梁俊 李菁 吳康康

摘要：文章在分析了金融危機以來中國工業(yè)發(fā)展的階段性特點后，認為目前中國工業(yè)發(fā)展主要面臨三個挑戰(zhàn)：即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級壓力加大、資源環(huán)境約束加強以及產(chǎn)能過剩，要應(yīng)對這些挑戰(zhàn)，需要大力推動技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，發(fā)展綠色產(chǎn)業(yè)，通過擴大內(nèi)需和積極拓展國際市場消化過剩產(chǎn)能，以及把握“第三次工業(yè)革命”契機，實現(xiàn)工業(yè)跨越式發(fā)展。

關(guān)鍵詞：工業(yè)轉(zhuǎn)型升級；產(chǎn)能過剩；資源環(huán)境約束；制度創(chuàng)新；第三次工業(yè)革命

一、 引言

20世紀80年代以來，在經(jīng)濟全球化以及國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的大背景下，中國積極引進外資和技術(shù)，利用自身勞動力成本優(yōu)勢，大舉進入全球價值鏈低端的生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)，“中國制造”以明顯的價格優(yōu)勢迅速敲開了各國市場的大門，中國很快成為“世界工廠”。1978年～2014年間，中國工業(yè)增加值年均增加11.38%，比GDP平均增長率高1.57個百分點。根據(jù)聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織資料，按照國際標準工業(yè)分類，在22個工業(yè)大類中，中國有7個出口名列世界第一，此外，中國還有鋼鐵、水泥、汽車等220多種工業(yè)品產(chǎn)量位居世界第一。

多年來，中國工業(yè)在拉動經(jīng)濟迅速增長的同時，規(guī)模也迅速擴大，然而2008年金融危機以來，中國工業(yè)增長明顯放緩，工業(yè)企業(yè)的經(jīng)營狀況顯著惡化。

從圖1可以看出，基本上從2008年開始，國有工業(yè)企業(yè)和私營工業(yè)企業(yè)的主營業(yè)務(wù)利潤率和資產(chǎn)貢獻率都出現(xiàn)了下行趨勢，盡管在2008年～2009年，國家大規(guī)模刺激計劃帶來了兩個指標的短暫回升，但之后兩個指標都出現(xiàn)了更明顯地下滑，其中國有工業(yè)企業(yè)的利潤率和資產(chǎn)貢獻率下降最為明顯，到2014年，國有工業(yè)企業(yè)的主營業(yè)務(wù)利潤率和資產(chǎn)貢獻率已經(jīng)分別跌至5.52%和11.32%，分別比十年內(nèi)的最高水平低了37%和18%。

中國工業(yè)過去的高速發(fā)展主要依賴于一些有利的內(nèi)外部條件：比如偏低的要素成本、較大的環(huán)境容量、巨大的國際市場需求。然而近年來，這些有利的條件正在逐漸消失。要素成本方面，由于人口老齡化趨勢加劇和“劉易斯拐點”的到來，中國工業(yè)企業(yè)面臨的勞動力成本正在不斷攀升，很多工業(yè)企業(yè)為了節(jié)省成本都不得不將工廠向要素成本更低的西部地區(qū)乃至東南亞轉(zhuǎn)移。環(huán)境方面，中國工業(yè)長期粗放型的增長模式造成了環(huán)境的巨大破壞，并已經(jīng)開始嚴重威脅到經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展。外部需求方面，由于全球經(jīng)濟不景氣的持續(xù)，中國的出口難以在短期內(nèi)得到提振，產(chǎn)能過剩問題變得更加嚴峻。從中國工業(yè)目前發(fā)展的階段性特點和生存環(huán)境可以看出，未來中國工業(yè)發(fā)展將面臨三個主要挑戰(zhàn)，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級壓力加大、資源環(huán)境約束加強以及產(chǎn)能過剩。

二、 后金融危機時代中國工業(yè)發(fā)展面臨的挑戰(zhàn)

