引用格式：高瑩，陳冬冬，王月歌.農(nóng)民專業(yè)合作社績效多方法評價分析——基于雅安市的調查數(shù)據(jù)[J].重慶理工大學學報:社會科學，2015(1):71-76.

Citation format：GAO Ying, CHEN Dong-dong, WANG Yue-ge.Multi-Method Evaluation Analysis of Farmer’Professional Cooperatives Performance——Based on Survey Data in Ya’an City[J].Journal of Chongqing University of Technology:Social Science,2015(1):71-76.

農(nóng)民專業(yè)合作社績效多方法評價分析

——基于雅安市的調查數(shù)據(jù)

高瑩，陳冬冬，王月歌

(四川農(nóng)業(yè)大學 經(jīng)濟管理學院，成都611130)

摘要：績效問題是影響農(nóng)民專業(yè)合作社發(fā)展的重要因素。文章首先構建農(nóng)民專業(yè)合作社的績效評價指標體系，開發(fā)并制定問卷；實地問卷調查并現(xiàn)場回收后，經(jīng)整理，運用信息熵和因子分析法對整理后的問卷數(shù)據(jù)進行分析，兩種方法得到的目標合作社績效最終排名變動的差異并不顯著，說明指標體系還是合理可行的。研究發(fā)現(xiàn)：技術創(chuàng)新、社會績效與組織運行這三個指標，相對于其他二級指標來說，對農(nóng)民專業(yè)合作社的績效尤為重要。

關鍵詞：農(nóng)民專業(yè)合作社；績效評價指標體系；信息熵法；因子分析

收稿日期：2014-11-03

作者簡介：高瑩(1988—)，女，河南焦作人，碩士研究生，研究方向：技術經(jīng)濟及管理；陳冬冬(1974—)，男，四川滎經(jīng)人，副教授，博士，研究方向：管理評價與決策；王月歌(1989—)，男，河南新鄉(xiāng)人，碩士研究生，研究方向：土地經(jīng)濟。

doi:10.3969/j.issn.1674-8425(s).2015.01.012

中圖分類號：F321.42

收稿日期：2014-06-07

基金項目：重慶市高校創(chuàng)新團隊建設計劃

Multi-Method Evaluation Analysis of Farmer’Professional

Cooperatives Performance

——Based on Survey Data in Ya’an City

GAO Ying, CHEN Dong-dong, WANG Yue-ge

(School of Economics and Management,Sichuan Agricultural University, Chendu 611130, China)

Abstract:Performance is a very important factor in the development of farmers’ professional cooperatives. Firstly, we built a performance evaluation index system of farmers’ professional cooperatives in Ya’an region, then developed and established the questionnaire. After the field survey and on-site recycling, using the information entropy, the factor analysis method was adopted to analyze the questionnaire data. The difference obtained by the two methods of target cooperative performance finally rank change is not significant, indicating that the index system is reasonable and feasible. Compared with the other two indicators, the study snows that technological innovation, social performance and organizational operation are particularly important for the performance of farmers’ professional cooperatives.

Key words: farmers’ professional cooperatives； performance evaluation index system；information entropy method；factor analysis

一、引言

農(nóng)民專業(yè)合作社是指在家庭承包經(jīng)營的基礎上，從事同類或者相關農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)經(jīng)營者，依據(jù)加入自愿、退出自由、民主管理、盈余返還的原則，按照章程進行共同生產(chǎn)、經(jīng)營、服務活動的互助性經(jīng)濟組織。2013年中央“一號文件”指出，大力支持發(fā)展多種形式的新型農(nóng)民合作組織。農(nóng)民合作社是帶動農(nóng)戶進入市場的基本主體，是發(fā)展農(nóng)村集體經(jīng)濟的新型實體，是創(chuàng)新農(nóng)村社會管理的有效載體。同時，“十二五”規(guī)劃建議指出，堅持和完善農(nóng)村基本經(jīng)營制度，發(fā)展多種形式的適度規(guī)模經(jīng)營，支持農(nóng)民專業(yè)合作社的發(fā)展，加快健全農(nóng)業(yè)社會化服務體系，提高農(nóng)業(yè)經(jīng)營組織化程度。

