熊鴻儒

(1. 國務(wù)院發(fā)展研究中心，北京 100010； 2. 中國(海南)改革發(fā)展研究院，?？?570311)

后發(fā)企業(yè)的開放式創(chuàng)新:來自中國的證據(jù)①

熊鴻儒1，2

(1. 國務(wù)院發(fā)展研究中心，北京 100010； 2. 中國(海南)改革發(fā)展研究院，?？?570311)

基于理論分析和中國情境，通過對中國企業(yè)的開放式創(chuàng)新實踐進(jìn)行綜述性回顧和實證分析，闡述和歸納了中國企業(yè)開展開放式創(chuàng)新的主要特征、基本模式和主要應(yīng)用，并探討了處于后發(fā)追趕地位的中國企業(yè)在開放其創(chuàng)新組織模式的條件下面臨的諸多挑戰(zhàn)。建議后發(fā)企業(yè)實施開放導(dǎo)向的“超國家化創(chuàng)新”戰(zhàn)略，積極融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，從開放創(chuàng)新活動中獲取更大收益。

開放式創(chuàng)新；后發(fā)企業(yè)；中國

開放式創(chuàng)新(open innovation)是當(dāng)前經(jīng)濟全球化下的重大趨勢。知識、信息、技術(shù)、人力資源越來越多地開始跨國界流動與互動，這不僅推動了創(chuàng)新資源和要素的全球化配置，也使越來越多的企業(yè)、地區(qū)乃至國家的創(chuàng)新體系都不斷趨于開放。尤其對于企業(yè)而言，其創(chuàng)新活動的開放性、組織體系對新創(chuàng)新模式的友好性和對商業(yè)環(huán)境新變化的響應(yīng)程度，都會極大地影響其創(chuàng)新績效。

在創(chuàng)新成為引領(lǐng)新常態(tài)和中國經(jīng)濟發(fā)展第一動力的背景下，國家創(chuàng)新戰(zhàn)略開始強調(diào)“推動形成深度融合的開放創(chuàng)新局面”和“在更高層次上構(gòu)建開放創(chuàng)新機制”。企業(yè)作為最重要的創(chuàng)新主體，也必須深入思考如何更好地融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，把握新的創(chuàng)新模式變化特征和趨勢，充分利用全球創(chuàng)新資源，在創(chuàng)新變局中爭取主動。更重要的是，相對于一些發(fā)達(dá)經(jīng)濟體而言，中國企業(yè)從最早的引進(jìn)消化吸收開始，經(jīng)歷了數(shù)十年在創(chuàng)新能力上的追趕和積累，如何在創(chuàng)新全球化時代順應(yīng)和利用好開放式創(chuàng)新的契機，以此實現(xiàn)從追趕到引領(lǐng)的跨越，是一個更具戰(zhàn)略性的問題。

為此，本文在分析開放式創(chuàng)新相關(guān)理念的基礎(chǔ)上，通過分析中國本土企業(yè)在改革開放近40年來的開放式創(chuàng)新實踐和主要挑戰(zhàn)，提出在新時期中國企業(yè)如何更高水平地從開放式創(chuàng)新中獲益，并積極融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的管理建議。

1 從“封閉式創(chuàng)新”到“開放式創(chuàng)新”

1.1 封閉式創(chuàng)新

封閉式創(chuàng)新(closed innovation)是傳統(tǒng)的創(chuàng)新模式，核心是將相對封閉的資金供給與相對有限的內(nèi)部研發(fā)結(jié)合，以保證對技術(shù)收益的獨享和獲取壟斷利潤。一般而言，封閉式創(chuàng)新模式需要滿足一些基本前提，如: 知識傳播緩慢、技術(shù)外溢難、員工流動性差、用戶和供應(yīng)商缺乏足夠的專業(yè)知識、風(fēng)險投資體系不發(fā)達(dá)、大學(xué)及科研機構(gòu)在創(chuàng)新中作用偏弱等。

然而，自20世紀(jì)70年代以來，不少創(chuàng)新領(lǐng)域的研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)的創(chuàng)新越來越多地來自外部。隨著知識在全球范圍內(nèi)快速傳播，知識型員工以各種形式跨越組織邊界而自由流動，跨國性人才流動也成為常態(tài)；高校及研究機構(gòu)在創(chuàng)新中的作用越發(fā)凸顯，并且不少科研成果可以自由、大量地轉(zhuǎn)移和外溢；創(chuàng)業(yè)投資公司和跨地區(qū)的創(chuàng)業(yè)網(wǎng)絡(luò)大量興起，加速了創(chuàng)新進(jìn)程和科技成果產(chǎn)業(yè)化；大企業(yè)發(fā)展內(nèi)部創(chuàng)業(yè)投資成為趨勢；商業(yè)模式創(chuàng)新地位愈發(fā)重要等，所有這些因素均推動了創(chuàng)新活動和創(chuàng)新過程的開放。

1.2 開放式創(chuàng)新

開放式創(chuàng)新的概念由美國學(xué)者Henry Chesbrough提出，他認(rèn)為開放式創(chuàng)新是企業(yè)創(chuàng)新的新范式: 為推動技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展，企業(yè)應(yīng)充分結(jié)合內(nèi)部及外部資源和想法，依靠內(nèi)部與外部兩種通向市場的路徑。在開放式創(chuàng)新框架下，企業(yè)和外部環(huán)境的邊界變得模糊，創(chuàng)新也得以相對容易地進(jìn)行轉(zhuǎn)移和外溢。

