摘要： 英漢語中的小句結(jié)構(gòu)統(tǒng)一表現(xiàn)為嵌套時(shí)態(tài)短語的話題短語投射。英語小句中的時(shí)態(tài)成分在不同小句類型中具有實(shí)現(xiàn)事件論元的可選性特征，其句法結(jié)果為英語名詞小句和形容詞小句中的主語移位至話題短語指定語位置，而英語動(dòng)詞小句中話題短語指定語的位置由小代語pro占據(jù)。話題短語指定語位置上成分的不同造成了英語不同小句中主語被動(dòng)化提取的差別。漢語中的時(shí)態(tài)成分同樣在實(shí)現(xiàn)事件論元方面具有可選性特征。漢語補(bǔ)足語小句中的時(shí)態(tài)成分選擇不實(shí)現(xiàn)事件論元，因此漢語名詞小句和形容詞小句中話題短語指定語位置上的成分為小代語pro。漢語獨(dú)立小句中的時(shí)態(tài)則選擇實(shí)現(xiàn)事件論元，其主語實(shí)現(xiàn)為話題。

關(guān)鍵詞： 小句；小代語；被動(dòng)化；事件論元；話題

中圖分類號： H314；H146文獻(xiàn)標(biāo)志碼： A文章編號： 10012435（2016）02025107

小句（small clause）的概念由Williams[1]提出，它指的是子句中的兩個(gè)成分構(gòu)成述謂關(guān)系（predication relation），且謂語為形容詞短語、名詞短語、無屈折形態(tài)的動(dòng)詞短語等成分的特殊句型，如：

（1）a. I consider [Mary stupid].

b. The public considered [the writer a genius].

c. I saw [John leave].

因?yàn)橐话闾幱谘a(bǔ)足語位置，小句也被稱為補(bǔ)足語小句。Williams[2][3]從述謂關(guān)系理論出發(fā)，提出小句不能構(gòu)成一個(gè)獨(dú)立的成分。之后的研究，如Stowell[4][5]、Chomsky[6][7]等則傾向于將小句作為獨(dú)立的句法成分。本文在接受小句獨(dú)立句法地位的基礎(chǔ)上探討小句的內(nèi)部句法構(gòu)造，以及小句中事件論元的實(shí)現(xiàn)方式，同時(shí)本文還將對英漢語中的小句作出對比分析。

一、先前的小句分析

先前的小句研究可以歸納為兩類：其一是將整個(gè)小句作為謂語成分的最大投射，本文稱之為XP分析法；其二是將小句分析為IP投射，本文稱之為IP分析法。

（一） XP分析法

XP分析法的代表為Stowell[4][5]以及Sportiche，Koopman & Stabler[8]。此分析法認(rèn)為小句為句中謂語成分的最大投射，小句主語在此最大投射的指定語位置，此最大投射的句法范疇由小句謂語成分決定，如：

（2）a. I consider Mary stupid.

b. [IP I [VP consider [XP（AP） [SPEC Mary] [A' stupid]]]].

此時(shí)小句中的謂語為形容詞stupid，因而小句就為形容詞的最大投射AP。此分析法還遵照子語類化（subcategorization）的要求，認(rèn)為主句動(dòng)詞不能決定補(bǔ)足語小句的主語內(nèi)容，但可以決定補(bǔ)足語小句的語類。

XP分析存在諸多問題。首先，按照此分析法，小句中的謂語應(yīng)該為中間投射X'而非最大投射，但Radford[9]提出明顯的反例：

（3）a. I've always considered [SC John [NP THE best player in the team]].

b. I've never considered [SC John [NP MY best friend]].

c. I'd never considered [SC John [AP THAT fond of this mother]].

因?yàn)閠he、my、以及that分別占據(jù)小句謂語投射的指定語位置，此時(shí)小句中的謂語實(shí)現(xiàn)為最大投射的NP（3a與3b）和AP（3c），而非XP分析法所提出的X'這一中間結(jié)構(gòu)。如果小句謂語為最大投射，將整個(gè)小句分析為最大投射的XP分析法就無法成立。

其次，如果小句是句中謂語成分的最大投射，那么作為最大投射它應(yīng)該可以發(fā)生移位，但事實(shí)并非如此，如：

（4）a. We considered [Mary foolish].

b.*[Mary foolish]i was considered ti.

c. I hate this boy very much.

d. [This boy]， I hate ti very much.

