范　斐，張建清，楊剛強(qiáng)，孫元元

(1.武漢大學(xué)　中國(guó)中部發(fā)展研究院，湖北　武漢　430072； 2.武漢大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，湖北　武漢　430072)

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環(huán)境約束下區(qū)域科技資源配置效率的空間溢出效應(yīng)研究

范斐1,2，張建清1,2，楊剛強(qiáng)1，孫元元1

(1.武漢大學(xué)中國(guó)中部發(fā)展研究院，湖北武漢430072； 2.武漢大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，湖北武漢430072)

摘要：將環(huán)境約束的異質(zhì)性引入到中國(guó)省級(jí)區(qū)域科技資源配置效率的分析中，構(gòu)建在固定規(guī)模報(bào)酬下考慮非期望產(chǎn)出的SBM模型，對(duì)比在不考慮非期望產(chǎn)出與考慮非期望產(chǎn)出兩種情況下的中國(guó)省際科技資源配置效率時(shí)空分異，并引入空間Durbin模型分析區(qū)域科技資源配置效率的空間溢出效應(yīng)及其影響因素。結(jié)果表明：①中國(guó)省級(jí)區(qū)域科技資源配置效率空間分布格局的非均衡性特征較為明顯，不考慮非期望產(chǎn)出情況的科技資源配置效率要比考慮非期望產(chǎn)出情況時(shí)較大，但兩種情況下區(qū)域科技資源配置效率水平都整體偏低，具有較大發(fā)展?jié)摿εc發(fā)展空間。②省級(jí)區(qū)域的科技資源配置效率存在空間溢出效應(yīng)，間接效應(yīng)、總效應(yīng)對(duì)科技資源配置效率的影響與直接效應(yīng)表現(xiàn)出相同的影響方向，但是不同解釋變量對(duì)于本地區(qū)與其它地區(qū)科技資源配置效率提升影響作用的顯著性不同。③不考慮非期望產(chǎn)出的科技資源配置效率更多地強(qiáng)調(diào)了勞均GDP等經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平因素對(duì)于科技資源配置效率的影響，忽略了環(huán)境因素與市場(chǎng)化因素對(duì)于科技資源配置效率的影響，考慮環(huán)境約束下的科技資源配置效率的測(cè)度更為科學(xué)、合理。

關(guān)鍵詞：環(huán)境約束；科技資源配置效率；空間溢出效應(yīng)；非期望產(chǎn)出

伴隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技全球化的到來，國(guó)家創(chuàng)新能力對(duì)實(shí)現(xiàn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)將起到關(guān)鍵性的作用，創(chuàng)新已經(jīng)成為衡量一個(gè)國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵因素[1]。作為創(chuàng)新活動(dòng)物質(zhì)基礎(chǔ)的科技資源通常被稱為“第一資源”，其是指為了實(shí)現(xiàn)科學(xué)技術(shù)的不斷進(jìn)步而進(jìn)行的人力、財(cái)力、物力、信息等科技要素投入的總和[2]。研究表明，科技資源投入的數(shù)量與質(zhì)量是構(gòu)成國(guó)家創(chuàng)新能力的重要基礎(chǔ)[3]，從根本上決定著這個(gè)國(guó)家的創(chuàng)新水平和創(chuàng)新績(jī)效[4]。因此，關(guān)于科技資源配置的研究主要對(duì)各國(guó)科技資源的投入狀況、研發(fā)活動(dòng)的配置、科技政策的效果等內(nèi)容進(jìn)行比較分析，以評(píng)價(jià)科技政策的效果和適用性，并提出政策建議[5-7]。該研究始于Nelson的創(chuàng)新體系理論，Nelson(1986)最早對(duì)各國(guó)的科技資源配置方式、科技政策內(nèi)涵等進(jìn)行比較。一些學(xué)者認(rèn)為科技政策與制度對(duì)技術(shù)演化的作用是科技資源配置路徑選擇的關(guān)鍵影響因素，隨著科技資源配置復(fù)雜性的增加，科技政策應(yīng)根據(jù)科技環(huán)境的變化及時(shí)調(diào)整[8-9]。但是基于宏觀層面的研究很難從深層次把握區(qū)域科技資源配置的基本規(guī)律與運(yùn)行機(jī)制，也難以揭示區(qū)域間科技資源配置的互動(dòng)作用。

