協(xié)同視域下高校與產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新的機制分析

楚旋1， 鄭超2

(1.沈陽航空航天大學高教所， 遼寧沈陽110136； 2.南京大學， 江蘇南京210093)

摘要：高校與產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新是提高我國高等教育質(zhì)量和產(chǎn)業(yè)競爭力的重要手段。從協(xié)同學理論來看，高校與產(chǎn)業(yè)集群需要通過自愿合作來實現(xiàn)“共贏”，有效的協(xié)同需要一定的機制予以保障。當前高校與產(chǎn)業(yè)集群的協(xié)同創(chuàng)新存在缺乏協(xié)同創(chuàng)新動力機制、人才供給機制、政策及法律保障機制、利益分配機制以及政府有效監(jiān)管機制等問題，影響了高校與產(chǎn)業(yè)集群的協(xié)同效應。為了加強合作、協(xié)同創(chuàng)新，應構建包括政策引導及法律保障機制、風險投資機制、利益分配機制、信息溝通機制、評價機制等在內(nèi)的協(xié)同創(chuàng)新機制架構。

關鍵詞：高等教育；高校與產(chǎn)業(yè)集群；協(xié)同創(chuàng)新；機制

新經(jīng)濟時代，伴隨著我國產(chǎn)業(yè)布局的不斷調(diào)整，各個區(qū)域涌現(xiàn)出高度專業(yè)化、特色性強的產(chǎn)業(yè)集群，這些產(chǎn)業(yè)集群在一定程度上推動著區(qū)域的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展。隨著產(chǎn)業(yè)集群的快速發(fā)展，人們開始重視高校人才培養(yǎng)、科學研究、學科集群等要素對產(chǎn)業(yè)集群可持續(xù)發(fā)展的推動和引領作用。教育部“高等學校創(chuàng)新能力提升計劃”(即“2011計劃”)明確指出，“迫切需要通過大力推進協(xié)同創(chuàng)新，鼓勵高等學校同科研機構、行業(yè)企業(yè)開展深度合作，建立戰(zhàn)略聯(lián)盟，促進資源共享”。

高校與產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新需要建立一種創(chuàng)新要素有機融合的新機制，以創(chuàng)新能力提升為突破口，促進優(yōu)質(zhì)資源充分共享，通過深度合作，推動經(jīng)濟又快又好地發(fā)展。

一、高校與產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同發(fā)展機制內(nèi)涵

高校與產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同發(fā)展是指高校與產(chǎn)業(yè)集群(一系列企業(yè)或機構的聚集)所形成的系統(tǒng)有序地“自組織”起來。

關鍵詞協(xié)同發(fā)展概念的是“自組織”。關于自組織(Self-organization)，協(xié)同學的創(chuàng)始人哈肯指出：“如果系統(tǒng)在獲得空間的、時間的或功能的結構過程中，沒有外界的特定干預，我們便說系統(tǒng)是自組織的。”[1]從哈肯的觀點來看，系統(tǒng)內(nèi)部各個子系統(tǒng)通過競爭或合作而協(xié)同，使其中的一種或幾種趨勢優(yōu)勢化，并因此支配整個系統(tǒng)從無序走向有序，這就是自組織。自組織演化的動力包括競爭與協(xié)同。競爭會使系統(tǒng)趨于非平衡的狀態(tài)，子系統(tǒng)之間的協(xié)同則是在非平衡狀態(tài)下，使子系統(tǒng)中某些要素聯(lián)合起來，構成一種優(yōu)勢，從而形成一個新的系統(tǒng)，放大優(yōu)勢，形成共贏。這里協(xié)同發(fā)展的關鍵在于“自組織”，自組織的核心在于“自愿開展合作”，這就意味著協(xié)同創(chuàng)新要以一定的體制機制作為基礎或者保障，使高校與產(chǎn)業(yè)集群成為一個“共同體”，自愿開展合作，成為頗具優(yōu)勢的有序的系統(tǒng)。