農(nóng)民專業(yè)合作社作為體制、法規(guī)最健全的一種合作經(jīng)濟組織形式，其在全國各地迅速發(fā)展，為農(nóng)戶提供農(nóng)資供應、產(chǎn)品加工、產(chǎn)品銷售、市場信息、技術交流等各類服務，有的還起到了統(tǒng)一品牌、調控價格的作用，它們有效地解決了農(nóng)戶分散小生產(chǎn)與大市場的對接問題，在農(nóng)業(yè)結構調整、農(nóng)民增收、農(nóng)業(yè)增效等方面發(fā)揮了一定的作用。但從整體上看，我國的農(nóng)民專業(yè)合作社整體競爭力還不強，不同的合作社的運行狀況、績效也不同[1]。對農(nóng)民專業(yè)合作社運行績效進行研究，對其績效水平做出客觀、正確的評價，找出其薄弱環(huán)節(jié)，并進一步采取相應措施，提升我國農(nóng)民專業(yè)合作社的整體競爭力，具有十分重要的理論意義和現(xiàn)實意義。

雅安市位于四川省，屬于西南地區(qū)。在閱讀已有的文獻中發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有的關于農(nóng)民專業(yè)合作社績效評價的研究對象主要是東部和中部省份的合作社，而對于西部地區(qū)農(nóng)民專業(yè)合作社的研究比較少。因此，對雅安市農(nóng)民專業(yè)合作社運行績效進行研究，對進一步提升西南地區(qū)農(nóng)民專業(yè)合作社的整體競爭力有著十分重要的意義。

二、研究思路

首先，在閱讀相關文獻和資料的基礎上，學習和借鑒之前學者的研究內容，構建適用于雅安地區(qū)農(nóng)民專業(yè)合作社的績效評價指標體系，并且設計調查問卷。然后通過對雅安市各地區(qū)的農(nóng)民專業(yè)合作社進行實地調研，獲取相關指標的真實數(shù)據(jù)。最后，運用信息熵和因子分析兩種方法，對所調查的合作社進行實證分析，分別得到兩組合作社的績效評價綜合得分，對綜合得分進行排序和對比，根據(jù)分析過程和結果，客觀地評價合作社的績效水平。

三、績效評價指標體系的構建

農(nóng)民專業(yè)合作社是多元屬性的集合體，所以評價其績效的指標應當是多元的[2]。同時，在指標的選取上，既注重其科學準確性，更注重可獲得性和可應用性，力求避免指標數(shù)量過多、層次過繁。根據(jù)以上原則，在參考了相關文獻的基礎上，本文以合作社績效作為一級指標，以7個二級指標和20個三級指標作為評價農(nóng)民專業(yè)合作社績效的依據(jù)，建立如表1所示的績效評價指標體系。

(一)組織運行

治理和分配活動是合作社組織運行的主要表現(xiàn)。治理原則是民主控制，從我國農(nóng)民專業(yè)合作社的實際情況來看，民主控制主要是看社員對合作社的治理滿意度。分配活動則要看合作社向社員返還盈余的比例。

(二)運營活動

這次調研的雅安地區(qū)的農(nóng)民專業(yè)合作社主要是以從事農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售為主的，因此，可以從投入品采購、農(nóng)產(chǎn)品銷售、技術培訓與標準化生產(chǎn)等方面來衡量運營活動方面的績效。

(三)技術創(chuàng)新

農(nóng)民專業(yè)合作社在推動農(nóng)業(yè)科學技術創(chuàng)新中發(fā)揮著重要的作用。合作社的發(fā)展離不開技術的支持，依托合作社，相關科技人員可以發(fā)揮指導、示范、帶頭的作用[3]。所以，應該將技術創(chuàng)新指標納入評價體系中。

(四)社員收益

顯然，獲得收益是農(nóng)民加入合作社的基本動因，如果加入合作社后社員的收益沒有顯著提高，那么社員退社的可能性就比較大[4]。因而，社員收益是衡量合作社績效的一個重要的指標。

(五)組織發(fā)展

組織發(fā)展要依靠組織獲得的收益。合作社的收益應該從有形資產(chǎn)收益和無形資產(chǎn)收益兩方面來考慮。以合作社的經(jīng)營收入和經(jīng)營盈虧來表示有形資產(chǎn)的收益。無形資產(chǎn)的收益可以用社員總數(shù)和經(jīng)營產(chǎn)品的品牌度來衡量。

(六)社會績效

合作社天然具有社會意義，合作社內部相互幫助的職能使它可以對所在地區(qū)具有促進作用[5]。如果合作社在當?shù)貛拥姆巧鐔T農(nóng)戶越多，非社員農(nóng)戶對合作社的認同度就越高，合作社就有很強的影響力，這對合作社的長期發(fā)展非常有利。