關(guān)于區(qū)域科技資源配置的研究，主要強(qiáng)調(diào)科技資源配置的空間差異以及科技資源配置與區(qū)域發(fā)展之間的關(guān)系[10]，科技資源配置對(duì)于區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展與區(qū)域創(chuàng)新能力的作用[11-13]。在定量研究方面大都采用了數(shù)理分析、統(tǒng)計(jì)分析、計(jì)量分析等多種方法評(píng)價(jià)科技資源配置效率及其影響因素[14-19]。雖然這些研究在相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)，對(duì)于單純的追求科技資源產(chǎn)出數(shù)量，秉持粗放型創(chuàng)新道路，忽視生態(tài)平衡的自然法則與經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的區(qū)域科技資源配置目標(biāo)進(jìn)行了合理的解釋，但是這些研究基本上都忽略了區(qū)域科技資源配置效率的環(huán)境約束效應(yīng)。近年來，隨著人們環(huán)保意識(shí)的不斷增加，綠色創(chuàng)新逐漸引起了學(xué)者們的關(guān)注，該理論肇始于“波特假說”。Porter等(1995)從動(dòng)態(tài)的角度考察政府的環(huán)境管制政策，認(rèn)為環(huán)境管制政策產(chǎn)生創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)，提高產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力[20]。Brunnermeier等運(yùn)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型分析影響環(huán)境創(chuàng)新的因素，研究發(fā)現(xiàn)增加污染治理支出會(huì)影響綠色創(chuàng)新[21]，Chiou等利用SEM模型實(shí)證研究綠色創(chuàng)新環(huán)境績(jī)效問題，認(rèn)為綠色創(chuàng)新對(duì)環(huán)境績(jī)效和企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)有顯著促進(jìn)作用[22]。國(guó)內(nèi)的一些學(xué)者基于綠色增長(zhǎng)的視角，從創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)出以及環(huán)境污染等方面表征綠色創(chuàng)新產(chǎn)出[23]，對(duì)創(chuàng)新效率進(jìn)行估算，驗(yàn)證環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度是推動(dòng)創(chuàng)新效率的有利因素[24]。

可見，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)綠色創(chuàng)新的研究，主要是從企業(yè)或行業(yè)層面研究環(huán)境規(guī)制與科技創(chuàng)新的關(guān)系，而對(duì)基于區(qū)域視角的綠色創(chuàng)新，特別是對(duì)于區(qū)域綠色科技資源配置效率研究較少。另一方面，目前對(duì)科技資源配置效率、能力影響因素的測(cè)度大都忽略了空間效應(yīng)，從而導(dǎo)致對(duì)科技資源配置效率的影響因素分析結(jié)果和推論不夠科學(xué)、完整、缺乏應(yīng)有的解釋力。有鑒于此，本研究結(jié)合傳統(tǒng)效率和生產(chǎn)率分析理論的最新進(jìn)展情況，嘗試將環(huán)境因素引入到傳統(tǒng)的科技資源配置效率分析框架，對(duì)科技資源配置效率融入了不可忽略的自然環(huán)境因素，體現(xiàn)了可持續(xù)發(fā)展視角下的綠色創(chuàng)新理念。并沿襲綠色GDP視角，測(cè)度分析中國(guó)31個(gè)省級(jí)區(qū)域科技資源配置效率的時(shí)空分異與空間溢出效應(yīng)，以生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理念和方法綜合考察科技資源配置過程本身及其與生態(tài)環(huán)境的相互關(guān)系。這將有助于合理配置區(qū)域科技資源，盤活科技資源存量，實(shí)現(xiàn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)和轉(zhuǎn)型發(fā)展；有助于改善科技資源的高消耗與環(huán)境的高污染狀況，加快形成科技資源集約利用與生態(tài)環(huán)境保護(hù)相協(xié)調(diào)的體制機(jī)制，為努力建設(shè)“創(chuàng)新中國(guó)”與“美麗中國(guó)”，實(shí)現(xiàn)中華民族的永續(xù)發(fā)展提供科學(xué)依據(jù)和技術(shù)支撐。

一、研究方法與數(shù)據(jù)來源

鑒于目前研究較少將污染等環(huán)境因素考慮到科技資源配置效率評(píng)價(jià)中，本文將考慮“非期望”產(chǎn)出的SBM模型應(yīng)用到科技資源配置效率評(píng)價(jià)中。該模型可以剔除一般徑向DEA模型存在的松弛性問題及所引起的非效率因素，解決了非期望產(chǎn)出存在下的科技資源配置相對(duì)效率評(píng)價(jià)問題。與此同時(shí)，隨著中國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)政策的深度推進(jìn)和區(qū)域改革開放程度的不斷擴(kuò)大，省級(jí)區(qū)域間科技資源要素的空間流動(dòng)性越來越強(qiáng)，空間溢出效應(yīng)在科技資源配置效率影響因素的研究中的重要性日益突出，本文將針對(duì)這一現(xiàn)象，采用空間Durbin計(jì)量模型研究中國(guó)省級(jí)區(qū)域科技資源配置效率的空間溢出效應(yīng)。

(一)非期望產(chǎn)出的SBM模型

為了克服徑向DEA模型不考慮投入產(chǎn)出的松弛性問題，以及解決科技資源配置過程中所包含的非期望產(chǎn)出問題，本研究在Tone提出的非徑向、非角度基于松弛的SBM模型和考慮非期望產(chǎn)出的SBM模型的基礎(chǔ)上[25-26]，構(gòu)建如下在固定規(guī)模報(bào)酬下考慮非期望產(chǎn)出的SBM模型，測(cè)度中國(guó)省際區(qū)域科技資源配置效率：

(1)