正如（4b）所示，小句Mary foolish無法移位到句首，這與（4d）中最大投射的this boy的移位形成對比，這也說明小句Mary foolish并非最大投射。

最后，小句的語類由主句動(dòng)詞決定的說法也存在問題，如：

（5）a. The guard made [the prisoner [V leave]].

b. The guard made [the prisoner [A sad]].

雖然此時(shí)主句中擁有相同的謂語動(dòng)詞made，但是小句中的謂語可以實(shí)現(xiàn)為動(dòng)詞（5a），也可以實(shí)現(xiàn)為形容詞（5b）。同一個(gè)動(dòng)詞的補(bǔ)足語小句可以為VP，也可以為AP，這一結(jié)果說明主句動(dòng)詞決定小句語類的說法也存在問題。

（二） IP分析法

IP分析法的代表為Aarts[10]。這一分析法認(rèn)為小句的中心語為一個(gè)限定性或者非限定性的成分INFL，同時(shí)小句內(nèi)部結(jié)構(gòu)中存在I和V這兩個(gè)節(jié)點(diǎn)。V節(jié)點(diǎn)由一個(gè)空系動(dòng)詞（null copular verb）BE占據(jù)，此空系動(dòng)詞選擇小句的謂語成分。由于小句中謂語成分沒有顯性的時(shí)態(tài)表征，因而INFL成分具有[-TENSE][+AGR]的特征組合。首先INFL與小句中的主語產(chǎn)生Φ-特征，即人稱、數(shù)、性等呼應(yīng)態(tài)特征（Agreement features）的一致，之后這些特征降位到BE上，以管轄的方式與小句謂語發(fā)生一致關(guān)系。

Aarts[10]同時(shí)指出IP分析模式的一個(gè)例證在于INFL在英語中可以出現(xiàn)顯性成分表征，如regardas結(jié)構(gòu)中的as。

（6）a. I considered her as a genius.

b. I considered [IP （SC） her [I' [I as] [VP [VP [V BE] [NP genius]]]]].

按照IP分析法，（6a）中的小句應(yīng)該被分析為（6b）中的IP結(jié)構(gòu)。同時(shí)，該IP投射中包含一個(gè)由空系動(dòng)詞BE占據(jù)的V節(jié)點(diǎn)。

下述法語以及英語中的語料說明小句中主語和謂語之間在數(shù)和性特征上的一致：

（7）a. Je considere [Jean [AP très intelligent]].

I consider Jean very intelligent

'I consider Jean very intelligent.'

b. Je considère [Marie [AP trts intelligente]].

I consider Marie very intelligent

'I consider Marie very intelligent.' （Haegeman & Guéron[11]）

（8）a. John believes [[NP Tim] [NP an honest man]].

b. *John believes [[NP Tim] [NP an honest woman]].

c. *John believes [[NP Tim] [NP honest men]]. （溫賓利[12]）

小句中的主語和謂語存在特征一致，這說明小句中包含一個(gè)功能范疇INFL，從而支配小句中主謂語的一致特征。因此，這些語料可以說明IP分析法的合理性。

IP分析法解決了小句的語類歸屬問題，同時(shí)可以說明小句中主謂語之間的一致關(guān)系，但是這一分析法也存在一定問題。首先，根據(jù)經(jīng)濟(jì)性原則[13]，在推導(dǎo)過程中設(shè)定的句法表征應(yīng)該最簡化，不能隨意設(shè)定空語類，空系動(dòng)詞BE的提出違反了這一原則；其次，小句VP節(jié)點(diǎn)的提出違反了Chomsky[14]提出的包含條件（Inclusiveness Condition），即在句法推導(dǎo)過程中不得加入新信息。小句中沒有具有屈折表現(xiàn)的動(dòng)詞，因而設(shè)定一個(gè)缺乏句法表現(xiàn)的VP節(jié)點(diǎn)違反了包含條件。由此來看，IP分析法仍非研究小句結(jié)構(gòu)的最佳方案。