1. 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的壓力加大。盡管近幾十年來中國工業(yè)發(fā)展迅速，但中國在國際分工中的地位并沒有顯著提升?？刂蒲邪l(fā)、營銷和品牌管理等價值鏈高端環(huán)節(jié)的依然是發(fā)達國家的跨國公司，中國工業(yè)企業(yè)的利潤仍然主要來源于零部件加工、產(chǎn)品組裝等非戰(zhàn)略、低附加值價值鏈環(huán)節(jié)。中國工業(yè)企業(yè)掌握的關(guān)鍵技術(shù)非常有限，工業(yè)行業(yè)總體上表現(xiàn)為大而不強。Boeing和Sandner（2011）對比了1990年～2005年中國、德國和美國不同附加值專利的申請數(shù)量。從他們提供的數(shù)據(jù)可以看出，20多年來，中國的專利申請數(shù)量有了很大提高，但其中絕大多數(shù)是低附加值專利，在高附加值專利申請數(shù)量上，中國并沒有取得顯著的增長，與德國和美國的差距依然非常明顯。1990年～2005年，中國專利申請總量從27 399上升到289 620，提高到了原來的7倍，與之相比，同一時間段德國和美國2005年的專利申請總量分別僅為1990年的1.5倍和1.2倍。從結(jié)構(gòu)上來看，2005年中國的高附加值專利占比依然少到可以完全忽略不計，而德國和美國的高附加值專利占比在2005年則分別達到了0.92%和1.69%。

從研發(fā)強度也能看出中國目前研發(fā)投入的力度亟待提高。從《中國科技統(tǒng)計年鑒》提供的各國研發(fā)強度（研發(fā)支出占GDP比重）情況可以看出，盡管和一些新興市場國家如俄羅斯、巴西和印度相比，中國目前的研發(fā)強度更高，但與發(fā)達國家相比，中國在研發(fā)強度上的差距還非常明顯。比如同為亞洲國家的日本和韓國，在2012年的研發(fā)強度分別達到了中國的1.7倍和2.2倍。

工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)低端化除了直接制約工業(yè)發(fā)展，還會通過抑制生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的發(fā)展間接制約工業(yè)發(fā)展。從發(fā)達國家的經(jīng)驗來看，生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的發(fā)展需要以發(fā)達的工業(yè)為基礎(chǔ)，低端化的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)難以培育生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)發(fā)展所需要的環(huán)境?？偟膩砜矗壳爸袊I(yè)的規(guī)模擴張階段已經(jīng)走到盡頭，只有開啟質(zhì)量提升階段，促進工業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級，才能進一步推動工業(yè)發(fā)展。

2. 資源環(huán)境約束加強。中國工業(yè)長期粗放型的增長模式是以資源的大量消耗和環(huán)境的極大破壞為基礎(chǔ)的，這種高能耗、高排放的增長不僅造成了效率損失，而且已經(jīng)開始嚴重威脅中國經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展。WDI online數(shù)據(jù)庫提供了包括中國在內(nèi)的多個國家的單位GDP能耗和單位GDP二氧化碳排放量的數(shù)據(jù)，分析可發(fā)現(xiàn)，2007年以來，盡管中國的單位GDP能耗和二氧化碳排放出現(xiàn)了下降，但仍大大高于絕大多數(shù)國家。從單位GDP能耗來看，2011年，中國的該指標是同為發(fā)展中國家印度的1.6倍，是德國的2.2倍；從單位GDP二氧化碳排放來看，2011年，每生產(chǎn)1美元GDP，中國排放的二氧化碳是俄羅斯的1.2倍，是法國的4.7倍。目前我國的資源環(huán)境形勢非常嚴峻，預(yù)計到2020年，我國的45種主要礦產(chǎn)資源中將有19種出現(xiàn)短缺，我國的生態(tài)環(huán)境也在不斷惡化，例如，在2010年，我國較清潔海域面積較2003年減少了47.3%，人均二氧化碳排放量由1990年的全球第88位上升到2008年的第77位（陳彥斌、姚一旻，2012）。顯然，過去那種以資源環(huán)境為代價換取工業(yè)發(fā)展的粗放增長模式不能再持續(xù)了。

