卓澤林

（華東師范大學(xué)國際與比較教育研究所，上海200062）

世界一流大學(xué)如何為地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)——耶魯大學(xué)的經(jīng)驗(yàn)

卓澤林

（華東師范大學(xué)國際與比較教育研究所，上海200062）

摘要：耶魯大學(xué)在促進(jìn)紐黑文當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展中做出了巨大貢獻(xiàn)，但是20世紀(jì)中期以前，耶魯大學(xué)對(duì)參與地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)和大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化一直持冷漠的態(tài)度。1993年，在同行競爭壓力等因素的影響下，耶魯大學(xué)通過邀請(qǐng)新校長理查德·萊文加盟，通過整合合作研究辦公室、降低許可費(fèi)比例以及轉(zhuǎn)變大學(xué)創(chuàng)業(yè)文化等路徑來加大支持技術(shù)轉(zhuǎn)化的力度，進(jìn)而為地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)。耶魯大學(xué)所采取的舉措對(duì)當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展、制藥產(chǎn)業(yè)以及師生都產(chǎn)生了積極的影響，耶魯大學(xué)的成功經(jīng)驗(yàn)值得我們對(duì)其加以總結(jié)和借鑒。

關(guān)鍵詞：美國；耶魯大學(xué)；經(jīng)濟(jì)發(fā)展；技術(shù)轉(zhuǎn)化；創(chuàng)業(yè)

從20世紀(jì)50年代開始，美國就逐步形成了硅谷、圣路易斯、匹茨堡、波士頓128號(hào)公路、北卡研究三角、費(fèi)城和明尼波利斯等以技術(shù)創(chuàng)新為核心、連接產(chǎn)業(yè)鏈上下游不同行業(yè)企業(yè)、集中了大量人才和資源的產(chǎn)業(yè)集群。而由于二戰(zhàn)后遭受到產(chǎn)業(yè)投資萎縮，公安、教育等就業(yè)機(jī)會(huì)的縮減，紐黑文的經(jīng)濟(jì)狀況日益糟糕，大量的失業(yè)人口得不到很好的安置，貧民窟的范圍逐漸擴(kuò)大，城市的治安環(huán)境受到威脅。［1］耶魯大學(xué)與紐黑文當(dāng)?shù)匦纬闪藛未颡?dú)斗、各自為政的狀態(tài)。

但自1993年以來，在耶魯大學(xué)與紐黑文的共同努力下，雙方已經(jīng)打破了以往高校與社區(qū)的藩籬，實(shí)現(xiàn)了兩者無縫對(duì)接，走上了協(xié)同創(chuàng)新之路。根據(jù)最新數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，在1993年，紐黑文科技集群只有6家生物科技制藥公司，但是2004年增長到了49家，截至2013年，由耶魯大學(xué)衍生出來的公司已經(jīng)增長至70家。［2］6而且耶魯大學(xué)以往對(duì)應(yīng)用研究和大學(xué)衍生活動(dòng)采取“不參與”“不支持”的冷漠態(tài)度，而到2015年卻轉(zhuǎn)變?yōu)槲痪印叭?0名最具創(chuàng)業(yè)能力的學(xué)?！钡牡?0名。［3］那么，耶魯大學(xué)為什么突然轉(zhuǎn)變過去這種“冷漠”的社區(qū)參與態(tài)度呢？

一、耶魯大學(xué)為地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)轉(zhuǎn)變的社會(huì)背景與動(dòng)力

我們認(rèn)為造成耶魯大學(xué)在服務(wù)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)度上轉(zhuǎn)變的原因是多方面的，其最直接的原因有以下兩個(gè)方面。

首先，耶魯大學(xué)深刻意識(shí)到紐黑文當(dāng)?shù)夭淮_定的周圍環(huán)境和低迷經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)大學(xué)發(fā)展已經(jīng)產(chǎn)生了嚴(yán)重的消極影響。紐黑文雖然是一個(gè)長達(dá)數(shù)百年的城市，“但是在工業(yè)的變遷后逐步轉(zhuǎn)為蕭條，近年來已成為美國當(dāng)代‘問題城市的典型’，充斥著暴力和貧窮，治安狀況惡化”［4］。這種危機(jī)感從1980年開始逐步加強(qiáng)，如在1989年，紐黑文當(dāng)?shù)赜?4人被謀殺，成為近代以來謀殺率最高的城市［5］；1990年該市的犯罪率高于美國的平均水平［2］61，人身安全成為高科技公司是否坐落于紐黑文這個(gè)城市中心的主要擔(dān)憂問題。與此同時(shí)，環(huán)境的不穩(wěn)定因素也引起耶魯大學(xué)的教職工士氣低落，甚至一些優(yōu)秀教師和學(xué)生都不愿意來耶魯工作和學(xué)習(xí)，畢竟與哈佛和哥倫比亞等具有優(yōu)美的大都市環(huán)境的大學(xué)相比，耶魯大學(xué)的所在地紐黑文確實(shí)相差甚遠(yuǎn)。因此，為了留住優(yōu)秀師生和進(jìn)一步吸引一流教師和學(xué)生來耶魯，耶魯大學(xué)開始思考讓紐黑文有所改變的問題。因?yàn)椤按髮W(xué)與社區(qū)缺少互動(dòng)發(fā)展，不僅達(dá)不到‘一榮共榮’的目的，而且很有可能‘一損俱損’”。［6］

