的關(guān)系和氛圍，而且為行業(yè)內(nèi)其它競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手帶來(lái)創(chuàng)新的壓力。崇尚先動(dòng)性、創(chuàng)造力的價(jià)值觀和創(chuàng)業(yè)態(tài)度會(huì)促使企業(yè)有更強(qiáng)的先動(dòng)性，更好的承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力，以及選擇更積極的競(jìng)爭(zhēng)活動(dòng)。對(duì)于中國(guó)社會(huì)，關(guān)系文化深深嵌入人們的行為中，企業(yè)普遍將關(guān)系利用尤其是與政府的關(guān)系作為企業(yè)生存和發(fā)展的根本路徑。并且，注重和諧的集體主義文化和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避偏好，企業(yè)的創(chuàng)業(yè)意識(shí)和意愿較低，使得創(chuàng)業(yè)活動(dòng)難以開(kāi)展。

最后，認(rèn)知維度包括人們所具有的有關(guān)創(chuàng)業(yè)的知識(shí)和技能。特定的議題和知識(shí)被制度化，從而成為共享的社會(huì)知識(shí)。創(chuàng)業(yè)認(rèn)知?jiǎng)t是對(duì)創(chuàng)業(yè)的認(rèn)識(shí)和理解，是開(kāi)展創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的基礎(chǔ)。例如，如果人們?nèi)狈﹂_(kāi)辦新企業(yè)的知識(shí)，那么管理風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)的能力欠缺，創(chuàng)業(yè)活動(dòng)很難散播。管理者的領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格和創(chuàng)業(yè)技能對(duì)企業(yè)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的開(kāi)展也有重要的影響。一般認(rèn)為，變革型領(lǐng)導(dǎo)比交易型領(lǐng)導(dǎo)更能激發(fā)下屬的創(chuàng)造力和形成良好的創(chuàng)業(yè)氛圍。創(chuàng)業(yè)學(xué)習(xí)有利于人們創(chuàng)業(yè)知識(shí)和技能的提高，政府可以通過(guò)創(chuàng)業(yè)宣傳來(lái)提高整個(gè)社會(huì)的創(chuàng)業(yè)認(rèn)知，通過(guò)提供創(chuàng)業(yè)教育和培養(yǎng)計(jì)劃來(lái)增強(qiáng)人們的創(chuàng)業(yè)知識(shí)和技能，以促進(jìn)企業(yè)和個(gè)人的創(chuàng)業(yè)活動(dòng)。因此，創(chuàng)業(yè)認(rèn)知環(huán)境對(duì)公司創(chuàng)業(yè)有顯著的正向作用。

企業(yè)嵌入在國(guó)家的具體制度安排中。面對(duì)制度產(chǎn)生的各種壓力，企業(yè)需要界定自己的行為領(lǐng)域來(lái)取得合法性?？傮w而言，規(guī)制維度影響公司的創(chuàng)業(yè)過(guò)程和活動(dòng)，而規(guī)范維度和認(rèn)知維度主要影響企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)的認(rèn)知、導(dǎo)向和戰(zhàn)略愿景。創(chuàng)業(yè)制度質(zhì)量越高，企業(yè)越傾向采取公司創(chuàng)業(yè)戰(zhàn)略，否則，企業(yè)更加依賴關(guān)系戰(zhàn)略來(lái)取得合法性和關(guān)鍵性資源。圖1是制度環(huán)境與企業(yè)戰(zhàn)略選擇的關(guān)系：

圖1　制度環(huán)境與企業(yè)戰(zhàn)略選擇

四、創(chuàng)新績(jī)效的制度嵌入性模型

(一)公司創(chuàng)業(yè)與創(chuàng)新績(jī)效

戰(zhàn)略管理文獻(xiàn)認(rèn)為，戰(zhàn)略的差異導(dǎo)致了績(jī)效的差異。公司創(chuàng)業(yè)作為一種戰(zhàn)略選擇，為企業(yè)描繪創(chuàng)業(yè)愿景并決定企業(yè)的創(chuàng)新決策和行為，為企業(yè)提供更新方式使其更具有創(chuàng)新性，是企業(yè)通過(guò)創(chuàng)新來(lái)尋求發(fā)展機(jī)會(huì)的過(guò)程，可以發(fā)生在企業(yè)層、業(yè)務(wù)層、職能層和項(xiàng)目層，以提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)地位和績(jī)效。