近年來中國政府對環(huán)境保護也越來越重視，多次強調(diào)節(jié)能減排的決心，并制定了明確的目標。2015年1月，最新的《中華人民共和國環(huán)境保護法》開始實施，該版本號稱史上最嚴環(huán)保法，對企業(yè)、地方政府和監(jiān)管部門都有更嚴格的要求和問責機制。2015年6月，中國向《聯(lián)合國氣候變化框架公約》秘書處提交《強化應(yīng)對氣候變化行動——中國國家自主貢獻》，確立了到2030年單位國內(nèi)生產(chǎn)總值二氧化碳排放比2005年下降60%～65%。隨后的中共十八屆五中全會也明確提出了綠色發(fā)展的理念。而在2015年年底的巴黎氣候大會上，中國國家主席習近平再次強調(diào)了6月份向聯(lián)合國承諾的減排目標。中國政府的這些努力盡管從長期來看有利于增強經(jīng)濟的可持續(xù)性，促進人與自然的和諧發(fā)展，但從短期來看，一些嚴格的環(huán)境規(guī)制措施必然會給很多企業(yè)造成生產(chǎn)成本增加，對利潤造成沖擊。

3. 產(chǎn)能過剩。中國工業(yè)發(fā)展面臨的第三個挑戰(zhàn)是產(chǎn)能過剩。產(chǎn)能過剩的原因是生產(chǎn)能力較長時間大于市場需求，市場供求失衡所致。因此，它既有需求方的原因，也有供給方的原因。從需求方來看，金融危機以來外需大幅減少，導(dǎo)致出口導(dǎo)向型企業(yè)庫存積壓嚴重加劇了產(chǎn)能過剩。根據(jù)WTO的數(shù)據(jù)，2003年～2007年中國出口年均增速為29.3%，而到了2008年～2014年，降到了10.6%，降幅達到了63.6%。從供給面來看，盡管金融危機以來投資增速有所回落①，但在“四萬億”等大規(guī)模經(jīng)濟刺激政策下，大量資金涌向原本就過剩的“鐵公基”相關(guān)行業(yè)，加劇了產(chǎn)能過剩。

目前，中國的產(chǎn)能過剩問題不僅程度更深，而且范圍更廣。中國24個重要工業(yè)行業(yè)中有19個存在不同程度的產(chǎn)能過剩（王立國、高越青，2014）。不僅鋼鐵、水泥、有色金屬、煤化工、平板玻璃等傳統(tǒng)行業(yè)存在產(chǎn)能過剩，很多代表未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)如光伏、多晶硅、風電設(shè)備也出現(xiàn)了產(chǎn)能過剩。傳統(tǒng)行業(yè)中鋼鐵和水泥兩個行業(yè)的產(chǎn)能過剩最為嚴重。2014年，我國粗鋼產(chǎn)量8.23億噸，而產(chǎn)能卻達到12億噸，遠遠超過需求。從水泥行業(yè)來看，目前全國水泥產(chǎn)能利用率不到70%，東北地區(qū)更是不足50%，產(chǎn)能處于嚴重過剩狀態(tài)。傳統(tǒng)行業(yè)產(chǎn)能過剩的一個重要原因在于地方政府和母公司保護下的“僵尸企業(yè)”的“垂而不死”。根本原因在于企業(yè)退出成本太高。由于面臨下崗職工再就業(yè)、資產(chǎn)損失引起的銀行壞賬等問題，單靠市場力量很難讓這些“僵尸企業(yè)”退出，需要國家層面從財政、稅收、信貸等方面在企業(yè)破產(chǎn)方面予以一定的幫助，并對地方和企業(yè)轉(zhuǎn)型、職工再就業(yè)培訓、尋找新的經(jīng)濟增長點等方面進行支持。

