林慧芳

【摘 要】 中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)是中央財(cái)政穩(wěn)定支持各中央高校的科研經(jīng)費(fèi)，用于提高高?？蒲凶灾鲃?chuàng)新能力和高層次人才培養(yǎng)能力。文章以浙江大學(xué)中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)自然科學(xué)領(lǐng)域項(xiàng)目管理實(shí)踐為例，分析了包括立項(xiàng)管理、經(jīng)費(fèi)管理、結(jié)題管理在內(nèi)的全過程控制周期，以期和同行進(jìn)行交流探討。

【關(guān)鍵詞】中央高校；基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)；全過程管理；穩(wěn)定支持

為貫徹落實(shí) 《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（ 2006—2020年）》，中央財(cái)政在2008年設(shè)立了中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金（以下簡稱基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)）予以中央高校穩(wěn)定支持和自主支配?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)的設(shè)立是高校科技投入方式的一個(gè)重大突破，也是國家從撥款制度上對(duì)高?？蒲新毮艿目隙ā?008年實(shí)施至今，基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)總盤以及資助高校數(shù)量均有所增加，專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的實(shí)施，對(duì)于推進(jìn)高?？萍及l(fā)展、提高原始創(chuàng)新能力、改革高?？蒲畜w制等方面具有十分重要的意義。各高校根據(jù)財(cái)政部及教育部文件精神，結(jié)合本學(xué)校實(shí)際情況，出臺(tái)了相應(yīng)的基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)項(xiàng)目管理辦法。

目前基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)是浙江大學(xué)一項(xiàng)重要自主科研經(jīng)費(fèi)，是我?？蒲邪l(fā)展的重要支撐，為細(xì)化管理，出臺(tái)了《浙江大學(xué)中央高校基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金項(xiàng)目管理實(shí)施細(xì)則（2011年9月修訂）》（浙大發(fā)科[2011]8號(hào)），《浙江大學(xué)科技項(xiàng)目過程管理辦法》（浙大發(fā)科[2012]4號(hào)）等文件，旨在規(guī)范科研行為。在教育部的指導(dǎo)和校領(lǐng)導(dǎo)的重視下，我校基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)總體運(yùn)行情況良好，在充分遵循“穩(wěn)定支持、突出重點(diǎn)、自主安排、公開公正”的原則下進(jìn)行了項(xiàng)目設(shè)置和資金安排，為我校創(chuàng)新人才的培養(yǎng)和科研素質(zhì)的訓(xùn)練提供了有力支撐，為科研人員的成長和學(xué)術(shù)活力的提升搭建了平臺(tái)，為提高國際學(xué)術(shù)聲譽(yù)和服務(wù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了載體，推動(dòng)了我?？蒲泻徒逃聵I(yè)的持續(xù)穩(wěn)步發(fā)展?，F(xiàn)將我?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)自然科學(xué)領(lǐng)域項(xiàng)目的全過程管理模式進(jìn)行闡述，以期與國內(nèi)高校同行進(jìn)行探討研究。

1.管理模式

基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)在我校亦稱浙江大學(xué)自主科研計(jì)劃。我們成立了由校長任組長、分管校領(lǐng)導(dǎo)任副組長、科研院、社科院、計(jì)財(cái)處、人事處、研究生院、監(jiān)察處等相關(guān)職能部門及各學(xué)部負(fù)責(zé)人組成的自主科研計(jì)劃領(lǐng)導(dǎo)小組，主要負(fù)責(zé)審定自主科研計(jì)劃項(xiàng)目的年度實(shí)施方案和經(jīng)費(fèi)安排。2013年底，因人事變動(dòng)，浙江大學(xué)自主科研計(jì)劃領(lǐng)導(dǎo)小組成員進(jìn)行了調(diào)整，在原有架構(gòu)基礎(chǔ)上增加了校學(xué)術(shù)委員會(huì)主任為成員，并設(shè)置了秘書。在領(lǐng)導(dǎo)小組的指導(dǎo)下，科研院為該專項(xiàng)資金自然科學(xué)領(lǐng)域的具體實(shí)施的管理部門，負(fù)責(zé)自然科學(xué)領(lǐng)域?qū)嵤┓桨傅闹贫ê晚?xiàng)目全過程管理，各學(xué)部、學(xué)院（系）協(xié)助配合進(jìn)行項(xiàng)目立項(xiàng)工作及執(zhí)行進(jìn)度的監(jiān)管工作。

