鄭可為

發(fā)揮科技期刊作用 為經(jīng)濟新常態(tài)服務(wù)

鄭可為

我國經(jīng)濟已進入一種新常態(tài)階段。作為展現(xiàn)國家科技實力、促進經(jīng)濟發(fā)展的科技期刊，理應(yīng)成為它的一支重要生力軍并充分顯現(xiàn)其紐帶和橋梁的作用。許多業(yè)內(nèi)人士都急切地表達了改變科技期刊現(xiàn)狀的愿望并提出許多寶貴建議，筆者也提出“幾個有待深入探索的問題”，包括學(xué)術(shù)評價體系、體制改革、加快科技論文“生效”的步伐以及法律該不該介入學(xué)術(shù)腐敗。

經(jīng)濟新常態(tài)；學(xué)術(shù)評價；體制改革；學(xué)術(shù)腐敗

[作 者]鄭可為，哈爾濱工程大學(xué)期刊社。

國家經(jīng)濟狀況是其社會現(xiàn)狀和發(fā)展的重要標(biāo)志。當(dāng)今，我國經(jīng)濟已進入一種新常態(tài)階段。科技期刊作為載體展現(xiàn)了國家科技實力、促進了經(jīng)濟發(fā)展。高等院校學(xué)報作為科技期刊的主體，理應(yīng)成為新常態(tài)的一支重要生力軍并充分顯現(xiàn)其紐帶和橋梁的作用。近來，許多業(yè)內(nèi)人士都急切地表達了改變科技期刊現(xiàn)狀的愿望并提出一些寶貴建議，但萬事具有兩面性甚至多面性，且對“牽一發(fā)而動全身”的改革，除要求所有期刊從業(yè)者應(yīng)以一種主人翁的態(tài)度發(fā)表見解、參與論證外，管理層更應(yīng)站在國家層面上進行組織、協(xié)調(diào)，設(shè)立專題論壇，集思廣益、科學(xué)決策、穩(wěn)步推進，綜合改進和治理。

一、科技期刊的作用[1]和相關(guān)法規(guī)

猶如文體工作者有登臺表演并獲得粉絲的欲望一樣，科研工作者也希望通過科技期刊展現(xiàn)自己并被認可，社會發(fā)展也離不開科學(xué)技術(shù)的進步，而具有下述公認職能的傳統(tǒng)科技期刊可以且應(yīng)該滿足這些需求，否則就失去生存價值。

（1）才智和科研成果的展示平臺；

（2）審批和公證知識產(chǎn)權(quán)的機構(gòu)（起專利局和公證機關(guān)的作用）；

（3）傳播、交流、獲取知識或情報的載體；

（4）評價、發(fā)現(xiàn)、產(chǎn)生人才的依據(jù)；

（5）向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的紐帶與橋梁；

（6）科技史料的佐證。

自1998年5月1日起施行的《高等學(xué)校學(xué)報管理辦法》、2002年2月1日起施行的《出版管理條例》明確指出：高等學(xué)校學(xué)報是高等學(xué)校主辦的、以反映本校科研和教學(xué)成果為主的學(xué)術(shù)理論刊物，是開展國內(nèi)外學(xué)術(shù)交流的重要園地。高等學(xué)校學(xué)報必須堅持為社會主義服務(wù)的方向，堅持以馬克思列寧主義、毛澤東思想和鄧小平理論為指導(dǎo)，為教學(xué)和科研服務(wù)，傳播文化知識和科學(xué)技術(shù)，弘揚民族優(yōu)秀科技文化，促進國際科技文化交流，貫徹“百花齊放、百家爭鳴”和“古為今用、洋為中用”的方針，堅持實事求是、理論與實際相結(jié)合的嚴(yán)謹(jǐn)學(xué)風(fēng)和文風(fēng)。高等學(xué)校學(xué)報工作，必須把社會效益放在首位，實現(xiàn)社會效益與經(jīng)濟效益的最佳結(jié)合。