和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)能過剩的原因不同，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)能過剩更多是因為“一哄而上”造成的。最典型的例子是光伏產(chǎn)業(yè)，在國家相關(guān)政策出臺后，幾乎所有的省市都把光伏產(chǎn)業(yè)列為優(yōu)先發(fā)展的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，超過300個城市對發(fā)展光伏產(chǎn)業(yè)進行了規(guī)劃，并建立了100多個光伏產(chǎn)業(yè)基地（翟東升，2013）。由于來勢迅猛，產(chǎn)能適應(yīng)期短，大多數(shù)企業(yè)還未實現(xiàn)盈利就受到波及，可見，這種產(chǎn)能過剩的的社會風險更大。

三、 中國工業(yè)的發(fā)展對策

1. 大力推動技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，促進工業(yè)轉(zhuǎn)型升級。目前中國已經(jīng)進入工業(yè)化后期。黃群慧（2014）指出，在這個階段，資本和勞動力等傳統(tǒng)要素對經(jīng)濟增長的促進作用大幅減弱，更強大的增長引擎是創(chuàng)新，創(chuàng)新不僅包括傳統(tǒng)意義上的技術(shù)創(chuàng)新，還包括制度創(chuàng)新，考慮到中國的技術(shù)創(chuàng)新能力弱很大程度上是體制性約束所致，工業(yè)化后期中國的工業(yè)增長更依賴于制度創(chuàng)新。一方面，要增強企業(yè)的創(chuàng)新意識，政府應(yīng)引導(dǎo)企業(yè)加大科研和技術(shù)引進的投入力度，建立科研機構(gòu)，為企業(yè)的創(chuàng)新活動搭建完善的、多層次的投融資平臺；另一方面，要通過多元化的制度創(chuàng)新釋放“改革紅利”來進一步促進工業(yè)轉(zhuǎn)型升級?？萍紕?chuàng)新制度涉及經(jīng)濟社會的方方面面，如政府管理、金融和財稅、干部考核、產(chǎn)權(quán)保護等等。各個方向需要相互協(xié)調(diào)、協(xié)同推進，才能形成更有利于創(chuàng)新的制度環(huán)境。

2. 發(fā)展綠色產(chǎn)業(yè)，促進工業(yè)發(fā)展與環(huán)境改善雙贏。在過去，“綠色”更多地被視為一種只有在發(fā)達階段才有能力負擔的“奢侈品”，但是，綠色發(fā)展可以超越增長與環(huán)境之間的這種兩難選擇，越來越多的證據(jù)顯示，“綠色”與增長的目標不僅可以同時實現(xiàn)，而且可以相互促進（World Bank，2012）。通過“綠色”促進工業(yè)發(fā)展的潛力主要體現(xiàn)在兩個方面：第一，對傳統(tǒng)工業(yè)部門進行綠色化改造，這些改造有望減少工業(yè)企業(yè)能耗，節(jié)省成本，進而增加企業(yè)利潤，促進工業(yè)增長；第二，促進新興綠色產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，新興綠色產(chǎn)業(yè)包括太陽能、風能等清潔能源及上下游產(chǎn)業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)對環(huán)境的危害小，而且在傳統(tǒng)行業(yè)增長乏力的情況下，這些新興行業(yè)能為工業(yè)發(fā)展提供新的增長點。當然，政府在發(fā)展綠色產(chǎn)業(yè)的同時，要統(tǒng)籌布局，加強引導(dǎo)，避免出現(xiàn)光伏產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中出現(xiàn)的“一哄而上”的局面。

