季曉亢

摘 要：自1994年被正式提出以來(lái)，諾思的制度變遷理論對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的解釋與指導(dǎo)作用已經(jīng)廣泛為人們所接受。十八屆三中全會(huì)提出全面深化改革，翻開(kāi)了中國(guó)改革進(jìn)程的嶄新的一頁(yè)。本文通過(guò)對(duì)諾思的制度變遷理論進(jìn)行梳理和分析，解析其內(nèi)在邏輯，賦予其時(shí)代內(nèi)涵，并根據(jù)制度變遷理論核心內(nèi)容分析了其對(duì)中國(guó)全面深化改革的啟示。

關(guān)鍵詞：制度因素；制度變遷理論；全面深化改革

經(jīng)歷了2014、2015兩年的深化改革進(jìn)程后，中國(guó)全面深化改革已經(jīng)邁出了堅(jiān)實(shí)的步伐，而在2016年，想要做到快速而穩(wěn)步地推進(jìn)全面深化改革，需要總結(jié)前人的經(jīng)驗(yàn)，借鑒優(yōu)秀的人類文明成果。

“經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑”，這是馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一個(gè)基本觀點(diǎn)，因此，現(xiàn)階段中國(guó)的改革，經(jīng)濟(jì)體制改革是其他各項(xiàng)改革的前提，是身處經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期的中國(guó)最核心、最迫在眉睫的改革?？v觀歷史，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制改革并非摸著石頭過(guò)河，從不發(fā)達(dá)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)向發(fā)達(dá)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變中，政府應(yīng)當(dāng)如何最大化發(fā)揮自己的職能，在國(guó)際上有著系統(tǒng)而完善的理論參考。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家道格拉斯·C·諾思在其學(xué)術(shù)觀點(diǎn)中提出制度因素對(duì)社會(huì)發(fā)展有著不可忽視的影響力。在中國(guó)全面深化改革的過(guò)程中，我們有必要對(duì)諾思的制度變遷理論予以了解并善加使用，將該理論“本土化”，根據(jù)我國(guó)具體政策發(fā)展?fàn)顩r，對(duì)該觀點(diǎn)進(jìn)行揚(yáng)棄，使之能夠推進(jìn)改革步伐，完善中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)則，力爭(zhēng)早日實(shí)現(xiàn)民族偉大復(fù)興的中國(guó)夢(mèng)。

一、 制度變遷理論框架

（一）制度變遷的含義

想要對(duì)制度變遷理論有一個(gè)良好的認(rèn)識(shí)，首先需要了解什么是制度變遷。在諾思的制度變遷理論中，將制度解釋為正式制約（例如法律）、非正式制約（例如習(xí)俗、宗教等）以及它們的實(shí)施，根據(jù)諾斯的理論，制度變遷，就是指新制度框架產(chǎn)生、修改和替代舊制度框架的動(dòng)態(tài)過(guò)程。這一過(guò)程即是生產(chǎn)過(guò)程又是交換過(guò)程，作為生產(chǎn)過(guò)程，新的制度作為為提升市場(chǎng)效率所迫切需要的商品被生產(chǎn)出來(lái)，而作為交換過(guò)程，制度變遷是制度的交易過(guò)程。

（二）理論的三個(gè)基點(diǎn)

在了解了制度變遷的基本含義之后，我們還需要了解諾思制度變遷理論的三個(gè)基點(diǎn)，其主要內(nèi)容如下。

1、描述一個(gè)體制中激勵(lì)個(gè)人和集團(tuán)的產(chǎn)權(quán)理論

諾思的理論將產(chǎn)權(quán)與制度因素相結(jié)合。依據(jù)產(chǎn)權(quán)理論中的相關(guān)規(guī)定，在滿足經(jīng)濟(jì)人假設(shè)的前提下，在現(xiàn)存技術(shù)、信息成本和未來(lái)不確定因素的約束下，在充滿稀缺和競(jìng)爭(zhēng)的世界里，能夠使成本最小化的產(chǎn)權(quán)形式將是有效率的。競(jìng)爭(zhēng)將使有效率的經(jīng)濟(jì)組織形式替代無(wú)效率的經(jīng)濟(jì)組織形式，基于上述理論，人們必須不斷去試著減少交易成本。有效率的產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)是具備競(jìng)爭(zhēng)性的，為此，必須對(duì)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行明確的界定，這一舉措有助于減少未來(lái)的不確定性因素進(jìn)而可以藉此降低投機(jī)的發(fā)生概率，否則，將導(dǎo)致交易量的萎縮。

