張　敏

中共陜西省委黨校，陜西　西安　710061

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知識(shí)產(chǎn)權(quán)本質(zhì)的二維思考

張敏

中共陜西省委黨校，陜西西安710061

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)，站在價(jià)值目標(biāo)與制度功能的角度思考，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)本質(zhì)的探討，主要從兩個(gè)層面：一是從國(guó)；二是國(guó)際。從國(guó)家的角度講，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是政府公共政策的制度選擇，從國(guó)際范圍看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是世界貿(mào)易體制的基本規(guī)則。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)本質(zhì)；二維思考；貿(mào)易規(guī)則

知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法的根本，就是要保護(hù)智力創(chuàng)造者的權(quán)利，維護(hù)社會(huì)的公平與正義；促進(jìn)知識(shí)傳播，實(shí)現(xiàn)治理資源的高效配置。正義與效益是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的雙重目標(biāo)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)圍繞著這一價(jià)值目標(biāo)，在社會(huì)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行中，發(fā)揮著保護(hù)私有權(quán)利，平衡社會(huì)經(jīng)濟(jì)利益，促進(jìn)科技創(chuàng)新，推動(dòng)社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展?；谶@一目標(biāo)與功能，我們可以從兩個(gè)層面來(lái)認(rèn)識(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)。

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)是政府公共政策的制度選擇

第一，從知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的決策主體看?？v觀經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的歷史，可以看出，任何國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，都是政府以國(guó)家的名義制定、實(shí)施、推進(jìn)的，并通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策對(duì)知識(shí)資源進(jìn)行合理的配置和規(guī)制。公共政策主體活動(dòng)的主要任務(wù)有三方面：首先，是制定法律法規(guī)，在現(xiàn)代化的社會(huì)中，通常是以產(chǎn)權(quán)的形式對(duì)相關(guān)的知識(shí)財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保護(hù)。當(dāng)代，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，國(guó)家中對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的設(shè)計(jì)，立法者通常是站在該國(guó)的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、科技、文化等發(fā)展水準(zhǔn)上去考慮。然而，在國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度形成以后，任何國(guó)家都既要考慮本土化，也要考慮全球化、一體化條件下，國(guó)家之間的運(yùn)作與協(xié)調(diào)。其次，是提供實(shí)施條件與環(huán)境。在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的產(chǎn)權(quán)形式，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的重要機(jī)制，其必然要受政府調(diào)控機(jī)制的約束，只有這樣才能保證知識(shí)產(chǎn)權(quán)效能的發(fā)揮。第三，要以相關(guān)的切合實(shí)際的公共政策為基礎(chǔ)。當(dāng)前，從國(guó)際經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展看，世界各國(guó)公共政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，都集中體現(xiàn)在公共政策體系中，即產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)、科技、外貿(mào)、文化、教育等政策。這就是說(shuō)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，社會(huì)發(fā)展時(shí)，并不是獨(dú)立發(fā)生作用，而是與國(guó)家其他政策在相互作用、相互協(xié)調(diào)中發(fā)揮其作用的。

第二，從知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的調(diào)節(jié)機(jī)能看。知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的調(diào)節(jié)功能，集中體現(xiàn)在公共政策在發(fā)揮作用的過(guò)程中，要使各種利益的沖突的解決，確保社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化等的順利發(fā)展。知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策主要調(diào)整的是知識(shí)財(cái)產(chǎn)資源的配置。協(xié)調(diào)的主要對(duì)象是知識(shí)產(chǎn)品的創(chuàng)造者和傳播者及應(yīng)用者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，解決的是創(chuàng)造者的專有權(quán)利與社會(huì)公共利益之間的相對(duì)均衡。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)從調(diào)整的功能出發(fā)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的兩大基本法律觀：一是私權(quán)神圣，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是知識(shí)財(cái)富的法律形態(tài)，權(quán)利是根本，在社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中，以保護(hù)創(chuàng)造者權(quán)利為主要內(nèi)容。二是利益均衡。知識(shí)產(chǎn)權(quán)也是知識(shí)利益配置的法律工具，在社會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行中，往往是通過(guò)權(quán)利限制及權(quán)利的制度設(shè)計(jì)，來(lái)調(diào)整社會(huì)各種利益主體之間的利益關(guān)系。利益主體之間實(shí)現(xiàn)利益相對(duì)均衡，從而達(dá)到全面推進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的高度發(fā)展。

