魏嘉麒 蔡穎

摘 要：近些年，隨著知識產(chǎn)權(quán)在國際經(jīng)濟競爭中的作用日益上升，制定和實施相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略已經(jīng)成為越來越多的國家在知識產(chǎn)權(quán)爭奪中的必然趨勢。在面對如此激烈的環(huán)境中，以保護國家的技術(shù)安全，促進國內(nèi)的自主創(chuàng)新能力以及限制跨國公司的知識產(chǎn)權(quán)濫用的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略機制在我國逐步成形。具體體現(xiàn)在，阻止和打擊假冒偽劣產(chǎn)品、商標侵權(quán)、專利侵權(quán)以及著作權(quán)侵權(quán)等。同時，國內(nèi)企業(yè)也在逐步提升知識產(chǎn)權(quán)保護意識，形成良好的競爭環(huán)境。本文詳細論述專利預(yù)警的意義和具體實施方式，并結(jié)合專利布局討論二者對企業(yè)未來發(fā)展規(guī)劃的重要影響。本文詳述專利預(yù)警機制的意義和作用，并結(jié)合專利布局論述二者對企業(yè)發(fā)展規(guī)劃的重要性。

關(guān)鍵詞：專利預(yù)警；專利布局；知識產(chǎn)權(quán)保護

一、專利預(yù)警的意義

當前，在國際貿(mào)易和其他領(lǐng)域，跨國公司頻繁就各種知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)問題起訴我國企業(yè)，規(guī)模之大，范圍之廣，對我國的產(chǎn)業(yè)發(fā)展影響越來越深刻。因此，建立完整的專利預(yù)警機制十分必要和緊迫。這將有助于企業(yè)隨時掌握知識產(chǎn)權(quán)競爭態(tài)勢，提前應(yīng)對競爭威脅，正確應(yīng)對已經(jīng)發(fā)生的專利爭端。

（一）專利預(yù)警有價值

首先，明確什么是專利權(quán)？所謂專利權(quán)（patent right），即發(fā)明創(chuàng)造人或其權(quán)利讓人對待特定的發(fā)明創(chuàng)造在一定期限內(nèi)依法享有的獨占實施權(quán)，為知識產(chǎn)權(quán)的一種。其次，專利權(quán)本身具有排他性，即專利沒有賦予其所有人實施任何行為的權(quán)利，專利僅賦予其所有人排除他人實施某項行為的權(quán)利。因此，在結(jié)合專利權(quán)自身的特性，評估專利權(quán)的自身價值顯得尤為重要，這不僅決定企業(yè)在未來某項技術(shù)的前期研發(fā)投入，更加在決定該企業(yè)在該技術(shù)領(lǐng)域中的行業(yè)地位，影響著企業(yè)經(jīng)營成敗。

對于專利權(quán)的價值評估，以下介紹四種方法：

第一，成本法（cost-based methodology），為相對簡化的評估方法。該方法以投入成本為衡量標準，而非以技術(shù)所產(chǎn)生的未來收益作為評估原則，其中有可細分為歷史成本或重置成本兩種，并施以適當?shù)募映蓙碛嬎恪?/p>

無論是歷史陳本法還是重置成本法的弊端在于，評估專利權(quán)的價值往往偏低，通常投入成本與產(chǎn)出價值并不完全匹配。

第二，市場法（market-based methodology），是以專利在市場中的售價作為評量標準。一般而言，市價是通過市場供求機制所產(chǎn)生的，所述市場價值的公正性、明確性，較能清晰地反應(yīng)該技術(shù)的公平價值。

其中，包括權(quán)利金節(jié)省法；并購價值法；清算價值法；凈變現(xiàn)價值法。市場法最為公允，但難點在于，找到相同或相似匹配價格作為參考，比較困難。

第三，經(jīng)濟價值法（economic-based methodology），是指專利權(quán)人在實施該專利后，在有限年限內(nèi)可能給企業(yè)帶來總效益的現(xiàn)金流作為價值評估基礎(chǔ)。

其中，具體地可分為市場余額法和現(xiàn)金流折線法，以現(xiàn)金流折現(xiàn)法最為常用。

第四，訴訟價值法（litigation-based methodology），是由車慧中博士于2009年提出，該方法是以專利具有法律賦予的權(quán)利，當該權(quán)利受到侵害時依法可主張損害賠償為考量基準，將損害賠償是為專利的“法律價值”，該法與市場法相類似，不同在于訴訟價值法是以明確的維權(quán)賠償金作為基礎(chǔ)。

具體地，以法院專利侵權(quán)訴訟案件的判罰金額與專利資料為樣本，換算幣值與物價波動，構(gòu)建專利指標與賠償金的數(shù)學(xué)模型。

綜上所述，專利權(quán)的價值評估的方法眾多，評判標準的不盡相同，而專利預(yù)警機制的價值在于實時監(jiān)控和及時處理影響專利權(quán)價值的專利，避免專利糾紛，規(guī)避專利侵權(quán)，為企業(yè)在市場競爭中贏的主動。