3. 通過擴大內(nèi)需和積極拓展國際市場消化過剩產(chǎn)能。產(chǎn)能過剩既有供給方的原因也有需求方的原因，在嚴格控制產(chǎn)能過剩行業(yè)項目審批的基礎(chǔ)上，政府需要通過擴大內(nèi)需和積極拓展國際市場的方法來消化過剩產(chǎn)能。從內(nèi)需方面來看，目前居民收入偏低以及社會保障制度不健全是影響內(nèi)需提高的關(guān)鍵因素。一方面，政府應(yīng)該根據(jù)經(jīng)濟狀況和物價水平適當提高最低工資標準，建立和完善積極的就業(yè)和再就業(yè)政策，加大對農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施的投資力度，改善農(nóng)村消費環(huán)境來促進城鄉(xiāng)居民收入提高；另一方面，要完善社會保障制度、醫(yī)療保險制度和教育制度，減少人們消費的后顧之憂，讓人們敢消費。在拓展國際市場方面，要抓住“一帶一路”戰(zhàn)略和亞投行帶來的投資機會，鼓勵有實力的企業(yè)積極參與國際競爭，加強與相關(guān)國家和地區(qū)的經(jīng)貿(mào)合作。在這方面，中國的高鐵行業(yè)表現(xiàn)搶眼，目前中國已經(jīng)拿到了俄羅斯、土耳其、委內(nèi)瑞拉、印尼、美國等多個國家的高鐵建設(shè)訂單。

4. 把握“第三次工業(yè)革命”的契機，促進工業(yè)跨越式發(fā)展。近年來，隨著數(shù)字制造、人工智能、工業(yè)機器人等領(lǐng)域技術(shù)的成熟和成本下降，以之為基礎(chǔ)的“第三次工業(yè)革命”不斷深化。這種技術(shù)趨勢在給中國帶來挑戰(zhàn)的同時也帶來了機遇。一方面，“第三次工業(yè)革命”對產(chǎn)業(yè)價值鏈的重塑可能會削弱中國的傳統(tǒng)比較優(yōu)勢，增強發(fā)達國家的競爭優(yōu)勢。在新的生產(chǎn)模式下，制造環(huán)節(jié)在價值鏈中的地位可能會上升到和研發(fā)、品牌管理等高端環(huán)節(jié)同等重要的地位，甚至可能超過這些環(huán)節(jié)地位。過去用來描述價值鏈各環(huán)節(jié)相對重要性的“微笑曲線”可能會變成“沉默曲線”甚至“悲傷曲線”（黃群慧、賀俊，2013）。在這種情況下，發(fā)達國家除了在創(chuàng)新和品牌等傳統(tǒng)價值鏈高端環(huán)節(jié)抑制中國，還將通過更有效率的制造方式在生產(chǎn)環(huán)節(jié)擠壓中國的利潤空間。另一方面，“第三次工業(yè)革命”也為中國工業(yè)發(fā)展提供了寶貴的機遇。比如工業(yè)機器人的普及可以讓“分散生產(chǎn)、就地銷售”的生產(chǎn)貿(mào)易模式取代原有的“集中生產(chǎn)、全球銷售”模式，對我國來說這不僅有利于減少長途運輸造成的大量碳排放，而且有利于推動中西部地區(qū)實現(xiàn)“就地工業(yè)化”，并有望在全國實現(xiàn)“工農(nóng)業(yè)比鄰而居”的生態(tài)發(fā)展模式（賈根良，2013）。

注釋：

①根據(jù)《中國統(tǒng)計年鑒》的數(shù)據(jù)計算發(fā)現(xiàn)，2003年～2007年第二產(chǎn)業(yè)固定資產(chǎn)投資年均增速為26.2%，而在2008年～2014年間，降到了16.3%。

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基金項目：教育部人文社會科學重點研究基地重大項目“中國經(jīng)濟的結(jié)構(gòu)性減速與結(jié)構(gòu)性改革”（項目號：13JJD790036）；中國人民大學2014年度拔尖創(chuàng)新人才培育資助計劃成果。

作者簡介：梁?。?984-），男，漢族，湖南省邵陽市人，中國人民大學經(jīng)濟學院博士生，研究方向為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟增長；李菁（1988-），女，漢族，河北省石家莊市人，中國人民大學經(jīng)濟學院博士生，研究方向為貨幣政策；吳康康（1991-），女，漢族，河南省項城市人，重慶大學公共管理學院經(jīng)濟學專業(yè)學生，重慶大學經(jīng)略研究院研究助理，研究方向為宏觀經(jīng)濟分析、人力資本投資。

收稿日期：2016-09-14。