(二)空間Durbin計(jì)量模型

空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為空間相關(guān)性表現(xiàn)出的空間效應(yīng)可以用兩類基礎(chǔ)模型——空間滯后模型、空間誤差模型表征和刻畫[27]?？臻gDurbin計(jì)量模型不僅考慮因變量的空間相關(guān)性，還考慮自變量的空間相關(guān)性，因變量不僅受到本地區(qū)自變量的影響，還受到其他地區(qū)滯后自變量及滯后因變量的影響。為了檢驗(yàn)中國(guó)各地區(qū)科技資源配置效率的空間溢出效應(yīng)，將采用的空間Durbin計(jì)量模型表達(dá)式為：

Y=ρWY+Xβ+WXθ+ε

(2)

式中，Y為科技資源配置效率，W為空間權(quán)重矩陣，X為科技資源配置效率的影響因素，WX為科技資源配置效率的影響因素滯后項(xiàng)，ε是隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。LeSage等[28]以偏導(dǎo)矩的方式給出了空間Durbin計(jì)量模型的參數(shù)釋義，提出了總效應(yīng)、直接效應(yīng)、間接效應(yīng)等概念。總效應(yīng)表示解釋變量X對(duì)所有省級(jí)區(qū)域造成的平均影響，等于直接溢出和間接溢出之和，直接效應(yīng)表示解釋變量X對(duì)本區(qū)域科技資源配置效率Y造成的平均影響，間接效應(yīng)表示X對(duì)其他省級(jí)區(qū)域科技資源配置效率Y造成的平均影響。將式(2)改寫以下形式表示：

(3)

(4)

式中，Sr(W)=V(W)(Inβr+Wθr)，V(W)=(In-ρW)-1，展開式(4)，得：

(5)

(6)

(7)

(8)

(三)指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)來源

綠色科技資源效率是指區(qū)域科技資源效率的綠色化程度，是對(duì)綜合考慮環(huán)境污染和能源消耗后的區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展質(zhì)量的測(cè)度，是區(qū)域創(chuàng)新質(zhì)量的綠色指數(shù)[29]。本文主要從輸入與輸出的角度出發(fā)來考慮科技資源配置效率。在科技資源輸入方面，由于區(qū)域科技資源配置能力主要是體現(xiàn)在其對(duì)科技人力資源、科技財(cái)力資源、科技物力資源、科技信息資源等要素的配置上，且這四種要素在科技資源配置中具有不同的作用，因此本文把其都作為科技資源配置研究的對(duì)象。并且，用R&D人員全時(shí)當(dāng)量這一反映區(qū)域人才吸引能力的指標(biāo)表征科技人力資源，用R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出這一反映區(qū)域?qū)萍蓟顒?dòng)的支持程度與衡量區(qū)域科技能力的重要標(biāo)準(zhǔn)表征科技財(cái)力資源，用區(qū)域?yàn)殚_展科技活動(dòng)而進(jìn)行的固定資產(chǎn)投資這一指標(biāo)體現(xiàn)區(qū)域科技物力資源要素的豐裕程度，用國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)用戶數(shù)反映區(qū)域科技信息資源的發(fā)展程度。

從綠色低碳視角考慮科技資源產(chǎn)出，既包括論文、專利和新產(chǎn)品等一般創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)出，又包括環(huán)境污染方面的問題，屬于多產(chǎn)出的創(chuàng)新活動(dòng)[30]。因此，在科技資源期望產(chǎn)出方面，科技論文數(shù)與發(fā)明專利數(shù)代表了知識(shí)形態(tài)存在的科研成果，其中專利授權(quán)數(shù)由于受到專利授權(quán)機(jī)構(gòu)等人為因素的影響，具有較大的不確定性，因此專利申請(qǐng)受理數(shù)比專利授權(quán)數(shù)更能夠反映科技資源產(chǎn)出的真實(shí)水平。在科技資源的非期望產(chǎn)出方面，由于資源環(huán)境狀況影響了要素集聚模式，資源更富、環(huán)境良好的地區(qū)集聚了人力資本、知識(shí)等高級(jí)生產(chǎn)要素，往往成為新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)的發(fā)源地，而其他低級(jí)生產(chǎn)要素或環(huán)境污染物往往就被轉(zhuǎn)移到其他地區(qū)，導(dǎo)致部分地區(qū)被邊緣化，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的資源環(huán)境約束往往成為影響區(qū)域科技資源配置效率提升的關(guān)鍵因素[31]。而環(huán)境污染是一個(gè)綜合性指標(biāo)，涉及諸多因素，因此本文將分別利用工業(yè)廢水排放量、工業(yè)二氧化硫排放量、工業(yè)煙(粉)塵排放量等代表性環(huán)境污染指標(biāo)，表征科技資源配置過程中的非期望產(chǎn)出，從而綜合衡量在綠色低碳背景下科技資源配置效率的產(chǎn)出情況。

根據(jù)上述指標(biāo)體系，結(jié)合科技資源配置效率空間溢出效應(yīng)的影響因素指標(biāo)，分別統(tǒng)計(jì)全國(guó)31個(gè)省、市、區(qū)(港澳臺(tái)除外)2000-2013年科技資源配置效率的相關(guān)數(shù)據(jù)，所需數(shù)據(jù)來源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》(2001-2014)、《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》(2001-2014)、《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》(2001-2014)及中華人民共和國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局官方網(wǎng)站等。