其次，發(fā)揮大學(xué)在知識(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)中的引擎作用，進(jìn)而捍衛(wèi)大學(xué)的地位和聲譽(yù)。由于當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展不景氣，導(dǎo)致當(dāng)?shù)仫L(fēng)險(xiǎn)投資體系不健全，也沒有風(fēng)險(xiǎn)投資家愿意前來投資，因此耶魯大學(xué)到了1993年，才擁有3家衍生公司，甚至只有亞力松制藥公司（Alexion Pharmaceuticals）一家留在紐黑文；而同一時(shí)間，麻省理工學(xué)院已經(jīng)擁有了30家生物科技公司。不僅如此，在1994年，耶魯大學(xué)投資了2249.39萬美元用于研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）項(xiàng)目，結(jié)果卻只注冊(cè)了16項(xiàng)專利。同一時(shí)期，麻省理工學(xué)院投資于研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）項(xiàng)目的資金數(shù)額為3747.68萬美元，最后獲得99項(xiàng)專利。換言之，耶魯大學(xué)需要投入140.58388萬美元才能獲取一項(xiàng)專利；而麻省理工學(xué)院對(duì)每項(xiàng)專利的投資只需37.85535萬美元。這種與同行之間的科技轉(zhuǎn)化水平嚴(yán)重不平衡現(xiàn)狀，導(dǎo)致耶魯大學(xué)在知識(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)中的地位岌岌可危。為了在市場(chǎng)上立足和保持較好的聲譽(yù)，耶魯大學(xué)從1993年向創(chuàng)業(yè)型大學(xué)轉(zhuǎn)型也是不得已而為之的做法。

二、耶魯大學(xué)為地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)的主要思路和戰(zhàn)略

（一）耶魯大學(xué)的辦學(xué)理念從保守走向開放

校長對(duì)大學(xué)的發(fā)展戰(zhàn)略方向具有絕對(duì)性的引導(dǎo)作用。已有研究表明：大學(xué)校長的領(lǐng)導(dǎo)力和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)取向?qū)ν苿?dòng)大學(xué)衍生公司等技術(shù)轉(zhuǎn)化行為是非常重要的。［7］例如，20世紀(jì)80年以前加州大學(xué)圣地亞哥分校（UCSD）的第18任校長羅伯特·戴恩斯（Robert C. Dynes）并不支持大學(xué)與產(chǎn)業(yè)之間的聯(lián)盟，導(dǎo)致在1980年以前，大學(xué)從產(chǎn)業(yè)界獲得經(jīng)費(fèi)幾乎為零；而1980年新校長理查德·阿特金森（Richard Atkinson）上任伊始就立即推動(dòng)大學(xué)與產(chǎn)業(yè)的聯(lián)系，致使大學(xué)與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)呈現(xiàn)一種共生共榮的美好圖景。大學(xué)校長在美國高校發(fā)展戰(zhàn)略上的變革性作用已有一定的普遍性，如2015年剛離任的斯坦福大學(xué)校長約翰·亨尼斯（John Hennessy）堅(jiān)定地支持硅谷之父弗雷德里克·特曼（Frederick Terman）的愿景，執(zhí)政期間持續(xù)推動(dòng)大學(xué)的全校性創(chuàng)業(yè)教育（university-wide entrepreneurship）。有趣的是，同樣的例子也發(fā)生在耶魯大學(xué)，新校長萊文辦學(xué)理念的轉(zhuǎn)變對(duì)大學(xué)同樣產(chǎn)生了顛覆性的影響。

耶魯大學(xué)作為一所教派學(xué)校，長期具有文化的保守性格，因此每當(dāng)耶魯出現(xiàn)改革激流時(shí)，都會(huì)出現(xiàn)保守的呼聲［8］；但是這種保守的辦學(xué)理念已經(jīng)為地方經(jīng)濟(jì)和大學(xué)自身發(fā)展上造成了消極影響，改革勢(shì)在必行。1993年，耶魯大學(xué)董事會(huì)誠邀理查德·萊文（Richard Levin）就任耶魯大學(xué)的第22任校長。上任伊始，由于大學(xué)滯留已久的科研設(shè)施老化、周圍地區(qū)問題層出不窮等問題開始困擾著萊文，1994年萊文就在學(xué)校建立了紐黑文市與康州事務(wù)辦公室（Office of New Haven and State Affairs）。該事務(wù)辦公室是耶魯大學(xué)與紐黑文市之間溝通的樞紐，是加強(qiáng)紐黑文市與耶魯大學(xué)聯(lián)系的組織機(jī)構(gòu)，用以處理紐黑文市政府、市民、企業(yè)等機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系，通過加強(qiáng)與紐黑文市、其他大學(xué)部門及社區(qū)的關(guān)系，進(jìn)而促進(jìn)紐黑文市經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社區(qū)的振興。［9］