開放式創(chuàng)新的模型(如圖1所示)需要建立在3個基本的創(chuàng)新前提之上: 一是企業(yè)的創(chuàng)新理念往往來自外部；二是開放式創(chuàng)新根植于企業(yè)如何從創(chuàng)新中獲利的分析框架；三是自20世紀(jì)90年代以來，產(chǎn)業(yè)界和學(xué)術(shù)界對商業(yè)模式、價值鏈和收益模型日益增長的興趣平衡了之前企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新線性化的主流觀點。由此，開放式創(chuàng)新和傳統(tǒng)的封閉式創(chuàng)新的創(chuàng)新原則差異如表1所示。

隨著時間的演進(jìn)，開放式創(chuàng)新的概念本身也在經(jīng)歷著變化，從最初的強調(diào)內(nèi)外部知識的同等重要[3]，到知識的內(nèi)向和外向流動(以加速內(nèi)部創(chuàng)新和創(chuàng)新的外部市場使用)[4]，再到非盈利組織的開放性創(chuàng)新，以及跨越組織邊界的開放。按照開放式創(chuàng)新的思路，企業(yè)應(yīng)打破傳統(tǒng)知識交流與研發(fā)管理的藩籬，引進(jìn)并利用來自公司外部的資源和創(chuàng)意，與公司內(nèi)部的資源與創(chuàng)意結(jié)合。同時通過內(nèi)部或外部的路徑以鏈接市場，并加速獲取公司的創(chuàng)新價值。在這種思維之下，知識交流的發(fā)展有了很大范圍的改進(jìn)。

圖1 封閉式創(chuàng)新與開放式創(chuàng)新[1]

基本原則封閉式創(chuàng)新開放式創(chuàng)新公司精神非此地發(fā)明,企業(yè)能創(chuàng)造出行業(yè)中最多、最好的創(chuàng)意和產(chǎn)品最佳的創(chuàng)意可能來自于別處創(chuàng)新空間范圍重視企業(yè)內(nèi)部資源,如果企業(yè)自己進(jìn)行研究,就能最先把產(chǎn)品推向市場企業(yè)不是非要自己進(jìn)行研究才能從中受益,整合全球資源實現(xiàn)創(chuàng)新核心能力產(chǎn)品和服務(wù)設(shè)計的垂直一體化外部資源的搜尋、識別、獲取和利用,內(nèi)外資源的整合能力研發(fā)的功能和運作設(shè)計、開發(fā)和商業(yè)化內(nèi)部的發(fā)明,從研發(fā)中獲利整合內(nèi)外創(chuàng)新資源使公司資產(chǎn)產(chǎn)生最佳績效;為識別和分享外部研發(fā)的價值,必須進(jìn)行充分的內(nèi)部研發(fā)員工職責(zé)完成自上而下的工作任務(wù)企業(yè)創(chuàng)新的主體用戶角色被動接受企業(yè)的產(chǎn)品企業(yè)創(chuàng)新的主體創(chuàng)新成功的測度增加利潤、銷售收入,減少進(jìn)入市場的時間,市場份額研發(fā)的投資回報率,突破性的創(chuàng)新產(chǎn)品或商業(yè)模式對知識產(chǎn)權(quán)的態(tài)度擁有和嚴(yán)格控制知識產(chǎn)權(quán)購買別人的知識產(chǎn)權(quán),出售企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)從中獲利

資料來源: 參考文獻(xiàn)[2]。

以往企業(yè)總是非常謹(jǐn)慎地維護(hù)企業(yè)內(nèi)部的資源、專利以及創(chuàng)意，但在開放式創(chuàng)新中，這些內(nèi)部的資源也可透過公司外部的途徑創(chuàng)造出新的價值或是開拓新的市場。企業(yè)內(nèi)部的創(chuàng)新成果的運用將更有效率，同時企業(yè)也應(yīng)關(guān)注于企業(yè)外部的創(chuàng)新成果，適時引進(jìn)相關(guān)的新技術(shù)以刺激新事業(yè)的開發(fā)，而不是只憑一己之力戮力研發(fā)。

2 新興經(jīng)濟體中后發(fā)企業(yè)的開放式創(chuàng)新

到目前為止，開放式創(chuàng)新的大規(guī)模應(yīng)用主要是以先進(jìn)工業(yè)經(jīng)濟體為主，尤其以那些大型、高技術(shù)領(lǐng)域的跨國企業(yè)為代表[3-5]。少量的一些初步研究發(fā)現(xiàn)，中小企業(yè)也開始嘗試開放式創(chuàng)新[6-8]；針對新興經(jīng)濟體中后發(fā)追趕型企業(yè)開放式創(chuàng)新的關(guān)注也比較少，只有陳勁等[2]、傅曉嵐和熊鴻儒等[9-10]基于中國情境的一些探索性研究。