二、兩種科技資源配置效率的測(cè)度

據(jù)非期望產(chǎn)出的SBM模型，利用公式(1)分別得到各地區(qū)科技資源配置效率值ρ，并與不考慮非期望產(chǎn)出情況得到的科技資源配置效率進(jìn)行對(duì)比。兩種科技資源配置效率反映了在考慮非期望產(chǎn)出以及不考慮非期望產(chǎn)出兩種情況下的相對(duì)效果，表明各地區(qū)科技資源配置效率的強(qiáng)弱，而非真正的科技資源配置效率值，結(jié)果見表1所示。

在研究期內(nèi)，兩種情況下全國(guó)科技資源的平均配置效率在波動(dòng)中都有了較小幅度的提升，在不考慮非期望產(chǎn)出情況下，由2000-2003年的0.424增長(zhǎng)到2011-2013年的0.471，增幅0.047；在考慮非期望產(chǎn)出情況下，由2000-2003年的0.362增長(zhǎng)到2011-2013年的0.411，增幅與不考慮非期望產(chǎn)出基本相同，為0.049。雖然總體上看不考慮非期望產(chǎn)出情況的科技資源配置效率要比考慮非期望產(chǎn)出情況時(shí)較大，但兩種情況下，我國(guó)科技資源配置效率總體水平有待提升，具有較大發(fā)展?jié)摿εc發(fā)展空間。

區(qū)域科技資源配置效率空間分布格局的非均衡性特征較為明顯，各省級(jí)區(qū)域的增幅差異較大，在考慮非期望產(chǎn)出情況下，增幅最大的重慶、江蘇與浙江分別達(dá)到0.760、0.734與0.521，分別由研究基期的0.240、0.266與0.479同時(shí)達(dá)到研究末期的1.000，科技資源配置效率實(shí)現(xiàn)完全有效，此外增幅較大的地區(qū)還有陜西(增0.317)、四川(增0.300)、黑龍江(增0.247)。而在不考慮非期望產(chǎn)出情況下，科技資源配置效率增幅最大的重慶、江蘇與陜西分別達(dá)到0.665、0.454與0.447，其中重慶的科技資源配置效率實(shí)現(xiàn)完全有效，此外增幅較大的地區(qū)還有四川(增0.345)、黑龍江(增0.268)、浙江(增0.242)和貴州(增0.234)。可以看出，相對(duì)而言重慶、江蘇、浙江、陜西與四川等地都是我國(guó)的教育、科技重鎮(zhèn)，科技資源較為集中，科技資源的集聚作用與知識(shí)的溢出效應(yīng)較為明顯，科技資源期望產(chǎn)出持續(xù)增多，有利的提升了這些地區(qū)的科技資源配置效率。

表1　區(qū)域科技資源配置效率與位序表

注：分子、分母分別表示不考慮非期望產(chǎn)出情況下與考慮非期望產(chǎn)出情況下的科技資源配置效率；平均值為逐年的算術(shù)平均值。

從兩種情況下科技資源配置效率的位序?qū)Ρ葋砜矗紤]非期望產(chǎn)出，科技資源配置效率位序高于不考慮非期望產(chǎn)出的地區(qū)依次是：廣東、安徽、陜西、黑龍江、吉林、江蘇、江西、廣西、甘肅等區(qū)域，很明顯這些地區(qū)環(huán)境因素對(duì)科技創(chuàng)新具有正向的促進(jìn)作用。而考慮非期望產(chǎn)出，科技資源配置效率位序低于不考慮非期望產(chǎn)出的地區(qū)依次是：湖南、遼寧、天津、云南、四川、福建、河北、山西、上海、浙江與重慶，這些地區(qū)環(huán)境因素對(duì)于科技資源配置效率的提升具有不同程度的制約作用，未來應(yīng)充分發(fā)揮科技創(chuàng)新在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)中的支撐與引領(lǐng)作用，把科技創(chuàng)新與綠色發(fā)展緊密結(jié)合起來，加快科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)科學(xué)發(fā)展與綠色崛起。

考慮非期望產(chǎn)出，研究期內(nèi)科技資源配置效率排在前十位的地區(qū)是北京、甘肅、上海、吉林、浙江、江蘇、安徽、湖北、天津、廣東；不考慮非期望產(chǎn)出，研究期內(nèi)科技資源配置效率排在前十位的是北京、上海、甘肅、浙江、吉林、天津、江蘇、湖北、湖南、重慶?？梢钥闯觯@些地區(qū)多集中在東部沿海地區(qū)，是典型的高投入、高產(chǎn)出地區(qū)，是我國(guó)率先實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重點(diǎn)推進(jìn)區(qū)，其科技創(chuàng)業(yè)投資和金融支持政策較為完善，國(guó)際創(chuàng)新的合作力度較強(qiáng)。中部地區(qū)的湖北在兩種情況下都排在前列，與湖北作為中部地區(qū)傳統(tǒng)的科教強(qiáng)省地位是分不開的，湖北高校與科研單位集中，為科技資源的集聚提供了良好的科技外部環(huán)境，使兩種情況下科技資源的產(chǎn)出都相對(duì)較高。此外，西部地區(qū)的甘肅兩種情況下的科技資源平均配置效率排在第3位與第2位，其在研究期內(nèi)的整體科技資源配置效率較高，一方面該地區(qū)是典型的低投入、低產(chǎn)出地區(qū)，有限的投入并不需要很高的產(chǎn)出就能產(chǎn)生相對(duì)較高的科技資源配置效率，另一方面蘭州在建設(shè)西北科技中心的過程中為該地區(qū)科技資源配置效率的有效提升提供了強(qiáng)大動(dòng)力，相對(duì)于青海、寧夏等西部省份，其科技產(chǎn)出明顯較多。