[中圖分類號]G640[文獻標志碼]A

收稿日期：2014-11-05

基金項目：遼寧省教育科學“十二五”規(guī)劃2013年度重點立項課題“地方高校產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的定位、模式與路徑研究”( JG13DA004)；2015年度遼寧省經(jīng)濟社會發(fā)展立項課題“遼寧高校推進產(chǎn)教融合、校企合作的體制機制創(chuàng)新研究”(2015lslktjyx-11)

作者簡介：趙哲(1983-)，男，遼寧鞍山人，遼寧教育研究院助理研究員，大連理工大學高等教育研究中心博士研究生，主要從事教育管理研究。

DOI:10.15998/j.cnki.issn1673-8012.2015.03.008

高校與產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同發(fā)展機制是指高校與企業(yè)建立“自組織”系統(tǒng)，共同建立管理機構、制度規(guī)范以及協(xié)調(diào)合作的運作程序。二者在一定的協(xié)調(diào)創(chuàng)新制度基礎上，通過協(xié)同合作、風險投資、利益分配、信息溝通等機制進行合理運作，實現(xiàn)各方的“共贏”。

二、高校與產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同發(fā)展的機制問題

(一)缺乏協(xié)同創(chuàng)新動力機制

目前高校與產(chǎn)業(yè)集群的協(xié)同創(chuàng)新主要以高校為主，盡管高校的科研人員有將學術成果轉化成產(chǎn)品的愿望，但由于高校自身缺乏成果轉化的資金實力，而且也不具備開拓市場的優(yōu)勢，加上高校的評價體制也沒有為廣大的科研工作者提供開展協(xié)同發(fā)展的時間和空間，因而以高校為主的協(xié)同創(chuàng)新模式難以提供有效的資源。另一方面，對于協(xié)同發(fā)展的又一重要主體高新技術企業(yè)來說，由于高新技術創(chuàng)新需要面臨很大的不確定性風險，因而在產(chǎn)業(yè)集群中的中小企業(yè)很難有足夠的資金和勇氣開展科研創(chuàng)新，再加上我國風險投資體系還不夠完善，導致企業(yè)主動開展協(xié)同創(chuàng)新的意識與動力不足。因此，當前高校與產(chǎn)業(yè)集群中各類主體普遍缺乏協(xié)同創(chuàng)新的動力，急需解決協(xié)同創(chuàng)新動力機制問題[2]。

(二)缺乏有效的人才供給機制

當前，協(xié)同創(chuàng)新的另一個主要問題是，一些高校的人才培養(yǎng)與區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展需求不相適應，人才培養(yǎng)的梯度、層次及結構還不能完全適應各區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的需要，難以培養(yǎng)出行業(yè)需要的各種創(chuàng)新型人才，對產(chǎn)業(yè)集群人才支撐力度孱弱。另外，由于大學、政府、企業(yè)之間缺乏完善的公共信息交流平臺，信息交流和共享的機制不暢，創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)和供給客觀上存在產(chǎn)學脫離的問題。

(三)缺乏合理的利益分配機制

盡管高校與產(chǎn)業(yè)集群都認為需要開展協(xié)同創(chuàng)新，實現(xiàn)互動共贏，但目前的合作還處于技術轉讓、合作開發(fā)等較低層面，沒有建立起科學、合理的利益分配機制，不能夠根據(jù)雙方的投入程度進行合理的利益分配，影響了雙方共同合作的積極性。這是導致協(xié)同合作難以持續(xù)開展的重要原因。

(四)缺乏政策及法律法規(guī)保障機制

由于國人重情感輕制度的傳統(tǒng)習俗，高校與產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同發(fā)展缺乏科學、詳細的政策、法規(guī)、制度保障和完善的管理機制。高校習慣了被動服從，產(chǎn)學研合作難以在市場競爭中實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。另外，高校與產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新活動邁入深度合作和發(fā)展階段的時候，還會涉及風險投資、風險分擔、利益分配等問題，這方面的體制機制也沒有很好地建立起來。