對于眾多的后發(fā)企業(yè)而言，開放創(chuàng)新同樣遵從于切薩布魯夫開放式創(chuàng)新概念的內(nèi)涵，但是更加強調(diào)創(chuàng)新能力處于相對弱勢地位的中國企業(yè)如何利用開放式創(chuàng)新獲取比封閉式創(chuàng)新更大的收益。由于弱勢企業(yè)的開放創(chuàng)新在產(chǎn)業(yè)中受特殊位置的影響，可能表現(xiàn)出與一般條件下的開放創(chuàng)新不同的特征。因為國內(nèi)企業(yè)普遍在能力方面比跨國公司有所欠缺，所以關(guān)注弱勢企業(yè)的開放創(chuàng)新對于中國自主創(chuàng)新實踐具有現(xiàn)實意義。

開放創(chuàng)新是一種新的創(chuàng)新思路，主要特征可以歸納為用外部資源的整合去替代企業(yè)內(nèi)部的研發(fā)活動，因此，企業(yè)能夠接觸到的外部資源數(shù)量就成為開放創(chuàng)新中的關(guān)鍵因素。如果把企業(yè)生存的環(huán)境比作一張社會網(wǎng)絡(luò)的話，在網(wǎng)絡(luò)中擁有更多的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系的企業(yè)毫無疑問擁有更多接觸和獲得外部資源的可能性。處于弱勢地位的企業(yè)由于發(fā)展歷史比較短，而且對于所處網(wǎng)絡(luò)的價值非常有限，因此不可能處于網(wǎng)絡(luò)中靠近中心的位置，從而影響了企業(yè)能夠建立聯(lián)系的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系數(shù)量。由此導(dǎo)致的結(jié)果就是這些企業(yè)在開放創(chuàng)新過程中，手頭能夠獲得的外部資源的數(shù)量非常有限，勢必降低開放創(chuàng)新的效率。

處于弱勢地位企業(yè)的開放創(chuàng)新需要體現(xiàn)出開拓性和靈活性，開拓的目的是能夠建立更多的外部聯(lián)系，而靈活的目的則是提高現(xiàn)有資源的利用效率。例如，從技術(shù)來源上看，國內(nèi)企業(yè)可以充分利用國外廠商的技術(shù)外溢，也可以通過技術(shù)合同引進(jìn)國外獨立技術(shù)供應(yīng)商的技術(shù)解決難題，還可以通過合作的方式在與國外技術(shù)供應(yīng)商的共同開發(fā)中“干中學(xué)”“交互中學(xué)”。應(yīng)該廣泛網(wǎng)羅創(chuàng)新人才，在全球范圍內(nèi)引入一些專業(yè)技術(shù)人才，解決創(chuàng)新中可能出現(xiàn)的技術(shù)障礙；也可以直接從競爭對手那里直接引進(jìn)，特別是從跨國公司和合資企業(yè)引進(jìn)人才，這些人才能夠在自主創(chuàng)新過程中發(fā)揮關(guān)鍵作用。開放創(chuàng)新還可以是對供應(yīng)商、用戶、合作者等以一種全新方式的利用，比如供應(yīng)商的供貨模式、用戶購買的配送渠道以及合作者聯(lián)系和收益分配的形式等，都能夠以創(chuàng)新的方式實現(xiàn)企業(yè)價值或者顧客價值的提升，從而形成創(chuàng)新的競爭優(yōu)勢。

處于弱勢地位企業(yè)的開放創(chuàng)新還需要警惕合作中企業(yè)談判權(quán)和控制權(quán)喪失的問題。因為弱勢企業(yè)綜合實力較差，在開放創(chuàng)新的合作中，它們發(fā)言的聲音經(jīng)常不夠響亮，也比較容易淪為開放創(chuàng)新中強勢企業(yè)的附庸。要想避免這種開放創(chuàng)新合作中獨立自主權(quán)力的喪失，弱勢企業(yè)就必須時刻牢記開放創(chuàng)新中自己的優(yōu)勢，利用自身的優(yōu)勢來強化合作中的發(fā)言權(quán)，以真正達(dá)到在開放創(chuàng)新中企業(yè)的利益訴求。在現(xiàn)實條件下，中國企業(yè)較多可以依賴的主要是規(guī)模較大的國內(nèi)市場，例如三峽發(fā)電機組和高速鐵路的案例，都反映了中國企業(yè)利用市場優(yōu)勢來達(dá)到開放創(chuàng)新獲取核心技術(shù)的目的。

針對中國情境下的企業(yè)開放式創(chuàng)新實踐而言，傅曉嵐和熊鴻儒[9]的研究特別指出，從20世紀(jì)80年代中期國家科技體制改革開始，中國企業(yè)就已經(jīng)在實踐中采用了多種開放式創(chuàng)新模式。中國政府推出了“引進(jìn)來”“走出去”以及構(gòu)建合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的多種政策，旨在鼓勵中國企業(yè)采取各種開放式創(chuàng)新模式來提升創(chuàng)新能力。進(jìn)一步而言，隨著研發(fā)的國際化和生產(chǎn)的全球化等因素促進(jìn)，開放式創(chuàng)新在中國更是迅速地擴散。他們還專門針對后發(fā)企業(yè)開放式創(chuàng)新與提升自主創(chuàng)新能力所引發(fā)的潛在沖突和面臨的主要挑戰(zhàn)進(jìn)行了討論，并歸納了來自知識及技術(shù)能力、資金及金融風(fēng)險、市場及制度環(huán)境等內(nèi)外部因素對企業(yè)采取開放創(chuàng)新戰(zhàn)略不同程度的影響[11]。