兩種情況下科技資源配置效率排在后十位的地區(qū)都為：貴州、廣西、山西、河南、江西、河北、青海、內(nèi)蒙古、寧夏、西藏，多集中在西部偏遠(yuǎn)地區(qū)，只是在排列順序的略有不同。西部地區(qū)在科技創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)、重大項(xiàng)目申報(bào)等方面明顯處于劣勢(shì)，爭(zhēng)取國(guó)家級(jí)經(jīng)費(fèi)支持也明顯少于東部沿海發(fā)達(dá)地區(qū)，而且差距有繼續(xù)擴(kuò)大的趨勢(shì)，科技項(xiàng)目和資金不足，不僅嚴(yán)重影響西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展，也嚴(yán)重影響西部地區(qū)人才的成長(zhǎng)環(huán)境，導(dǎo)致優(yōu)秀人才流失，進(jìn)一步制約其科技資源配置效率的提升。此外，東部地區(qū)的河北，中部地區(qū)的山西、河南、江西也排名較為靠后，這些地區(qū)的科技資源期望產(chǎn)出相對(duì)較低，科技創(chuàng)新能力整體較為薄弱，在實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略還面臨著諸多挑戰(zhàn)，未來這些地區(qū)需要在本土的知識(shí)創(chuàng)造、技術(shù)引進(jìn)吸收、人才吸引培育、創(chuàng)新環(huán)境打造等方面同時(shí)發(fā)力，系統(tǒng)構(gòu)建良好的創(chuàng)新生態(tài)，以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

三、科技資源配置效率的空間溢出效應(yīng)

研究期內(nèi)中國(guó)省級(jí)層面區(qū)域的科技資源配置效率是否存在空間溢出效應(yīng)？不同解釋變量又是如何影響科技資源配置效率的？本部分將利用固定效應(yīng)的空間Durbin模型定量測(cè)算科技資源配置效率的空間溢出效應(yīng)，由表2空間Durbin模型回歸結(jié)果可以看出，在不考慮非期望產(chǎn)出與考慮非期望產(chǎn)出兩種情況下，空間自回歸系數(shù)ρ都在1%的水平上顯著，說明中國(guó)省級(jí)區(qū)域的科技資源配置效率存在空間溢出效應(yīng)，而不考慮非期望產(chǎn)出情況下的空間自回歸系數(shù)ρ為0.125小于考慮非期望產(chǎn)出情況下的0.261，空間溢出效應(yīng)可以有效降低省級(jí)區(qū)域科技資源配置效率格局的非均衡分布情況，從一定程度上提升省級(jí)層面的科技資源配置效率。

在不考慮非期望產(chǎn)出的情況下，污染治理投入、財(cái)政科技支出及滯后、滯后建成區(qū)綠色覆蓋率、技術(shù)市場(chǎng)成交額及滯后、居民消費(fèi)水平及滯后、城鎮(zhèn)化率、滯后三產(chǎn)占GDP比重、教育經(jīng)費(fèi)支出、公路密度及滯后、勞均GDP、外商直接投資及滯后因素對(duì)科技資源配置效率影響顯著。在考慮非期望產(chǎn)出的情況下，污染治理投入、財(cái)政科技支出及滯后、建成區(qū)綠色覆蓋率及滯后、技術(shù)市場(chǎng)成交額、居民消費(fèi)水平及滯后、城鎮(zhèn)化率、三產(chǎn)占GDP比重及滯后、教育經(jīng)費(fèi)支出及滯后、滯后公路密度、滯后勞均GDP、外商直接投資及滯后因素對(duì)科技資源配置效率影響顯著。兩種情況的下原始變量與滯后變量的R2都大于0.85，似然比都大于400，空間Durbin模型的回歸結(jié)果都比較好。

為了克服空間Durbin計(jì)量模型回歸系數(shù)不能完全反映自變量對(duì)因變量影響的制約，需要通過測(cè)算科技資源配置效率空間溢出的直接效應(yīng)、間接效應(yīng)和總效應(yīng)來解決這一問題。表3與表4分別列出了在不考慮非期望產(chǎn)出與考慮非期望產(chǎn)出兩種情況下解釋變量的直接效應(yīng)、間接效應(yīng)和總效應(yīng)。

表2　空間Durbin模型回歸結(jié)果

注：***表示1%水平上顯著，**表示5%水平上顯著，*表示10%水平上顯著。

表3　不考慮非期望產(chǎn)出下解釋變量的直接效應(yīng)、間接效應(yīng)和總效應(yīng)

