劉靜 張宏巖

摘要：通過(guò)DEA超效率模型，針對(duì)青海省工業(yè)企業(yè)科技投入效率進(jìn)行測(cè)算，并結(jié)合青海省工業(yè)企業(yè)科技投入現(xiàn)狀進(jìn)行一定梳理，以及當(dāng)下經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢(shì)與社會(huì)發(fā)展背景的簡(jiǎn)要分析，得出科技投入效率不高、投入規(guī)模及結(jié)構(gòu)均有待優(yōu)化等現(xiàn)象，找出科技投入效率所存在的問(wèn)題，并提出立足資源優(yōu)勢(shì)，提高資金利用效率；完善科技投入機(jī)制，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化率；大量培養(yǎng)引進(jìn)技術(shù)人才，發(fā)揮人力資源優(yōu)勢(shì)；完善政策制度體系，營(yíng)造良好的外部環(huán)境等對(duì)策措施。

關(guān)鍵詞：工業(yè)企業(yè)；科技投入；效率

中圖分類(lèi)號(hào)：F273.1 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1005-913X（2016）06-0091-02

近些年來(lái)，青海省在科技投入方面成效顯著，自2009年起至2013年，青海省地方財(cái)政支出中的科學(xué)技術(shù)支出已從4.78億元增長(zhǎng)至8.39億元，增長(zhǎng)率為75.5%，但從橫向來(lái)看，全省的科技投入水平還處在全國(guó)末尾，依舊不能滿(mǎn)足當(dāng)今社會(huì)事業(yè)發(fā)展的需要。從科技成果產(chǎn)出的數(shù)量來(lái)看，成效并不顯著，真正具有較高科技含量水平的科研成果寥寥無(wú)幾，究其原因，科技要素配置效率的低下和結(jié)構(gòu)的不合理是首當(dāng)其沖的問(wèn)題。因此，對(duì)青海省科技投入效率的研究，特別是工業(yè)企業(yè)科技投入效率進(jìn)行分析是十分必要的。

一、模型選取

由于科技創(chuàng)新具有一定的外部性與公共產(chǎn)品屬性，一個(gè)地區(qū)的科技發(fā)展的資金來(lái)源與物質(zhì)保障理應(yīng)由政府提供，科技投入一直扮演著該項(xiàng)重要的角色。隨著大量財(cái)政資金的不斷增加，地區(qū)技術(shù)水平與科技創(chuàng)新能力能否實(shí)現(xiàn)同步的提升是值得研究的問(wèn)題。因此科技投入的效率問(wèn)題也成為了眾多學(xué)者潛心探索的領(lǐng)域。烏蘭運(yùn)用DEA分析法對(duì)內(nèi)蒙古科技投入規(guī)模、結(jié)構(gòu)、效率進(jìn)行了實(shí)證分析，最終得出2001—2010年間，有6年DEA有效，4年非DEA有效，并最終提出了相應(yīng)的政策建議。譚秀閣，楊建飛，王鈺運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法對(duì)我國(guó)30個(gè)省市、地區(qū)的科技投入效率進(jìn)行實(shí)證分析，研究結(jié)果說(shuō)明各地區(qū)間效率差距較大，并從總體和分地區(qū)的角度給予了一定的結(jié)論。

DEA模型是運(yùn)籌學(xué)家A.Charnes，W.W.Cooper所提出的評(píng)價(jià)各部門(mén)系統(tǒng)之間的相對(duì)效率的分析方法，通過(guò)對(duì)于多個(gè)輸入和輸出部門(mén)的數(shù)據(jù)進(jìn)行搜集，得出其相對(duì)有效性，從而評(píng)價(jià)各部門(mén)間的規(guī)模及技術(shù)是否有效。這種方法較好地解決了多元決策單元綜合評(píng)價(jià)的問(wèn)題，從技術(shù)手段上具有相對(duì)可行性。

（一）CCR模型的確定

作為最基本的DEA模型，CCR模型可以解決多投入多產(chǎn)出的決策單元的效率測(cè)算，在該模型中，假設(shè)有n個(gè)決策單元，即n個(gè)DMU，在每個(gè)DMU中均有m項(xiàng)投入變量和s項(xiàng)產(chǎn)出變量，在第j個(gè)DMU中分別用向量xj 與yj來(lái)表示。 即：