這正如多年以后，萊文校長所言：“長期以來，外界一直把耶魯大學(xué)看作是紐黑文市最寶貴的財(cái)富，但實(shí)際上，耶魯大學(xué)除了偶爾參與社區(qū)活動(dòng)外，并沒有樹立起作為一個(gè)積極的、責(zé)任感強(qiáng)烈的城市公民的意識(shí)。毫無疑問，一個(gè)多世紀(jì)以來，我們的學(xué)生扮演了非常重要的、甚至具有建設(shè)性作用的志愿者角色。比如在十年前，我們有兩千名學(xué)生定期地到學(xué)校、社區(qū)中心、教堂、救濟(jì)站以及收容所進(jìn)行義務(wù)工作，但這些志愿者的努力工作既沒有得到組織協(xié)調(diào)，也沒有得到政策上的支持。1993年我就任耶魯大學(xué)校長一職以來，開展了很多工作來轉(zhuǎn)變耶魯大學(xué)的角色，那就是使耶魯大學(xué)成為一個(gè)積極奉獻(xiàn)的大學(xué)公民；然而，在前幾年，耶魯大學(xué)在科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化和商業(yè)化方面表現(xiàn)得相當(dāng)消極和被動(dòng)。”［10］

（二）耶魯大學(xué)促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)化的三大舉措

萊文除了在辦學(xué)理念上持開放的辦學(xué)思路，還在促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)化上打出了另外三大連環(huán)拳。

1.重組合作研究辦公室：耶魯大學(xué)促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)化的戰(zhàn)略

合作研究辦公室（Office of Cooperative Research，OCR）是耶魯大學(xué)促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)化和商業(yè)化的主要服務(wù)平臺(tái)，是該校促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的助推器，其功能類似于美國其他大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)化辦公室（Technology Transfer Office，TTO）。原先的合作研究辦公室成立于1982年，其工作范圍就是簡單地處理專利的認(rèn)證、許可和跟蹤審核。為了更好地推動(dòng)耶魯大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化的效率和整合、擴(kuò)展合作研究辦公室職責(zé)和功能，1995年，萊文校長與時(shí)任教務(wù)長艾莉森·理查德①（Allison Richard）一起說服了美國瑞輝制藥公司的前執(zhí)行主席格雷格里·加德納（Gregory Gardiner）擔(dān)任合作研究辦公室（OCR）的主管。加德納根據(jù)自身創(chuàng)業(yè)的經(jīng)驗(yàn)和熱情，上任初期便開始整合和擴(kuò)展合作研究辦公室的職能，重組后的合作研究辦公室職責(zé)主要包括：“甄別創(chuàng)造型人才和創(chuàng)新思維，為新思想轉(zhuǎn)化為實(shí)際行動(dòng)提供創(chuàng)業(yè)基金，并為創(chuàng)造型人才成立公司提供設(shè)備支持；請(qǐng)管理學(xué)院的學(xué)生準(zhǔn)備商業(yè)計(jì)劃，吸引當(dāng)?shù)氐娘L(fēng)險(xiǎn)投資家前來投資；籌備資金，并幫助尋找紐黑文當(dāng)?shù)剡m合的房地產(chǎn)，幫助新公司發(fā)展壯大?！保?1］

重組后的合作研究辦公室使命更加明確，即“通過培養(yǎng)合作研究能力來促進(jìn)學(xué)術(shù)研究轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品并服務(wù)于社會(huì)，支持耶魯大學(xué)的廣泛研究和教育使命。通過促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展，提高大學(xué)的聲譽(yù)以及增加收入來更好服務(wù)于這些使命”。［2］199在人才使用和招聘上，合作研究辦公室的工作人員非常青睞那些曾經(jīng)從事過專利認(rèn)證或與企業(yè)合作過的教授們，并且向他們咨詢有關(guān)專利的想法和成立公司的設(shè)想，他們還聘請(qǐng)公司管理人才。由于這些變革，耶魯大學(xué)已經(jīng)變得更加具有企業(yè)家氣質(zhì)。經(jīng)過首輪政策和戰(zhàn)略調(diào)整之后，合作研究辦公室發(fā)現(xiàn)耶魯大學(xué)有近80％的發(fā)明專利是出自生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域時(shí)，因此，便在醫(yī)學(xué)院特地設(shè)置了一間包括四名工作人員的分支辦公室。