注：***表示1%水平上顯著，**表示5%水平上顯著，*表示10%水平上顯著。

表4　考慮非期望產(chǎn)出下解釋變量的直接效應(yīng)、間接效應(yīng)和總效應(yīng)

注：***表示1%水平上顯著，**表示5%水平上顯著，*表示10%水平上顯著。

在不考慮非期望產(chǎn)出情況下，從直接效應(yīng)來看，各省級(jí)區(qū)域的財(cái)政科技支出、技術(shù)市場(chǎng)成交額、教育經(jīng)費(fèi)支出、勞均GDP對(duì)本地區(qū)的科技資源配置效率造成顯著正向影響，居民消費(fèi)水平、外商直接投資對(duì)本地區(qū)科技資源配置效率造成顯著負(fù)向影響，污染治理投入、建成區(qū)綠色覆蓋率、城鎮(zhèn)化率、三產(chǎn)占GDP比重、公路密度對(duì)本地區(qū)科技資源配置效率造成的影響不顯著。間接效應(yīng)、總效應(yīng)對(duì)科技資源配置效率的影響與直接效應(yīng)表現(xiàn)出相同的影響方向，但是卻有不同的顯著水平，例如財(cái)政科技支出、技術(shù)市場(chǎng)成交額、教育經(jīng)費(fèi)支出、勞均GDP在直接效應(yīng)中在1%水平上顯著，表現(xiàn)出一種極顯著的狀態(tài)，而在間接效應(yīng)中在5%水平上顯著，居民消費(fèi)水平在直接效應(yīng)中在5%水平上顯著而在間接效應(yīng)中在10%水平上顯著，這說明增加或減少這些因素不僅可以促進(jìn)本地區(qū)科技資源配置效率的提高，也可以有效地帶動(dòng)其它地區(qū)科技資源配置效率的提高，但是對(duì)于本地區(qū)的帶動(dòng)作用明顯要大于對(duì)于其它地區(qū)的帶動(dòng)作用。

而在考慮非期望產(chǎn)出的情況下，從直接效應(yīng)來看，污染治理投入因素對(duì)科技資源配置效率的影響由正的不顯著影響變成顯著正影響，建成區(qū)綠色覆蓋率由負(fù)的不顯著影響變?yōu)檎牟伙@著影響，這說明對(duì)于當(dāng)前中國(guó)許多資源、環(huán)境、生態(tài)指標(biāo)逼近甚至超過生態(tài)承載力的省級(jí)區(qū)域，加大生態(tài)環(huán)境投資建設(shè)力度，可以有效地提高科技資源配置效率，實(shí)現(xiàn)區(qū)域綠色創(chuàng)新，破解區(qū)域面臨的資源、環(huán)境、生態(tài)等約束問題，從而提高經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展質(zhì)量。城鎮(zhèn)化率與第三產(chǎn)業(yè)占GDP比重分別由負(fù)的與正的不顯著影響變?yōu)轱@著正影響，可以從側(cè)面反映區(qū)域的城鎮(zhèn)化率越高，市場(chǎng)化程度越完善，對(duì)于環(huán)境約束下的綠色科技資源配置效率的提升越具有影響力。公路密度由正的不顯著影響變?yōu)樨?fù)的不顯著影響，在一定程度上反映出交通基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)于科技資源配置效率的提升作用影響有限。

同時(shí)，間接效應(yīng)、總效應(yīng)對(duì)科技資源配置效率的影響與直接效應(yīng)也表現(xiàn)出相同的影響方向，而關(guān)于顯著水平，財(cái)政科技支出、城鎮(zhèn)化率、教育經(jīng)費(fèi)支出與外商直接投資的間接效應(yīng)、總效應(yīng)與總效應(yīng)與直接效應(yīng)表現(xiàn)出相同的極顯著水平，通過增加或減少這些影響因素，不僅可以有效促進(jìn)本地區(qū)科技資源配置效率的提升，還可以帶動(dòng)其它省市科技資源配置效率的同時(shí)顯著提升。技術(shù)市場(chǎng)成交額、居民消費(fèi)水平、三產(chǎn)占GDP比重在直接效應(yīng)中在1%水平上顯著，也表現(xiàn)出極顯著的狀態(tài)，而在間接效應(yīng)中在5%水平上顯著；污染治理投入在直接效應(yīng)中在5%水平上顯著，而在間接效應(yīng)中在10%水平上顯著，這些因素對(duì)于本地區(qū)科技資源配置效率提升的帶動(dòng)作用明顯要大于對(duì)于其它地區(qū)的帶動(dòng)作用。