2009年10月31日中國科協(xié)發(fā)布的《科技工作者科學(xué)道德規(guī)范（試行）》提出“學(xué)術(shù)不端”概念和八種具體表現(xiàn)，用以約束科研人員的行為。

2011年中共中央和國務(wù)院辦公廳聯(lián)合下發(fā)19號文件《關(guān)于深化非時政類報刊出版單位體制改革的意見》，2012年國家新聞出版總署下發(fā)《關(guān)于報刊編輯部體制改革的實施辦法》，又給高校學(xué)報體制改革提出“路線圖”和“時間表”。

然而，期刊目前的出版環(huán)境和社會效益表明，上述條例、辦法和意見的指導(dǎo)、約束作用和威懾力還遠遠不夠，這或源于它們出臺的指導(dǎo)思想主要是為了“規(guī)范期刊出版活動，加強期刊出版管理”。而由中國科協(xié)出面制定的“規(guī)范”則僅把“學(xué)術(shù)不端”置于“道德”而不是“違法”的層面上，至于出版體制改革的某些指導(dǎo)思想往往還是逃不脫“產(chǎn)業(yè)化”“產(chǎn)值”和“GDP”思維。

二、經(jīng)濟新常態(tài)的生命力緣于科技成果轉(zhuǎn)化

繼世界性的“新經(jīng)濟時代”和“知識經(jīng)濟”的提法之后，2014年5月，習(xí)近平在河南考察時進一步指出：“……從當(dāng)前中國經(jīng)濟發(fā)展的階段性特征出發(fā)，適應(yīng)新常態(tài)，保持戰(zhàn)略上的平常心態(tài)”。11月，習(xí)近平在亞太經(jīng)合組織（APEC）工商領(lǐng)導(dǎo)人峰會上首次系統(tǒng)闡述新常態(tài)，其幾個主要特點是：速度——“從高速增長轉(zhuǎn)為中高速增長”，結(jié)構(gòu)——“經(jīng)濟結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化升級”，動力——“從要素驅(qū)動、投資驅(qū)動轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動”。12月5日，中央政治局會議上首提新常態(tài)。中央政治局會議的公報中，有三處提到新常態(tài)：“我國進入經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài)，經(jīng)濟韌性好、潛力足、回旋空間大”“經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài)下出現(xiàn)的一些趨勢性變化使經(jīng)濟社會發(fā)展面臨不少困難和挑戰(zhàn)”“主動適應(yīng)經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài)，保持經(jīng)濟運行在合理區(qū)間”。

回顧工業(yè)革命以來的經(jīng)濟發(fā)展歷程，無不是以新技術(shù)為動力，促進實體經(jīng)濟繁榮和鼎盛（從大的方面講，如早期的蒸汽機、電能利用、飛機、輪船等，近代的計算機技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)等），而錯誤的資本運作帶來的只有經(jīng)濟和金融危機。

經(jīng)濟新常態(tài)對科技期刊提出的基本要求至少應(yīng)該有兩條：發(fā)布快捷、內(nèi)容可信。

有條件的科技期刊編輯部應(yīng)走出去，深入與期刊對口的基層單位調(diào)研，定期發(fā)布“征稿指南”。

三、現(xiàn)有關(guān)于高?？萍计诳母锏脑O(shè)想

就此題目，學(xué)術(shù)期刊上已登載大量文章，除有關(guān)于上述對經(jīng)濟新常態(tài)的認知和科技期刊的社會地位和作用的分析之外，還包括體制改革、防范學(xué)術(shù)腐敗、發(fā)揮網(wǎng)絡(luò)作用三個方面。

（一）體制改革方面

（1）組建高校學(xué)報（科技期刊）出版集團，成立學(xué)科型學(xué)報集團或應(yīng)用型學(xué)報集團。[2]