（二）專利預(yù)警有需求

根據(jù)企業(yè)的性質(zhì)不同，可分為具有自主研發(fā)實力的和合資的。

在自主研發(fā)企業(yè)中，往往需將研發(fā)成果權(quán)利化，通過申請專利的形式對研發(fā)成果進行防御性保護。在產(chǎn)品自主研發(fā)開展之前，需對行業(yè)現(xiàn)狀以及發(fā)展趨勢進行分析，為自主研發(fā)的產(chǎn)品活動的可行性和知識產(chǎn)權(quán)保護提供參考，即在產(chǎn)品研發(fā)開始前進行評估，已確定研發(fā)方向。其具體表現(xiàn)形式在于對現(xiàn)有專利技術(shù)的檢索分析、預(yù)警預(yù)測等。

專利預(yù)警即目的性極強的專利檢索，清楚明白現(xiàn)有技術(shù)的發(fā)展以及未來的發(fā)展趨勢，包括無效檢索、侵權(quán)檢索、跟蹤檢索、項目檢索以及法律狀態(tài)檢索等。無效檢索，是指在本技術(shù)領(lǐng)域中，檢索已經(jīng)失效的專利（不具備專利權(quán)的專利），該失效專利因各種原因失去了法律效力變成大家能夠投入應(yīng)用的現(xiàn)有技術(shù)。這些失效專利為企業(yè)自主研發(fā)提供的研發(fā)方向，避免了走彎路或走老路的現(xiàn)象，同時也節(jié)約了前期的準備時間，實現(xiàn)快速定位。目前，很多家公司提供專利預(yù)警檢索分析，如德高行、智慧芽，以上公司均有強大的數(shù)據(jù)庫，保證檢索結(jié)果的權(quán)威性和有效性，以德高行為例，根據(jù)大數(shù)據(jù)庫為依托，將某行業(yè)所處時期分為萌芽期、成長期、成熟期以及衰退期，從而為企業(yè)提供詳細的數(shù)據(jù)參考。侵權(quán)檢索，則與無效檢索相反，一般針對已獲得授權(quán)的有效的專利進行檢索，即被檢索的專利均具有專利權(quán)。侵權(quán)檢索的目的在于當某種產(chǎn)品或某項技術(shù)需要在中國或其他國家市場進行銷售、使用或轉(zhuǎn)讓時，則需要了解該產(chǎn)品或技術(shù)是否存在侵犯該國有效專利而進行檢索，因此，兩種檢索方式的檢索范圍和后期出具的檢索報告的側(cè)重點也不同。

根據(jù)行業(yè)性質(zhì)決定，可分為以研發(fā)成本和周期為主要導(dǎo)向和市場為主要導(dǎo)向。

擁有足夠研發(fā)成本和可承受長研發(fā)周期的企業(yè)，往往對專利預(yù)警的渴求勝于此方面不足的企業(yè)。本文舉例詳細說明新能源汽車企業(yè)如何進行專利預(yù)警。

首先確立技術(shù)背景，新能源汽車是指廢氣排氣量較低的燃料電池汽車、混合動力汽車、氫能源動力汽車和太陽能汽車，考慮方向是新能源汽車對能源安全與環(huán)境保護的影響，目前電池技術(shù)的瓶頸所在，氫燃料的成本與安全性之間的相互制約以及作為過渡產(chǎn)品的混合動力汽車未來發(fā)展方向。

其次明確技術(shù)特點，按照發(fā)動機與電機連接形式劃分：串聯(lián)式、并聯(lián)式和混聯(lián)式；按照電機的輸出功率與發(fā)動機輸出功率的比值劃分：輕度混合、中度混合以及重度混合。還有涉及諸多的子系統(tǒng)：原動機裝置、儲能裝置、動力耦合與傳動裝置以及控制系統(tǒng)，都是需要一一考慮的要素。

再次了解關(guān)鍵技術(shù)，在新能源汽車領(lǐng)域中，關(guān)鍵技術(shù)點在于以下幾個方面；能量儲存技術(shù)；混合動力單元技術(shù)；控制策略技術(shù)。根據(jù)企業(yè)自身的科研優(yōu)勢，快速定位解決關(guān)鍵技術(shù)問題點。

最后知曉國內(nèi)外發(fā)展現(xiàn)狀，通過檢索國外專利，了解日本、美國以及歐洲等汽車制造產(chǎn)廠商的研究階段與進度，同時清楚我國目前對汽車產(chǎn)業(yè)的相關(guān)規(guī)劃。

二、專利布局的意義

通過專利預(yù)警確定某種產(chǎn)品或某項方法的行業(yè)現(xiàn)狀，企業(yè)根據(jù)自身實力考量，制定適合的研發(fā)方向。因此，利用專利預(yù)警機制確立大方向后，再利用專利布局對研發(fā)成果進行合理有效保護。

在現(xiàn)代市場經(jīng)濟運行機制中，專利是企業(yè)用于制約競爭對手、提升企業(yè)市場競爭力的武器，謀求市場效益、保障經(jīng)營自由度的工具；更是企業(yè)經(jīng)營決策的資源和重要依據(jù)，其關(guān)系到企業(yè)當前及預(yù)期市場利益和企業(yè)的發(fā)展機會。因此，僅依賴于單一或零散的專利申請，而非有效的專利布局是難以實現(xiàn)上述目的的。