(五)缺乏科學的評價機制

高校與產(chǎn)業(yè)集群開展協(xié)同創(chuàng)新活動，二者合作的目標、層次、效果及收益都很少得到相關部門的科學評價，沒有科學的評價，就難以進行有效的激勵，協(xié)同合作的持續(xù)和深入開展便存在諸多潛在的問題。

(六)缺乏有效的政府監(jiān)管機制

政府部門的介入是協(xié)同創(chuàng)新順利開展的重要維度，是影響自組織系統(tǒng)運動發(fā)展的重要序參量，加強政府的有效監(jiān)管是提高高校與產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新效能的重要因素。當前我國政府管理兩極化現(xiàn)象嚴重，要么管得過死，使各類機構都不能根據(jù)自身的條件和意愿開展自由合作；要么疏于管理，不能及時有效地協(xié)調(diào)和解決高校與企業(yè)之間由于利益分配、風險分擔等問題所引起的矛盾，從而限制了兩者的深層次合作，影響了協(xié)同創(chuàng)新的效能。

三、高校與產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同發(fā)展的三種模式及機制架構

大量文獻資料表明，高校與產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同發(fā)展的程度不同，我們根據(jù)不同的投資主體以及投資目標，將其分為三種模式(如圖1)。雖然不同的協(xié)同發(fā)展模式所需的制度不同，但無論哪種模式，都處于一個大的體制機制架構之內(nèi)。

(一)高校與產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同發(fā)展的三種模式

圖1　高校與產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同發(fā)展的三種模式

模式1是以高校為主體的協(xié)同發(fā)展。這種模式以高等學校為依托，打造大學高科技園區(qū)，強調(diào)高校的科技成果轉化，大學從中起孵化作用。這種模式在某種程度上說，可以看作是將部分中小企業(yè)聚集起來，形成一個產(chǎn)業(yè)集群。

模式2是由企業(yè)為主導的協(xié)同發(fā)展，企業(yè)通過聚集形成高科技產(chǎn)業(yè)園區(qū)，高校主要作為產(chǎn)業(yè)集群的推動者和科技成果的供給者，從學科集群或科研項目的角度與產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同合作，包括科研技術轉讓、項目合作、人才培養(yǎng)、建立實習基地等。

模式3以風險投資為主導，風險投資為高?；蚱髽I(yè)提供資金，通過風險投資及風險管理，將高校的高科技成果與企業(yè)良好的管理結合起來，創(chuàng)造一個新的產(chǎn)業(yè)集群， 推動區(qū)域產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟的快速發(fā)展。

(二)高校與產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同發(fā)展的機制架構

我們根據(jù)高校與產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同發(fā)展的類型、模式，在明確協(xié)同發(fā)展要素的基礎上，構建高校與產(chǎn)業(yè)集群協(xié)調(diào)發(fā)展的機制架構(如圖2)。

圖2　高校與產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同發(fā)展的機制架構

高校與產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同發(fā)展的運作機制中共涉及4個主體，分別是高校、產(chǎn)業(yè)集群、政府和中介機構，其中高校與產(chǎn)業(yè)集群是整個機制架構的核心，是創(chuàng)新發(fā)展的動力源，政府和中介機構并非是協(xié)同合作的主要實施者，而是輔助者，主要承擔管理、服務、監(jiān)督、評估職責，起到引導和推進作用。

我們知道，產(chǎn)業(yè)集群的形成意味著相關行業(yè)鏈的企業(yè)已經(jīng)形成了一個行業(yè)網(wǎng)絡，并開始對區(qū)域經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生較大的影響。在這種情況下，產(chǎn)業(yè)集群需要吸收具有創(chuàng)新性的、前沿性的科研成果，將其轉化成產(chǎn)業(yè)獲取利潤的產(chǎn)品，來提升產(chǎn)業(yè)集群的知名度和競爭力。而當產(chǎn)業(yè)集群的這個目標或愿景與高校將科研成果轉化成產(chǎn)品實現(xiàn)經(jīng)濟效益的目標和愿景不謀而合時，高校與產(chǎn)業(yè)集群之間才會協(xié)同發(fā)展。當這一共同的目標或愿景不斷成長，成為兩類組織共同的“愿景”時，就成為“自組織”系統(tǒng)的“序參量”，推動“自組織”系統(tǒng)從無序走向有序，優(yōu)勢互補，實現(xiàn)共贏。