二、嵌套TP的TopP結(jié)構(gòu)分析法

XP分析法不能涵蓋大量的語料，同時(shí)存在理論上的缺陷。IP分析法可以獲得一定語料的支撐，但是不符合最簡方案的基礎(chǔ)性理論要求。本節(jié)將提出TopP的小句分析模式，即小句屬于話題成分Topic的最大投射，同時(shí)該TopP嵌套一個(gè)TP投射以及一個(gè)XP最大投射。

（一）理據(jù)支撐

例（3）中的語料說明小句謂語實(shí)現(xiàn)為最大投射NP和AP，因此小句結(jié)構(gòu)的最底層投射為最大投射XP，X的內(nèi)容由小句謂語的句法范疇決定。TP投射是小句的必須組構(gòu)成分。首先，根據(jù)謂語指稱條件PRC（Predicate Reference Condition）[15]，謂語的中心語成分必須被一個(gè)指稱范疇所管轄。語言中的指稱范疇有兩個(gè)，一個(gè)為D，一個(gè)為INFL。名詞短語要受D成分的管轄，而謂語則應(yīng)受INFL管轄。小句中的XP為謂語，因而其指稱范疇?wèi)?yīng)為INFL（即為最簡方案下的T）。其次，Guéron & Hoekstra[16]指出句子中涉及謂語結(jié)構(gòu)的成分，包括“時(shí)體”成分、非顯性謂語動(dòng)詞本身等，都必須由一個(gè)“T語鏈（TChain）”支撐。如果缺少這個(gè)T語鏈，整個(gè)句子的事件就無法得到時(shí)態(tài)上的解釋，生成的結(jié)構(gòu)也就不合法[17]。最后，小句中的主語和謂語之間存在呼應(yīng)態(tài)特征上的一致，也就是說存在Φ-特征的核查關(guān)系。在最簡方案下，Φ-特征以及格位特征的核查是在T節(jié)點(diǎn)和謂語成分之間進(jìn)行的[18][19]。由此來看，T投射必須在小句中出現(xiàn)，TP自然成為小句的必要投射。

英語復(fù)雜句的一個(gè)特點(diǎn)是如果子句中的動(dòng)詞沒有明確標(biāo)明時(shí)態(tài)，那么子句的時(shí)態(tài)可以由主句動(dòng)詞決定，如：

（9）John remembered [SC PRO bringing the food].

此時(shí)，動(dòng)名詞小句PRO bringing the food的時(shí)態(tài)具有寄生性，其時(shí)態(tài)由主句中動(dòng)詞的時(shí)態(tài)決定。根據(jù)這一時(shí)態(tài)寄生性特征，Landau[20]將T分類為回指性（anaphoric）的T和非回指性（nonanaphoric）的T。一般句子中的T為非回指性的T，而動(dòng)名詞小句中由于時(shí)態(tài)的寄生性，因而屬于回指性的T。這些論述對補(bǔ)足語小句同樣適用，小句中時(shí)態(tài)的識解需要依賴主句中的時(shí)態(tài)，因而屬于回指性的T。這一論述也說明小句中必須存在TP投射，從而滿足子句動(dòng)詞時(shí)態(tài)識解的需要。

Rafel[21]提出了復(fù)雜小句（Complex Small Clause）的模式，他認(rèn)為小句中詞匯投射XP的指定語位置由大代語PRO或小代語pro占據(jù)，它們與小句謂語構(gòu)成內(nèi)部述謂關(guān)系（internal predication），XP之外還存在一個(gè)功能投射YP。YP的指定語位置由小句中的主語占據(jù)，此主語與XP構(gòu)成外部述謂關(guān)系（external predication）。PRO或pro的內(nèi)容由小句主語決定，兩者成共指關(guān)系。Rafel雖然指出了小句中的功能投射，但是對于此功能投射的具體類型沒有做出說明。Basilico[22]認(rèn)為小句中的功能投射為TopP。同時(shí)他根據(jù)英語動(dòng)詞小句和形容詞小句以及名詞小句被動(dòng)化提取的不同，提出兩種不同的小句結(jié)構(gòu)：

（10）a. [TopP NPi [AP/NP ti A/N]]

b. [TopP pro [VP NPi V]]