3 中國企業(yè)的開放式創(chuàng)新實踐與挑戰(zhàn)

3.1 中國本土企業(yè)的開放式創(chuàng)新實踐

作為一個主要的新興經(jīng)濟體，伴隨著中國1978年后的經(jīng)濟開放進(jìn)程，中國企業(yè)積極參與了外部知識獲取的多種創(chuàng)新活動，政府也同時大力鼓勵產(chǎn)學(xué)聯(lián)結(jié)，“開放創(chuàng)新”的氛圍已然逐步形成。不過，包括傳統(tǒng)和新興產(chǎn)業(yè)的大多數(shù)中國企業(yè)依然處在追趕國外競爭者的過程中，特別是在技術(shù)創(chuàng)新能力方面仍舊落后。技術(shù)學(xué)習(xí)對于大部分后發(fā)企業(yè)而言將是一項長期的任務(wù)。由于缺乏充足的資源和能力處理創(chuàng)新技術(shù)問題、市場不確定性及內(nèi)部研發(fā)風(fēng)險帶來的成本，大部分中國企業(yè)不能獨立應(yīng)對自主創(chuàng)新的挑戰(zhàn)，往往選擇獲取外部知識和資源以開展創(chuàng)新。到20世紀(jì)末，大多數(shù)中國企業(yè)通過與其他伙伴合作并且使用外部信息來創(chuàng)新已經(jīng)相當(dāng)普遍[9]。

開放式創(chuàng)新活動的本質(zhì)是知識或信息的跨組織(邊界)流動。首先利用國家統(tǒng)計局和清華大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新研究中心2008年針對40個大中城市制造業(yè)創(chuàng)新跟蹤調(diào)查*此項國家創(chuàng)新調(diào)查數(shù)據(jù)共涉及1 408家中國制造業(yè)企業(yè)，包括企業(yè)在2005～2007年間創(chuàng)新活動的有關(guān)信息。這項調(diào)查由國家統(tǒng)計局實施，覆蓋了中國沿海和內(nèi)陸的42個城市。共收到1 408份有效問卷，有效問卷率為83.6%。問卷調(diào)查的設(shè)計與歐洲共同體創(chuàng)新調(diào)查(CIS)有著高度的一致性和相似性。樣本包括中國現(xiàn)存的全部主要所有權(quán)類型的企業(yè)。的數(shù)據(jù)，總結(jié)這些代表中國企業(yè)從事技術(shù)創(chuàng)新活動時獲取知識和信息的不同類型和程度(見表2)。可以發(fā)現(xiàn)，中國企業(yè)絕大多數(shù)的創(chuàng)新知識來源(連同資金和信息來源)很大程度上都在內(nèi)部開發(fā)與獲得，這導(dǎo)致內(nèi)部研發(fā)占了大部分比例(擁有內(nèi)部研發(fā)的企業(yè)在樣本中占到接近一半，而只有少于10%的企業(yè)沒有內(nèi)部研發(fā))。此外，通過購買設(shè)備、機器或軟件等方式獲取技術(shù)知識同樣占有相當(dāng)高的比例(32.7%企業(yè))。值得注意的是，外部研發(fā)并非十分普遍，因為超過50%的企業(yè)稱從未進(jìn)行過外部研發(fā)活動。與此類似，有效的外部技術(shù)知識的獲取對于樣本中許多企業(yè)而言同樣是十分困難的，幾乎一半的企業(yè)表示它們從來沒有使用外部技術(shù)知識實行創(chuàng)新。該項統(tǒng)計研究表明，在某種程度上，許多國內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新類型依然僅僅是獨立的，其他大部分則是引進(jìn)導(dǎo)向型或?qū)W習(xí)導(dǎo)向型，使用外部技術(shù)來源的頻率通常維持在低水平。

表2 中國企業(yè)創(chuàng)新知識獲取的模式類型和頻率

資料來源: 國家統(tǒng)計局、清華大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新研究中心(2009)，參考文獻(xiàn)[9]。

進(jìn)一步結(jié)合Chesbrough關(guān)于企業(yè)開放創(chuàng)新過程的觀點，中國開放式創(chuàng)新的一些基本特征可以歸納為3類主要的模式: 由外至內(nèi)、由內(nèi)及外以及雙向(耦合)。根據(jù)傅曉嵐和熊鴻儒[9]的綜述性案例研究成果，表3展示了一些中國企業(yè)開放式創(chuàng)新的典型模式以及它們在實踐中的特征。

表3 中國企業(yè)開放式創(chuàng)新的典型案例

續(xù)表

資料來源: 參考文獻(xiàn)[8]和參考文獻(xiàn)[9]。

這些案例的證據(jù)表明了中國企業(yè)開放式創(chuàng)新的3個特征。

首先，中國企業(yè)采用由外向內(nèi)的開放創(chuàng)新過程，或以“技術(shù)探索”創(chuàng)新模式為主的企業(yè)所占比例較高。這一事實表明，大部分中國國內(nèi)企業(yè)傾向于通過外部采購、網(wǎng)絡(luò)化、合作或購買來獲得先進(jìn)技術(shù)。不出所料，大部分中國企業(yè)，作為全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的后發(fā)者，非常期望獲得互補性資產(chǎn)并且增強技術(shù)探索方法的創(chuàng)新能力。