我校采取競爭性支持和穩(wěn)定性支持“雙軌制”并行的管理模式，對(duì)新引進(jìn)科研人員采取適度的穩(wěn)定性支持；對(duì)重大項(xiàng)目的培育分類采取頂層設(shè)計(jì)、主動(dòng)申請(qǐng)和公開招標(biāo)等多重方式的競爭性支持，擇優(yōu)遴選。

2.立項(xiàng)管理

2.1項(xiàng)目資助類別

為了統(tǒng)籌兼顧，突出優(yōu)勢和特色，考慮學(xué)校學(xué)科發(fā)展布局，明確重點(diǎn)領(lǐng)域和優(yōu)先發(fā)展方向，我校自然科學(xué)領(lǐng)域基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)項(xiàng)目設(shè)置了青年科研創(chuàng)新專項(xiàng)、科研發(fā)展專項(xiàng)、校長專項(xiàng)三個(gè)類別。通過三類項(xiàng)目的實(shí)施，著重培養(yǎng)一批青年學(xué)術(shù)骨干和學(xué)術(shù)帶頭人；以學(xué)?？萍紕?chuàng)新團(tuán)隊(duì)為基礎(chǔ)， 著重培育國家和省部級(jí)科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，以團(tuán)隊(duì)帶動(dòng)大項(xiàng)目的組織承擔(dān)和標(biāo)志性成果的培育；面向?qū)W科前沿、學(xué)校發(fā)展重點(diǎn)和社會(huì)關(guān)注的熱點(diǎn)等，并針對(duì)國家戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)提前布局，集成創(chuàng)新加快我校承接重大科技任務(wù)的步伐。

青年科研創(chuàng)新專項(xiàng)，面向有自主創(chuàng)新潛質(zhì)的青年科技人才開展自由探索、科研創(chuàng)新活動(dòng)。著重對(duì)當(dāng)年度新引進(jìn)校人員進(jìn)行資助，在其獲得國家競爭性經(jīng)費(fèi)之前給予先期培育。

科研發(fā)展專項(xiàng)，面向70多個(gè)?？萍紕?chuàng)新團(tuán)隊(duì)中的青年科技人才從事自由探索、自主創(chuàng)新科研活動(dòng)。

校長專項(xiàng)，面向國家戰(zhàn)略需求和學(xué)校發(fā)展需要的課題研究，由學(xué)校對(duì)接國家和地方規(guī)劃，總體布局，頂層設(shè)計(jì)，遴選新的增長極進(jìn)行重點(diǎn)資助。校長專項(xiàng)又細(xì)分國際科技合作專項(xiàng)、西部對(duì)口支援專項(xiàng)、科研管理研究專項(xiàng)、優(yōu)秀青年人才計(jì)劃、“2011中心”培育專項(xiàng)以及單獨(dú)設(shè)計(jì)重大課題。

三類項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)基本按1：1：1比例分配。

2.2項(xiàng)目申請(qǐng)及審批程序

基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)額度到校后，科研院根據(jù)實(shí)施細(xì)則和學(xué)?？傮w規(guī)劃，制定年度自然科學(xué)領(lǐng)域經(jīng)費(fèi)分配方案交自主科研計(jì)劃領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議審定，自主科研計(jì)劃領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議由科研院科技項(xiàng)目過程管理中心負(fù)責(zé)組織召開，會(huì)議回顧當(dāng)年度的實(shí)施成效并討論下年度的經(jīng)費(fèi)分配方案?？蒲性焊鶕?jù)會(huì)議精神制定自然科學(xué)領(lǐng)域?qū)嵤┓桨覆?duì)全校下發(fā)立項(xiàng)工作通知。各相關(guān)部門根據(jù)通知精神分別組織立項(xiàng)工作。

青年科研創(chuàng)新專項(xiàng)的額度配置權(quán)直接下放到院系，由院系根據(jù)學(xué)科發(fā)展需要，結(jié)合自身青年人才和科研隊(duì)伍的建設(shè)實(shí)際，自主確定資助對(duì)象和研究內(nèi)容。同時(shí)要求各院（系）在堅(jiān)持權(quán)、責(zé)、利相統(tǒng)一原則的基礎(chǔ)上，制定配套措施，依法監(jiān)管。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人原則上應(yīng)是年齡不超過40周歲的年度新引進(jìn)人員（歸國青年教師可放寬至45周歲），非學(xué)?？萍紕?chuàng)新團(tuán)隊(duì)成員；入選學(xué)?！?311計(jì)劃”的要求是青年學(xué)者優(yōu)先。