因此，重組后的合作研究辦公室將會(huì)積極、針對(duì)性地推動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)化，協(xié)助學(xué)校新型公司的形成，促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的發(fā)展。合作研究辦公室所開展的工作都具有一個(gè)明顯特征，即積極地推進(jìn)地區(qū)層面的學(xué)術(shù)研究商業(yè)化，而不僅僅是被動(dòng)地接受。例如，在1996年至1997年間，合作研究辦公室與幾家風(fēng)險(xiǎn)投資公司建立了直接的合同關(guān)系，這是因?yàn)閷?duì)于很多高校附屬產(chǎn)業(yè)來說，缺乏資金是一個(gè)很棘手的問題。他們的目標(biāo)不僅要說服風(fēng)險(xiǎn)投資公司信賴高校的科技實(shí)力，而且要讓這些公司相信在紐黑文創(chuàng)辦新公司的重要意義。他們尋找合適的投資公司的努力最終得到了回報(bào)，經(jīng)過兩年的努力，1998年他們獲得了幾家風(fēng)險(xiǎn)投資公司提供的第一筆高達(dá)2億美金的投資，他們利用這筆資金成立了5家公司。這些年由于耶魯大學(xué)整體上的努力，尤其是合作研究辦公室這個(gè)重要推手，目前在紐黑文市已經(jīng)有了77家生物科技公司，而且還有許多衍生公司正在籌建中。［2］78

2.降低許可費(fèi)比例：耶魯大學(xué)服務(wù)紐黑文經(jīng)濟(jì)發(fā)展的創(chuàng)新舉措

耶魯大學(xué)認(rèn)為只有創(chuàng)辦衍生公司來提供各種產(chǎn)業(yè)服務(wù)，才能夠?qū)Ξ?dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)產(chǎn)生實(shí)際上的影響。因此，為了提高耶魯大學(xué)研究成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品并繼而商品化直至最終形成產(chǎn)業(yè)的效率，耶魯大學(xué)實(shí)施了按收入比例（sliding scale）給研究人員支付報(bào)酬的方法。其收入分配模式的重大創(chuàng)新促進(jìn)了大學(xué)研究人員在衍生公司創(chuàng)辦上的積極性和主動(dòng)性，因?yàn)樵撜咄菩兄?，如果研究人員想要從大學(xué)獲得更高額度的許可費(fèi)（loyalties）就必須創(chuàng)辦衍生公司，而不僅僅是許可已取得專利的研究。也就是說，只有有意創(chuàng)辦大學(xué)衍生公司的研究人員才能夠從耶魯大學(xué)的這項(xiàng)激勵(lì)政策中獲得更大力度的支持。

耶魯大學(xué)許可費(fèi)的分配方法主要是由合作研究辦公室來負(fù)責(zé)，采取了按比例大小來分配的方法。即：如果凈許可費(fèi)在10萬美元，那么就五五分賬，50％給研究人員，另外50％歸大學(xué)所有；如果凈許可費(fèi)介于10萬和20萬美元之間，則將40％的收入給研究人員，另外60％歸大學(xué)所有；如果凈許可費(fèi)超過20萬美元，那么就只有30％的收入分配給研究人員，另外70％歸大學(xué)所有。換言之，凈許可費(fèi)的收入越高，研究人員從中獲取的利益則越少。這就是耶魯大學(xué)想直接推動(dòng)研究人員創(chuàng)辦衍生公司的收入分配政策，目的是鼓勵(lì)他們?cè)谘芯康倪^程中不要僅僅停留于專利許可上。

2012年，耶魯大學(xué)的專利許可數(shù)量已經(jīng)達(dá)到24項(xiàng)，尤其是自1993年轉(zhuǎn)型以來，專利許可數(shù)量整體呈穩(wěn)定上漲的趨勢(shì)（見圖1）?，F(xiàn)在耶魯大學(xué)已經(jīng)擁有了55家衍生公司和79家生物科技衍生公司。實(shí)際上，格雷戈里奧（Gregorio）和謝恩（Shane）的研究已經(jīng)證明，研究人員許可費(fèi)下降能夠直接提高他們?nèi)?chuàng)辦衍生公司的比例。［12］因此，通過減少支付研究人員的專利許可費(fèi)比例來鼓勵(lì)他們加大力度去創(chuàng)辦衍生公司，是耶魯大學(xué)在促進(jìn)和鼓勵(lì)研究人員創(chuàng)辦衍生公司的重大創(chuàng)新舉措，亦是推動(dòng)紐黑文當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展的主要策略。

