彭嘉荷　張任超　吳娜

摘要：上海自貿區(qū)的設立致力于打造中國經(jīng)濟的升級版，以發(fā)掘改革紅利，探索一條支持中國經(jīng)濟轉型升級、實現(xiàn)國民經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的新道路。而作為經(jīng)濟改革的試驗田，上海自貿區(qū)產生了諸多經(jīng)濟效應。所以，如何承接上海自貿區(qū)的溢出效應已成為周邊地區(qū)的重要課題之一。但是，對于欠發(fā)達地區(qū)而言，在承接溢出效應，配套自貿區(qū)發(fā)展進行自身經(jīng)濟的轉型和升級的過程中，其存在著配套基礎設施不健全，難以承接轉移出的產業(yè)；原有產業(yè)粘性大，放棄困難；被鎖定在低端產業(yè)等問題，從而產生承接風險。最后提出規(guī)避風險的若干建議。

關鍵詞：上海自貿區(qū)；溢出效應；欠發(fā)達地區(qū)；風險規(guī)避

中圖分類號：F74

文獻標識碼：A

文章編號：16723198（2015）12003903

中國經(jīng)濟經(jīng)過30多年的高速發(fā)展，成績斐然。但是，隨著世界經(jīng)濟形勢的惡化，美國“回歸亞太”，倡導設立跨太平洋伙伴關系（TPP）、跨大西洋貿易與投資伙伴關系（TTIP）和多邊服務業(yè)協(xié)議（PSA）以形成新一代高規(guī)格的全球貿易和服務業(yè)規(guī)則，壓制中國；而現(xiàn)今中國經(jīng)濟也面臨著國內市場經(jīng)濟效率較低、產能過剩和能耗較高等問題。在這多方因素的作用下，中國經(jīng)濟發(fā)展面臨的形勢困難而復雜?！袄щy”表現(xiàn)為面臨經(jīng)濟發(fā)展中的十字路口，選擇難度大。比如地方政府債務風險嚴重、高房價泡沫存在、傳統(tǒng)支柱行業(yè)產能嚴重過剩、金融機構改革方向模糊等問題都束縛著中國經(jīng)濟的進一步發(fā)展。而“復雜”不僅表現(xiàn)在目前國際經(jīng)濟環(huán)境變幻莫測，更是在于國內經(jīng)濟增長速度下滑但經(jīng)濟轉型與調整效果不顯著，保增長和調結構之間的平衡難以把握。因而，面對復雜而嚴峻的經(jīng)濟形勢，中國國務院于2013年9月29日設立上海自貿區(qū)，探索中國經(jīng)濟改革的新道路。

建設上海自由貿易試驗區(qū)，是順應全球經(jīng)貿發(fā)展新趨勢，實行更加積極主動開放戰(zhàn)略的一項重大舉措。主要任務是要探索中國對外開放的新路徑和新模式，推動加快轉變政府職能和行政體制改革，促進轉變經(jīng)濟增長方式和優(yōu)化經(jīng)濟結構，實現(xiàn)以開放促發(fā)展、促改革、促創(chuàng)新，形成可復制、可推廣的經(jīng)驗，服務全國經(jīng)濟的發(fā)展。建設自由貿易試驗區(qū)有利于培育中國面向全球的競爭新優(yōu)勢，構建與各國合作發(fā)展的新平臺，拓展經(jīng)濟增長的新空間，打造中國經(jīng)濟“升級版”。

1 上海自貿區(qū)的溢出效應

上海自貿區(qū)對周邊地區(qū)的溢出效應主要體現(xiàn)在以下兩大方面。

一是產業(yè)輻射的溢出效應。上海自貿區(qū)的貿易、投資、金融便利化自由化措施也為周邊地區(qū)的企業(yè)“走出去”、發(fā)展總部經(jīng)濟提供了便利。同時上海自貿區(qū)的金融國際化建設會吸引更多的國際國內大型金融機構在上海注冊開業(yè)，也為其投資周邊地區(qū)提供便利。