自組織需要外界輸送物質(zhì)、能量與信息，政府和中介組織作為外部系統(tǒng)，正是自組織系統(tǒng)所需要的物質(zhì)、能量與信息的供給者。政府主要起到法律維護、政策保障、信息平臺建設、監(jiān)督與評估的作用。中介機構包括風險投資企業(yè)、管理咨詢公司、非政府的風險基金等機構，主要為高校與產(chǎn)業(yè)集群的自組織系統(tǒng)提供咨詢、組織、管理、風險投資、評估等服務。面對不同的自組織類型，政府與中介機構的角色不同，其職能設置也不同。

四、高校與產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同發(fā)展的機制分析

(一)政策引導及法律保障機制

高校與產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同發(fā)展需要政策引導，并以法律作為保障。我國政府為大學科技園建設制定了相應的政策法規(guī)。如《中共中央、國務院關于實施科技規(guī)劃綱要，增強自主創(chuàng)新能力的決定》《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020年)》和《2003—2007年教育振興行動計劃》等政策文件，為我國大學科技園建設和發(fā)展奠定了良好的政策基礎。

我們以中關村的成長與發(fā)展為例來看這個問題。政府通過政策和法律保障了產(chǎn)業(yè)集群與高校的發(fā)展。比如，1988年5月10日國務院頒布了《北京市新技術產(chǎn)業(yè)開發(fā)試驗區(qū)暫行條例》(即十八條)，大大激勵了科技人員創(chuàng)辦新技術企業(yè)的積極性?？茖W院、各大專院校、各部委研究院所的一大批科技人員紛紛來到試驗區(qū)，新技術企業(yè)的數(shù)量在試驗區(qū)成立后呈現(xiàn)迅速增長的態(tài)勢。2005年8月，國務院做出了關于支持做強中關村科技園區(qū)的8條決定。2009年3月，國務院批復同意建設中關村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)，要求把中關村建設成為具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心，成為創(chuàng)新型國家建設的重要載體，掀開了中關村發(fā)展的新篇章。2011年1月26日，國務院又批復同意了《中關村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)發(fā)展規(guī)劃綱要(2011—2020年)》，進一步明確了中關村示范區(qū)今后十年的戰(zhàn)略定位和發(fā)展思路。2011年，國家在“十二五”規(guī)劃中明確提出“把北京中關村建設成為具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心”。政府通過出臺多項政策加快改革與發(fā)展，努力培養(yǎng)和聚集優(yōu)秀創(chuàng)新人才，著力培育和轉化國際領先的科技成果，全面提高了中關村自主創(chuàng)新和輻射帶動的能力。

(二)風險投資機制

風險投資本身就是分擔創(chuàng)新企業(yè)風險的制度安排[3]。風險投資分為資金募集、項目選擇與評估、談判簽約、投入管理和退出等五個模塊。通過這五個模塊實現(xiàn)篩選、顧問、管理、資金融合、評估與擔保、導向、監(jiān)測和控制等功能[4]。其中風險投資的資金主要通過個人投資、政府資助(財政撥款、基金項目等)、民間風險投資公司、第二板塊市場、各類非政府風險投資基金和投資銀行等募集[5]。比如，浙江大學科技園的發(fā)展，非常重視引入民間資本。民間資本在科技園注入的資金達到十幾億元，占入園企業(yè)注冊資金的60%以上。浙大科技園還充分利用浙江省政府和杭州市政府引導設立的用于高技術產(chǎn)業(yè)化的風險投資資金來增強科技園的風險投融資能力[6]。