圖1　耶魯大學(xué)專利許可數(shù)量（1977-2012年）［13］

3.轉(zhuǎn)變大學(xué)創(chuàng)業(yè)文化：耶魯大學(xué)組織轉(zhuǎn)型的必備要素

伯頓·克拉克（Burton R.Clark）曾說過創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的核心是開拓與創(chuàng)新的企業(yè)家精神，濃厚的校園創(chuàng)業(yè)文化是大學(xué)組織轉(zhuǎn)型和新企業(yè)創(chuàng)建的必備因素。已有研究也發(fā)現(xiàn)，大學(xué)文化的轉(zhuǎn)變能夠影響大學(xué)與企業(yè)的合作關(guān)系以及技術(shù)轉(zhuǎn)化的產(chǎn)出、專利的數(shù)量、許可數(shù)量以及衍生公司的數(shù)量。［14］盡管耶魯大學(xué)通過重組合作研究辦公室和出臺(tái)了相關(guān)激勵(lì)政策，但是在推行政策過程中，尤其是鼓勵(lì)研究人員加入創(chuàng)業(yè)隊(duì)伍的時(shí)候仍然面臨了許多挑戰(zhàn)。例如，青年教師總會(huì)問道，“如果他們參加了合作研究辦公室（OCR）組織的創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目，那么是否會(huì)影響他們獲得終身教授職位的機(jī)會(huì)？”［2］73也就是說，盡管耶魯大學(xué)已經(jīng)轉(zhuǎn)變了自己的發(fā)展策略，但是如果變革舉措沒有被大家認(rèn)可，仍然不會(huì)產(chǎn)生實(shí)際上的影響。

為了實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)變大學(xué)文化觀念這一目標(biāo)，合作研究辦公室通過與各院校的領(lǐng)導(dǎo)和教師們召開會(huì)議進(jìn)行全面討論，系統(tǒng)地向他們闡述和分析耶魯大學(xué)在技術(shù)轉(zhuǎn)化和商業(yè)化上的制度變革，并且呼吁研究人員和教師積極參與到當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展中來。因此，耶魯大學(xué)除了在政策上改變策略，還通過組織機(jī)構(gòu)來鼓勵(lì)研究人員和學(xué)生以及大學(xué)所在地接受這種創(chuàng)業(yè)文化。只有這樣才能真正發(fā)展起濃墨重彩的大學(xué)創(chuàng)業(yè)文化（見圖2）。

圖2　技術(shù)轉(zhuǎn)化和商業(yè)化文化圖

三、碩果累累：耶魯大學(xué)與紐黑文互動(dòng)的成就

（一）推動(dòng)和引領(lǐng)紐黑文經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展

耶魯大學(xué)從1993年開始，通過重組合作研究辦公室，加大力度促使技術(shù)轉(zhuǎn)化和商業(yè)化等舉措，已經(jīng)給該地區(qū)和大學(xué)本身帶來了直接的改變。在2004年，紐黑文市的生物科技集群已經(jīng)擁有49家衍生公司，其中有24家公司（約占49％）是依賴于耶魯大學(xué)的科技、思想或者創(chuàng)始人?，F(xiàn)在紐黑文市的大學(xué)衍生公司已增長至77家，其中有59％的衍生公司與耶魯大學(xué)保持密切和定期的合作（見圖3）。這也意味著，耶魯大學(xué)可以通過在紐黑文的衍生公司直接推動(dòng)當(dāng)?shù)啬酥寥珖慕?jīng)濟(jì)發(fā)展。正如美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家唐納德·克萊佩爾-斯密斯（Donald Klepper-Smith）所言：是耶魯大學(xué)造就了現(xiàn)在的紐黑文，是耶魯大學(xué)讓現(xiàn)在的紐黑文閃閃發(fā)光，如果現(xiàn)在把耶魯大學(xué)從紐黑文市移走，那你會(huì)發(fā)現(xiàn)紐黑文剩下的就像新不列顛（New Britain）、哈特福特（Hartford）和布里奇波特（Bridgeport）城市一樣②。［15］

圖3　耶魯大學(xué)生物科技衍生公司的數(shù)量（1996-2012年）［2］ 81

除了創(chuàng)辦衍生公司影響當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)外，耶魯大學(xué)還是紐黑文市的最大雇主，為紐黑文市提供了將近13800個(gè)工作崗位。正如杰克·梅森（Jack Mason）等學(xué)者所言：“事實(shí)上，如果沒有大學(xué)衍生公司，就不會(huì)出現(xiàn)美國經(jīng)濟(jì)中的凈工作崗位增長的情況?！保?6］為了更好地服務(wù)于當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)，原則上，耶魯大學(xué)這種非營利性大學(xué)本身無需向紐黑文市政府繳稅；但是，在過去25年，耶魯大學(xué)自愿上交了9000萬美元的稅，2015年一年就上交了800多萬美元給紐黑文市政府?？的腋裰菡?015年3月份也出臺(tái)了一份分析報(bào)告，指出耶魯大學(xué)的經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超越紐黑文的區(qū)域，該大學(xué)每年在商品和服務(wù)上支出了7.1389億美元，以及每年給康涅狄格州的居民的工資支出高達(dá)13.2億美元［15］。