2、界定實(shí)施產(chǎn)權(quán)的國(guó)家理論

由國(guó)家主導(dǎo)的制度變遷，就是將國(guó)家視作為經(jīng)濟(jì)人，為了追求更多的潛在利潤(rùn)（財(cái)政收入）所引起的制度變遷。在經(jīng)濟(jì)生態(tài)中，國(guó)家并不是局外人，更不是中立者，國(guó)家擁有無(wú)與倫比的暴力優(yōu)勢(shì)，可以根據(jù)統(tǒng)治者的意志制定與修改制度，界定產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。也因此，國(guó)家的存在是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵，又是人為經(jīng)濟(jì)衰退的根源，不論經(jīng)濟(jì)狀況是增長(zhǎng)還是衰退，國(guó)家都要對(duì)造成該結(jié)果的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的效率負(fù)責(zé)。經(jīng)濟(jì)并不是一成不變的持續(xù)增長(zhǎng)的，從國(guó)家理論對(duì)此進(jìn)行分析，需要考察國(guó)家在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的目的。諾思指出，國(guó)家參與經(jīng)濟(jì)的主要目的有兩個(gè)：”第一是界定形成產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)與合作的基本規(guī)則，使統(tǒng)治者的租金最大化。第二是降低交易費(fèi)用以使社會(huì)產(chǎn)出最大化，從而使國(guó)家稅收最大化?！弊饨鹱畲蠡c交易成本最小化，這兩者從目的上來(lái)講是相互沖突的，不能同時(shí)實(shí)現(xiàn)，這也就是造成經(jīng)濟(jì)波動(dòng)、國(guó)家興衰的根源，被稱為“諾思悖論”。

3、指導(dǎo)人們行為的意識(shí)層面理論

在諾思的制度變遷理論框架中，不論是個(gè)人和集團(tuán)的產(chǎn)權(quán)理論又或者是國(guó)家理論，都需要以滿足經(jīng)濟(jì)人假設(shè)為前提。然而，現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中有一種情況是在經(jīng)濟(jì)人假設(shè)前提下無(wú)法得到解釋的，即“搭便車(chē)”式的投機(jī)行為?！按畋丬?chē)”行為會(huì)降低經(jīng)濟(jì)體發(fā)展與創(chuàng)新的活力并造成外部性問(wèn)題，而產(chǎn)權(quán)理論和國(guó)家理論對(duì)此束手無(wú)策，因此需要引入意識(shí)形態(tài)理論，對(duì)“搭便車(chē)”的行為主體的主管動(dòng)機(jī)進(jìn)行研究，從而解釋和克服“搭便車(chē)”的問(wèn)題。諾思認(rèn)為，意識(shí)形態(tài)是人們理解和對(duì)待周?chē)澜绲男拍睿彩墙档徒灰壮杀镜闹贫纫蛩?，在一個(gè)經(jīng)濟(jì)體制運(yùn)行的過(guò)程中，人們之所以能夠不計(jì)較個(gè)人利益的得失而恪守社會(huì)準(zhǔn)則，維持經(jīng)濟(jì)體平穩(wěn)運(yùn)行，正是意識(shí)形態(tài)在發(fā)揮作用。因此，意識(shí)形態(tài)也是推動(dòng)制度變遷的一個(gè)重要組成部分。

二、 諾思制度變遷理論的解析

諾思的制度變遷理論中各個(gè)部分之間有著緊密的聯(lián)系，可以通過(guò)對(duì)制度變遷的供需關(guān)系、制度變遷主體與類型以及制度變遷的方向三個(gè)方面對(duì)其進(jìn)行解析。

（一）制度變遷的供需關(guān)系分析

首先我們需要明確一點(diǎn)，即制度本身可以被視為是一種資源，而且是一種稀缺資源。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度分析，每種資源在市場(chǎng)上都有一個(gè)供給與需求相等的均衡點(diǎn)，當(dāng)供給與需求發(fā)生變化的時(shí)候，均衡點(diǎn)的位置就會(huì)隨之變化，進(jìn)而產(chǎn)生新的均衡點(diǎn)。這一理論引申到制度變遷領(lǐng)域依然適用，在原有狀態(tài)下，制度的供給與需求是相等的，此時(shí)不會(huì)發(fā)生制度變遷，而隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，市場(chǎng)參與者為了尋求更多的潛在利潤(rùn)，會(huì)不斷的對(duì)制度產(chǎn)生需求，此時(shí)就打破了原有的平衡，發(fā)生制度變遷。而制度供給與需求均衡的關(guān)鍵，就是人們對(duì)于制度變遷預(yù)期收益與預(yù)期成本，當(dāng)人們認(rèn)為制度變遷所能夠帶來(lái)的預(yù)期收益高于預(yù)期成本時(shí)，就會(huì)自覺(jué)地推動(dòng)制度變遷。