公司創(chuàng)業(yè)與創(chuàng)新雖然是兩個(gè)不同的概念，但有著千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系。公司創(chuàng)業(yè)是創(chuàng)新的催化劑，通過(guò)對(duì)機(jī)會(huì)的檢測(cè)和識(shí)別、資源配置、新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)和商業(yè)化而促進(jìn)創(chuàng)新。創(chuàng)新是公司創(chuàng)業(yè)的本質(zhì)，是公司創(chuàng)業(yè)實(shí)現(xiàn)的工具，而公司創(chuàng)業(yè)是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的過(guò)程，是創(chuàng)新的價(jià)值所在，公司創(chuàng)業(yè)與創(chuàng)新相輔相成。公司創(chuàng)業(yè)作為一種戰(zhàn)略選擇，從創(chuàng)業(yè)愿景、創(chuàng)業(yè)過(guò)程和行為兩個(gè)角度作用于創(chuàng)新績(jī)效。

根據(jù)戰(zhàn)略導(dǎo)向的觀點(diǎn)，創(chuàng)業(yè)戰(zhàn)略愿景即創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向，是企業(yè)為了獲取和保持創(chuàng)新績(jī)效而采取的創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)的戰(zhàn)略姿態(tài)。在這種導(dǎo)向下，企業(yè)有助于形成支持創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)的組織架構(gòu)，包括有機(jī)的組織結(jié)構(gòu)，支持創(chuàng)新的組織文化，獨(dú)特的創(chuàng)新能力和鼓勵(lì)創(chuàng)新的報(bào)酬系統(tǒng)，從而促進(jìn)企業(yè)成員識(shí)別和探索創(chuàng)新機(jī)會(huì)，提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力和創(chuàng)新績(jī)效。

創(chuàng)業(yè)過(guò)程和行為是企業(yè)在創(chuàng)業(yè)愿景下采取的具體行動(dòng)，本質(zhì)是識(shí)別和探索機(jī)會(huì)。包括戰(zhàn)略更新、創(chuàng)新和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)三個(gè)維度。創(chuàng)業(yè)過(guò)程中的創(chuàng)新活動(dòng)，包括開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品或服務(wù)、改造生產(chǎn)工藝、革新技術(shù)、以及更新組織管理體系；風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)指企業(yè)在現(xiàn)有的或新的市場(chǎng)擴(kuò)展運(yùn)營(yíng)而進(jìn)入新的業(yè)務(wù)；戰(zhàn)略更新意味著改變競(jìng)爭(zhēng)手段或業(yè)務(wù)范圍，使企業(yè)重新充滿活力*Guth, W.D., Ginsberg, A., “Guest Editors’ Introduction: Corporate Entrepreneurship”, Strategic Management Journal, 1990, 11(5), pp.5-15.。實(shí)際上，這些維度都是熊彼特意義上的創(chuàng)新，能夠顯著提高企業(yè)當(dāng)前的創(chuàng)新績(jī)效水平。進(jìn)一步地，公司創(chuàng)業(yè)活動(dòng)可以創(chuàng)造新知識(shí)，提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力，維持長(zhǎng)期的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，從而有利于贏得未來(lái)良好的績(jī)效水平。

(二)中間機(jī)制：公司創(chuàng)業(yè)

環(huán)境—戰(zhàn)略—績(jī)效研究范式是戰(zhàn)略管理領(lǐng)域最為經(jīng)典的研究框架*Tan, J.J., Litschert, R.J., “Environment-Strategy Relationship and Its Performance Implications: An Empirical Study of the Chinese Electronics Industry”, Strategic Management Journal, 1994, 15(1), pp.1-20.。該范式研究能力和戰(zhàn)略共同演化的過(guò)程機(jī)制與組織環(huán)境的動(dòng)態(tài)匹配對(duì)于績(jī)效的影響。組織環(huán)境是信息和資源的來(lái)源。根據(jù)權(quán)變理論，管理者在對(duì)環(huán)境特征進(jìn)行感知和分析基礎(chǔ)上，尋找適應(yīng)環(huán)境發(fā)展的戰(zhàn)略決策。環(huán)境與戰(zhàn)略的匹配會(huì)產(chǎn)生良好的組織績(jī)效。環(huán)境影響企業(yè)的戰(zhàn)略選擇，進(jìn)而影響到績(jī)效水平。從上文論述可以看出，創(chuàng)新績(jī)效既受到制度環(huán)境的約束，也受到創(chuàng)業(yè)戰(zhàn)略的直接影響。因此本文認(rèn)為，制度環(huán)境影響公司創(chuàng)業(yè)戰(zhàn)略的制定，并通過(guò)公司創(chuàng)業(yè)戰(zhàn)略的實(shí)施對(duì)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生作用。良好的制度環(huán)境有利于企業(yè)建立創(chuàng)業(yè)愿景，有助于創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的實(shí)施，和創(chuàng)新績(jī)效水平的提高。