科研發(fā)展專項(xiàng)采取申報(bào)制，各校內(nèi)科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人根據(jù)團(tuán)隊(duì)發(fā)展需求，提出擬資助人員。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人原則上年齡不超過40周歲（歸國青年教師可放寬至45周歲）；項(xiàng)目負(fù)責(zé)人為科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)成員；科研院根據(jù)各團(tuán)隊(duì)上年度績效評(píng)估結(jié)果和申報(bào)情況，將資助額度直接下達(dá)各團(tuán)隊(duì)。

校長專項(xiàng)各模塊分別由不同部門組織立項(xiàng)。國際科技合作專項(xiàng)由科研院海外科技合作辦公室負(fù)責(zé)；西部對(duì)口支援專項(xiàng)由科研院科技成果與技術(shù)轉(zhuǎn)移部負(fù)責(zé)對(duì)接西部對(duì)口支援高校設(shè)置項(xiàng)目；科研管理研究專項(xiàng)面向全校公開招標(biāo)；優(yōu)秀青年人才計(jì)劃用于支持當(dāng)年獲批的國家基金優(yōu)秀青年基金獲得者展開進(jìn)一步的研究，為申請(qǐng)杰青進(jìn)行前期培育；“2011中心”培育專項(xiàng)由科研院2011計(jì)劃與重大專項(xiàng)部負(fù)責(zé)組織。頂層設(shè)計(jì)重大課題由科研院推薦和各學(xué)院（系）自薦候選項(xiàng)目，科研院對(duì)此類項(xiàng)目從立項(xiàng)、實(shí)施及經(jīng)費(fèi)使用進(jìn)行全過程監(jiān)管，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人直接向校長及領(lǐng)導(dǎo)小組成員匯報(bào)執(zhí)行情況及科研成果。

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人遴選完成后，由科研院對(duì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提交的計(jì)劃任務(wù)書在研究內(nèi)容、預(yù)期目標(biāo)、經(jīng)費(fèi)預(yù)算、與其他課題的雷同性等各方面進(jìn)行審核，審核完成后公示、立項(xiàng)，簽訂任務(wù)合同書。

3.經(jīng)費(fèi)管理

基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)為中央財(cái)政專項(xiàng)國庫經(jīng)費(fèi)，參照縱向管理，經(jīng)費(fèi)執(zhí)行期為一年，為提高經(jīng)費(fèi)的使用進(jìn)度，課題經(jīng)費(fèi)采取一次立項(xiàng)、分年度撥款的形式進(jìn)行。項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)執(zhí)行實(shí)行預(yù)算制，按照學(xué)校主管部門審定的預(yù)算書使用專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，由計(jì)財(cái)處錄入信息系統(tǒng)控制相關(guān)科目支出，統(tǒng)一監(jiān)管，確保?？顚Ｓ?。為了增加管理的靈活性，我校項(xiàng)目按照7大模塊設(shè)置經(jīng)費(fèi)預(yù)算，包括設(shè)備費(fèi)、材料費(fèi)、測試化驗(yàn)加工費(fèi)、會(huì)議差旅費(fèi)、國際合作與交流費(fèi)、出版/文獻(xiàn)/信息傳播/知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)。設(shè)備費(fèi)、會(huì)議差旅費(fèi)、國際合作與交流費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)按照一定比例就高控制，其余經(jīng)費(fèi)模塊可打通使用。另根據(jù)國發(fā)[2014]11號(hào)文精神，會(huì)議差旅費(fèi)與國際合作與交流費(fèi)這兩個(gè)模塊可打通使用但不能超過預(yù)算總額?？蒲性骸⒂?jì)財(cái)處管理人員同時(shí)能夠經(jīng)由財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)實(shí)時(shí)掌握經(jīng)費(fèi)的執(zhí)行進(jìn)度，便于提高經(jīng)費(fèi)預(yù)算的執(zhí)行率?？蒲性憾ㄆ诼?lián)合財(cái)務(wù)處對(duì)各項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)執(zhí)行率進(jìn)行跟蹤，對(duì)使用進(jìn)度慢的采用短信，電話、郵件及時(shí)提醒。到期未使用完畢的經(jīng)費(fèi)進(jìn)行凍結(jié)核減，核減金額進(jìn)行再分配。

