楊志恒 劉猛 鄒嘉琦 張淑園

摘 要：技術(shù)創(chuàng)新是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)發(fā)展、提升企業(yè)核心競爭優(yōu)勢的重要源泉，技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化標(biāo)志著科學(xué)技術(shù)真正轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。研究分析了我國技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀和存在問題，從技術(shù)創(chuàng)新過程出發(fā)對(duì)造成這一局面的原因進(jìn)行探尋，從技術(shù)創(chuàng)新固有的屬性出發(fā)，著重從理念和體制保障角度尋求破解技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化“難”的路徑。

關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新；成果轉(zhuǎn)化；現(xiàn)狀分析；路徑選擇

中圖分類號(hào)： G 306 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-7312（2016）01-0039-04

隨著全球產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與轉(zhuǎn)移、國際市場競爭加劇、環(huán)境污染和資源短缺以及多元化世界格局演變，越來越凸顯出技術(shù)創(chuàng)新的重要性。技術(shù)創(chuàng)新行為主要集中在開發(fā)新技術(shù)，或者將已有的技術(shù)進(jìn)行應(yīng)用創(chuàng)新，成果多為各級(jí)各類課題研究成果、發(fā)明和實(shí)用新型專利、版權(quán)著作等形式。對(duì)于有質(zhì)量的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，專利（特別是發(fā)明專利）是最重要的產(chǎn)出成果之一。技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化對(duì)于服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，加速技術(shù)進(jìn)步具有舉足輕重的地位，是當(dāng)前學(xué)界和政策研究部門關(guān)注的焦點(diǎn)[1]。

眾多學(xué)者圍繞技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化做了大量的研究，認(rèn)為相對(duì)于科技投入效率，技術(shù)創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化效率低下[2]，主要原因是科技資源分散重復(fù)、效率低下，企業(yè)創(chuàng)新能力內(nèi)在動(dòng)力不足，自主研發(fā)能力弱，缺乏成果轉(zhuǎn)化時(shí)效性，缺乏技術(shù)市場中介和相關(guān)人才，融資渠道不暢，成果轉(zhuǎn)化體制和機(jī)制創(chuàng)新不足，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法規(guī)滯后，成果轉(zhuǎn)化后的利益分配難以處理[3-6]等。并提出利于技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的對(duì)策，從研發(fā)、中試、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、資金、人才和中介服務(wù)等六方面構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化保障體系[7-8]；建立以市場為導(dǎo)向的轉(zhuǎn)化模式[9]；構(gòu)建利益與風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新機(jī)制[10]；圍繞虛擬耦合平臺(tái)（Virtual Coupling Platform，VCP）和甚短距離通訊技術(shù)（Very Short Reach，VSR）的工作環(huán)境，從技術(shù)層面分析基于VCP的專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化路徑[11]等。

總體上，現(xiàn)有研究大多為從加大外部干預(yù)角度促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的單向研究，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的認(rèn)知和成果轉(zhuǎn)化內(nèi)部作用機(jī)制研究不夠，較少從理論本源出發(fā)分析“技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化難”本質(zhì)和運(yùn)行機(jī)制問題。

文章擬通過我國技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀的分析，對(duì)“技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化難”現(xiàn)象一直存在的原因進(jìn)行探尋，追溯技術(shù)創(chuàng)新理論本源，嘗試提出技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化“難”的破解機(jī)制。

1 發(fā)展現(xiàn)狀

第一，技術(shù)創(chuàng)新成果豐碩。以專利為例，根據(jù)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利檢索與服務(wù)系統(tǒng)（公眾部分），按照專利公開日期逐年檢索，自2000年起至2013年底，共公開專利60 330 652項(xiàng)，申請(qǐng)與授權(quán)量持續(xù)快速增長，年均增長3.6%，特別是2013年比上年增幅63.66%。其中有效發(fā)明專利數(shù)從2004年的30 315項(xiàng)上升到2012年的277 196項(xiàng)，在歷年受理專利數(shù)量中所占比重穩(wěn)步提升。

第二，技術(shù)創(chuàng)新成果交易市場活躍，成果轉(zhuǎn)化率逐年提高。2013年進(jìn)行備案登記的專利實(shí)施許可合同5 220項(xiàng)，登記專利權(quán)質(zhì)押合同1 482項(xiàng)，技術(shù)合同交易總金額從1984年的7億元增長到2013年的7 469億元，占全社會(huì)R&D支出的63%，近十幾年來呈現(xiàn)出年均增速15%以上的高增長態(tài)勢。截至2013年年底，已建立國家、省、市（地）、縣四級(jí)1 000多個(gè)技術(shù)市場管理機(jī)構(gòu)和800多個(gè)技術(shù)合同認(rèn)定登記機(jī)構(gòu)，全國共有技術(shù)或技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所40個(gè)，技術(shù)交易機(jī)構(gòu)2萬家，國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)369家，覆蓋26個(gè)省市的跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)中國創(chuàng)新驛站站點(diǎn)共83家，從業(yè)人員達(dá)50萬人。