其次，中國企業(yè)采取由內(nèi)向外的開放創(chuàng)新較少，以“外向型技術(shù)開發(fā)”創(chuàng)新模式為主的企業(yè)所占比例依然處于很低的水平。由于擔(dān)心弱化自身的技術(shù)積累和創(chuàng)新能力，對于許多國內(nèi)企業(yè)而言，很難采用技術(shù)許可或公司內(nèi)部創(chuàng)業(yè)投資等外延式創(chuàng)新形式(包括孵化、衍生及分拆等形式)。本土企業(yè)有限的知識來源使其商業(yè)模式往往容易過時，加上中國不完善的風(fēng)險資本市場等因素都有一定的抑制。

最后，對中國企業(yè)而言，不同的部門和不同的企業(yè)規(guī)模對開放性創(chuàng)新采用程度有一定影響。一般而言，快速或中等速度增長的企業(yè)往往會采取由內(nèi)向外的開放創(chuàng)新策略，盡管其強度低于由外而內(nèi)的過程使用[12]。然而，許多傳統(tǒng)或低速增長部門的中國企業(yè)卻在采用由內(nèi)而外的創(chuàng)新模式。特別是在諸多產(chǎn)學(xué)研結(jié)合項目得到很好建立或介入時，這種現(xiàn)象發(fā)生更為頻繁。另外，一般只有大型跨國公司在重要資源配置上采用積極的出口許可戰(zhàn)略[13-14]。而在中國，一些高技術(shù)和新興產(chǎn)業(yè)的初創(chuàng)公司更愿意通過協(xié)約合作的方式來加速技術(shù)商業(yè)化，以使它們的新發(fā)明獲得出口許可。

3.2 中國本土企業(yè)面臨的主要挑戰(zhàn)

本研究發(fā)現(xiàn)，對于希望從開放創(chuàng)新中獲取更大收益的多數(shù)中國后發(fā)型本土企業(yè)而言，面臨著越來越多的挑戰(zhàn)。

首先，隨著中國經(jīng)濟變得高度開放以及國內(nèi)競爭加劇，許多本土企業(yè)需要學(xué)會如何通過建立核心能力才能更加充分地利用開放式創(chuàng)新策略。誠然，公司投資開放式創(chuàng)新活動時面臨著阻礙它們從中獲利的風(fēng)險與障礙[12]。一些中國學(xué)者已經(jīng)對盲目采用外部資源的致命缺點進(jìn)行了批評[15]?？紤]到后發(fā)者帶來的競爭和挑戰(zhàn)，許多外國企業(yè)不愿意外溢它們的核心技術(shù)，許多國內(nèi)企業(yè)經(jīng)常抱怨它們引進(jìn)的技術(shù)通常已經(jīng)過時。如果沒有吸收關(guān)鍵和先進(jìn)的技術(shù)，許多本土企業(yè)在技術(shù)升級中可能一直落后。

其次，受制于較弱的“吸收能力”，許多中國本土企業(yè)難以利用開放創(chuàng)新的機會來提升它們自身的內(nèi)部研發(fā)和長期創(chuàng)新能力。換句話說，僅僅采用簡單的內(nèi)向型開放式創(chuàng)新策略的后發(fā)企業(yè)是很難培育自主創(chuàng)新能力的。例如，國際研發(fā)合作要求分布在不同國家和區(qū)域的研發(fā)人員、研發(fā)費用、研發(fā)設(shè)備、研發(fā)信息的重組。由于較弱的吸收能力和整合能力的缺失，后發(fā)企業(yè)很難共享研發(fā)成果。時至今日，許多中國領(lǐng)先企業(yè)更愿意選擇使用并購的方式。然而，如果收購其他企業(yè)的公司缺乏技術(shù)能力，并購對于實現(xiàn)技術(shù)吸收或技術(shù)學(xué)習(xí)并不合適；同時，讓外國企業(yè)研發(fā)人員和跨國公司高管留下來也非常困難。

此外，在不同的追趕條件(或發(fā)展階段)下，實行開放式創(chuàng)新需要區(qū)別對待，特別是考慮到追趕經(jīng)濟體的發(fā)展階段特征。開放式創(chuàng)新本來就不是每個企業(yè)或每個創(chuàng)新者都必須采用的創(chuàng)新模式[16]。開放性對于企業(yè)而言并不是一個選擇，而是一個包含能力、產(chǎn)業(yè)組織和更廣創(chuàng)新系統(tǒng)的結(jié)果?，F(xiàn)有的文獻(xiàn)提出，后發(fā)企業(yè)不能過分依賴全球研發(fā)資源，中國汽車行業(yè)的發(fā)展證明了這一點。由于擔(dān)心喪失領(lǐng)先優(yōu)勢，大部分合資企業(yè)并不愿意分享它們的核心技術(shù)以及在中國過多投資發(fā)展關(guān)鍵技術(shù)。例如，在過去幾十年，早期由合資企業(yè)引進(jìn)的進(jìn)入中國市場的汽車模具一直都是從一些外國合作者處獲得的過時模具。除了總體市場需求相對低端外，更內(nèi)在的原因在于國外合作者的恐懼和不情愿。大部分中國合作者僅僅取得很小增量的改變，之后便跟隨著陳舊的技術(shù)路徑。因此，后發(fā)企業(yè)在選擇合適的合作伙伴時，也應(yīng)該有明確而理性的預(yù)期。