（二）指標(biāo)的確定與數(shù)據(jù)來(lái)源

由于科技活動(dòng)是一項(xiàng)系統(tǒng)性較強(qiáng)、復(fù)雜性較高的活動(dòng)，對(duì)其投入效率需要全面、綜合的進(jìn)行評(píng)價(jià)，因此在對(duì)青海省工業(yè)企業(yè)的科技投入效率進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，指標(biāo)的選取尤為重要。從目前情況來(lái)說(shuō)，科技投入指標(biāo)從大的方面基本可以分為投入指標(biāo)與產(chǎn)出兩類(lèi)，但具體指標(biāo)過(guò)于龐雜，需要結(jié)合實(shí)際情況進(jìn)行篩選，結(jié)合以往學(xué)者的指標(biāo)選擇并進(jìn)行進(jìn)一步審查與篩選，最終確定為投入指標(biāo)兩個(gè)：R&D;人員全時(shí)當(dāng)量（X1）和R&D;經(jīng)費(fèi)支出（X2），產(chǎn)出指標(biāo)兩個(gè)：新產(chǎn)品銷(xiāo)售（Y1）及專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)（Y2）。擬將該指標(biāo)構(gòu)建如下表1，而數(shù)據(jù)將采用青海省2009-2013年相關(guān)數(shù)據(jù)，來(lái)源于2010——2014年《青海省統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。具體數(shù)據(jù)見(jiàn)下表2。

（三）實(shí)證分析

根據(jù)上述的相關(guān)數(shù)據(jù)，利用Deap2.1軟件對(duì)青海省工業(yè)企業(yè)科技投入效率進(jìn)行分析，考慮到規(guī)模收益對(duì)最終結(jié)果的影響，因此將各項(xiàng)指標(biāo)的數(shù)據(jù)代入CCR模型進(jìn)行運(yùn)算，以每一年作為一個(gè)決策單元進(jìn)行評(píng)價(jià)，得出青海省在2009——2013年之間每年技術(shù)創(chuàng)新的投入與產(chǎn)出的松弛變量與剩余變量值，經(jīng)過(guò)模型分析得出以下結(jié)果。

從表3可以看出近五年青海省工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的綜合效率在0.272—1之間，且基本在0.4的水平上下波動(dòng)，綜合效率較低，但基本實(shí)現(xiàn)效率的逐年遞增。而純技術(shù)效率在0.781—1之間，處于相對(duì)有效的態(tài)勢(shì)，但從2012年開(kāi)始有所下降，規(guī)模效率在0.315—1之間，基本處在上升的趨勢(shì)。

根據(jù)分析結(jié)果，可知青海省工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在2010——2013年的純技術(shù)效率為0.864、0.869、0.788、0.781，規(guī)模效率為0.315、0.405、0.518、0.805。如表4所示，在2010——2013年間，新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入需要分別多增加370 730萬(wàn)元、454 912萬(wàn)元、437 652萬(wàn)元、415 995萬(wàn)元，專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)應(yīng)該分別增加312件、247件、200件、81件，R&D;人員全時(shí)當(dāng)量可分別減少250人/年、241人/年、428人/年、757人/年，R&D;經(jīng)費(fèi)支出要素可分別減少20 389萬(wàn)元、42 144萬(wàn)元、44 376萬(wàn)元、33 274萬(wàn)元。

二、結(jié)論及對(duì)策建議

從上述分析結(jié)果來(lái)看，青海省工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新近5年來(lái)所表現(xiàn)出DEA非有效，基本均存在投入冗余和產(chǎn)出不足的情況。尤其隨著近年來(lái)技術(shù)創(chuàng)新投入的不斷增加，其相對(duì)應(yīng)的冗余也同步增加，說(shuō)明投入規(guī)模的不斷擴(kuò)大并未帶來(lái)產(chǎn)出效率的同步提高，產(chǎn)出率還存在不足。由此可見(jiàn)，技術(shù)創(chuàng)新投入的數(shù)量規(guī)模雖然有所提升，但質(zhì)量和水平還停留在初期階段，R&D;人員和經(jīng)費(fèi)的支出都有大量的冗余，因此在投入方面，要更加注重R&D;人員的的水平提升以及R&D;資金的有效利用，這樣才能從根本上提升技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的水平，針對(duì)這種情況，提出以下幾點(diǎn)建議供參考。