第三，技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)濟(jì)效益顯著。通過技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化，發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，改造和提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，為企業(yè)科技創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步提供強(qiáng)有力的技術(shù)支持，并取得了巨大的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。2014年，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)銷售收入14.29萬億元，其中新產(chǎn)品出口額達(dá)到2.69萬億元，以2011年為基期，年均增速為9.18%和7%（如圖1所示）[12]。

2 存在問題

盡管我國在技術(shù)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化方面取得了長足的發(fā)展，但仍然面臨以下問題：

第一，技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率低。

由于對(duì)科技成果的界定存在爭議，因此對(duì)于成果轉(zhuǎn)化率沒有統(tǒng)一的計(jì)算口徑。如果以專利實(shí)施和質(zhì)押作為統(tǒng)計(jì)口徑，2013年，備案登記的專利實(shí)施許可合同和專利權(quán)質(zhì)押合同共6 702項(xiàng)，僅占當(dāng)年公開專利數(shù)的0.06%。

第二，技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)投入產(chǎn)出效益低。根據(jù)《2012年我國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)專利活動(dòng)與經(jīng)濟(jì)效益狀況報(bào)告》[13]，以規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)為例，2012年規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中有R&D活動(dòng)的47 204家，R&D人員全時(shí)當(dāng)量224.9萬人年，R&D經(jīng)費(fèi)支出7 200.7億元，專利申請(qǐng)的有21 538家，占45.6%，專利授權(quán)的有21 430家，占45.4%，可見超過半數(shù)以上進(jìn)行了R&D的企業(yè)沒有相應(yīng)專利申請(qǐng)或者授權(quán)。2012年共擁有有效專利1 031 055件，其中發(fā)明專利147 083件，占14.3%，低于當(dāng)年國內(nèi)有效專利數(shù)種發(fā)明專利所占比重（15.7%）。

第三，研發(fā)投入規(guī)模與產(chǎn)出存在脫節(jié)。2012年規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中，41 927家有專利申請(qǐng)的企業(yè)中，有21 538家有R&D活動(dòng)，占51.4%，58 739家擁有有效專利的企業(yè)中，有28 574家有R&D活動(dòng)，占48.6%，只有半數(shù)左右有專利活動(dòng)的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)有R&D投入，表明在專利產(chǎn)出與R&D經(jīng)費(fèi)投入之間存在脫節(jié)。

第四，近年來，處于項(xiàng)目結(jié)題成果量化和高校職稱評(píng)定、業(yè)務(wù)考核需要，高校成為中小企業(yè)專利技術(shù)的重要來源[14-15]。專利開發(fā)往往與市場脫節(jié)，有效性和實(shí)施效果不理想，甚至受急功近利的思想影響，脫離了基于實(shí)踐問題解決的科研本質(zhì)。

通過以上分析可以看出，盡管我國在技術(shù)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化方面取得了長足的發(fā)展，但普遍存在技術(shù)創(chuàng)新成果難以轉(zhuǎn)化和轉(zhuǎn)化后很難取得重大經(jīng)濟(jì)效益的問題。根據(jù)國家發(fā)改委副主任張曉強(qiáng)在2013—2014中國經(jīng)濟(jì)年會(huì)上發(fā)言，我國的科技成果轉(zhuǎn)化率僅為10%左右，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家40%的水平[16]。技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化“難”已經(jīng)成為制約我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、建設(shè)創(chuàng)新型國家的突出問題。

3 原因分析

根據(jù)有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新的理論，研究擬從技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的過程出發(fā)尋求技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化“難”的原因。

技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)可以劃分為創(chuàng)新生成和創(chuàng)新產(chǎn)出2個(gè)階段。創(chuàng)新生成階段包括所有能夠?qū)е虏杉{決策的活動(dòng)（數(shù)據(jù)收集、概念化和計(jì)劃），重點(diǎn)在于技術(shù)創(chuàng)新的需求分析，考察該技術(shù)創(chuàng)新的市場化前景以及相關(guān)配套設(shè)施和依存環(huán)境；創(chuàng)新產(chǎn)出階段包括由實(shí)現(xiàn)技術(shù)成功轉(zhuǎn)變?yōu)閷?shí)現(xiàn)商業(yè)成功的所有活動(dòng)，主要體現(xiàn)在實(shí)現(xiàn)效力和創(chuàng)新效力上。