(七)生態(tài)績效

合作社在追求自身的發(fā)展過程中，還需要考慮到環(huán)境的保護問題。因此，需要將生態(tài)績效指標納入到評價體系中。

四、樣本數(shù)據(jù)說明

為了得到真實可靠的數(shù)據(jù)，首先利用暑假時間進行了預調查，然后根據(jù)實地調查的情況和研究的需要，對初步設計的調查問卷進行了修改和完善。在最終確定了調查問卷之后，本研究將研究對象選定為雅安市名山區(qū)、滎經(jīng)縣、漢源縣和石棉縣這4個縣區(qū)的省級和市級示范性合作社，并對由4名研究生與8名本科學生組成的調查小組進行了必要的培訓。在2013年9月，由1名研究生帶領2名本科生分成4個小組，對雅安市這4個縣區(qū)共23個農(nóng)民專業(yè)合作社進行了實地調研。每個合作社的管理者及相關成員填寫1份調查問卷，同時對每個合作社隨機抽取5個社員，對調查點3戶非農(nóng)戶進行調研，共發(fā)放207份問卷。經(jīng)過對回收的202份問卷進行分析并剔除無效問卷之后，得到有效問卷179份，問卷有效率達到88.6%，其中合作社23份，社員農(nóng)戶101份，非社員農(nóng)戶55份。為了方便，將23個合作社的名稱以數(shù)字進行編號。

五、信息熵法與因子分析法的比較分析

本文采用了信息熵和因子分析兩種評價方法，對雅安市農(nóng)民專業(yè)合作社的績效進行比較分析。

(一)信息熵法分析過程

表1　合作社績效評價指標體系

表2　指標權重

表3　信息熵法得到的合作社績效評價綜合得分

(二)因子分析過程

1.因子分析適宜性檢驗

首先，通過SPSS18.0軟件對原始數(shù)據(jù)進行標準化，進一步計算其相關系數(shù)，判定指標之間的相關性，并且進行Bartlett’s球形檢驗，以判斷因子分析的適宜性。本研究中檢驗值為353.788，達到顯著(p值=0.000)，表明有共同因子存在，適合進行因子分析。

2.確定因子個數(shù)

本文采用主成分分析法提取公因子。運行軟件得到轉軸前和轉軸后的特征值、方差貢獻率和累積貢獻率。轉軸后前7個特征值對方差的累積貢獻率為81.606%，基本上包含了全部指標的大部分信息。因此，本文選取7個因子來代表原變量。設本文所提取的7個因子分別表示為F1、F2、F3、F4、F5、F6、F7。

3.建立轉抽后的因子載荷矩陣并命名因子

在SPSS軟件中，采用最大方差法對載荷矩陣進行旋轉，得到旋轉之后的載荷矩陣。對其在Excel中各列按載荷系數(shù)大小排列，使得在同一個公共因子上具有較高載荷的變量排在一起。從重新排列的載荷矩陣中可以看出：因子F1在x20、x7、x18、x5上的系數(shù)大于其他幾個變量的系數(shù)，因子F2在x11、x6、x12、x15上的系數(shù)較大，F(xiàn)3在x17、x9、x16上系數(shù)較大，F(xiàn)4在x14、x13上系數(shù)較大，F(xiàn)5在x1、x2上系數(shù)較大，F(xiàn)6在x10、x9、x19上系數(shù)較大，F(xiàn)7在x4、x3上系數(shù)較大。因此可以得出，F(xiàn)1大體對應于前述的生態(tài)績效指標，F(xiàn)2大體對應于技術創(chuàng)新指標，F(xiàn)3大體對應于社會績效指標，F(xiàn)4大體對應于組織發(fā)展指標，F(xiàn)5恰好對應于組織運行指標，F(xiàn)6、F7大體對應于社員收益和運營活動指標。

4.計算各因子得分及合作社績效評價綜合值

在軟件中運用回歸法計算出因子得分系數(shù)矩陣。本文記D1、D2、D3、D4、D5、D6、D7分別是各個合作社在因子F1、F2、F3、F4、F5、F6、F7上的得分，則可由如下方程組得到如表4所示的各個合作社在每個因子上的得分。其中x1、x2、x3、…、x20為各項指標經(jīng)過標準化之后的數(shù)據(jù)。前面的系數(shù)為相應的因子得分系數(shù)。