（二）制度變遷主體與類型分析

制度變遷的主體一般分為兩類，根據(jù)其在制度變遷中所占地位的不同將其分為主要行為者（在制度變遷中起決定性作用）和次要行為者（在制度變遷中起輔助性作用）。根據(jù)充當(dāng)主要行為者的主體的不同，可將制度變遷分為以個(gè)人和集團(tuán)為主導(dǎo)，以追求潛在利益為目的，自下而上的誘導(dǎo)性制度變遷和以國(guó)家為主導(dǎo)，以追求稅收收入最大化為目的，以國(guó)家暴力為保證的自上而下的強(qiáng)制性制度變遷。諾思認(rèn)為，絕大多數(shù)的制度變遷應(yīng)當(dāng)是和緩而漸進(jìn)的，“制度都是逐漸地被修改的”。但同時(shí)諾思也指出，在一些突發(fā)情況下，諸如戰(zhàn)爭(zhēng)、革命、自然災(zāi)害，這時(shí)的制度變遷會(huì)呈現(xiàn)爆發(fā)性與破壞性。

（三）制度變遷的方向分析

諾思認(rèn)為，制度變遷的方向是由不完全市場(chǎng)和規(guī)模報(bào)酬遞增決定的。對(duì)于不完全市場(chǎng)而言，由于資源分配的不均衡與市場(chǎng)信息的不對(duì)等，一些突發(fā)性事件就會(huì)使制度偏離原先的方向。而對(duì)于后者，制度變遷所帶來(lái)的規(guī)模報(bào)酬遞增決定了制度變遷的方向。由規(guī)模報(bào)酬遞增所決定的制度變遷方向很容易產(chǎn)生一種類似“棘輪效應(yīng)”的慣性。棘輪效應(yīng)，是指人的消費(fèi)習(xí)慣形成之后有不可逆性，即易于向上調(diào)整，而難于向下調(diào)整。尤其是在短期內(nèi)消費(fèi)是不可逆的，其習(xí)慣效應(yīng)較大。在制度變遷的方向上，由于規(guī)模報(bào)酬遞增的出現(xiàn)，獲得大量潛在收益的人們會(huì)對(duì)當(dāng)前的制度變遷方向產(chǎn)生一種偏好，從而使這種方向形成“自我強(qiáng)化”機(jī)制，進(jìn)而使制度變遷在一個(gè)相同的方向上前進(jìn)。這種“棘輪效應(yīng)”如果方向正確，會(huì)使經(jīng)濟(jì)在一段時(shí)期內(nèi)持續(xù)增長(zhǎng)，如果方向錯(cuò)誤，則會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)持續(xù)不振，走入死胡同。

三、 諾思制度變遷理論對(duì)于全面深化改革的啟示

（一）完善產(chǎn)權(quán)制度，重視產(chǎn)權(quán)保護(hù)

產(chǎn)權(quán)是所有制的最關(guān)鍵內(nèi)容，產(chǎn)權(quán)制度的安排關(guān)系到是否能夠調(diào)動(dòng)人們的生產(chǎn)積極性，是否能夠?qū)崿F(xiàn)資源的優(yōu)化配置，是否能夠保證生產(chǎn)要素流向需求部門(mén)，從而關(guān)系到經(jīng)濟(jì)是否能夠持續(xù)增長(zhǎng)，并最終影響到生產(chǎn)力水平和社會(huì)福利。完善產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度是堅(jiān)持和完善基本經(jīng)濟(jì)制度、完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求。產(chǎn)權(quán)制度是關(guān)于產(chǎn)權(quán)界定、運(yùn)營(yíng)、保護(hù)的一系列體制安排，是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)存在和發(fā)展的基礎(chǔ)。在2013年11月召開(kāi)的十八屆三中全會(huì)中，黨和國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人針對(duì)完善產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度提出“健全歸屬清晰、權(quán)責(zé)明確、保護(hù)嚴(yán)格、流轉(zhuǎn)順暢的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度”，這對(duì)新時(shí)期我國(guó)完善產(chǎn)權(quán)制度工作提出了新的要求。