第三，從知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的目標(biāo)趨向看。在國(guó)際社會(huì)中，公共政策的總體目標(biāo)，是保持社會(huì)穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)發(fā)展。但在不同的國(guó)家，依據(jù)本國(guó)的現(xiàn)狀，制定不同的具體目標(biāo)。然而，就知識(shí)產(chǎn)權(quán)來(lái)講，正義和效益是他們追求的共同目標(biāo)。正義是現(xiàn)代社會(huì)制度的第一目標(biāo)，也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的第一目標(biāo)。如果一個(gè)社會(huì)無(wú)視創(chuàng)造者權(quán)利的存在，其創(chuàng)造者的權(quán)利就得不到補(bǔ)償，創(chuàng)造者的積極性將遭到壓制，社會(huì)的正義也難以實(shí)現(xiàn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的效益目標(biāo)，是植根于社會(huì)生活中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，其承擔(dān)著現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的知識(shí)資源的配置，從而推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)是國(guó)際貿(mào)易的基本規(guī)則

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是近現(xiàn)代世界貿(mào)易的一種法律秩序。在國(guó)際法律制度發(fā)展過(guò)程中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)歷了重要的變革，其主要體現(xiàn)在兩方面：一是由國(guó)內(nèi)走向國(guó)際，在這個(gè)過(guò)程中，形成比較完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系。二是有知識(shí)成果的創(chuàng)造領(lǐng)域走向經(jīng)濟(jì)、文化、科技貿(mào)易領(lǐng)域，形成了國(guó)際貿(mào)易體制的基本規(guī)則。特別是20世紀(jì)90年代以來(lái)，在世界貿(mào)易組織的框架內(nèi)，《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》以國(guó)際法律文件的形成，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)納入了新的國(guó)際貿(mào)易體制之中。

第一，經(jīng)濟(jì)的全球化促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易的知識(shí)化。經(jīng)濟(jì)的全球化、一體化、知識(shí)化是當(dāng)代世界經(jīng)濟(jì)的新現(xiàn)象。經(jīng)濟(jì)全球化的本質(zhì)就是資源配置全球化。在經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程中，關(guān)貿(mào)總協(xié)定及世界貿(mào)易組織起了重大的推動(dòng)作用，實(shí)現(xiàn)擴(kuò)大世界商品生產(chǎn)和交換。這就是說(shuō)，全球化的國(guó)際經(jīng)濟(jì)社會(huì)的運(yùn)行中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)既是發(fā)達(dá)國(guó)家維系貿(mào)易優(yōu)勢(shì)的法律工具，也是發(fā)展中國(guó)家參與國(guó)際貿(mào)易的先決條件。

第二，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際化。所謂知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際化，即指各國(guó)立法進(jìn)入了統(tǒng)一標(biāo)志的新階段，其意味著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的基本原則在全球范圍內(nèi)是適用的?！吨R(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》是締約國(guó)在國(guó)內(nèi)立法的原則與依據(jù)，也就是說(shuō)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法方面，國(guó)際法要高于國(guó)內(nèi)法；在國(guó)內(nèi)法的立法過(guò)程中，國(guó)內(nèi)法要遵從國(guó)際法，這體現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的高標(biāo)準(zhǔn)化。現(xiàn)實(shí)狀況是，現(xiàn)代國(guó)際公

約所確定的最低保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，也體現(xiàn)的是權(quán)利高水準(zhǔn)保護(hù)，其主要顧及的是發(fā)達(dá)國(guó)家的利益和要求。可見(jiàn)，如今的低標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)際也超出了發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的水平。