形容詞小句和名詞小句中的主語發(fā)生至功能投射即TopP的移位。動(dòng)詞小句中的主語沒有發(fā)生移位，TopP仍然存在，話題為標(biāo)志事件論元（event argument）的小代語pro。

形容詞小句和名詞小句中述謂關(guān)系屬于主題述謂關(guān)系（categorial predication），主語發(fā)生至TopP投射的移位，成為整個(gè)小句討論的對象，即小句的話題。動(dòng)詞小句中述謂關(guān)系屬于非主題述謂關(guān)系（thetic predication），小句中的主語沒有發(fā)生至TopP的移位，因而不屬于話題成分。但是按照Raposo & Uriagereka[23]的研究，在非主題述謂關(guān)系中也存在話題成分，Basilico[22]則將這個(gè)階段性話題（stage topic）分析為pro，將整個(gè)小句分析為pro的陳述對象。 根據(jù)上述研究，小句TP投射之上還存在一個(gè)TopP的功能投射。這種分析的優(yōu)點(diǎn)在于可以解釋兩類小句在被動(dòng)化上的差異，如：

（11）a. I [VP consider [TopP Maryi [Top' [TP [AP ti intelligent]]]]].

b. Mary was considered intelligent.

c. I [VP consider [TopP Maryi [Top' [TP [DP ti a fool]]]]].

d. Mary was considered a fool.

此時(shí)的形容詞小句中Mary處于話題短語的指定語位置，因而可以產(chǎn)生移位出現(xiàn)被動(dòng)化。而動(dòng)詞小句則呈現(xiàn)不一樣的結(jié)果：

（12）a. I [VP see [TopP pro [Top' [TP [VP Mary wash the dishes]]]]].

b. *[TP Maryi was [VP seen [TopP pro [Top' [TP [VP ti wash the dishes]]]]]].

c. *[TP proi was [VP seen [TopP ti [Top' [TP [VP Mary wash the dishes]]]]]].

此時(shí)pro的位置要高于小句主語Mary。如果Mary產(chǎn)生被動(dòng)化就要越過pro，這一移位違反了Chomsky[24]中所提出的最小連接條件MLC（Minimal Link Condition）。如果pro發(fā)生被動(dòng)化，雖然MLC沒有被違反，但是因?yàn)閜ro本身沒有顯性語音表征，因而無法與主句中的T產(chǎn)生格位核查，從而導(dǎo)致推導(dǎo)失敗，因此英語中動(dòng)詞小句無法出現(xiàn)被動(dòng)化。這也就解釋了英語中形容詞小句、名詞小句和動(dòng)詞小句之間在被動(dòng)化方面的差別。

本節(jié)的論述可以說明小句的結(jié)構(gòu)描寫為[TopP[TP[XP]]]，即小句的最大投射為TopP；同時(shí)TopP投射嵌套TP投射，而TP投射嵌套XP。這一多層結(jié)構(gòu)體現(xiàn)了小句的特殊性。

（二）小句中的事件論元

按照Higginbotham[25]所提出的詞匯項(xiàng)表征模式，一個(gè)簡單動(dòng)詞應(yīng)該擁有三個(gè)論元，分別為動(dòng)詞的施事（agent）和受事（patient）以及事件論元（event argument），以動(dòng)詞eat為例，其論元結(jié)構(gòu)為：

（13）eat

只有在這三個(gè)論元在得以完全實(shí)現(xiàn)（saturation）的情況下生成的結(jié)構(gòu)才合法。施事論元x和受事論元y通過在主語位置和賓語位置的名詞短語實(shí)現(xiàn)，而事件論元e則需要通過與T的合并，以題元約束（θbinding）的方式實(shí)現(xiàn)。如果e無法使用題元約束的方式，那么就會(huì)采用在TopP中出現(xiàn)pro的句法方式加以表征。一般認(rèn)為限定性的句子可以為主題述謂關(guān)系也可以為非主題述謂關(guān)系，如：

（14）The BOY cried. / The boy CRIED.