二是要素集聚的溢出效應。上海自貿區(qū)充分自由的特征使得商品、服務和資本、技術、人員等生產要素在區(qū)內自由流動，并為國內外要素轉移提供了高效的平臺，為周邊地區(qū)吸引國際投資、知識、人才等創(chuàng)新要素提供了便利。而較發(fā)達地區(qū)主要承接的是上海自貿區(qū)的高端制造業(yè)和服務業(yè)等產業(yè)轉移的溢出效應。比如，對于昆山而言，其可以依托當?shù)赝晟频幕A設施、低于上海地區(qū)的土地和人力成本等優(yōu)勢，積極承接上海的高端制造業(yè)的產業(yè)轉移。當然，除此之外，周邊地區(qū)還能通過承接自貿區(qū)溢出效應（承接新產業(yè)）倒逼本地企業(yè)的轉型升級。周邊地區(qū)主要實施的是錯位發(fā)展的方案，各個城市（地區(qū)）承接溢出效應的方向和“著力點”都不盡相同，如何充分發(fā)揮自身優(yōu)勢，是重點也是難點。

而隨著陸家嘴金融片區(qū)、金橋開發(fā)片區(qū)以及張江高科技片區(qū)即將正式納入上海自貿區(qū)、2015版負面清單的啟用、自貿區(qū)的面積從28.78平方公里增加到120.72平方公里，上海自貿區(qū)必然產生更大的溢出效應。

2 欠發(fā)達地區(qū)承接自貿區(qū)溢出效應的風險

欠發(fā)達地區(qū)承接發(fā)達地區(qū)的溢出效應、產業(yè)轉移是我國經(jīng)濟發(fā)展的大趨勢。欠發(fā)達地區(qū)通過承接產業(yè)轉移，不僅可以獲得知識、技術等稀缺的生產要素，而且還有其他無形資源。比如，通過產業(yè)轉移承接從發(fā)達地區(qū)的轉移而來的品牌、技術、資本等資源，而更重要的則是給欠發(fā)達地區(qū)帶來的新觀念、新思想等。這些無形資源將會更新、融合欠發(fā)達地區(qū)落后的傳統(tǒng)觀念，為欠發(fā)達地區(qū)經(jīng)濟的發(fā)展帶來新的發(fā)展動力。同時，欠發(fā)達地區(qū)通過承接產業(yè)轉移可以擴大欠發(fā)達地區(qū)的經(jīng)濟總量、拉動欠發(fā)達地區(qū)的經(jīng)濟增長、帶動就業(yè)，推動欠發(fā)達地區(qū)產業(yè)結構升級和城鎮(zhèn)化。所以，總體而言，溢出效益帶來的產業(yè)轉移對于欠發(fā)達地區(qū)是正面的影響。

但是，欠發(fā)達地區(qū)承接上海自貿區(qū)的產業(yè)轉移絕不是百利而無一害。相反，如果不能正確處理產業(yè)發(fā)展的一系列問題，則存在極大的風險和挑戰(zhàn)。

2.1 擴大發(fā)展差距

在價值鏈中，產業(yè)承接地依靠自身的要素稟賦優(yōu)勢吸收產業(yè)轉出地的產業(yè)投資。上海自貿區(qū)產生的溢出效應轉移到欠發(fā)達地區(qū)主要都是利用該地區(qū)廉價勞動力和土地資源，這樣欠發(fā)達地區(qū)實際上承接的僅僅是低端價值鏈環(huán)節(jié)，所以如果與把握產業(yè)價值鏈高端環(huán)節(jié)的自貿區(qū)的所得相比，其收益是非常有限的。這就使得自貿區(qū)與欠發(fā)達地區(qū)在經(jīng)濟發(fā)展水平上的差距反而會隨著承接溢出效應而加大。