4 中國企業(yè)如何更好地融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)

首先，研發(fā)與創(chuàng)新的全球化趨勢越發(fā)顯著。

隨著各國之間的聯(lián)系越來越密切，信息、技術(shù)、資本、貨物、服務(wù)和人口的全球性流動正在擴大——該“大趨勢”很可能在未來數(shù)十年都會持續(xù)下去?？茖W(xué)和創(chuàng)新是受全球化影響很大的領(lǐng)域。隨著越來越多的國家和地區(qū)具有重要的科學(xué)和技術(shù)能力，全球范圍的合作也正在不斷加強。最值得注意的是，伴隨著越來越多的跨國界研發(fā)流動和大量外國公司的分支機構(gòu)分散承擔(dān)其國內(nèi)研發(fā)，企業(yè)研發(fā)越來越國際化。例如，總部設(shè)在OECD國家的公司越來越多的研發(fā)投入都遠(yuǎn)離自己的大本營，它們重設(shè)或擴大在國外的研發(fā)，以便于從其他國家的知識能力中受益，這些知識能力可能來自合作伙伴公司或公共部門的知識基礎(chǔ)設(shè)施。工業(yè)和服務(wù)部門知識基礎(chǔ)的日益復(fù)雜，迫使公司采取全球性戰(zhàn)略獲取它們所需要的知識。

雖然研發(fā)國際化并不是全新出現(xiàn)的，但在現(xiàn)階段它有3個明顯特點: 研發(fā)國際化正在加快步伐，正在蔓延到更多的國家包括發(fā)展中國家，而且不僅局限于開發(fā)適應(yīng)當(dāng)?shù)貤l件的技術(shù)。在20世紀(jì)90年代，研發(fā)投資主要在發(fā)達(dá)國家之間通過并購發(fā)生，但是進(jìn)入21世紀(jì)之后，發(fā)展中國家變成越來越具有研發(fā)投資吸引力的地區(qū)。在許多情況下，研發(fā)國際化和研發(fā)能力再分配是企業(yè)生產(chǎn)、營銷和并購方面更廣泛戰(zhàn)略決定的一部分。

總部設(shè)在發(fā)展中國家的跨國公司也早已開始設(shè)立國外研發(fā)子公司。OECD一項對研發(fā)位置的研究(2006)表明，僅中國企業(yè)就有37個研發(fā)單位設(shè)立在國外，其中26個在發(fā)達(dá)國家(11個在美國和11個在歐洲)。發(fā)展中國家的公司最近也兼并西方國家的公司，往往為了能夠獲得知識產(chǎn)權(quán)或市場。與發(fā)達(dá)國家研發(fā)國際化的原因相比，新興國家的跨國公司研發(fā)國際化的原因似乎略有不同。對于中國跨國企業(yè)來說，效率的緣由(多個時區(qū)的利用，研發(fā)的規(guī)模效用或當(dāng)?shù)氐某杀緝?yōu)勢)通常不起作用。相反，支持產(chǎn)品本地化和本地研發(fā)的工藝創(chuàng)新以及進(jìn)入外國市場似乎顯得更重要。

由于國內(nèi)缺乏技術(shù)以及對外國市場提供服務(wù)相關(guān)限制，新興國家的跨國公司有可能通過在先進(jìn)國家獲得當(dāng)?shù)刂R和技術(shù)，進(jìn)而提高它們的創(chuàng)新能力來進(jìn)行國際化研發(fā)。當(dāng)在其他的新興經(jīng)濟體設(shè)立研發(fā)機構(gòu)的時候，其主要目的是建立長期的先行優(yōu)勢。新興國家的跨國公司建立研發(fā)網(wǎng)絡(luò)，既能從先進(jìn)國家獲得專門知識，也能提高它們的學(xué)習(xí)能力，而且有利于其利用發(fā)展中國家現(xiàn)有的創(chuàng)新能力。

其次，利用“超國家化創(chuàng)新”整合全球創(chuàng)新資源。

盡管很多中國企業(yè)加速了其創(chuàng)新全球化進(jìn)程，但創(chuàng)新活動的表現(xiàn)并不盡如人意。除了華為、聯(lián)想、阿里巴巴等相對成功的案例之外，來自中國本土的世界級創(chuàng)新型企業(yè)仍然屈指可數(shù)。在當(dāng)前日益復(fù)雜的國際形勢下，中國也進(jìn)入了全面創(chuàng)新的新常態(tài)，亟須培育一大批具有全球影響力和競爭力的世界級“跨國企業(yè)”。中國多數(shù)追趕型企業(yè)的全球化創(chuàng)新觀念及研發(fā)國際化戰(zhàn)略存在著亟須突破的障礙。為此，熊鴻儒和李紀(jì)珍[9，17]的一項研究提供了一個新的戰(zhàn)略視角——向“超國家化創(chuàng)新”(meta-national innovation)轉(zhuǎn)型。