資源基礎(chǔ)觀認(rèn)為，企業(yè)獨(dú)有的資源稟賦是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的來(lái)源，所以戰(zhàn)略的目標(biāo)在于培育異質(zhì)性資源和核心能力。但是，在高度變革的環(huán)境下，核心能力容易產(chǎn)生核心剛性。為此，Teece等提出企業(yè)需要?jiǎng)討B(tài)能力來(lái)不斷學(xué)習(xí)和變革*Teece, D.J., Pisano, G., Shuen, A., “Dynamic Capabilities and Strategic Management”, Strategic Management Journal, 1997, 18(7), pp.509-533.。企業(yè)戰(zhàn)略的核心在于知識(shí)創(chuàng)造和整合，而公司創(chuàng)業(yè)的本質(zhì)是創(chuàng)新，是一種動(dòng)態(tài)的資源配置方式。其根據(jù)環(huán)境變化通過(guò)創(chuàng)新、風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)和戰(zhàn)略更新不斷地進(jìn)行知識(shí)創(chuàng)造和整合，從而把企業(yè)的內(nèi)外部資源轉(zhuǎn)化為獨(dú)特的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。結(jié)構(gòu)學(xué)派強(qiáng)調(diào)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變的影響，戰(zhàn)略針對(duì)環(huán)境做出適應(yīng)性地改變，而組織結(jié)構(gòu)又因戰(zhàn)略而變化。在公司創(chuàng)業(yè)領(lǐng)域，外部環(huán)境、公司創(chuàng)業(yè)戰(zhàn)略和企業(yè)績(jī)效三者之間有著必然的聯(lián)系，公司創(chuàng)業(yè)應(yīng)該作為外部環(huán)境和企業(yè)績(jī)效的中介變量*Zahra, S.A., “Environment, Corporate Entrepreneurship, and Financial Performance: A Taxonomic Approach”, Journal of Business Venturing, 1993, 8(4), pp.319-340.。

先前的很多創(chuàng)業(yè)文獻(xiàn)大多將注意力集中在考察公司創(chuàng)業(yè)與企業(yè)績(jī)效間關(guān)系的不同中介變量所發(fā)揮的效應(yīng)上，而忽略了公司創(chuàng)業(yè)本身在環(huán)境與績(jī)效之間可能起到的中介機(jī)制。就制度環(huán)境而言，這種包括正式制度和非正式制度的行為約束是影響企業(yè)行為和績(jī)效的內(nèi)生變量，是企業(yè)行為獲得并保持合法性的來(lái)源。在制度環(huán)境轉(zhuǎn)化為企業(yè)績(jī)效的過(guò)程中，這種約束需要凝煉上升到態(tài)度和行為層面。顯然，勇于創(chuàng)新、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和戰(zhàn)略更新的公司創(chuàng)業(yè)不僅體現(xiàn)了企業(yè)在創(chuàng)業(yè)實(shí)踐過(guò)程中的創(chuàng)業(yè)態(tài)度，也是一種創(chuàng)業(yè)行為強(qiáng)度的顯現(xiàn)。因此，公司創(chuàng)業(yè)成為連接宏觀環(huán)境與微觀企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)鍵機(jī)制，是促成制度環(huán)境影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的重要因素之一，是制度環(huán)境能否有效促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的中介變量，發(fā)揮出一定的中介效應(yīng)。

根據(jù)以上分析，本文提出制度環(huán)境作用于創(chuàng)新績(jī)效的理論框架：

圖2　制度環(huán)境與創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系框架

公司創(chuàng)業(yè)(公司企業(yè)家精神)一直以來(lái)被認(rèn)為是驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新的發(fā)動(dòng)機(jī)。制度環(huán)境通過(guò)提供合法性而嵌入到公司的創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)新中，企業(yè)需要在制度的游戲規(guī)則下從事創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)活動(dòng)。公司創(chuàng)業(yè)的本質(zhì)是創(chuàng)新，是企業(yè)在特定制度環(huán)境下為提高創(chuàng)新績(jī)效而采取的戰(zhàn)略選擇。換句話說(shuō)，公司創(chuàng)業(yè)是連接制度環(huán)境與創(chuàng)新績(jī)效的中間變量，制度環(huán)境通過(guò)作用于公司創(chuàng)業(yè)來(lái)影響創(chuàng)新績(jī)效。