（2）我國科技期刊走市場化道路，主管部門設(shè)立發(fā)展資金開創(chuàng)科技期刊之路，我國科技行政部門支持科技期刊之路。[4]

（3）高校學(xué)報體制改革的困難重重。（學(xué)報經(jīng)營性較弱，轉(zhuǎn)企改制后基本無自負盈虧的能力；而目前大多數(shù)高校學(xué)報辦刊經(jīng)費充足，辦刊條件優(yōu)越，大多端著鐵飯碗，日子過得很滋潤），故應(yīng)采用高校自然科學(xué)報的分類出版集團改革模式。[3]

（4）學(xué)術(shù)期刊確實需要改制，但是方向不是市場化，而是要向著學(xué)術(shù)本身的規(guī)律和特征去改。建立一個符合學(xué)術(shù)特征和規(guī)則的評價體系，才是解決學(xué)術(shù)刊物問題的根本之道。

（二）防范學(xué)術(shù)不端

學(xué)術(shù)不端是世界性的問題，國內(nèi)外較大的幾個案例為業(yè)內(nèi)人士所共知。期刊中亦有許多文章論及學(xué)術(shù)腐敗和防范措施。

（1）加強管理，明確責(zé)任；規(guī)范稿件運行程序；簽訂著作權(quán)轉(zhuǎn)讓合同；懲戒措施——嚴(yán)正告誡，經(jīng)濟賠償，通知對方單位，立卷存檔建立“黑名單”，通報周知。

（2）進一步完善學(xué)術(shù)期刊的審稿制度（三審、雙向匿名審、一稿多審）；加強學(xué)術(shù)期刊的監(jiān)管專業(yè)化。

（3）“學(xué)術(shù)必須跟錢脫鉤”“學(xué)術(shù)期刊的經(jīng)費應(yīng)該是教育經(jīng)費的一部分，各國都是如此，由全體納稅人來負擔(dān)?！?jīng)費的使用要有完善的監(jiān)督體系，和教育一樣?！盵6]

（三）發(fā)揮網(wǎng)絡(luò)作用

在網(wǎng)絡(luò)技術(shù)如此發(fā)達的今天，紙媒不會被取代已是人們的共識，因此這里不討論電子期刊本身，而是如何利用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)克服傳統(tǒng)期刊的弊端，如：評審發(fā)表周期長；論文發(fā)表困難；容易出現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為；學(xué)術(shù)交流渠道窄；不利于科研成果快速、高效地轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力；等等。

教育部科技發(fā)展中心建設(shè)的“中國科技論文在線”于2003年10月15日運營，但旨在縮短審核發(fā)表周期“先發(fā)后審”機制并未實施，也無從得知“通過讀者與作者的直線交流，最大限度地形成用戶共同監(jiān)督的氛圍，抵制學(xué)術(shù)不端行為”的目的是否達到。

（四）幾個有待深入探索的問題

筆者認為：業(yè)內(nèi)人士應(yīng)該關(guān)注、熱議、諫言以下幾個問題，但最終解決之則不是少數(shù)人和個別出版單位一蹴而就的事情，需上升到國家層面上進行組織、協(xié)調(diào)，設(shè)立專題論壇，集思廣益、科學(xué)決策、穩(wěn)步推進，綜合改進和治理。

1.學(xué)術(shù)評價體系。許多業(yè)內(nèi)人士指出，學(xué)術(shù)防腐和改制的問題實質(zhì)是建立一個“符合學(xué)術(shù)特征和規(guī)則的學(xué)術(shù)評價體系”，但什么樣的“評價體系”才能滿足“符合學(xué)術(shù)特征和規(guī)則”這一條件；與此同時，它的實施難度又有多大？