風險投資對于以高校為主的協(xié)同創(chuàng)新和以中小企業(yè)為主的協(xié)同創(chuàng)新非常重要，因為高校和中小企業(yè)在資金方面不存在優(yōu)勢，若要將科研成果或者好的項目轉化成生產(chǎn)力，獲得經(jīng)濟和社會效益，就有必要從風險投資方獲得資金資助，最大程度地提高收益。因此，對于高校而言，需要緊緊圍繞優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，結合自身的優(yōu)勢學科，大力開展相關的科學研究。這樣的科研成果或項目具有很好的市場前景和發(fā)展?jié)摿?，更能夠順利通過風險投資方的技術評估，獲得風險投資，將產(chǎn)業(yè)集群做大、做強。

(三)利益分配機制

利益分配機制主要由利益分配目標機制、利益分配信息溝通機制、利益分配執(zhí)行機制、利益分配調(diào)控機制耦合而成[7]。

1.利益分配目標機制

利益分配目標機制主要規(guī)定整個機制的運行目標與方向。高校和產(chǎn)業(yè)集群在協(xié)同發(fā)展中的各機構必須明確利益分配的目標，也就是說，高校、產(chǎn)業(yè)集群中的各機構、中介機構都需要明確自身在協(xié)同發(fā)展中獲取什么樣的收益，只有這一點得到明確，才能夠科學、合理地進行利益分配。明確利益分配目標是有效開展協(xié)同創(chuàng)新的基礎。

2.利益分配信息溝通機制

利益分配活動是在利益分配各方的信息聯(lián)系和傳遞中進行的。通過利益分配信息傳遞機制，將高校與產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同發(fā)展的科研成果轉化、產(chǎn)品、生產(chǎn)率、收益等信息進行傳遞和溝通，使收益信息公開、透明，為合理分配收益提供信息基礎。

3.利益分配執(zhí)行機制

在利益分配中，要設計提成、技術入股、技術持股等多元化的分配方法，將高校、科研機構、金融機構應得的報酬與企業(yè)的經(jīng)濟效益掛鉤。合作雙方按照協(xié)議進行收益分配，從總收益中支付給高校、科研機構固定的報酬，剩余部分歸企業(yè)所有，企業(yè)還要承擔全部風險；也可以在合作成員間按照約定比例進行收益分配，然后按照提成支付的方式付給高?；蚩蒲性核晒D讓費，待產(chǎn)品推廣后按照合同協(xié)議的比例分紅[8]。

4.利益分配調(diào)控機制

在利益分配中，調(diào)控機制也是重要的一環(huán)。這包括外部調(diào)控和內(nèi)部調(diào)控兩個方面。外部調(diào)控需要健全市場制度，政府完善相關的利益分配政策，以便于當協(xié)作雙方由于利益分配出現(xiàn)分歧時，有法可依，有規(guī)可循。內(nèi)部調(diào)控就是當高校和產(chǎn)業(yè)集群成為一個“共同體”協(xié)同發(fā)展時，要在共同商議的前提下，制定良好的利益分配協(xié)議和規(guī)定，按照明確的規(guī)定進行利益分配，當利益分配出現(xiàn)爭議時，根據(jù)約定內(nèi)容進行調(diào)控。

(四)信息溝通機制

信息化社會信息的溝通與獲取是社會發(fā)展的重要保障，獲取信息的渠道越多、速度越快，成功率就越高。高校與產(chǎn)業(yè)集群的協(xié)同發(fā)展，尤其需要大量的信息交流。首先高校要在特定的信息平臺發(fā)布其科研成果和在研項目明細，使風險投資機構能夠及時、詳細了解可開發(fā)和投資的高科技項目信息，建立高校和研究機構成果庫、人才數(shù)據(jù)庫[9]。產(chǎn)業(yè)集群中的各企業(yè)需在信息平臺上發(fā)布相關產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新信息，建立企業(yè)創(chuàng)新需求庫，通過信息網(wǎng)絡，將企業(yè)的技術需求和高校的科研成果及時發(fā)布。協(xié)同創(chuàng)新的各方通過平臺獲取信息，通過媒介溝通信息，通過渠道傳遞信息，最后通過反饋信息，改進協(xié)同創(chuàng)新。