而從技術發(fā)展水平來看，欠發(fā)達地區(qū)在承接上海自貿區(qū)的溢出效應時，雖然伴隨產業(yè)資本投資會有先進知識、技術、管理經(jīng)驗等資源，但是可能由于跨區(qū)域企業(yè)對自身核心競爭力的保護使得欠發(fā)達地區(qū)企業(yè)難以獲得這些資源。在外資對華投資中就存在這種現(xiàn)象。例如，外資企業(yè)通過控制與內資企業(yè)的技術關聯(lián)程度來防止技術外溢。另一方面，由于產業(yè)轉移實施，自貿區(qū)能夠集中更多的優(yōu)勢資源和要素加強對新技術的開發(fā)，這就使得欠發(fā)達地區(qū)在技術水平上的差距可能隨著產業(yè)轉移的進行而加大。

現(xiàn)代金融是上海自貿區(qū)先行先試的重點。在人民幣可自由兌換方面，將先行推動境內資本的境外投資和境外融資，政策開放及制度創(chuàng)新將推動上海集聚更多的現(xiàn)代金融高級要素，上海與周邊經(jīng)濟體現(xiàn)代金融的發(fā)展落差將進一步拉大。

在外資方面，上海自貿園區(qū)試行外資的準入前國民待遇，以備案制代替審批制，這對于外資尤其是技術周期較短、時間價值突出的外商投資而言，無疑具有很大的吸引力。在很大程度上，周邊經(jīng)濟體與上海的招商引資競爭將更加激烈。從金融角度看，上海自貿區(qū)新政對于外資PE和VC吸引力甚大。外資PE和VC對于促進中小型創(chuàng)新型企業(yè)非常重要，而中小創(chuàng)新型企業(yè)的孵化有利于自主創(chuàng)新，促進產業(yè)升級，因此，上海新政將間接地影響周邊經(jīng)濟體的產業(yè)升級。

在外貿方面，在綜合保稅區(qū)政策基礎上，上海自貿園區(qū)實施貨物進口自由，無配額限制，不繳納進口稅；貨物轉口自由，無需繳稅，同時放松外匯管制等優(yōu)惠政策。周邊經(jīng)濟體的跨國公司可能傾向于把產品運輸至上海自貿園區(qū)的全球分撥中心進行綜合調配，集聚更多的貿易流量。

2.2 低端價值鏈鎖定

欠發(fā)達地區(qū)在承接自貿區(qū)溢出效應時，主要承接的產業(yè)是低端價值鏈環(huán)節(jié)的生產工序。為了能夠獲得更高的收益，欠發(fā)達地區(qū)的企業(yè)必須完成價值鏈升級。但是，若欠發(fā)達地區(qū)過度依賴產業(yè)轉移，一旦，更高端的溢出效應被控制（如防止技術外溢等），則欠發(fā)達地區(qū)難以依靠自身的產業(yè)結構調整向更高級的功能升級和部門升級。反而是被固定在長期利用其廉價的勞動和土地，無法擺脫從事價值鏈低端環(huán)節(jié)生產的情況。而廉價勞動力和土地絕不會是長期存在的，而欠發(fā)達地區(qū)難以找到經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的方法，則其經(jīng)濟發(fā)展遇到瓶頸，即“低端價值鎖定”。

例如，中國企業(yè)一直作為世界工廠，用廉價勞動力制造物美價廉的工業(yè)品。外國企業(yè)則將技術、知識產權控制在自己手中，防止高級技術的溢出，用來謀取豐厚利潤，將每部國產手機售價的20%、計算機售價的30%、數(shù)控機床售價的20%—40%收入囊中。而中國如果不自發(fā)進行產業(yè)調整升級，單單想依靠國外的溢出效應，繼續(xù)進行產業(yè)承接，則難以提高經(jīng)濟增長質量，也即被鎖定在了價值鏈低端。

2.3 產業(yè)承接困難

上海自貿區(qū)溢出效應對于欠發(fā)達地區(qū)而言，往往難以承接到直接溢出。以連云港為例，連云港作為新亞歐大陸橋東方橋頭堡，區(qū)位條件優(yōu)越，距離上海自貿區(qū)的直線距離也僅300多公里。但是，連云港在承接上海自貿區(qū)溢出效應的過程中面臨著許多問題。比如勞動力、土地、資金資源不夠豐富，基礎設施建設不夠完善。