（二）完善紐黑文生物科技產(chǎn)業(yè)的運(yùn)作方式

隨著耶魯大學(xué)在技術(shù)轉(zhuǎn)化和商業(yè)化上效率的提升和在業(yè)界取得的聲譽(yù)，當(dāng)?shù)氐纳锟萍籍a(chǎn)業(yè)也紛紛轉(zhuǎn)向與其建立合作關(guān)系。紐黑文生物科技產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢(shì)已經(jīng)改變了該區(qū)現(xiàn)有的制藥公司之間的互動(dòng)方式。該地區(qū)的制藥公司也已經(jīng)變革了他們的生產(chǎn)方式和籌資模式，而且更加重視當(dāng)?shù)氐闹悄規(guī)熨Y源。該地區(qū)的制藥公司與當(dāng)?shù)氐母咝：脱芯繖C(jī)構(gòu)已經(jīng)建立了持續(xù)穩(wěn)定的合作關(guān)系，這也正是耶魯大學(xué)的合作研究辦公室和生物科學(xué)辦公室的功勞。他們的合作關(guān)系包括了耶魯大學(xué)與康涅狄格大學(xué)的合作，但不僅限于此。例如，美國瑞輝制藥公司（Pfizer）就打算與耶魯大學(xué)建立一種直接的伙伴關(guān)系，以充分利用當(dāng)?shù)氐闹橇Y源庫。瑞輝公司曾投資3500萬美元在紐黑文的市中心建設(shè)了一座6萬平方英尺的臨床試驗(yàn)基地，這座基地歸康涅狄格州政府所有。此外，拜耳集團(tuán)在2003年啟動(dòng)了一項(xiàng)學(xué)術(shù)項(xiàng)目，并且每年聘請(qǐng)一位能夠與拜耳親密合作的員工。

當(dāng)?shù)氐闹扑幑九c該地區(qū)的生物科技公司之間的商業(yè)伙伴關(guān)系將會(huì)越來越緊密。介質(zhì)公司（Neurogen）在1998年與瑞輝（Pfizer）制藥公司曾展開了一次為期兩年的研究合作項(xiàng)目，共同研制GABA神經(jīng)介質(zhì)感受導(dǎo)向的藥物，用來治療焦慮癥和失眠癥，增強(qiáng)認(rèn)知能力。拜耳集團(tuán)與安可濟(jì)公司（Curagen）則共同研發(fā)治療肥胖癥和糖尿病的藥物，并研究藥物基因組學(xué)與毒理基因組學(xué)。研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）項(xiàng)目由康涅狄格州的制藥企業(yè)資助，這項(xiàng)資助從1995年開始就已經(jīng)增加了兩倍，而且在2003年以來該項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支出占全國制藥公司研發(fā)經(jīng)費(fèi)的12％以上［17］199。

（三）激發(fā)耶魯大學(xué)師生對(duì)應(yīng)用研究的激情和興趣

耶魯大學(xué)的變革措施使教職工的態(tài)度發(fā)生了轉(zhuǎn)變，他們開始熱衷于從事應(yīng)用型研究，并積極與企業(yè)合作。耶魯大學(xué)的轉(zhuǎn)型也見證了醫(yī)學(xué)院的微妙變化。在1994年至2002年，醫(yī)學(xué)院授予的終身教授人數(shù)增加了22.7％，而耶魯大學(xué)全校各專業(yè)的終身教授的增長只有11.2％。自從1994年以來，醫(yī)學(xué)院學(xué)生的入學(xué)人數(shù)上升了11％，而全?？偟恼猩藬?shù)只增長了3％。［17］206-207醫(yī)學(xué)院的繁榮在一定程度上是因?yàn)橐敶髮W(xué)在技術(shù)轉(zhuǎn)化和商業(yè)化的成就主要來自生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域。生物技術(shù)商業(yè)化的認(rèn)可也促使醫(yī)學(xué)院在研究經(jīng)費(fèi)和政策支持上獲得更多傾斜。顯然，這些都有助于該大學(xué)在知識(shí)溢出和生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域做出更大的貢獻(xiàn)。

當(dāng)?shù)厣锟萍籍a(chǎn)業(yè)蓬勃發(fā)展也為耶魯大學(xué)師生帶來了許多好處。企業(yè)-高校的合作關(guān)系推動(dòng)了科學(xué)與學(xué)術(shù)交流，確立了學(xué)生的資助身份，企業(yè)向耶魯大學(xué)開放了昂貴的科研設(shè)備，也為學(xué)生提供了企業(yè)實(shí)習(xí)機(jī)會(huì)。正如耶魯大學(xué)一位教師所言：“現(xiàn)在，我們有一家公司正在租用實(shí)驗(yàn)室……能與他們合作真是太棒了，因?yàn)槲覀兛梢耘c他們有更多的互動(dòng)交流機(jī)會(huì)，使學(xué)生能夠靈活運(yùn)用所學(xué)的專業(yè)知識(shí)?！保?7］207必須指出的是，在外界一直擔(dān)憂當(dāng)教師涉及企業(yè)合作時(shí)是否會(huì)影響他們的教學(xué)任務(wù)時(shí)，耶魯大學(xué)對(duì)此也有硬性的規(guī)定，即允許教師以兼職的身份充當(dāng)企業(yè)的咨詢顧問，但不能全職。這也是為了避免教師在企業(yè)充當(dāng)顧問和教學(xué)任務(wù)之間出現(xiàn)失衡，也就是說如果一名教師成立了公司，或者擔(dān)任公司的咨詢顧問，他也不能削減自己的教學(xué)或行政管理任務(wù)，除非他選擇離開教學(xué)工作崗位。因此，耶魯大學(xué)所實(shí)施的變革，并不會(huì)改變教師的職責(zé)，但確確實(shí)實(shí)有利于企業(yè)-高校之間通過資助研究經(jīng)費(fèi)和簽訂協(xié)議的方式建立密切的合作關(guān)系，為學(xué)生提供贊助，共享企業(yè)的研發(fā)設(shè)備和經(jīng)驗(yàn)。