(五)高校與產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同發(fā)展的評價機制

高校與產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同發(fā)展，需要及時、科學地進行評價，主要通過對評估結果的整理和分析，挖掘協(xié)同發(fā)展中存在的問題和取得的成效。

評價需要建立科學合理的指標體系。高校與產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同發(fā)展指標體系，主要包括合作程度、資源要素、創(chuàng)新能力、經(jīng)濟效益和社會影響5個維度。這5個維度又細分為若干二級指標，根據(jù)協(xié)同發(fā)展實現(xiàn)這些指標的程度來評價協(xié)作效果：合作程度維度主要通過人員交換數(shù)目、人員參與程度、人員的工作量、共同學習和研發(fā)的時間4個二級指標來衡量；資源要素維度主要通過人力資源增加率、高級技術人員比率、設施更新率、知識積累4個二級指標來衡量；創(chuàng)新能力維度主要通過科研成果市場轉化率、研發(fā)經(jīng)費、自主知識產(chǎn)權率3個二級指標來衡量；經(jīng)濟效益維度主要通過企業(yè)利潤額、產(chǎn)品競爭力2個二級指標來衡量；社會影響維度主要通過顧客好評、知名度2個二級指標來衡量(見表1)。

表1　高校與產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同發(fā)展的評價指標

在評價機制中，還需引入社會評價，定性與定量評價結合。高校可以定期召開教學工作、科技工作、就業(yè)工作大會，邀請政府部門、行業(yè)企業(yè)、學生、教職工等就協(xié)同發(fā)展的問題開展評價。

五、結語

高校與產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同發(fā)展是我國未來改革與發(fā)展的重要戰(zhàn)略舉措，是提高我國人力資源和產(chǎn)業(yè)競爭力的重要手段。為了更好地實現(xiàn)高校與產(chǎn)業(yè)集群的協(xié)同發(fā)展，需要建立合理的制度，并形成有效的運行機制，以保障二者的協(xié)同與可持續(xù)發(fā)展。

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(責任編輯蔡宗模)

Analysis on the Collaborative Innovation Mechanism between Universities

and Industry Clusters from the Perspective of Synergy Theory

CHU Xuan1, ZHENG Chao2

(1.Institute of Higher Education, Shenyang Aerospace University, Shenyang Liaoning 110136, China;

2. Nanjing University, Nanjing Jiangsu 210093, China)

Abstract：The collaborative innovation between universities and industry clusters is an important method to promote higher education quality and boost industrial competitiveness. From the perspective of synergy theory, universities and industry clusters is realized “success” through the voluntary collaboration, so effective synergy need be supported by some mechanism. Nowadays there are some problems influencing the synergistic effect of collaboration innovation between universities and industry clusters, lacking of motive power mechanism, talent supply mechanism, policy and law guarantee mechanism, interest allocation mechanism and government effective supervision mechanism. To strengthen effective synergy innovation, the effective mechanism constructor should be constructed which include policy guide and law guarantee mechanism, risk investment, interest distribute mechanism, information communication mechanism and evaluation mechanism.

Key words：higher education; universities and industry clusters; collaborative innovation; mechanism

引用格式：趙哲.地方高?？蒲泄芾頇C制的現(xiàn)實問題與改革對策[J].重慶高教研究，2015(3)：46-50.

Citation format：ZHAO Zhe. The Realistic Problems and Intensifying Methods of Scientific Research Management Mechanism in Local Colleges[J].Chongqing Higher Education Research，2015(3)：46-50.

■ “2011計劃”協(xié)同創(chuàng)新專題