從上表中可以看出，在江蘇省主要的9個城市中，連云港市無論是在土地面積、人口數(shù)，還是在資金存貸款總額、固定資產投資等方面都居于弱勢。而作為港口城市的連云港在進出口總量上也僅排第7，從經(jīng)濟發(fā)展條件來看，無法與其他較發(fā)達地區(qū)競爭。而在承接上海自貿區(qū)溢出效應時，極有可能，其他較發(fā)達的城市（地區(qū)）如蘇州、無錫大量吸引自貿區(qū)的轉移的產業(yè)，而欠發(fā)達地區(qū)難以得到實質性溢出效應。

3 欠發(fā)達地區(qū)規(guī)避溢出效應承接風險的路徑

3.1 發(fā)揮比較優(yōu)勢降低產業(yè)轉移成本

上海自貿區(qū)的發(fā)展一定伴隨著產業(yè)向欠發(fā)達地區(qū)的轉移。欠發(fā)達地區(qū)相對于自貿區(qū)而言，有廉價而豐富的土地資源和勞動力資源，而工業(yè)化、制造業(yè)的發(fā)展基礎則是土地資源。對于欠發(fā)達地區(qū)而言，不需要盲目的發(fā)展服務業(yè)，沒有工業(yè)基礎的服務業(yè)只能是“空中樓閣”；而應該以自身資源為基礎，促進制造業(yè)、實體經(jīng)濟的發(fā)展。欠發(fā)達地區(qū)必須清楚地認識到自身儲備資源的重要性，通過科學合理的規(guī)劃與布局，提高資源的利用效率與產生的經(jīng)濟效益。只有充分認清并利用自身的比較優(yōu)勢，降低跨區(qū)域企業(yè)等產業(yè)轉移主體的轉移成本，擴大其利潤空間，才能有效拉動當?shù)亟?jīng)濟的發(fā)展與提高地區(qū)的競爭力。通過利用自貿區(qū)的溢出、示范等效應，促進經(jīng)濟發(fā)展，逐步縮小與發(fā)達地區(qū)的差距。例如廣西宜州承接了來自東部沿海地區(qū)的勞動密集型加工制造業(yè)，宜州工業(yè)開發(fā)區(qū)與廣西其他同類工業(yè)園區(qū)相比，宜州開發(fā)區(qū)的具有明顯的要素成本優(yōu)勢、政策優(yōu)勢、良好的基礎設施建設、資源優(yōu)勢與區(qū)位優(yōu)勢。宜州利用其自身的比較優(yōu)勢，在承接產業(yè)轉移時降低了轉移的各項成本，擴大了其利潤空間。

3.2 加快完善配套的基礎設施建設

欠發(fā)達地區(qū)在承接自貿區(qū)溢出效應時，薄弱的基礎設施己經(jīng)成為其大規(guī)模承接溢出效應、產業(yè)轉移的瓶頸。無論是最基礎的道路交通，還是機場，港口，橋梁，通訊等設施都需要完善。而應引起重視的是，在當今社會，通訊信息等現(xiàn)代化信息高速公路的建設越來越重要，信息的便捷性和通暢性會極大的影響到企業(yè)生產效率。欠發(fā)達地區(qū)只有將基礎設施建設做好，降低企業(yè)進行產業(yè)移入的成本，幫助企業(yè)解決轉移的后顧之憂，搭建優(yōu)質的轉移平臺，才能更好地承接產業(yè)轉移。否則，由上海自貿區(qū)溢出的產業(yè)極有可能被擁有完善基礎設施的較發(fā)達地區(qū)完全壟斷。當然，欠發(fā)達地區(qū)還應該注意到自貿區(qū)設立帶來的要素集聚效應，善于利于自貿區(qū)吸引的資金、人才、技術等優(yōu)越條件發(fā)展本地區(qū)經(jīng)濟。