（一）專利布局的種類

目前，企業(yè)對專利申請的認識多數(shù)局限于技術(shù)方案本身，或產(chǎn)品本身所應(yīng)用的技術(shù)，或發(fā)明本身在產(chǎn)品上的應(yīng)用，導(dǎo)致獲得的專利形成的附加值低，不利于企業(yè)市場利益的實現(xiàn)。下面著重介紹幾種專利布局方法。

第一，擴張布局法，是對實現(xiàn)發(fā)明技術(shù)思想的一系列技術(shù)方案進行專利布局，真正做到將由表及里地將發(fā)明本質(zhì)化，本質(zhì)方案化，方案具體化，具體多樣化。通過對發(fā)明本身的技術(shù)方案進行分析，對核心發(fā)明點進行概括得到概念化的發(fā)明點本質(zhì)；如果該概念化的發(fā)明點能夠轉(zhuǎn)換為符合專利法保護要件的抽象技術(shù)方案，則將其作為獨立申請，構(gòu)成該發(fā)明的核心專利，實現(xiàn)以“有限權(quán)利要求”來限定“無限發(fā)明方案”；如果概括化的發(fā)明點無法構(gòu)成抽象技術(shù)方案，則將其演變?yōu)槟軌驅(qū)崿F(xiàn)該發(fā)明點本質(zhì)的一系列技術(shù)方案，根據(jù)得到的系列技術(shù)方案形成多個子專利。在滿足單一性的情況下，可將上述多個技術(shù)方案、抽象技術(shù)方案合案申請，以減少專利申請和維護費用；或者形成核心+外圍專利的專利組合。

該方法能夠?qū)崿F(xiàn)發(fā)明技術(shù)思想的一系列上位化或具體化技術(shù)方案保護，構(gòu)成對發(fā)明在縱深方向的專利布局，拓展了發(fā)明深度，有效防止他人的回避設(shè)計，并形成一定遷移性，所以適合于比較核心或基礎(chǔ)發(fā)明的專利布局。

第二，遷移布局法，是將發(fā)明涉及的內(nèi)容移植到其他產(chǎn)品、方法、技術(shù)、甚至其他技術(shù)領(lǐng)域的可能應(yīng)用而進行的布局。用于技術(shù)存在通用性和可移植性，發(fā)明中的某一技術(shù)手段完全可能通過遷移，擴展應(yīng)用到多個領(lǐng)域，拓展發(fā)明的寬度；通過對發(fā)明的“由近及遠，深挖擴用”，拓展發(fā)明的應(yīng)用路徑和領(lǐng)域，實現(xiàn)專利布局的橫向擴展、多面性和多樣化。

第三，替代布局法，基于自身實施的技術(shù)方案所解決的問題（發(fā)明目的），將實現(xiàn)該發(fā)明目的的其他多個可能的技術(shù)方案進行專利布局。

第四，特征替換布局法，是將發(fā)明的技術(shù)方案中某些或某個技術(shù)特征、特征組合等進行替換，或變換各個技術(shù)特征的組合關(guān)心形成的新技術(shù)方案所進行的專利布局。

上述布局設(shè)計方法應(yīng)該根據(jù)項目情況綜合使用，進行立體化、全方位、多角度的布局，實現(xiàn)交叉防護。

（二）具體實例

介紹了上述專利布局方法，通過幾個實例來進一步地說明。

實例一：富士康公司在成本為2美元的連接器上共申請8千多件專利。原因在于，連接器雖小，但是較為核心的部件，通過形成該技術(shù)領(lǐng)域不透風的專利防護網(wǎng)，讓競爭對手無法滲透或回避。

實例二：中國視頻網(wǎng)站愛奇藝公司，在2014年5月15日申請的專利號為CN103974126A，名稱為一種在視頻中植入廣告的方法即裝置，該項技術(shù)運到當下火爆的韓劇《太陽的后裔》中，細心觀眾會發(fā)現(xiàn)海外版與國內(nèi)版的區(qū)別在于劇中毫無違和地插入各大商家的廣告，也正是憑借這一黑科技，在賺取收視率的同時也為電商提供良好平臺，可謂賺的盆滿缽滿。CN103974126A專利技術(shù)起源于該公司在前一個月申請的專利號為CN103873741A，名稱為一種用于替換視頻中感興趣區(qū)域的方法及裝置。正是看到CN103873741A的巨大商業(yè)價值，愛奇藝公司圍繞這一主題申請一系列衍生專利，進行壁壘式保護。

三、結(jié)論

綜上所述，企業(yè)依據(jù)自身發(fā)展需求與實力，根據(jù)專利預(yù)警機制隨時掌握知識產(chǎn)權(quán)競爭態(tài)勢，提前應(yīng)對競爭威脅，正確應(yīng)對已經(jīng)發(fā)生的專利爭端。并通過專利預(yù)警與專利布局的結(jié)合，在現(xiàn)代市場經(jīng)濟運行機制中占得主動先機。

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