當(dāng)重音在BOY上時(shí)，此句可以用來回答what happened？，因而屬于非主題述謂關(guān)系；如果重音落在CRIED上，此句則可用來回答What about the boy？，也就是說此時(shí)的boy是句子的話題成分，因而出現(xiàn)了主題述謂關(guān)系。

一般句子中T可以選擇不實(shí)現(xiàn)此事件論元，那么此事件論元只有以在TopP結(jié)構(gòu)中出現(xiàn)pro的方式加以實(shí)現(xiàn)，因而出現(xiàn)非主題述謂關(guān)系。同時(shí)T也可以選擇實(shí)現(xiàn)此事件論元，那么主語可以移位至TopP的指定語位置，從而形成主題述謂關(guān)系。

這樣的分析法對缺少TP投射的小句分析提出了挑戰(zhàn)。如果沒有TP，也就不存在題元約束，e只能通過句法表征的方式，即在TopP中以出現(xiàn)pro的方式加以實(shí)現(xiàn)，也就是說此時(shí)的小句應(yīng)該只能出現(xiàn)以pro做為話題的句法分布。但如上文分析所指出的，實(shí)際上英語小句中只有動(dòng)詞小句可以在TopP中出現(xiàn)pro，而名詞小句和形容詞小句則并非如此，這從事件論元的角度佐證了小句中存在TP投射的必要性。如果小句中有TP，解釋這種分布就變得很簡單。小句中的T同樣具有可選性，可以選擇實(shí)現(xiàn)此事件論元，此時(shí)pro無需出現(xiàn)，小句主語可以移位至TopP中形成主題述謂關(guān)系，即出現(xiàn)名詞小句和形容詞小句；小句中的T也可以選擇不實(shí)現(xiàn)事件論元，此時(shí)pro必須在TopP中出現(xiàn)從而形成非主題述謂關(guān)系，也就出現(xiàn)了動(dòng)詞小句。

三、漢語中的小句研究

（一）漢語的補(bǔ)足語小句

漢語小句研究較早的代表為Tang[26]，他指出漢語中同樣存在小句結(jié)構(gòu)，如：

（15）a. 張三罵[他混蛋]。

b. 張三稱[他老師]。

c. 我贊[他聰明]。

d. 我說[他笨]。

因?yàn)槿狈π螒B(tài)標(biāo)記，漢語中的動(dòng)詞小句與一般性子句較難區(qū)分。因此，漢語中代表性的小句為名詞小句和形容詞小句，本節(jié)主要考察的也將是這兩類小句。

漢語中的小句結(jié)構(gòu)是否與英語小句相同？首先，XP是存在的，表現(xiàn)為名詞短語或形容詞短語。漢語小句中同樣存在TP投射。首先，與英語相同，根據(jù)謂語指稱條件，漢語小句中的XP是小句的謂語成分而非論元，因而其管轄的指稱范疇不能為D，而只能為T，從而出現(xiàn)TP投射；其次，應(yīng)用于小句以確立時(shí)態(tài)表征的T-語鏈要求在漢語中同樣存在；再次，漢語中同樣存在小句主謂語之間呼應(yīng)態(tài)特征的一致，如：

（16）a. *張三罵[老王他們傻瓜一個(gè)]。

b. *張三贊[那個(gè)姑娘帥氣]。

更為重要的是漢語中存在大量無謂語動(dòng)詞且可以單獨(dú)成句的獨(dú)立小句，如：

（17）a. 他大學(xué)生。

b. 張教授三個(gè)研究生，王教授五個(gè)研究生。

如果認(rèn)為小句沒有TP，那么就等于否定上例的句子地位。與英語相同，由于漢語中的T同樣受主句動(dòng)詞制約，也屬于回指性的T。

漢語中小句的一個(gè)重要特征是不能出現(xiàn)被動(dòng)化，因?yàn)轶w現(xiàn)與英語小句的不同，如：

（18）a. *他被罵混蛋。 / *他被稱老師。

b. *他被贊聰明。 / *他被說笨。

這說明漢語中的TP之上存在一個(gè)額外投射，從而阻隔小句中的主語發(fā)生移位。本文認(rèn)為這一投射正是TopP，也就是說漢語中的小句結(jié)構(gòu)應(yīng)該為：

（19）[TopP pro [TP [AP/NP NP A/N]]]