首先追溯一下經(jīng)濟和創(chuàng)新活動全球化的歷史演進(jìn)過程。經(jīng)濟全球化最早源于過去不斷頻繁和加劇的國際貿(mào)易——由于國內(nèi)市場需求的日趨飽和，以及包括經(jīng)濟危機在內(nèi)的各種外界要素導(dǎo)致的低增長甚至倒退，迫使許多發(fā)達(dá)國家的成熟企業(yè)開始在全球范圍內(nèi)尋找新的經(jīng)濟增長點。起初這些企業(yè)看到的是眾多需求旺盛的新興市場，于是他們將自己在本土的成熟產(chǎn)品直接在這些新興市場“攻城掠地”，這在很大程度上刺激了新的市場需求，這就是經(jīng)濟全球化的第一個階段——市場的全球化。隨著跨國公司規(guī)模的擴張和市場競爭的加劇，很快又進(jìn)入了第二個階段——供應(yīng)鏈的全球化。無論是原材料、零部件，還是生產(chǎn)制造、客戶服務(wù)等，企業(yè)供應(yīng)鏈的跨國資源配置逐漸成為潮流，跨國公司在經(jīng)濟全球化中的地位也日益顯著。這一階段的全球化，主要是以“全球化思維、本地化運作”的理念為主導(dǎo)，即強調(diào)全球的標(biāo)準(zhǔn)化，在各個局部領(lǐng)域主要做適應(yīng)性地調(diào)整，但核心競爭力的根源依舊基于本土知識的橫向延伸。再后來的第三個階段是創(chuàng)新活動的全球化，即全球創(chuàng)新鏈的構(gòu)建。這一階段理念的核心是“本土化思維、全球化運作”。這一全球創(chuàng)新鏈的構(gòu)建本質(zhì)就是超越本土單一知識集的創(chuàng)新流程，通過“開放式創(chuàng)新”的全球資源配置與整合，構(gòu)建一種具備低成本且高價值創(chuàng)新的全新競爭優(yōu)勢，并最終成為所謂的“超國家化的創(chuàng)新者”(meta-national innovator)。

“超國家化創(chuàng)新”的企業(yè)不再是采用以本土知識為基點向外輻射的發(fā)展模式，而是前瞻性、全面性地將全球視為一個整體的“大市場”，這個市場上的技術(shù)、生產(chǎn)、原材料、渠道、品牌等都是一個整體的“大資源庫”；與此同時，細(xì)分挖掘和把握各個區(qū)域市場上的差異化特征，然后全面地將散布在“大資源庫”里的最為契合的資源信息配置到每個細(xì)分市場里形成可商業(yè)化的機會，將這些機會進(jìn)行整合性創(chuàng)新以實現(xiàn)最終的價值[18]。這一發(fā)展模式關(guān)鍵是要快速、全面地占據(jù)分布于全球的知識資源，這一點也逐漸成為現(xiàn)今先進(jìn)的跨國企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的主要方向。

“超國家化創(chuàng)新”帶來的不僅僅是戰(zhàn)略上的巨大優(yōu)勢，對企業(yè)在創(chuàng)新流程上的改進(jìn)以及成本創(chuàng)新上的效用都有著極大的促進(jìn)[17]。來源于不同區(qū)域的市場知識和不同企業(yè)的技術(shù)專業(yè)知識的優(yōu)化組合，一方面可以提升過去僅僅依靠單一知識源形成的生產(chǎn)或研發(fā)流程；另一方面也可以通過眾多知識源的相互影響和協(xié)作實現(xiàn)更易成功的創(chuàng)新。從知識地理的角度看，創(chuàng)新流程的全球化是公司在全球各個市場上獲取多樣化知識的一種重要途徑，獲取的多樣化知識對于更加高效地配置全球創(chuàng)新資源又會產(chǎn)生相輔相成的推動作用。另外，借助比較優(yōu)勢，全球性機會追尋在一定程度上可以節(jié)約企業(yè)的經(jīng)營成本，由此使企業(yè)能夠更加理性地配置其全球的知識資源，沃爾瑪?shù)娜虿少従褪呛芎玫睦C。由此，“超國家化創(chuàng)新”對于那些亟須走出國門、在全球市場上有所作為的中國企業(yè)來說，一種革命性的理念轉(zhuǎn)變就是: 必須要建立真正全球化的體系，在全球范圍內(nèi)整合資源，利用全球的資源、能力和網(wǎng)絡(luò)在每一個本土市場上做到最好[17]。那么，要實現(xiàn)“超國家化創(chuàng)新”應(yīng)當(dāng)如何起步呢？

首先，應(yīng)該是全球性的探索勘察，進(jìn)行前景的規(guī)劃，即在世界范圍內(nèi)了解所需的創(chuàng)新需要什么？在哪里可以找到它們？如何獲取相關(guān)的知識？這些問題是后發(fā)企業(yè)首先需要思考的。

其次，就是要進(jìn)入各個目的地，對多樣化的知識資源進(jìn)行評估。任何新知識整合到特定創(chuàng)新流程中都會帶來額外的成本。例如，在知識轉(zhuǎn)移過程中，如果某項創(chuàng)新過程對市場知識的把握相對于技術(shù)知識的獲取來說更為復(fù)雜、困難，那么就應(yīng)該把相關(guān)所需的技術(shù)知識轉(zhuǎn)移到已經(jīng)獲得市場知識的市場區(qū)域。同樣，如果市場知識和技術(shù)知識的獲取在某項創(chuàng)新中都很難獲取時，則可以考慮輪換人員或者臨時搭配來移動知識。