為進(jìn)一步加強(qiáng)我校經(jīng)費(fèi)的二級(jí)監(jiān)管，我校制定了《浙江大學(xué)加強(qiáng)學(xué)院（系）等二級(jí)單位科研經(jīng)費(fèi)監(jiān)管工作的若干規(guī)定》（浙大發(fā)計(jì)[2013]14號(hào)），進(jìn)一步簡政放權(quán)，推動(dòng)管理中心下移，組成研究所、院系、學(xué)校三級(jí)經(jīng)費(fèi)監(jiān)管體系，基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)也參照該文件管理?？茖W(xué)技術(shù)研究院認(rèn)真梳理了基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金項(xiàng)目的審批流程及相關(guān)事項(xiàng)，將設(shè)備采購、會(huì)議費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)等一系列經(jīng)費(fèi)審批進(jìn)駐辦事大廳辦理，同時(shí)將基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)中針對(duì)項(xiàng)目組成員或研究生利用國際交流經(jīng)費(fèi)因公出國、出境的審批和外國專家來訪的差旅費(fèi)及在杭費(fèi)用的審核環(huán)節(jié)下放至院系，進(jìn)一步提高了方便師生的服務(wù)效率。

4.結(jié)題管理

為及時(shí)督促和了解各類項(xiàng)目的執(zhí)行進(jìn)展，學(xué)校依據(jù)教育部和學(xué)校的管理規(guī)定，每年會(huì)對(duì)結(jié)題項(xiàng)目和在研項(xiàng)目進(jìn)行年度檢查。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人按時(shí)填報(bào)年度項(xiàng)目進(jìn)展情況，包括計(jì)劃任務(wù)、考核指標(biāo)及主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)完成情況評(píng)價(jià)、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人項(xiàng)目完成期內(nèi)個(gè)人基本情況介紹、國內(nèi)外學(xué)術(shù)交流及人才培養(yǎng)情況、項(xiàng)目取得的研究成果簡表、經(jīng)費(fèi)執(zhí)行情況或決算表等。2012年度起我們采取了更為靈活的審查方式，在研項(xiàng)目的進(jìn)展報(bào)告采取只提交電子文檔的形式進(jìn)行，適度減少填報(bào)的非必要信息，給予在研項(xiàng)目更加充足的時(shí)間，創(chuàng)造寬松的科研環(huán)境，使其發(fā)揮最大的效益。結(jié)題類項(xiàng)目則由各院系根據(jù)自身學(xué)科特點(diǎn)和實(shí)際情況，組織有效的結(jié)題驗(yàn)收工作，對(duì)照計(jì)劃任務(wù)書逐條檢驗(yàn)，給出驗(yàn)收結(jié)論并報(bào)科研院，對(duì)于執(zhí)行情況良好的課題給予適度的滾動(dòng)支持，對(duì)于執(zhí)行情況欠佳的項(xiàng)目則取消下年度撥款?？蒲性簠R總各院系執(zhí)行情況以簡報(bào)形式通報(bào)全校。

經(jīng)過了幾年的實(shí)施，基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)對(duì)我校人才培養(yǎng)、團(tuán)隊(duì)建設(shè)和重大課題培育發(fā)揮了重大的作用。隨著國家科技改革大幕的拉開，高校在國家大科研體系中的只能和定位會(huì)發(fā)生一定的變化，因此，基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)這類穩(wěn)定性支持的經(jīng)費(fèi)對(duì)高校進(jìn)行科研培育工作會(huì)發(fā)揮更加關(guān)鍵的作用。各高校應(yīng)總結(jié)實(shí)施過程中的經(jīng)驗(yàn)和問題，加強(qiáng)溝通和探討，使專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)能“好鋼用在刀刃上”。本文結(jié)合我?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)項(xiàng)目管理實(shí)踐，從包括管理模式、立項(xiàng)管理、經(jīng)費(fèi)管理、結(jié)題管理的全過程進(jìn)行分析，以期與高校同行進(jìn)行交流商榷，使基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)發(fā)揮最大效益。

【參考文獻(xiàn)】

[1]董維權(quán).中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)項(xiàng)目管理實(shí)踐探討[J].技術(shù)創(chuàng)新與管理，2012（6）：616-619

（作者單位：浙江大學(xué)）