肖林

【摘 要】文主要通過介紹我國關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化的法律法規(guī)，指出我國科技成果轉(zhuǎn)化主體法律制度和保障法律制度中存在的不利于科技成果轉(zhuǎn)化的問題，反映出現(xiàn)有的法律法規(guī)還不夠健全存在著立法上的空白，具體的法律法規(guī)實施還有待加強等。同時針對科技成果轉(zhuǎn)化法律制度中存在的問題，提出完善我國科技成果轉(zhuǎn)化的資金法律保障機制、完善科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)配套法律制度、完善科技成果轉(zhuǎn)化的主體法律制度的法律建議，以充實完善我國科技成果轉(zhuǎn)化的法律體系。

【關(guān)鍵詞】科技成果 轉(zhuǎn)化 相關(guān)法規(guī) 政策

1 科技成果轉(zhuǎn)化在技術(shù)創(chuàng)新過程中的地位

1.1 建設(shè)創(chuàng)新型國家的需要

當(dāng)今世界，國際競爭日趨激烈，國際競爭從根本上講是各個國家綜合國力的較量，而綜合國力的提高很大程度上依托科技的進(jìn)步，為此許多國家都在積極建設(shè)創(chuàng)新型國家，通過各種手段吸引高科技技術(shù)人員，實施新的科技創(chuàng)新戰(zhàn)略。雖然單從科技成果的數(shù)量上看，我國的科技成果數(shù)量也很多，但是能實際應(yīng)用轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實生產(chǎn)力的較少，很多是脫離了市場導(dǎo)向的科研成果。要想讓我國在未來的國際競爭中立于不敗之地，就必須重視科技成果的轉(zhuǎn)化。

1.2 促進(jìn)新技術(shù)發(fā)揮作用的需要

科學(xué)技術(shù)對經(jīng)濟的促進(jìn)作用是毋庸置疑的，但是科學(xué)技術(shù)只是潛在的生產(chǎn)力，只有當(dāng)它創(chuàng)造出科技成果并使其商品化、產(chǎn)業(yè)化的時候，才能真正發(fā)揮對現(xiàn)實生產(chǎn)力的促進(jìn)作用，意味著科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力。而實現(xiàn)科技成果的產(chǎn)業(yè)化的關(guān)鍵環(huán)節(jié)就是科技成果的轉(zhuǎn)化，因此說科技成果轉(zhuǎn)化是新技術(shù)發(fā)揮的關(guān)鍵。

1.3 檢驗新技術(shù)

科技成果轉(zhuǎn)化的全過程一般包括科技成果的研究開發(fā)、科技成果的后續(xù)實驗和推廣、科技成果的工業(yè)化實驗和產(chǎn)業(yè)化這三個階段。在這三個階段，特別是科技成果的后續(xù)實驗和推廣階段。這一階段的后續(xù)實驗工作在高校、科研院所和企業(yè)中獨立進(jìn)行，主要是由科技專家對該成果進(jìn)行測試、檢驗以便不斷完善，它既要對前期研究進(jìn)行總結(jié)反思，又要與應(yīng)用結(jié)合思考，使新技術(shù)成果進(jìn)一步被實踐檢驗。有了科技成果的化，技術(shù)創(chuàng)新才能得到反哺，并獲得進(jìn)一步創(chuàng)新的支持。

2 我國科技成果轉(zhuǎn)化法律制度中存在的問題

大量的資金投入是保障科技成果轉(zhuǎn)化的前提條件之一?？萍汲晒D(zhuǎn)化的過程大致分為三個階段，一是科技成果的立項和科研階段，即研究幵發(fā)科技成果的階段；二是，科技成果的轉(zhuǎn)移階段，即中間實驗和工業(yè)化的實驗階段；三是科技成果的應(yīng)用階段。在科技成果轉(zhuǎn)化的過程中每一個階段都需要大量的資金投入，并且后期的資金要求會更高。如果研發(fā)階段的資金投入為1，進(jìn)行中間試驗所需要的資金投入大概為10，在進(jìn)行產(chǎn)I化試驗及應(yīng)用的資金投入大概為100。但是，科技成果轉(zhuǎn)化的不確定性和風(fēng)險性，使得人們不敢輕易投資，科研經(jīng)費一般不會用于轉(zhuǎn)化階段，而企業(yè)生產(chǎn)階段的投入也不包括轉(zhuǎn)化階段的費用，金融機構(gòu)也一般不敢輕易介入投資，以上諸多因素導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化的資金不足。所以，用法律形式促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化所需的資金投入，已成為各國的共識。《中華人民共和國科技成果轉(zhuǎn)化法》規(guī)定了關(guān)于加大科技成果轉(zhuǎn)化資金投入的一列措施，包括政府的資金投入、政府實行稅收優(yōu)惠、提供貸款、建立科技成果轉(zhuǎn)化基金和風(fēng)險基金等，這些規(guī)定無疑拓寬了科技成果轉(zhuǎn)化的資金的籌集渠道。