最后，結(jié)合有效的成本機制調(diào)動和轉(zhuǎn)移散播于全球各地、充滿商業(yè)機會的知識，全面啟動“超國家化的創(chuàng)新”。當(dāng)然，在這一過程中，對多樣化知識的重新布局和高效的組織保證將至關(guān)重要。

5 主要結(jié)論與啟示

開放式創(chuàng)新已成為當(dāng)今創(chuàng)新全球化背景下非常重要的創(chuàng)新范式，正在影響和改變著包括中國企業(yè)在內(nèi)的各類創(chuàng)新主體及其創(chuàng)新行為?？偟膩碚f，本研究基于理論分析和中國情境，對開放式創(chuàng)新的特征、模式和應(yīng)用，重點是中國企業(yè)的開放式創(chuàng)新實踐進(jìn)行綜述性回顧與分析，并以此為基礎(chǔ)從中國企業(yè)所面臨的諸多后發(fā)挑戰(zhàn)出發(fā)，討論和總結(jié)了如何利用開放導(dǎo)向的“超國家化創(chuàng)新”積極融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、實現(xiàn)更大程度的開放創(chuàng)新收益的策略。

全球化的加速和全球創(chuàng)新體系的轉(zhuǎn)變已經(jīng)開始“倒逼”處于弱勢地位的中國企業(yè)向開放創(chuàng)新模式的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型。弱勢企業(yè)的開放創(chuàng)新需要體現(xiàn)出開拓性和靈活性，開拓的目的是能夠建立更多的外部聯(lián)系，而靈活的目的則是提高現(xiàn)有資源的利用效率。通過對那些開始施行開放式創(chuàng)新的中國企業(yè)組織實踐的觀察，發(fā)現(xiàn)多數(shù)和國際上趨勢類似，已經(jīng)采取了不同的組織方式——包括由外向內(nèi)的模式、由內(nèi)向外的模式以及耦合模式都已在不同發(fā)展階段、不同產(chǎn)業(yè)中被中國企業(yè)所采用。而在這種轉(zhuǎn)型過程中，技術(shù)學(xué)習(xí)被視為不僅是提升技術(shù)能力、跨越重復(fù)的技術(shù)周期、避免初始階段進(jìn)入壁壘的必要過程，而且是更大程度地獲取面向全球市場開放創(chuàng)新收益的關(guān)鍵條件。后發(fā)者在開放創(chuàng)新過程中，需要探索建立最佳學(xué)習(xí)策略以應(yīng)對不同的技術(shù)和組織挑戰(zhàn)。同時，允許購買或銷售可創(chuàng)造價值和為企業(yè)提供機會的知識資產(chǎn)的架構(gòu)，會增強使用由內(nèi)向外和由外及內(nèi)的戰(zhàn)略能力。

研究發(fā)現(xiàn)，中國企業(yè)更擅長于內(nèi)向型開放式創(chuàng)新，即: 將外部大量有價值的創(chuàng)意、知識、技術(shù)整合到企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行創(chuàng)新；但是，外向型開放式創(chuàng)新以及耦合模式則較少發(fā)生，尤其是外向型開放式創(chuàng)新。大部分中國企業(yè)傾向于通過外部采購、網(wǎng)絡(luò)化、合作或購買來獲得先進(jìn)技術(shù)。當(dāng)然，這與中國企業(yè)作為全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的追趕者有關(guān)。不過，中國企業(yè)既需要能夠“引進(jìn)來”，也需要“走出去”。雖然中國企業(yè)在生存和發(fā)展的同時不得不同時面對比自己具有明顯技術(shù)優(yōu)勢、資金優(yōu)勢和品牌優(yōu)勢的國外競爭對手，但中國企業(yè)只有真正“走出去”，做到外向型開放創(chuàng)新，才能真正在一個平臺上與國外企業(yè)競爭。中國企業(yè)不但要具有“現(xiàn)有市場”的創(chuàng)新能力，也需要提升面對“全新市場”——這一開放條件下的不同環(huán)境時所需要的自主創(chuàng)新能力。因此，結(jié)合研發(fā)國際化和創(chuàng)新全球化的最新趨勢分析，項目組認(rèn)為，“超國家化”的創(chuàng)新者能夠產(chǎn)生更多高價值、低成本的創(chuàng)新。

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Open Innovation for Latecomers: Evidence from China

Xiong Hongru1,2

(1. Development Research Center of State Council of PRC，Beijing 100010，China； 2. China Institute for Reform and Development，Haikou 570311，China)

This paper examines the characteristics，patterns and applications of open innovation in the Chinese context，with a focus on the Chinese indigenous firms’involvement in open innovation.Besides，unique obstacles to open innovation for those latecomers are discussed.Thus，it will be suggested that the open oriented strategy should be used，in terms of “transnational innovation”，to take part in the global innovation network and obtain the profits from open innovation.

open innovation；latecomer firms；China

國家社會科學(xué)基金資助項目(14CGL007)；中國博士后基金資助課題(2014M562257)；國務(wù)院發(fā)展研究中心2016年度重點課題“全球化背景下開放創(chuàng)新體系建設(shè)研究”。

熊鴻儒(1986—)，男，江西南昌人，國務(wù)院發(fā)展研究中心副研究員，中國(海南)改革發(fā)展研究院博士后，研究領(lǐng)域: 創(chuàng)新管理、創(chuàng)新政策。

F270

A