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        三種誠信在民事訴訟中的適用

        2015-05-30 19:29:18李萌生
        2015年13期
        關(guān)鍵詞:限制

        李萌生

        摘 要:徐國棟先生在其著作《誠實信用原則的研究》中將誠實信用分為三種,主觀誠信、客觀誠信、裁判誠信。這三種誠信在民事訴訟中針對不同的訴訟主體的要求是不同的。例如:針對當(dāng)事人及其他訴訟參與人,主觀誠信與客觀誠信的要求比較高;而針對法院,除了主客觀誠信,更要追求裁判誠信。

        關(guān)鍵詞:主觀誠信;客觀誠信;裁判誠信;限制

        一、誠實信用原則的定義

        誠實信用原則,根據(jù)《法律辭典》指民事活動的當(dāng)事人在行使權(quán)力和履行義務(wù)時,應(yīng)當(dāng)維持雙方的利益平衡以及當(dāng)事人的利益和社會利益的平衡,遵循誠實信用的道德準(zhǔn)則。①這種定義方法的依據(jù)是誠信原則所調(diào)整的利益關(guān)系。這種誠信也是一種消極的誠信,即以不損害為標(biāo)準(zhǔn)。有學(xué)者還提出了這樣一種定義:誠信是指在訴訟過程中,人民法院、當(dāng)事人和其他訴訟參與人基于誠信的心態(tài)、言行以及應(yīng)當(dāng)遵守的有關(guān)誠信的法律規(guī)定和法律秩序的總和。②即“誠于內(nèi)信于外”。這種定義的依據(jù)是不同的訴訟主體。此種定義,兼顧了誠信的客觀效果與主觀心態(tài),認為誠信必須是主客觀的結(jié)合,并且由此可以推導(dǎo)出誠信包括主觀誠信和客觀誠信以及二者的關(guān)系。

        二、三種誠信的概述

        徐國棟先生在其著作《誠實信用原則的研究》中將誠實信用分為三種,即主觀誠信、客觀誠信、裁判誠信。

        (一)關(guān)于主觀誠信,國外主要分為兩派:“確信說”、“不知說”。前者把認為行為人之未損害他人的確信;后者認為為行為人對損害他人權(quán)利的不知。③

        我國有學(xué)者將其理解為主觀心理層面的訴訟誠信,狹義是指訴訟法律關(guān)系主體在訴訟過程中應(yīng)當(dāng)持有的善意心態(tài),或者說“不存惡意”的主觀心理,廣義上還涉及到特定社會背景中人們關(guān)于訴訟的誠信觀和誠信標(biāo)準(zhǔn),或曰誠信價值觀、誠信要求、誠信期待等問題。④

        總結(jié)上述觀點,可以概括如下:(1)它是主體對其行為符合法律或具有符合道德內(nèi)容的個人確信;(2)雖然這是主觀的,但是是誠實的和合理的;(3)主體盡到了注意義務(wù),沒有過失和故意;(4)法律因為主體的這種確信賦予其行為以有利的待遇。⑤

        (二)關(guān)于客觀誠信,國外也主要分為兩派:“行為說”、“評價說”。前者認為正直的誠信表現(xiàn)在以正直和忠誠行動,不試圖欺騙或損害任何人。后者認為是一種道德風(fēng)尚,表里一致、行為一貫、忠誠和尊重根據(jù)一般的意識和法律。⑥

        我國有學(xué)者將其理解為客觀事實層面的訴訟誠信,是指訴訟法律關(guān)系主體在訴訟過程中的誠信言論、誠信行為以及由此而造成的誠信事實狀態(tài)。⑦

        總結(jié)上述觀點,可以概括如下:(1)它是一種課加給主體的行為義務(wù),該義務(wù)具有明顯的道德內(nèi)容;(2)這種行為義務(wù)的內(nèi)容為:除了為保護自己的合法利益的必要外不得損害他人之利益;(3)為了評價主體的行為,要拋棄當(dāng)事人自己的尺度而使用一個客觀的標(biāo)準(zhǔn);⑧

        (三)關(guān)于裁判誠信。主觀誠信與客觀誠信的對立始于羅馬法,并在那里找到了統(tǒng)一兩者的思想基礎(chǔ)。而在程序法先于實體法的古典時期的羅馬,情況相反:裁判誠信是客觀誠信和主觀誠信的本源。⑨裁判誠信可理解為法律規(guī)定層面的訴訟誠信,是指訴訟法律制度以抽象的法律原則、具體的法律規(guī)則所規(guī)定的誠信行為規(guī)范,或者訴訟公正賴以存在的誠信法律秩序。法律講究可操作性,對于誠信這樣一個難以精確化的概念,法律規(guī)定一般采取一般和個別、抽象和具體相結(jié)合的方法。比如,在民事訴訟中規(guī)定當(dāng)事人一般性的誠信義務(wù)、真實陳述義務(wù)、自認規(guī)則、禁反言規(guī)則、證明責(zé)任規(guī)則等具體制度。⑩