四、結(jié)論與對(duì)策

(1)總體上看，區(qū)域科技資源配置效率空間分布格局的非均衡性特征較為明顯，省級(jí)區(qū)域不考慮非期望產(chǎn)出情況的科技資源配置效率要比考慮非期望產(chǎn)出情況時(shí)較大，但兩種情況下區(qū)域科技資源配置效率水平整體偏低，具有較大發(fā)展?jié)摿εc發(fā)展空間。因此，提高科技資源配置效率是我國(guó)科技創(chuàng)新需要解決的一個(gè)重要問題，而在提高科技資源配置效率上，優(yōu)化科技資源配置又是必須首要考慮的問題。未來各級(jí)政府要進(jìn)一步深化科技體制改革，加快轉(zhuǎn)變政府職能，優(yōu)化科技資源配置方式，大力推動(dòng)協(xié)同創(chuàng)新，在以下幾方面取得突破性進(jìn)展：一是要加快推動(dòng)公共科技資源開放共享，制定推進(jìn)科技資源開放共享的管理辦法，編制科技資源開放共享目錄。二是要提高企業(yè)科技資源的配置能力，鼓勵(lì)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合、大中小企業(yè)組成產(chǎn)業(yè)技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟，支持企業(yè)與科研院所、高校聯(lián)合開展基礎(chǔ)研究，推動(dòng)基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究緊密結(jié)合。在共同研發(fā)產(chǎn)品的過程中，形成分工明確、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享的創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈，分享市場(chǎng)創(chuàng)新的紅利。三是要加快建立協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，圍繞產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈，圍繞創(chuàng)新鏈完善資金鏈，營(yíng)造開放協(xié)同高效的創(chuàng)新生態(tài)。深化科研院所改革和高?？蒲畜w制改革，推動(dòng)建立權(quán)責(zé)清晰、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的產(chǎn)學(xué)研緊密合作機(jī)制。

(2)從空間Durbin模型回歸結(jié)果可以看出，在不考慮非期望產(chǎn)出與考慮非期望產(chǎn)出兩種情況下，空間自回歸系數(shù)ρ分別為0.125與0.261，都在1%的水平上顯著，說明中國(guó)省級(jí)區(qū)域的科技資源配置效率存在空間溢出效應(yīng)。通過測(cè)算各省級(jí)區(qū)域直接效應(yīng)、間接效應(yīng)與總效應(yīng)反映解釋變量對(duì)科技資源配置效率的影響，在兩種情況下，財(cái)政科技支出、技術(shù)市場(chǎng)成交額、教育經(jīng)費(fèi)支出三個(gè)因素對(duì)于科技資源配置效率具有顯著正影響。加大科技、教育經(jīng)費(fèi)的投入力度，增加新產(chǎn)品的研發(fā)強(qiáng)度，擴(kuò)大技術(shù)市場(chǎng)成交額對(duì)于提升科技資源配置效率效果明顯。因此，未來應(yīng)進(jìn)一步加大財(cái)政科技投入，并調(diào)整和優(yōu)化財(cái)政科技投入的結(jié)構(gòu)，加大對(duì)基礎(chǔ)研究、前沿探索、戰(zhàn)略高科技的科技投入，加強(qiáng)科技管理改革與創(chuàng)新，逐步形成重點(diǎn)突出、持續(xù)穩(wěn)定的支持機(jī)制。另一方面，應(yīng)進(jìn)一步完善技術(shù)創(chuàng)新市場(chǎng)導(dǎo)向機(jī)制，明晰政府與市場(chǎng)的邊界，更加尊重市場(chǎng)規(guī)律，充分發(fā)揮市場(chǎng)對(duì)技術(shù)研發(fā)方向、路線選擇、要素價(jià)格和各類創(chuàng)新要素配置的導(dǎo)向作用，逐步擴(kuò)大技術(shù)市場(chǎng)成交額。此外，有效緩解當(dāng)前中國(guó)由于教育經(jīng)費(fèi)非均衡性引起的區(qū)際發(fā)展差異，除了需要相關(guān)部門進(jìn)一步利用政策引導(dǎo)和支持高校區(qū)域間的互助聯(lián)合之外，中西部地區(qū)也應(yīng)高度重視并主動(dòng)尋求與東部地區(qū)在學(xué)生培育和科學(xué)研究等領(lǐng)域的交流合作機(jī)會(huì)，積極承接?xùn)|部地區(qū)“擴(kuò)散效應(yīng)”，緩解中西部地區(qū)教育資源相對(duì)匱乏對(duì)區(qū)域發(fā)展的制約。最終依托教育經(jīng)費(fèi)、優(yōu)秀人才等關(guān)鍵科技資源長(zhǎng)期密切的跨區(qū)域協(xié)調(diào)及整合，減弱甚至消除科技資源非均衡性配置帶來的負(fù)面效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)中國(guó)科技資源配置效率的整體提升。