D1=0.107x1+0.009x2-0.108x3+…+0.226x20

D2=-0.096x1-0.064x2+0.102x3+…-0.001x20

D3=0.027x1+0.000x2+0.028x3+…+0.004x20

D4=-0.035x1+0.503x2-0.184x3+…-0.037x20

D5=0.573x1-0.127x2+0.350x3+…+0.021x20

D6=-0.032x1-0.059x2+0.005x3+…+0.029x20

D7=-0.034x1-0.132x2+0.090x3+…+0.043x20

表4　各個合作社在7個因子上的得分

最后，以各因子的方差貢獻率占7個因子的總方差貢獻率的比重作為權重進行加權匯總，得出每個合作社的績效評價綜合得分A2，如表5所示。

從表6可以看出，在信息熵法下排名前三的合作社代號為1、4、8，因子分析則為1、4、9，可以看到排名基本上是一致的。同樣，排在后三位的合作社的排名在兩種方法下的變動也不明顯。兩種方法得到的最終排名變動差異并不顯著，通過兩種確定權重的評價方法的相互驗證，說明指標體系還是合理可行的，得到的結果應該是具有一定效度的。另外，根據(jù)實地調研了解到的各個合作社的真實情況，與這個排名也基本上是一致的。可以認為這個農(nóng)民專業(yè)合作社績效評價指標體系大體上適用于雅安地區(qū)的農(nóng)民專業(yè)合作社。

表5　因子分析法得到的合作社績效評價綜合得分

(三)兩種方法結果對比分析

將兩種方法得到的績效評價綜合得分進行比較分析，具體見表6。其中，排名B1為按照信息熵法計算得到的排名，B2為根據(jù)因子分析法得到的排名。

表6　合作社績效評價綜合得分排序和比較

六、討論

首先，從績效評價綜合得分來看，信息熵方法下的綜合得分平均為0.216 4，因子分析為0.261 7?？梢悦黠@看出，23個合作社綜合得分在平均分上下浮動，差距不大，這說明大多數(shù)合作社尚處于初建和發(fā)展階段，并沒有太大的兩極分化現(xiàn)象，總體的績效水平處于中等或者偏下的水平。這與實地調研了解到的情況相符合，大多數(shù)合作社成立的時間在合作社法頒布實施之后，正處于發(fā)展階段，績效水平差距不大。因此，對這些合作社進行績效評價，十分有利于它們的健康發(fā)展。

第二，從信息熵法中確定的各指標的權重(見表2)來看，權重較大的指標有C7(技術創(chuàng)新研發(fā)投入)、C16(帶動當?shù)胤巧鐔T農(nóng)戶數(shù))和C11(社員與合作社交易額)，說明這三個指標對合作社績效的高低起到了至關重要的作用。這一點也可以在因子分析中得到驗證，這三個指標分別包含在技術創(chuàng)新、社會績效與社員收益三個二級指標中，分別對應(技術創(chuàng)新)、(社會績效)、(社員收益)這三個因子，從表4所示的因子得分可以明顯地看出，排名前三的合作社在這三個因子上的得分相對比較高。

第三，在因子分析中，因子(生態(tài)績效)與(技術創(chuàng)新)的方差貢獻率比較高，這說明生態(tài)績效與技術創(chuàng)新是重要的評價指標，這也驗證了一些文獻中對這兩個指標重要性的闡述。另外，我們可以看到排名前三位的合作社，它們都在因子(社會績效)與(組織運行)上得分較高，然而，排名位于后三位的合作社在這些指標方面的得分就偏低，可以得出社會績效與組織運行也是重要的績效評價指標。

通過上面的分析，我們可以看出雅安市各地區(qū)的農(nóng)民專業(yè)合作社仍處在發(fā)展階段，未來的績效水平會有較大的提升。同時，技術創(chuàng)新、社會績效與組織運行這三個指標，相對于其他二級指標來說，對農(nóng)民專業(yè)合作社的績效尤為重要。因此，地方各級政府可以在以下方面對農(nóng)民專業(yè)合作社給予扶持和指導。

首先，引導合作社管理者在技術上加大投入，與高校建立長期的科研合作關系，研究開發(fā)質量更好的農(nóng)產(chǎn)品，學習新的種殖和養(yǎng)殖技術，并且對做出重大科技貢獻的合作社給予一定的獎勵；鼓勵合作社帶動更多的周邊非社員農(nóng)戶，給予非社員與社員一樣的培訓和支持；監(jiān)督合作社嚴格按照民主控制的原則治理合作社，按交易額(量)合理分配合作社的盈余。

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