此時(shí)的pro阻止了小句中NP的移位，同時(shí)pro不具備格位核查的要求，因而漢語中不能出現(xiàn)小句主語的被動(dòng)化。

問題在于為何漢語中的名詞小句和形容詞小句中TopP投射中的話題是pro，而英語中名詞小句和形容詞小句中TopP投射中的話題卻是移位后的小句主語呢？這與漢語小句中謂語成分的特征是緊密聯(lián)系的。以名詞小句為例，漢語小句中的謂語必須為光桿結(jié)構(gòu)（bare structure），如：

（20）你當(dāng)那（*一碗）人參湯。

Li[27]指出漢語中的“數(shù)詞-量詞-名詞”（Num-Cl-N）序列可以被分析為DP，表示無定性（indefiniteness），也可以被分析為NumP，表述數(shù)量修飾。如果名詞前出現(xiàn)數(shù)量詞修飾，則存在將此名詞短語變成DP結(jié)構(gòu)的可能。實(shí)際上漢語小句中的謂語并非完全光桿，如可以出現(xiàn)后置的數(shù)量詞：

（21）張三罵他混蛋一個(gè)。

此時(shí)的數(shù)量詞只能是做修飾功能的NumP，而非DP[28]。也就是說，此時(shí)的名詞短語不可能實(shí)現(xiàn)為DP的功能投射，而沒有DP投射的名詞短語只能做為謂語而無法承擔(dān)論元的功能。為了使這個(gè)詞匯投射得到功能范疇的管轄，只能采取在TopP投射中出現(xiàn)pro的方式加以滿足。而英語名詞小句中的謂語可以為DP結(jié)構(gòu)，如以不定冠詞作為中心語的“a fool”。此時(shí)的DP可以承擔(dān)論元的功能，因而無需在TopP中出現(xiàn)pro對之加以允準(zhǔn)，小句中的主語因而可以移位到TopP的指定語位置成為小句的話題。

由以上論述可以看出，漢語中同樣存在小句，漢語名詞小句不能為DP結(jié)構(gòu)，從而造成小句TopP投射中必須出現(xiàn)pro對之加以允準(zhǔn)。而pro的出現(xiàn)正是阻隔漢語小句的主語發(fā)生被動(dòng)化提取的根本原因。

（二）漢語獨(dú)立小句

英語中的T具有自主性，它可以選擇實(shí)現(xiàn)事件論元，這樣就會(huì)出現(xiàn)主題述謂關(guān)系；T也可以選擇不實(shí)現(xiàn)事件論元，那么事件論元就需要在TopP中以出現(xiàn)pro的句法表現(xiàn)形式加以實(shí)現(xiàn)，這樣就出現(xiàn)了非主題述謂關(guān)系。漢語中的補(bǔ)足語小句選擇的是非主題述謂關(guān)系，即選擇在TopP中出現(xiàn)pro對名詞短語加以允準(zhǔn)，也就是說選擇不實(shí)現(xiàn)事件論元。那么漢語中的T是否也具有可選性，也能選擇實(shí)現(xiàn)事件論元，從而出現(xiàn)小句主語成為話題的句法分布呢？本文認(rèn)為漢語中的獨(dú)立小句就是主題述謂關(guān)系的體現(xiàn)，也就是說獨(dú)立小句的結(jié)構(gòu)為：

（22）[TopP NPi [TP [NP ti N/A]]]

Tang[28]提出了普遍錨定原則（Generalized Anchoring Principle），其內(nèi)容為一個(gè)子句必須有時(shí)態(tài)成分或者在LF界面被焦點(diǎn)化。英語中合格的簡單句一般需要加上可以被時(shí)態(tài)附著的動(dòng)詞成分。而不能出現(xiàn)獨(dú)立小句，如：

（23）a. John*（is ） a genius.

b. John*（is ） very clever.

與之不同，漢語中則可以出現(xiàn)獨(dú)立小句，如：

（24）張三學(xué)生。

Tang[28]指出此時(shí)的獨(dú)立小句不是很自然，可以通過加對比結(jié)構(gòu)、加形容詞修飾、將小句名詞謂語變成表說話人判斷和態(tài)度的名詞等方式加以改善，如：

（25）a. 張三學(xué)生，李四老師。

b. 張三好學(xué)生。

c. 張三傻瓜/男子漢。

而以上各種改進(jìn)措施的結(jié)果都是將后一個(gè)名詞謂語成分轉(zhuǎn)變成句子的焦點(diǎn)，從而滿足普遍錨定原則的要求，從而使生成的句子變得合法。