從邏輯角度來說，在創(chuàng)新生成階段，需要對(duì)擬解決問題的整體診斷以及其中可能存在的潛在創(chuàng)新進(jìn)行全面認(rèn)知，評(píng)估潛在創(chuàng)新價(jià)值和市場需求。然而，由于每個(gè)技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化成功的案例研究都是對(duì)實(shí)現(xiàn)政策和實(shí)踐的某一特定方面做出檢驗(yàn)，有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新成果生成需要進(jìn)行嚴(yán)格的縱向設(shè)計(jì)，并投入大量的時(shí)間、資金和精力，而且技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化研究多是由單案例研究主導(dǎo)，每個(gè)案例分析都是采用不同的定義和衡量標(biāo)準(zhǔn)，無法進(jìn)行歸納提煉。

創(chuàng)新產(chǎn)出階段的實(shí)現(xiàn)效力是技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)用行為現(xiàn)象的集合，也就是創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)的成功是由最終使用者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新成果巧妙嫁接且持續(xù)使用的程度來反映。實(shí)現(xiàn)效力是技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的必要條件，但非充分條件，采納技術(shù)創(chuàng)新成果的戰(zhàn)略精準(zhǔn)性是確保成果成功實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新效力的潛在調(diào)節(jié)者。往往技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化能夠成功發(fā)生，但創(chuàng)造者和早期使用者卻不能從中獲取到預(yù)期的技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化利益，這樣的結(jié)果往往會(huì)打擊從事創(chuàng)新活動(dòng)人員的熱情。

創(chuàng)新產(chǎn)出階段的創(chuàng)新效力則是技術(shù)創(chuàng)新成功實(shí)現(xiàn)而獲取的效益，一般會(huì)反映在利益、銷售、質(zhì)量、客戶服務(wù)或效力的提高上。不同的技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化后會(huì)產(chǎn)生不同的效力，但創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)氛圍可以極大激發(fā)技術(shù)創(chuàng)新成果的創(chuàng)新效力發(fā)揮，而且這種影響氛圍是可以累積的，也就是說氛圍越濃厚，技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的成功率越高。如果一個(gè)前期提供了足夠培訓(xùn)的組織已經(jīng)成功實(shí)現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化，那么升級(jí)后的技術(shù)創(chuàng)新成果可能會(huì)更有效率的實(shí)現(xiàn)成功轉(zhuǎn)化。創(chuàng)新價(jià)值適合度同樣可以影響技術(shù)創(chuàng)新成果的創(chuàng)新效力發(fā)揮，當(dāng)使用者感知技術(shù)創(chuàng)新成果成功轉(zhuǎn)化后的利益與他們的價(jià)值取向相一致時(shí)，他們可能會(huì)更熱情的對(duì)創(chuàng)新進(jìn)行使用，間接推動(dòng)了技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的成功實(shí)現(xiàn)和擴(kuò)散。但對(duì)于具體創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化來說，需要不同的運(yùn)作手段保障其實(shí)現(xiàn)，也就意味著不一致的運(yùn)作過程無法大范圍推廣和直接套用，導(dǎo)致很難得出普適性的結(jié)論和通行模式。

4 現(xiàn)實(shí)路徑

針對(duì)我國技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化中存在的問題，從技術(shù)創(chuàng)新固有的屬性出發(fā)，著重從理念和體制保障角度提出解決技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化“難”的現(xiàn)實(shí)路徑。

4.1 強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新的潛在商業(yè)價(jià)值

強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新的潛在商業(yè)價(jià)值，引導(dǎo)直接面向市場的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)開始階段就做好用戶需求分析和市場前景預(yù)測，做好技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目篩選工作。技術(shù)創(chuàng)新的不確定性和成果轉(zhuǎn)化遇到的阻力表明，強(qiáng)行推進(jìn)無效的技術(shù)創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化和實(shí)現(xiàn)，不僅會(huì)引發(fā)當(dāng)前成本（資源、時(shí)間和精力）損失，還可能引發(fā)未來投入更多的沉沒成本。