四、啟示

從耶魯大學(xué)的改革中，我們可以清晰地看出，大學(xué)的發(fā)展戰(zhàn)略和辦學(xué)理念對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展是至關(guān)重要的，大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化策略的轉(zhuǎn)變能夠有效地影響他們技術(shù)轉(zhuǎn)化的能力和與當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)的合作關(guān)系。耶魯大學(xué)所在區(qū)域原先是一個(gè)欠發(fā)達(dá)的區(qū)域，但耶魯大學(xué)在短短幾年的轉(zhuǎn)型過程中卻能夠在技術(shù)轉(zhuǎn)化和促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展上產(chǎn)生如此顯著的效果。走向創(chuàng)業(yè)型大學(xué)可能并不存在通用的途徑，但是通過對(duì)耶魯大學(xué)的成功經(jīng)驗(yàn)加以總結(jié)，可以得到相應(yīng)的啟示。

（一）大學(xué)轉(zhuǎn)型需要具有改革思維的領(lǐng)導(dǎo)者的擁躉和踐行

通過分析我們可以看出，在耶魯大學(xué)的整個(gè)轉(zhuǎn)型和改革過程中，始終在強(qiáng)調(diào)耶魯大學(xué)校長理查德·萊文的領(lǐng)導(dǎo)作用。萊文在支持耶魯學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和相應(yīng)政策方面身體力行，為耶魯大學(xué)在地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展繁榮方面做出了顯著貢獻(xiàn)?！耙凰鶄ゴ蟮拇髮W(xué)改變一座城市命運(yùn)的夢(mèng)想在萊文校長這里變成了現(xiàn)實(shí)，萊文校長的‘社會(huì)服務(wù)、互利共贏’理念得到了極致的發(fā)揮?！保?］誠然，以創(chuàng)業(yè)為導(dǎo)向的大學(xué)，其發(fā)展除需要一所大學(xué)教職員工的共同努力外，擁有一個(gè)具有改革魄力的大學(xué)校長是至關(guān)重要的，因?yàn)樗谔嵘髮W(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化和創(chuàng)業(yè)策略方面提供了直接的支持和指導(dǎo)。例如，耶魯大學(xué)將自己視為對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展“有貢獻(xiàn)的制度化公民”，而非一個(gè)被動(dòng)的觀察者，這種大學(xué)發(fā)展戰(zhàn)略思路是萊文上任伊始提出的發(fā)展愿景，它在整個(gè)轉(zhuǎn)型過程中被實(shí)踐證明了是大學(xué)學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)行為出現(xiàn)和轉(zhuǎn)化的催化劑。

（二）創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的構(gòu)建需要對(duì)內(nèi)部文化進(jìn)行高強(qiáng)度的轉(zhuǎn)變

所謂對(duì)大學(xué)內(nèi)部文化進(jìn)行高強(qiáng)度的轉(zhuǎn)變，是指大學(xué)在轉(zhuǎn)型過程中對(duì)任何與企業(yè)合作并對(duì)技術(shù)商業(yè)化產(chǎn)生影響的組織都必須納入轉(zhuǎn)變的范圍之內(nèi)，成為技術(shù)商業(yè)化藍(lán)圖的一部分。換言之，僅僅改變知識(shí)產(chǎn)權(quán)法或成立技術(shù)轉(zhuǎn)化辦公室并不足以成事。并且在管理層面，僅僅由領(lǐng)導(dǎo)推動(dòng)的自上而下的改革舉措是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，還應(yīng)該考慮教職員工和學(xué)生等基層的想法。