Wei[29]提出名詞謂語句如果合法，必須要在名詞謂語中形成“修飾成分-被修飾成分”（modifiermodifiee）的句法分布，如：

（26）a. 張三臺灣人。

b. 這個(gè)孩子大眼睛。

c. 菜一斤八塊錢。

為了照顧無修飾語的獨(dú)立小句語料，他通過設(shè)立空算子OP的方法對名詞謂語加以修飾：

（27）張三[OP [傻瓜]]。

設(shè)立空算子的做法違反了經(jīng)濟(jì)性和句法分析一致性的要求，從而無法滿足最簡分析的要求。仔細(xì)觀察上例語料可以發(fā)現(xiàn)此時(shí)的名詞謂語句都可以分析為“話題-評述”結(jié)構(gòu)。小句主語為句子的話題而名詞謂語為評述部分。首先獨(dú)立小句的主語滿足話題的所有特征，如為有定成分、話題不由動(dòng)詞決定，話題的功能角色可以描述為“注意的中心”、主語與動(dòng)詞沒有一致關(guān)系，話題總在句首等[30][31]。同時(shí)它也滿足沈家煊[32]所表述的漢語話題成分的特征，即后加停頓或者語氣詞、總為有定成分，表已知信息、以及具有延伸性，經(jīng)常把它的語義管轄延伸到后面的句子，如：

（28）a. 張三啊臺灣人。

b. *一個(gè)人傻瓜。

c. 這個(gè)孩子大眼睛，小鼻子。

“張三學(xué)生”這句話不自然是因?yàn)樵谌狈φZ境的情況下難以將“張三”視為話題的結(jié)果，如果給予適當(dāng)?shù)恼Z境，“張三“被允準(zhǔn)為話題，那么這樣的句子同樣是合格的。比如，該句可以用來回答“張三干什么的？”這樣的問題。此時(shí)依賴語境，“張三”被明確地標(biāo)識為句子的話題成分，因而“張三學(xué)生”的回答成為可接受的句子。隸屬于話題結(jié)構(gòu)的獨(dú)立小句說明此時(shí)獨(dú)立小句中的T選擇實(shí)現(xiàn)事件論元，從而出現(xiàn)主題述謂關(guān)系。獨(dú)立小句中的T體現(xiàn)了事件論元實(shí)現(xiàn)的另一種方式，它說明漢語中的T同樣具有選擇事件論元的自主性，所不同的是兩種語言中T選擇事件論元的實(shí)現(xiàn)范圍存在差別而已：英語中的實(shí)現(xiàn)范圍為不同類型的補(bǔ)足語小句，而漢語中的實(shí)現(xiàn)范圍則為補(bǔ)足語小句和獨(dú)立小句之間。

結(jié)語

本文在總結(jié)英漢語小句句法表現(xiàn)的基礎(chǔ)上分析了小句的內(nèi)部結(jié)構(gòu)。小句中的主語能否被動(dòng)化取決于小句TopP的指定語位置是否被具有話題性質(zhì)的pro還是小句主語所占據(jù)，而小句指定語位置成分的差別造成了不同類型小句和英漢語小句的句法差別。小句的定義是根據(jù)它的形態(tài)表現(xiàn)得出的，而非其功能。實(shí)際上，缺乏形態(tài)表現(xiàn)的小句完全能夠承擔(dān)表達(dá)命題的句子功能，因而也能成句。無論小句指定語位置是何成分，小句總是為一個(gè)嵌套TP投射和XP投射的話題結(jié)構(gòu)TopP。Li & Thompson[33]將缺乏屈折形態(tài)標(biāo)記的漢語歸類為話題凸顯型語言，而將具有屈折形態(tài)標(biāo)記的英語歸類為主語凸顯型語言。本文這種將缺乏屈折形態(tài)標(biāo)記的小句結(jié)構(gòu)分析為話題結(jié)構(gòu)的分析法與上述分類具有一致性。但是屈折形態(tài)的存在與否與話題結(jié)構(gòu)之間是否存在某種制約關(guān)系？如果關(guān)系存在，兩者又是通過什么機(jī)制加以運(yùn)作的？這些問題則有待更為深入的研究。

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