在2013年11月十八屆三中全會(huì)召開(kāi)之時(shí)，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模在世界范圍內(nèi)排名第二，僅次于排名第一的美國(guó)。然而在經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展的同時(shí)，我們也應(yīng)該未雨綢繆，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并改善自身存在的問(wèn)題，現(xiàn)階段我國(guó)產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況，尤其是私有產(chǎn)權(quán)的保護(hù)狀況較為堪憂。根據(jù)企業(yè)家論壇2010年的調(diào)查結(jié)果，26.8%的企業(yè)家表示財(cái)產(chǎn)不安全，44.2%的企業(yè)家認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不到位（馮興元、何廣文等，2013）。由于產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的不完善，近十年我國(guó)出現(xiàn)了大批勞動(dòng)力和資本流向境外，在移民人群中，半數(shù)以上是掌握大量資產(chǎn)或是擁有先進(jìn)技術(shù)的人，這些人員的流失會(huì)給中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展帶來(lái)重大的損失。

（二）轉(zhuǎn)變國(guó)家職能，放權(quán)給市場(chǎng)

根據(jù)諾思制度變遷理論中的國(guó)家理論，國(guó)家在制度變遷中作十分關(guān)鍵，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起主導(dǎo)作用并最終對(duì)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)和衰退負(fù)責(zé)，然而現(xiàn)階段我們更要看到“諾思悖論”在制度變遷中所帶來(lái)的負(fù)面效應(yīng)，國(guó)家不是萬(wàn)能的。因此在新時(shí)期全面深化改革的進(jìn)程中，應(yīng)當(dāng)重新審視政府與市場(chǎng)的關(guān)系。在此前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，我們一直將政府的宏觀調(diào)控視為重要手段，在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)，依靠政府的調(diào)控與干涉確實(shí)使我國(guó)的經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)快速發(fā)展的態(tài)勢(shì)，通過(guò)國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)的調(diào)控，我們成功地?cái)[脫了2008年金融危機(jī)對(duì)中國(guó)的影響，經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了舉世矚目的成績(jī)。

然而，近幾年來(lái)，這一經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式也暴露出了弊端，對(duì)于政府宏觀調(diào)控的依賴以及政府過(guò)度干涉、管的太嚴(yán)使得市場(chǎng)缺乏動(dòng)力。黨的十八屆三中全會(huì)審議通過(guò)的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》指出，“經(jīng)濟(jì)體制改革是全面深化改革的重點(diǎn)，核心問(wèn)題是處理好政府和市場(chǎng)的關(guān)系，使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用”。重新強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用是國(guó)家在推動(dòng)制度變遷中的偉大突破，也是全面深化改革中經(jīng)濟(jì)體制改革的方向，放權(quán)可以使得政府的職能更加專業(yè)化，做到有的放矢，更好地發(fā)揮政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用。

（三）重視意識(shí)形態(tài)的輔助作用，樹(shù)立“綠色”理念

意識(shí)形態(tài)可以解釋和處理產(chǎn)權(quán)理論和國(guó)家理論所無(wú)法解決的“搭便車(chē)”問(wèn)題，而意識(shí)形態(tài)的作用并不止于此，因此我們應(yīng)當(dāng)充分重視意識(shí)形態(tài)在經(jīng)濟(jì)體制改革中的作用。正確的意識(shí)形態(tài)可以促進(jìn)國(guó)家統(tǒng)一，社會(huì)和諧，是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的催化劑。中國(guó)自古以來(lái)就重視意識(shí)形態(tài)對(duì)于人的行為的引導(dǎo)和約束作用，千百年以來(lái)儒家思想一直被統(tǒng)治者奉為正統(tǒng)并以次維持社會(huì)安定，在中國(guó)共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)下，社會(huì)主義核心價(jià)值觀深入人心，成為人們認(rèn)識(shí)世界，改造世界的依據(jù)。

在風(fēng)起云涌的改革潮流中，我們應(yīng)當(dāng)提倡綠色理念。社會(huì)發(fā)展需要樹(shù)立綠色理念，倡導(dǎo)人與自然和諧發(fā)展，揚(yáng)棄過(guò)去片面追求科技發(fā)展而忽視生態(tài)環(huán)境的觀念。經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要樹(shù)立綠色理念，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，大力發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)、綠色金融，使經(jīng)濟(jì)健康快速發(fā)展。行政管理也需要樹(shù)立綠色理念，提倡科學(xué)執(zhí)政、民主執(zhí)政、清廉執(zhí)政，克服機(jī)構(gòu)冗雜，貪污腐敗。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展中既要重視產(chǎn)權(quán)、國(guó)家這兩個(gè)正式制度的主導(dǎo)作用，同時(shí)也要重視意識(shí)形態(tài)在非正式制度領(lǐng)域的輔助作用，樹(shù)立正確的理念，充分發(fā)揮意識(shí)形態(tài)的作用，促進(jìn)全方位的制度變遷。

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