耶魯大學(xué)對(duì)其內(nèi)部文化進(jìn)行了高強(qiáng)度的改變。從對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)化乃至商業(yè)化的冷淡態(tài)度轉(zhuǎn)變?yōu)閷⒓夹g(shù)商業(yè)化視為解決大學(xué)和地區(qū)危機(jī)的辦法，這一改變的范圍非常廣，包括技術(shù)轉(zhuǎn)化文化、組織以及政策。此外，這一變革還涉及大學(xué)的所有院系、管理辦公室和管理者。具體來說，在領(lǐng)導(dǎo)層，耶魯大學(xué)校長大力推出技術(shù)轉(zhuǎn)化舉措，成立了紐黑文市與康州事務(wù)辦公室，加大與紐黑文社區(qū)的互動(dòng)；基層上，耶魯大學(xué)努力去改變那些工作時(shí)間很長的員工對(duì)技術(shù)商業(yè)化的態(tài)度和認(rèn)識(shí)。不僅如此，大學(xué)對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)化還進(jìn)行了大量投入，特別值得注意的是，這個(gè)轉(zhuǎn)型的過程都離不開大學(xué)所有人員的參與。

（三）推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要大學(xué)等創(chuàng)新主體協(xié)同合作

當(dāng)耶魯大學(xué)決定為紐黑文經(jīng)濟(jì)發(fā)展做貢獻(xiàn)時(shí)，萊文校長深知如果想要實(shí)現(xiàn)目標(biāo)，就需要將其他創(chuàng)新主體，如康涅狄格州、紐黑文市、地區(qū)企業(yè)和創(chuàng)業(yè)者納入?yún)f(xié)同合作的對(duì)象。耶魯大學(xué)已經(jīng)錯(cuò)過了20世紀(jì)90年代的那場(chǎng)高科技發(fā)展浪潮，導(dǎo)致該大學(xué)無論在經(jīng)濟(jì)、競爭實(shí)力還是其他硬件設(shè)施上都落后于同時(shí)期通過創(chuàng)新集群崛起的西海岸大學(xué)。當(dāng)時(shí)的耶魯大學(xué)校園建筑，尤其是處在市區(qū)的樓房，迫切需要翻修，校園安全也亟待改善，生命科學(xué)領(lǐng)域缺乏地區(qū)企業(yè)的參與。不僅如此，如前所述當(dāng)時(shí)紐黑文市的經(jīng)濟(jì)狀況日益糟糕，社會(huì)治安環(huán)境也較差。因此，變化迫在眉睫，且無法特立獨(dú)行。通過紐黑文和康州事務(wù)辦公室以支持耶魯、紐黑文和康涅狄格州之間的合作就是最好的體現(xiàn)。此外，耶魯大學(xué)還與康涅狄格州、地方主要公司、新企業(yè)及風(fēng)險(xiǎn)投資方進(jìn)行交流與合作。參與合作的創(chuàng)新主體的個(gè)體都明白變革的重要性，并且都能夠與耶魯大學(xué)合作，以推動(dòng)地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。當(dāng)主要的轉(zhuǎn)變完成時(shí)，地方制藥公司與大學(xué)建立起了合作渠道，康涅狄格州也擁有了為新公司的創(chuàng)建提供資金的風(fēng)險(xiǎn)投資公司。

注釋

①艾莉森·理查德（Allison Richard））曾在1994年至2002年擔(dān)任耶魯大學(xué)的教務(wù)長，在2003年至2010年擔(dān)任劍橋大學(xué)的校長。

②新不列顛、哈特福特和布里奇波特，這三個(gè)地方缺乏像耶魯大學(xué)這樣的一流研究機(jī)構(gòu)來推動(dòng)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展，導(dǎo)致了它們的經(jīng)濟(jì)發(fā)展滯后（筆者注）。

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收稿日期：2015-12-14

基金項(xiàng)目：華東師范大學(xué)優(yōu)秀博士學(xué)位論文培育行動(dòng)基金（編號(hào)：PY2015004）；國家建設(shè)高水平大學(xué)公派研究項(xiàng)目（2015-2016年）；2013年國家社會(huì)科學(xué)基金教育學(xué)（青年）課題“‘創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)’戰(zhàn)略下教育與社會(huì)互動(dòng)機(jī)制研究”（CAA130118）。

作者簡介：卓澤林，1989年生，男，廣東深圳人，華東師范大學(xué)國際與比較教育研究所博士研究生，華東師范大學(xué)與美國威斯康辛大學(xué)麥迪遜分校、加州大學(xué)洛杉磯分校聯(lián)合培養(yǎng)博士生。

How the World First-class University Contributes to Regional Economic Development: The Case of Yale University

ZHUO Ze-lin
（Institute of International and Comparative Education，East China Normal University，Shanghai 200062，China）

Abstract:Yale University has made a great contribution to New Haven's Economic Development.However，Yale University hadn't held a positive attitude towards regional economic development and technology transfer until the middle of the 20th century.In 1993，under the influence of peer pressure and other causes，Yale University recruited Richard Levi as new president and promoted technology transfer by restructuring collaborative research office，reducing the ratio of royalties and enhancing entrepreneurial culture within university.Yale's transformation exerted positive impact on local economic development，the pharmaceutical industry，and teachers and students.The successful experience of Yale University could provide some references for higher education development in China.

Key words:America；Yale University；Economic Development；Technology Transfer；Entrepreneurship