（一）立足資源優(yōu)勢(shì)，提高資金利用效率

作為具有天賦異稟的青海省，如何依靠資源優(yōu)勢(shì)發(fā)揮強(qiáng)大的動(dòng)力，擺脫“資源陷阱”的束縛，提升科技創(chuàng)新能力，是一項(xiàng)非常嚴(yán)峻的考驗(yàn)。首先，青海省在科技投入的規(guī)模上，應(yīng)該繼續(xù)保持穩(wěn)定增長(zhǎng)，引導(dǎo)社會(huì)與相關(guān)企業(yè)增加科技投入。其次，在不斷加大科技經(jīng)費(fèi)投入總量的基礎(chǔ)上，逐步完善科技經(jīng)費(fèi)投入結(jié)構(gòu)，建立合理的管理體系。在支持方式上從單純的資金支持向政策傾斜轉(zhuǎn)變。針對(duì)青海省工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力普遍較弱的現(xiàn)狀，應(yīng)充分考慮青海鹽湖資源、新能源、新材料、裝備制造、信息產(chǎn)業(yè)等領(lǐng)域的發(fā)展優(yōu)勢(shì)，支持設(shè)立國(guó)家新型工業(yè)示范基地。同時(shí)應(yīng)調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，鼓勵(lì)高技術(shù)、高附加值、低能耗產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)科技資金的合理利用，提高資金使用效率。政府和相關(guān)部門(mén)要更多地考慮如何讓企業(yè)自身進(jìn)行資金再造，鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行資金籌集，拓寬R&D;資金的來(lái)源渠道。

（二）完善科技投入機(jī)制，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化率

要實(shí)現(xiàn)科技資金的透明化和高效率利用，就要完善科技投入資金的監(jiān)管體制，落實(shí)保障科技投入的各項(xiàng)政策規(guī)定。優(yōu)化財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)的投資方向，建立健全科技決策的機(jī)制，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，建立科技管理體制，對(duì)運(yùn)行的過(guò)程實(shí)施有效監(jiān)控，發(fā)揮政府宏觀調(diào)控的作用。同時(shí)，加強(qiáng)政府各部門(mén)之間的協(xié)作，提高科技產(chǎn)出效率，從根本上扶持青海省科研機(jī)構(gòu)的發(fā)展，提高全省科技經(jīng)費(fèi)投入使用的效率及科技成果轉(zhuǎn)化率，為工業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)過(guò)程提供良好的保障。

（三）大量培養(yǎng)引進(jìn)技術(shù)人才，發(fā)揮人力資源優(yōu)勢(shì)

作為西部地區(qū)的省份，青海省更加應(yīng)該積極促進(jìn)高等教育的發(fā)展，為經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展提供大批高級(jí)技術(shù)人才和管理人才。優(yōu)化科技人才成長(zhǎng)環(huán)境，依托重點(diǎn)學(xué)科、重大科研項(xiàng)目吸引高層次人才為我所用。激勵(lì)科技人員創(chuàng)新積極性，為高層次人才創(chuàng)造良好的工作和生活環(huán)境。對(duì)于從事技術(shù)創(chuàng)新與研發(fā)的技術(shù)從業(yè)人員，可以在個(gè)人所得稅上進(jìn)行相應(yīng)的政策鼓勵(lì)與扶持。建立有利于高科技人才發(fā)展的考核制度，設(shè)立獎(jiǎng)勵(lì)基金，提高科技人員進(jìn)行自主研發(fā)的積極性。同時(shí)進(jìn)一步加大對(duì)口援青工作力度，在擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)援青規(guī)模的同時(shí)，更加關(guān)注智力援青、人才援青，幫助青海提升“產(chǎn)學(xué)研用”整體實(shí)力。

（四）完善政策體系，營(yíng)造良好的外部環(huán)境

良好的政策環(huán)境可以為一個(gè)地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)提供強(qiáng)有力的外部條件，因此青海省亟需在政策制度方面加以完善。鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，對(duì)于有一定技術(shù)創(chuàng)新貢獻(xiàn)的企業(yè)及個(gè)人給予相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)。建立健全相應(yīng)的政策法規(guī)，完善各項(xiàng)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的鼓勵(lì)政策，進(jìn)行多層次、多樣性的技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)，加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研的緊密合作。為技術(shù)創(chuàng)新成長(zhǎng)期的企業(yè)進(jìn)行政策保護(hù)，規(guī)避市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，并在產(chǎn)業(yè)政策、人力資源、專(zhuān)項(xiàng)資金等方面給予傾斜支持，為全省各類(lèi)企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的發(fā)展提供良好的外部環(huán)境。

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[責(zé)任編輯：胡 冰]