五、結(jié)論與建議

制度環(huán)境是組織為了獲取合法性和外界支持而必須遵守的規(guī)則，直接決定了企業(yè)在建立和運(yùn)用戰(zhàn)略時(shí)所有可能的行動(dòng)*Peng, M.W., “Institution Changes and Strategic Choices”, Academy of Management Review, 2003, 28(2), pp.275-296.。規(guī)制、規(guī)范和認(rèn)知制度嵌入到企業(yè)的創(chuàng)業(yè)戰(zhàn)略、過(guò)程和行為以及結(jié)果中。由此，制度通過(guò)為公司創(chuàng)業(yè)提供合法性、分配激勵(lì)機(jī)制和資源而顯著地影響企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。

制度嵌入性為組織和管理研究在新興經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，制度要素或者制度變遷對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略選擇或者戰(zhàn)略行為產(chǎn)生重大影響。換句話說(shuō)，企業(yè)戰(zhàn)略或組織結(jié)構(gòu)是“制度化”的結(jié)果，而非企業(yè)自由選擇的結(jié)果。中國(guó)正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)并存，現(xiàn)存制度環(huán)境在促進(jìn)公司創(chuàng)業(yè)方面并不理想，此外，法律法規(guī)不完善、關(guān)系主義盛行、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的知識(shí)和技能不足等，都極大地限制了公司創(chuàng)業(yè)的發(fā)揮和創(chuàng)新活動(dòng)的開(kāi)展。在當(dāng)前的制度情境下，企業(yè)通常采取以關(guān)系為基礎(chǔ)的戰(zhàn)略和以創(chuàng)業(yè)為基礎(chǔ)的戰(zhàn)略。而只有創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)新，才是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本。良好的制度環(huán)境能夠?yàn)閯?chuàng)新行為提供保障，為了更好地促進(jìn)公司創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)新的發(fā)展，我們應(yīng)從以下幾個(gè)方面入手：首先，建立支持創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的法律、法規(guī)和政府政策；其次，通過(guò)政策引導(dǎo)、價(jià)值導(dǎo)向、輿論造勢(shì)等，形成“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”的社會(huì)氛圍，助力創(chuàng)業(yè)企業(yè)形成具有開(kāi)拓意識(shí)和進(jìn)取精神的創(chuàng)業(yè)氛圍；最后，通過(guò)商業(yè)教育來(lái)提高企業(yè)和個(gè)人的創(chuàng)業(yè)認(rèn)知和技能。創(chuàng)新不僅是企業(yè)和政府的角色和任務(wù)，也是整個(gè)社會(huì)的基礎(chǔ)。為此，本文從制度嵌入性角度探索企業(yè)的創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)，希望能夠?qū)ζ髽I(yè)提高創(chuàng)新績(jī)效提供指導(dǎo)，同時(shí)為政府和整個(gè)社會(huì)的責(zé)任和行為引發(fā)新的視角，最終為建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家做出努力。

[責(zé)任編輯：張愛(ài)琴]

收稿日期：2015-07-24

基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“中國(guó)情境下制度環(huán)境對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的作用機(jī)制研究”(15BGL008)；國(guó)家軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目“經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中的制度質(zhì)量與區(qū)域創(chuàng)新能力：一個(gè)跨區(qū)域的實(shí)證研究”(2010GXS5D195)。

作者簡(jiǎn)介：高輝，吉林大學(xué)商學(xué)院管理學(xué)博士研究生(長(zhǎng)春130012)；鄒國(guó)慶，吉林大學(xué)數(shù)量經(jīng)濟(jì)研究中心研究員，吉林大學(xué)商學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師(長(zhǎng)春130012)；王京倫，吉林大學(xué)商學(xué)院管理學(xué)博士研究生(長(zhǎng)春130012)。

The Institutional Embeddedness of Corporate Innovation Performance in Transitional Economy

GAO HuiZOU Guo-qingWANG Jing-lun

(School of Business Management, Jilin University, Changchun 130012, P.R.China)

Abstract:It has been a difficult problem for firms to improve their innovation performance. The new institutionalism asserts that institution is embedded in firms’ behavior and performances, which is also a main factor to explain firms’ strategic choice and performance in Chinese transforming economy. However, the current study is limited to the interaction between institution transition and strategy choice, lacking of a deep understanding of firms’ performance. Institutional environment has effect on innovation performance through corporate entrepreneurship. Specifically, regulatory dimension has impacts on entrepreneurial process and behavior, normative and cognitive dimension has impacts on entrepreneurial vision or orientation. In the framework of institutional embeddedness of innovation performance, corporate entrepreneurship plays the intermediate mechanism.

Keywords:Institutional Embeddedness; Corporate Entrepreneurship; Innovation Performance