筆者曾針對國內(nèi)外現(xiàn)有“學(xué)術(shù)不端文獻檢測系統(tǒng)”的不足，討論建立一套學(xué)術(shù)不端控制體系，即在原有三審制把握稿件質(zhì)量的基礎(chǔ)上，利用逐層排除的方法，在每個審稿環(huán)節(jié)，逐項檢查，層篩過濾學(xué)術(shù)不端行為，每一環(huán)節(jié)都將減少后一級審稿的工作量，增加排查學(xué)術(shù)不端行為的深度，同時節(jié)省審稿時間，提高工作效率。并指出“學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象單憑一個編輯部或者一個查抄系統(tǒng)是無法杜絕的。各個編輯部之間應(yīng)該存在一個統(tǒng)一的數(shù)據(jù)庫，包含各個期刊的刊登內(nèi)容。這個數(shù)據(jù)庫能夠?qū)λ猩蟼鞲寮M行數(shù)據(jù)比對，針對存在雷同的稿件向編輯部發(fā)出通知，進行統(tǒng)一處理，這才能使一稿多投、重復(fù)發(fā)表、剽竊等行為在投稿過程中被統(tǒng)一過濾掉，在此之后各個編輯部才進行下一步關(guān)于文章內(nèi)容的學(xué)術(shù)不端行為檢測。我們更希望改進整個學(xué)術(shù)界的風(fēng)氣，一種嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)術(shù)態(tài)度、一種責(zé)任感和使命感才是促進整個社會不斷向前發(fā)展的真正的動力”。[7]

事實是，在國家高考院校庫里，被劃為傳統(tǒng)工科類院校的共734所，統(tǒng)計出的科技期刊有5800余種，另外還有一些研究所創(chuàng)辦的科技期刊。在這樣一個龐大的群體中實現(xiàn)“學(xué)術(shù)不端控制體系”確實不易。

2.體制改革。關(guān)于“組建高校學(xué)報（科技期刊）出版集團，成立學(xué)科型學(xué)報集團或應(yīng)用型學(xué)報集團”也存在類似問題——大概為該建議從2003年被提出并報送李嵐清、陳至立等和國家發(fā)展改革委后至今無果的原因。同樣，以“產(chǎn)業(yè)化”為先導(dǎo)的文化出版體制改革試點工作也于2003年開始至今在高校自然科學(xué)學(xué)報領(lǐng)域也處于“自消自滅”狀態(tài)。

問題的焦點大概在于科技期刊的社會屬性，即“經(jīng)濟效益”和“社會效益”各占的權(quán)重。有人以筆名“論文發(fā)表老師”發(fā)表網(wǎng)文：“在信息化高度發(fā)達、國家財政科技投入經(jīng)費大幅度增加的宏觀背景下，要求所有的學(xué)術(shù)期刊實現(xiàn)2個效益的統(tǒng)一，既不現(xiàn)實，也無必要?！?/p>

3.加快科研論文“生效”的步伐。既然科技期刊有評價和公證科研論文學(xué)術(shù)水平的職能，且有促進學(xué)術(shù)交流和轉(zhuǎn)化的功能，這里所說的“生效”則無疑是指個人需求和社會需求的實現(xiàn)。

如前所述，教育部創(chuàng)建“中國科技論文在線”運行10余年，但其學(xué)術(shù)權(quán)威性并未得到認可，多起些電子期刊的作用，“先發(fā)后審”“共同監(jiān)督，抵制學(xué)術(shù)不端”的預(yù)期目的也便無從談起。

事實上，國家發(fā)明專利授權(quán)的過程就是采用“先發(fā)后審”的辦法，即國家專利局或其代辦處收到（面遞、郵遞或電子申請）齊備的專利申請文件后，進行2、3個月的“形式審查”后就在國家專利網(wǎng)站上予以公開，進入所謂的“異議期”（接受社會監(jiān)督）并同時由專利局職業(yè)審查員進行一般為期2年的“實質(zhì)審查”；其間審查員與申請人可能進行多次信函溝通（一般不可面談）。