3 完善科技成果轉(zhuǎn)化資金法律保障機制

3.1 加大資金投入完成科技成果轉(zhuǎn)化

科技成果開發(fā)完成后，需要大量的資金進(jìn)行轉(zhuǎn)化，科研階段的經(jīng)費投入和企業(yè)產(chǎn)業(yè)化階段的資金投入一般都不會用于轉(zhuǎn)化的階段。另外，由于科技成果轉(zhuǎn)化過程中存在多種不確定因素，使得科技成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險較大，金融機構(gòu)的投資就會比較謹(jǐn)慎，因此，資金不足就成了困擾科技成果轉(zhuǎn)化的大問題。

3.2 立法先行確?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化

國家頒布科學(xué)技術(shù)法律，并且將政府的一些政策上升為法律，通過國家意志干預(yù)科技成果的轉(zhuǎn)化，為科技成果轉(zhuǎn)化提供法律保障已經(jīng)成為各國的共識。美國為提高美國為提高科技立法的權(quán)威性，早在200多年前就在其憲法中規(guī)定：“國會有權(quán)保障著作家及發(fā)明家對其作品及發(fā)明物于限定時間內(nèi)之專有權(quán)利，以獎勵科學(xué)和實用技術(shù)的進(jìn)步?！边@是世界最早對科學(xué)技術(shù)進(jìn)步以憲法形式做出規(guī)定，它對美國后來和世界各國的科技立法起到積極的指導(dǎo)性作用。

3.3 明確政府在科技成果轉(zhuǎn)化過程中的法定職責(zé)

政府部門在科技成果轉(zhuǎn)化中的主要職責(zé)是引導(dǎo)和鼓勵大學(xué)、科研機構(gòu)與企業(yè)的聯(lián)系，推進(jìn)科技成果的產(chǎn)業(yè)化，提高科技成果的利用率與市場化程度，以提高企業(yè)的競爭力。政府在科技成果轉(zhuǎn)化中不是主導(dǎo)，其職能是組織協(xié)調(diào)，不是對企業(yè)下達(dá)行政命令，命令企業(yè)應(yīng)該做什么，行政指導(dǎo)色彩更濃重一些。政府的職能部門對政府支持的科技成果制定規(guī)劃，聯(lián)合大學(xué)、科研機構(gòu)以及企業(yè)，共同實現(xiàn)科技成果的轉(zhuǎn)化。對于一般的領(lǐng)域，政府提供幫助，如稅收優(yōu)惠；對于關(guān)系國民經(jīng)濟發(fā)展及社會發(fā)展的重要領(lǐng)域，政府直接提供扶持。

4 完善我國科技成果相關(guān)貸款法規(guī)，加大科技資金投入

資金的投入是促進(jìn)科技進(jìn)步、保障科技成果轉(zhuǎn)化的重要因素。根據(jù)西方發(fā)達(dá)國家的立法經(jīng)驗對我國的啟示，我國可以制定《科技投入法》，以法律的形式保障科技成果轉(zhuǎn)化的資金投入，可以為科技成果轉(zhuǎn)化提供充足、穩(wěn)定的資金保障，也使各個創(chuàng)新主體加大科技投入。通過立法應(yīng)該對科技成果轉(zhuǎn)化的各個環(huán)節(jié)資金投入做出規(guī)定，同時根據(jù)不同的科技創(chuàng)新成果的類型明確資金投入的重點。具體來講，通過出臺《科技投入法》，保障科技創(chuàng)新的立項投入，增加科技創(chuàng)新過程中科技創(chuàng)新主體的投入，明確規(guī)定科技創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化投入傾斜的一般原則，具體的資金投入指標(biāo)，從而明確科技投入的重點，將科技投入的政策具體化、程序化設(shè)計，具有可操作性。為了改善科研條件，加大對科研基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投入，對于先進(jìn)的大型科研設(shè)備以及重大的技術(shù)項目要有專門的資金維護(hù)。通過制定科技貸款法對科技貸款的原則、利率、期限、對象和用途等做出統(tǒng)一的規(guī)定?？萍假J款法應(yīng)以促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化為原則，體現(xiàn)國家產(chǎn)業(yè)政策，與科技成果轉(zhuǎn)化的特點相適應(yīng)，并區(qū)別于其他貸款。此外，應(yīng)強化科技開發(fā)貸款的評估論證和可行性研究，做好貸款項目的全過程管理，提高科技信貸資金正常運轉(zhuǎn)能力，提高科技信貸資金的使用效率。同時，明確金融機構(gòu)在科技貸款中應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)以及違反相應(yīng)的義務(wù)應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。最后，對實行科技創(chuàng)新的科技研發(fā)人員和負(fù)責(zé)科技成果轉(zhuǎn)工作的人員實習(xí)稅收優(yōu)惠政策。