(3)與不考慮非期望產(chǎn)出的情況相比，考慮非期望產(chǎn)出污染治理投入因素對(duì)科技資源配置效率的影響由正的不顯著影響變成顯著正影響，建成區(qū)綠色覆蓋率由負(fù)的不顯著影響變?yōu)檎牟伙@著影響，城鎮(zhèn)化率與第三產(chǎn)業(yè)占GDP比重分別由負(fù)的與正的不顯著影響變?yōu)轱@著正影響，公路密度由正的不顯著影響變?yōu)樨?fù)的不顯著影響，勞均GDP由顯著正影響變?yōu)檎牟伙@著影響?？梢?，不考慮非期望產(chǎn)出的科技資源配置效率更多地強(qiáng)調(diào)了勞均GDP等經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平因素對(duì)于科技資源配置效率的影響，忽略了環(huán)境因素與市場(chǎng)化因素對(duì)于科技資源配置效率的影響，考慮環(huán)境約束下的科技資源配置效率的測(cè)度更能準(zhǔn)確反映區(qū)域科技資源配置效率的相對(duì)演化趨勢(shì)。因此，未來應(yīng)積極推動(dòng)創(chuàng)新發(fā)展與綠色發(fā)展的深度融合，圍繞國(guó)家戰(zhàn)略和社會(huì)關(guān)注，如落實(shí)《加強(qiáng)大氣污染防治科技支撐工作方案》，突出重點(diǎn)地區(qū)霧霾成因、源頭治理、節(jié)能減排、健康影響等科研工作，加快推廣應(yīng)用新能源和電動(dòng)汽車等先進(jìn)技術(shù)。

(4)本研究對(duì)于提升環(huán)境約束下的區(qū)域綠色科技資源配置效率，優(yōu)化區(qū)域綠色科技資源配置，推進(jìn)國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略與生態(tài)文明戰(zhàn)略的深度融合，是一次較為有益的理論探索。未來各省級(jí)區(qū)域應(yīng)深入貫徹十八屆五中全會(huì)精神，牢固樹立五大發(fā)展理念，堅(jiān)持創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、轉(zhuǎn)型發(fā)展，構(gòu)建科學(xué)合理的科技資源管理體系和配置饑制，引導(dǎo)科技資源的合理流動(dòng)和充分有效利用，集中有限的資源投入到優(yōu)先發(fā)展或重點(diǎn)培育的領(lǐng)域中，推進(jìn)科技資源在產(chǎn)業(yè)、區(qū)域、部門等方面布局的均衡化與合理化，從而大大降低科技資源配置過程中的重復(fù)浪費(fèi)，提高科技資源投入效益；堅(jiān)持綠色生態(tài)、低碳發(fā)展，加快建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)，形成人與自然和諧發(fā)展現(xiàn)代化建設(shè)新格局；堅(jiān)持創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)與綠色低碳協(xié)調(diào)發(fā)展，加大對(duì)農(nóng)業(yè)、生態(tài)、環(huán)保、健康等社會(huì)公益領(lǐng)域的科技投入力度，加大對(duì)于綠色增長(zhǎng)和環(huán)境保護(hù)等相關(guān)科學(xué)問題的深入研究，逐步破解環(huán)境資源問題對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展的制約作用，從而為提高綠色科技資源配置效率，建設(shè)“美麗中國(guó)”與“創(chuàng)新中國(guó)”提供戰(zhàn)略保障。

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(本文責(zé)編：辛城)

Research on Spatial Spillover Effect of Regional Science and Technology Resource Allocation Efficiency under the Environmental Constraints

FAN Fei1,2，ZHANG Jian-qing1,2，YANG Gang-qiang1，SUN Yuan-yuan1

(1.InstitutefortheDevelopmentofCentralChina，WuhanUniversity，Wuhan430072,China；2.EconomicsandManagementSchool，WuhanUniversity，Wuhan430072,China)

Abstract：The heterogeneity of environmental constraints is introduced into the analysis of regional science and technology resource allocation efficiency in China. A SBM model to build for considering the non expected output under fixed scale returns, in comparison with the scientific and technological resources allocation efficiency without considering and considering the non-expected output。Spatial spillover effects of regional scientific and technological resource allocation efficiency and its influence factors measure by using spatial Durbin model. The results show: ①The spatial distribution pattern of regional science and technology resource allocation efficiency is obvious. The efficiency of scientific and technological resource allocation without considering the non-expected output is more than that of the non-expected output. ②There is spatial spillover effect on the allocation efficiency of science and technology resources. Indirect effect, total effect on the efficiency of scientific and technological resources allocation, and the direct effects of the same impact, but the different explanatory variables are significantly different from the efficiency of the scientific and technological resources allocation in the region and other regions. ③The influence of environmental factors and market factors on the allocation efficiency of science and technology resources is ignored in the case of non-expected output. The measure of the efficiency of scientific and technological resources allocation under environmental constraints is more scientific and reasonable.

Key words:environmental constraints; science and technology resource allocation efficiency; spatial spillover effect; non expected output

中圖分類號(hào)：C931.2

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1002-9753(2016)04-0071-10

作者簡(jiǎn)介：范斐(1984-)，男，河南南陽人，武漢大學(xué)中國(guó)中部發(fā)展研究院講師，博士，研究方向：城市與區(qū)域創(chuàng)新研究。

基金項(xiàng)目：國(guó)家自然科學(xué)基金(41471108)；國(guó)家自然科學(xué)基金青年基金(41501141)；教育部人文社會(huì)科學(xué)基金(14YJC790140)；中國(guó)博士后科學(xué)基金資助項(xiàng)目(2015M582251)；湖北省軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目(2015BDF010)聯(lián)合資助；中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金；武漢大學(xué)自主科研項(xiàng)目(人文社會(huì)科學(xué))。

收稿日期：2015-11-13修回日期：2016-03-21