應(yīng)該強調(diào)的是，這種“先發(fā)后審”程序?qū)嵤┑南葲Q條件是：國家專利局是中國專利唯一的授權(quán)機關(guān)。若任何一個不具有這種權(quán)威性的學(xué)術(shù)網(wǎng)站有征集、發(fā)表學(xué)術(shù)論文的可能，則被他人剽竊并在他覺得有用且隱蔽的學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表后，原始作者的知識產(chǎn)權(quán)反受到質(zhì)疑。換言之，只有在國家或其職能部門針對網(wǎng)絡(luò)學(xué)術(shù)網(wǎng)站出臺類似國家“專利法”或國家“公證法”的“國家學(xué)術(shù)論文公證辦法”之后，“先發(fā)后審”的加速機制才能得以普及和實施。

4.法律該不該介入學(xué)術(shù)腐敗。毫無疑問，既然中國科協(xié)發(fā)布《科技工作者科學(xué)道德規(guī)范（試行）》就已表明其基本態(tài)度：“學(xué)術(shù)不端”是道德問題。曹亞軍等也認為，“科研不端行為本質(zhì)上是一個倫理問題，很難通過規(guī)范來防范所有的不端行為”[7]。然而，互聯(lián)網(wǎng)上對“學(xué)術(shù)欺詐應(yīng)不應(yīng)該算做犯罪行為，又應(yīng)不應(yīng)該對欺詐者予以刑事處罰”也有很多討論。

眾所周知的事實是，國內(nèi)幾個已經(jīng)司法介入的案例最后不了了之。但事到如今，國內(nèi)司法界應(yīng)該認真對待這個問題。不管怎么說，“學(xué)術(shù)不端”危害遠比“違法吸煙”或“酒駕”大得多。

當(dāng)然，以憲治國也好，依法治國也好，還是重在教育人，改造人。人是世間第一個可寶貴的因素。法律和規(guī)章也不是萬能的，它是人來制定的；而這些人，即便是專家也會出“漏洞”；執(zhí)行者就會在漏洞中找到可鉆的“空隙”或打“擦邊球”，運作著形形色色的“潛規(guī)則”?！秾＠ā泛汀豆C法》遠比《出版管理條例》和《高等學(xué)校學(xué)報管理辦法》嚴(yán)格得多，但仍沒有完全遏制專利審批和公證管理過程中的腐敗問題。

一個不爭的事實是：法律再嚴(yán)格，拘留所和監(jiān)獄也不會空閑；道德教育再深入，也不能使人人行為端正。沒有包治百病的靈丹妙藥，但我們還是要不懈努力。

[1]蔡健光.科技期刊要為科技的現(xiàn)在與未來架橋[J].科學(xué)與出版，1993（1）：24-25，26.

[2]付長纓，甄智勇，徐狀，等.中國科技期刊發(fā)展模式的探討[C]//第六屆中國科技期刊發(fā)展論壇論文集，2010.

[3]林本蘭，劉俊英，荀志金，張愛梅.高校自然科學(xué)學(xué)報體制改革的難點和模式探討[J].中國科技期刊研究，2013（4）：634-637.

[4]吳淑金，蘇煥群.知識經(jīng)濟時代我國科技期刊改革和發(fā)展方向[J].中山大學(xué)學(xué)報論叢，2000（1）：72-74.

[5]黃永惠.論學(xué)術(shù)期刊防范學(xué)術(shù)腐敗[J].中國科技期刊研究，2007（3）：479-481.

[6]宇文高峰.學(xué)術(shù)腐敗現(xiàn)象在學(xué)術(shù)期刊上的表現(xiàn)及其治理[J].中國科技期刊研究，2003（3）：273-275.

[7]曹亞軍，郭偉.淺談加強學(xué)術(shù)道德規(guī)范凈化科研學(xué)術(shù)環(huán)境——淺析科研不端行為的成因、界定與防范[J].西北醫(yī)學(xué)教育2008（5）：958-960.