4.2 關(guān)注技術(shù)創(chuàng)新成果推廣與擴(kuò)散

我國在技術(shù)創(chuàng)新研究中往往忽視了采納創(chuàng)新決策后的行為與活動(dòng)，造成這種忽視的理由之一可能與技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散研究的傳統(tǒng)主導(dǎo)有關(guān)，對(duì)創(chuàng)新采納、擴(kuò)散階段的強(qiáng)烈重視和對(duì)實(shí)現(xiàn)階段的弱重視。技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化僅強(qiáng)調(diào)成果采納，一旦采納就認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新成功。這種認(rèn)識(shí)對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新成果開發(fā)者（賣方）來說是合理的，因?yàn)椴杉{是購買技術(shù)創(chuàng)新成果的決定，是技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出結(jié)果。然而，從購買或采納組織的角度來看，這種側(cè)重會(huì)忽視一個(gè)事實(shí)，即僅有采納并不能保證技術(shù)創(chuàng)新成功。技術(shù)創(chuàng)新成果必須被實(shí)現(xiàn)與推廣擴(kuò)散，為購買采納方創(chuàng)造產(chǎn)出利益。應(yīng)該在技術(shù)創(chuàng)新起始階段就要考慮到后期技術(shù)創(chuàng)新成果的組織實(shí)現(xiàn)，加強(qiáng)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出階段和成果轉(zhuǎn)化的手段和機(jī)制的研究。

4.3 重視技術(shù)創(chuàng)新的累積循環(huán)效應(yīng)

通過對(duì)技術(shù)創(chuàng)新類型的分析，各類創(chuàng)新是相輔相成的，圍繞一項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新可以從多領(lǐng)域開展多類型創(chuàng)新活動(dòng)，通過根植嫁接，其他服務(wù)創(chuàng)新、過程創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和人力資源創(chuàng)新等多類創(chuàng)新將會(huì)應(yīng)運(yùn)而生，為該項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新效益全面發(fā)揮提供支撐和配套條件，共同引發(fā)大規(guī)模生產(chǎn)經(jīng)營方式的轉(zhuǎn)變，從增量式創(chuàng)新累積形成激進(jìn)型創(chuàng)新，產(chǎn)生巨大經(jīng)濟(jì)效益。技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化往往被認(rèn)為是技術(shù)創(chuàng)新成果在被采納后自然且按常規(guī)發(fā)生的事情。

4.4 摒棄對(duì)技術(shù)領(lǐng)先成果的偏好

出于對(duì)技術(shù)進(jìn)步的信仰，研究者往往會(huì)假設(shè)技術(shù)水平越領(lǐng)先，技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化后的利益越大，從而把更多精力放到技術(shù)創(chuàng)新生產(chǎn)階段。而事實(shí)上，一項(xiàng)值得稱贊的技術(shù)創(chuàng)新成果未必能夠得到成功轉(zhuǎn)化，獲取預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益。眾多實(shí)踐表明，技術(shù)創(chuàng)新成果的快速轉(zhuǎn)化和徹底的實(shí)現(xiàn)只是個(gè)例而不是必然的規(guī)則。學(xué)者們逐步意識(shí)到，造成技術(shù)創(chuàng)新高失敗率和成果轉(zhuǎn)化率低的原因可能是技術(shù)創(chuàng)新成果出現(xiàn)的時(shí)機(jī)錯(cuò)誤而不是創(chuàng)新本身固有的缺陷，也就是生逢其時(shí)的技術(shù)創(chuàng)新成果才能被成功采納和實(shí)現(xiàn)。

4.5 回歸以問題解決為導(dǎo)向的創(chuàng)新實(shí)踐

轉(zhuǎn)變技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化考核管理理念，注重技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出質(zhì)量，分析影響技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的因素，制定有效技術(shù)創(chuàng)新成果的衡量標(biāo)準(zhǔn)。通過經(jīng)費(fèi)匹配、科研獎(jiǎng)勵(lì)、工作支持等形式，對(duì)前沿性和原創(chuàng)性的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行鼓勵(lì)，對(duì)既缺乏新穎性又沒有深入到實(shí)踐一線的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)予以限制，提升技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的科技含量和層次，為我國增強(qiáng)自主創(chuàng)新和持續(xù)創(chuàng)新能力打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

4.6 建立企業(yè)自主創(chuàng)新的保障體系

受制于技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)本身的不確定性，出于風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避，我國多數(shù)企業(yè)怠于開展基于產(chǎn)品創(chuàng)新的自主創(chuàng)新。

而企業(yè)作為創(chuàng)新主體，提高企業(yè)在關(guān)鍵核心技術(shù)上的自主創(chuàng)新力度，將能切實(shí)提高我國全面的自主創(chuàng)新能力和競爭實(shí)力。具體措施包括

需要各領(lǐng)域共同努力，加強(qiáng)在創(chuàng)新產(chǎn)出環(huán)節(jié)的財(cái)政、稅收政策扶持、修訂完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和監(jiān)管等法律法規(guī)保障體系。

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