        三、三種誠信的適用

        這三種誠信在民事訴訟中依據(jù)不同的內(nèi)容發(fā)揮不同的作用,并且針對不同的訴訟主體的要求也是不同的。例如:針對當(dāng)事人及其他訴訟參與人,主觀誠信與客觀誠信的要求比較高;而針對法院,除了主客觀誠信,更要追求裁判誠信。

        誠信原則最初滲透到民事訴訟法領(lǐng)域,即真是義務(wù)。有學(xué)者認為“訴訟領(lǐng)域所謂真實之義務(wù),有似于私法領(lǐng)域所稱誠實信用原則,兩者名異而實同?!盉11具體來看,誠信原則對當(dāng)事人的規(guī)制:(1)禁止濫用訴訟權(quán)利。如,惡意訴訟。(2)禁止前后矛盾的訴訟行為,即禁反言。(3)禁止做虛假陳述、提供虛假證據(jù)。(4)禁止妨礙對方當(dāng)事人進行訴訟活動。對其他訴訟參與人的規(guī)制:(1)禁止證人故意作偽證。(2)禁止鑒定人故意做出虛假的、錯誤的鑒定結(jié)論。(3)禁止翻譯人故意譯出不符合愿意的、錯誤的翻譯。(4)禁止訴訟代理人濫用代理權(quán)。這就是主觀誠信和客觀誠信的表現(xiàn)。

        三種誠信之中,對于民事訴訟來說,裁判誠信必然是其核心。因為在訴訟活動中,對于事實的認定和法律的適用,最終都要法官來做出判斷,這才是訴訟活動的精髓。法官要將固定的條文用于不斷變化的法律實務(wù)中,必須有一定的自由裁量權(quán),使其便宜行事。但是,如果法官的自由裁量權(quán)過大,又容易造成權(quán)力的濫用,不利于司法公正。因此,必須要設(shè)立一定的規(guī)則限制法官的自由裁量權(quán),這就是裁判誠信產(chǎn)生的必要性。裁判誠信對法官的規(guī)制:(1)關(guān)于法官的裁判,既要認定事實,又要適用法律。事實認定是基礎(chǔ),法律適用是邏輯延伸。法官對事實的認定要實行證據(jù)裁判原則、自由心證原則,對法律的適用要嚴(yán)格按照法律邏輯。(2)對法官的自由裁量權(quán)進行規(guī)制。法官在行使權(quán)力的時候要遵循誠信原則,不得濫用,如對法律的解釋應(yīng)該尊重法律的本意,應(yīng)當(dāng)保持統(tǒng)一性和協(xié)調(diào)性,不得因人而異等。(3)對法官的程序指揮權(quán)進行規(guī)制。民事訴訟必須嚴(yán)格按照法定的時間和時序進行,不得任意跳躍。在訴訟的具體內(nèi)容上也必須與當(dāng)事人進行充分交涉,保障當(dāng)事人有發(fā)表意見和提出異議的機會,不得實行裁判突襲。B12訴訟法是追求程序正義的法律,只有嚴(yán)格遵循誠實信用原則,才有可能防止權(quán)力的濫用,訴訟才有可能公正。(作者單位:河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)法學(xué)院)

        注解:

        ① 中國社會科學(xué)院法學(xué)研究所法律辭典編委會,法律辭典(簡明本)[M].北京:法律出版社,2004:59-60

        ② 唐東楚,訴訟主體誠信論——以民事訴訟誠信原則立法為中心,光明日報出版社,28頁

        ③ 參見[巴西]何塞,徐國棟譯:《巴西合同制度中的客觀誠信》,262頁

        ④ 唐東楚,訴訟主體誠信論——以民事訴訟誠信原則立法為中心,光明日報出版社,28頁

        ⑤ 徐國棟,誠實信用原則研究,中國人民大學(xué)出版社,44-45頁

        ⑥ 徐國棟,誠實信用原則研究,中國人民大學(xué)出版社,38-39頁

        ⑦ 唐東楚,訴訟主體誠信論——以民事訴訟誠信原則立法為中心,光明日報出版社,29頁

        ⑧ 徐國棟,誠實信用原則研究,中國人民大學(xué)出版社,40-41頁

        ⑨ 徐國棟,誠實信用原則研究,中國人民大學(xué)出版社,52頁

        ⑩ 唐東楚,訴訟主體誠信論——以民事訴訟誠信原則立法為中心,光明日報出版社,29頁

        B11 蔡章麟,民事訴訟法論文選輯(上)[C].臺北:五南圖書出版社公司,1984:15.

        B12 許少波,民事訴訟法,知識產(chǎn)權(quán)出版社,32頁

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