而交通運輸和信息服務等基礎條件是產業(yè)交易效率的重要組成因素，它是產業(yè)物流、人流、信息流、技術流等的基本渠道。因此，欠發(fā)達地區(qū)要想成功承接產業(yè)轉移，必須加快完善區(qū)域交通運輸通道，提高物流效率。

3.3 加強產業(yè)對接，借力發(fā)展特色產業(yè)

第一是制造業(yè)之間的對接。上海自貿區(qū)建設必將帶來上海本地，尤其是浦東產業(yè)結構與布局的調整。為適應服務業(yè)發(fā)展的需要，上海浦東的部分制造業(yè)企業(yè)會重新布局，甚至外遷。欠發(fā)達地區(qū)可以根據(jù)自身區(qū)位優(yōu)勢，吸引其中的部分企業(yè)落戶。在爭取產業(yè)對接的同時，要注意促進產業(yè)的當?shù)鼗?。第二是服務業(yè)與制造業(yè)等對接，包括利用上海自貿區(qū)的服務業(yè)直接服務于欠發(fā)達地區(qū)的制造業(yè)。

以南通為例，其可以促進它的船舶工業(yè)與上海航運服務業(yè)（航運金融）形成良性互動。甚至在遠洋貨物運輸方面，先試外貿進出口集裝箱在國內沿海港口和上海港之間的沿海捎帶業(yè)務。而對于欠發(fā)達地區(qū)，更重要的當然是利用上海自貿區(qū)的平臺為本地區(qū)的中小企業(yè)融資，促進本地區(qū)產業(yè)的發(fā)展。欠發(fā)達地區(qū)需要理性分析自身優(yōu)劣勢，爭取對接好自貿區(qū)的發(fā)展，借力促進當?shù)靥厣?jīng)濟的發(fā)展。

上海自貿區(qū)航運中心、物流中心和貿易中心的建設需要周邊城市產業(yè)基礎設施的配套，隨著洋山港成為國際中轉港，離岸金融發(fā)達后會大大提升客、貨吞吐量，對港口、物流產業(yè)的發(fā)展影響顯而易見，這必將帶動嘉興的航運、港口、物流業(yè)的發(fā)展。所以，早在2009年，嘉興獨山港與上海洋山港就已達成合作協(xié)議，通過雙方合作把獨山港建成上海航運中心的重要配套港。如今，外高橋港區(qū)的吞吐能力已趨飽和，未來實現(xiàn)上海自貿區(qū)帶來的貨運吞吐量的增長，將主要依靠洋山港實現(xiàn)，這將帶給嘉興獨山港航運發(fā)展機遇。

3.4 培育優(yōu)勢產業(yè)形成產業(yè)集聚

欠發(fā)達地區(qū)應該根據(jù)自身在資源、技術、勞動力等方面所具備的實力，發(fā)展科研技術水平適中的產業(yè)較為合適。例如汽車產業(yè)、通信電子設備產業(yè)、化工產業(yè)、電氣產業(yè)等。該類產業(yè)對于科研技術水平的要求并沒有高新技術產業(yè)那么高，而且比較容易形成規(guī)模經(jīng)濟效應。而欠發(fā)達地區(qū)承接由自貿區(qū)溢出的制造業(yè)產業(yè)，也能以此作為地區(qū)的核心競爭力，并以此為跳板向更高端價值鏈延伸，不被鎖定在低端。例如，廣西憑借自身土地、勞動力資源等優(yōu)勢，通過鼓勵糖企重組和市場控制等手段，實現(xiàn)在承接蔗糖產業(yè)轉移的基礎上獲得整體綜合優(yōu)勢的提升。所以，欠發(fā)達地區(qū)應該充分發(fā)掘自身優(yōu)勢，爭取培養(yǎng)優(yōu)勢產業(yè)，形成良性產業(yè)集聚。

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