《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》對(duì)國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)與國(guó)際貿(mào)易的關(guān)系有系統(tǒng)的規(guī)定。一是協(xié)定以推進(jìn)經(jīng)濟(jì)全球化和立法一體化為目標(biāo)；二是將國(guó)際貿(mào)易原則延伸到知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域；三是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的處理要是用世界貿(mào)易組織的爭(zhēng)端解決機(jī)制。

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是中國(guó)建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的基石

當(dāng)今，中國(guó)走向現(xiàn)代化，離不開(kāi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度。從知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的構(gòu)建和完善的視角出發(fā)，目前，需做好以下幾方面的工作。

第一，確定合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)水平。我國(guó)是發(fā)展中國(guó)家，中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，要按照《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》最低標(biāo)準(zhǔn)，要根據(jù)中國(guó)的現(xiàn)狀制定。也就是說(shuō)在遵循國(guó)際公約的基礎(chǔ)上，要盡可能根據(jù)我國(guó)的現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)、文化、科技等的發(fā)展水平，推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律的國(guó)際化與本土化的協(xié)調(diào)。經(jīng)濟(jì)的全球化、市場(chǎng)化，對(duì)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)提出了更高的要求，國(guó)家應(yīng)根據(jù)自身的基礎(chǔ)條件，確定自身的近期責(zé)任與遠(yuǎn)期戰(zhàn)略目標(biāo)，同時(shí)這些責(zé)任與目標(biāo)都要與國(guó)際接軌，從而進(jìn)一步推動(dòng)本國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的現(xiàn)代化。

第二，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，防范知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用。在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)的生產(chǎn)、銷售、管理，往往以利益最大化為目標(biāo)，對(duì)此有不少企業(yè)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者存在著濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為。如盜版、假冒等侵權(quán)行為時(shí)有發(fā)生，這對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)行，造成了極大的影響。當(dāng)今，我們應(yīng)嚴(yán)厲打擊盜版、假冒等侵權(quán)行為，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)行，積極推進(jìn)社會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的規(guī)范發(fā)展，極力維系個(gè)人利益與社會(huì)公共利益之間的平衡。

第三，積極推動(dòng)本國(guó)優(yōu)勢(shì)資源的保護(hù)。我國(guó)是一個(gè)傳統(tǒng)的發(fā)展中國(guó)家，在傳統(tǒng)文化知識(shí)和遺傳資源方面有比較大的優(yōu)勢(shì)，要重視與傳統(tǒng)資源有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，建立傳統(tǒng)資源的維護(hù)、管理、推廣、利用的體制和機(jī)制，為民族傳統(tǒng)文化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)創(chuàng)造條件。大力推進(jìn)國(guó)家的創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，建立將知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策與各項(xiàng)公共政策相匹配的政策體系，維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全，推動(dòng)國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)全面發(fā)展。

第四，大力推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的政策目標(biāo)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施，要服從于實(shí)施創(chuàng)新發(fā)展，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的總政策目標(biāo)。當(dāng)前，在經(jīng)濟(jì)全球化知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)創(chuàng)新是科技創(chuàng)新與文化創(chuàng)新的統(tǒng)一。新經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，更要依賴于知識(shí)的積累和創(chuàng)新。新時(shí)期，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保障著知識(shí)的創(chuàng)新與發(fā)展，服務(wù)于知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)的社會(huì)化和產(chǎn)權(quán)化的發(fā)展目標(biāo)。站在國(guó)際的視角看中國(guó)的發(fā)展道路：只能走不斷創(chuàng)新發(fā)展，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的發(fā)展道路。

[1]吳漢東.知識(shí)產(chǎn)權(quán)法[M].北京：法律出版社，2014.

[2]于金葵.知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的本質(zhì)[M].北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2011.

[3]王瑩.對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)本質(zhì)問(wèn)題的再認(rèn)識(shí)[J].前沿，2012(9).

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2095-4379-(2016)27-0190-02

張敏(1982-)，碩士，中共陜西省委黨校，講師，主要從事經(jīng)濟(jì)法學(xué)研究。