李淑鑫

摘要：目前，國(guó)內(nèi)外許多學(xué)者在對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的影響因素分析時(shí)，均忽略了預(yù)期的重要作用。本文對(duì)產(chǎn)業(yè)集群影響因素進(jìn)行剖析，加入了預(yù)期因素。并且，在對(duì)產(chǎn)業(yè)集群形成機(jī)制分析時(shí)，按照其演進(jìn)的過(guò)程，逐階段分析，最終得出了更為具體的結(jié)論與啟示，這種分析方式在當(dāng)前的現(xiàn)有研究中也是鮮見(jiàn)的。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)集群；影響因素；形成機(jī)制；演化階段

20世紀(jì)70年代末80年代初，經(jīng)濟(jì)危機(jī)席卷全球，一些區(qū)域的經(jīng)濟(jì)低迷不振，但歐洲和北美的少數(shù)幾個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)卻形勢(shì)大好，這種現(xiàn)象引起了人們的特別關(guān)注。究其原因，人們發(fā)現(xiàn)這與中小企業(yè)在特定地區(qū)特定產(chǎn)業(yè)的集聚有密切關(guān)系。自此始，產(chǎn)業(yè)集群憑借其獨(dú)特的組織方式及強(qiáng)有力的拉動(dòng)效果開(kāi)始在全世界范圍內(nèi)大放異彩，許多地域都產(chǎn)生了卓有成效的產(chǎn)業(yè)集群區(qū)。產(chǎn)業(yè)集群憑借單個(gè)企業(yè)難以獲得的諸多競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，如市場(chǎng)議價(jià)優(yōu)勢(shì)、融資租賃優(yōu)勢(shì)、由點(diǎn)帶面強(qiáng)大的拉動(dòng)力等，贏得了國(guó)內(nèi)外學(xué)界和政府的青睞。在發(fā)展的現(xiàn)階段我們亦期望能夠通過(guò)研究得出一些有益的結(jié)論與啟示。

一、產(chǎn)業(yè)集群的理論

產(chǎn)業(yè)集群理論研究的鼻祖是馬歇爾，經(jīng)過(guò)數(shù)輩經(jīng)濟(jì)學(xué)家的鉆研，產(chǎn)業(yè)集聚理論形成了較完善的體系框架，大體包括傳統(tǒng)聚集理論與新產(chǎn)業(yè)空間組織理論兩大部分。傳統(tǒng)聚集理論是產(chǎn)業(yè)集群理論的基礎(chǔ)內(nèi)容，主要包括從外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)方面研究的馬歇爾產(chǎn)業(yè)區(qū)理論和克魯格曼新經(jīng)濟(jì)地理論、探討工業(yè)區(qū)位決定和產(chǎn)業(yè)集聚原因的韋伯工業(yè)區(qū)位論、研究回流效應(yīng)和擴(kuò)散效應(yīng)的繆爾達(dá)爾循環(huán)因果積累論、講究適度原則的胡佛產(chǎn)業(yè)聚集最佳規(guī)模論和探究產(chǎn)業(yè)間關(guān)聯(lián)效應(yīng)的佩魯增長(zhǎng)極理論等內(nèi)容；新產(chǎn)業(yè)空間組織理論是產(chǎn)業(yè)集群理論的一些前沿思想，主要包括基于交易費(fèi)用視角的集群理論、基于新競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)學(xué)視角的集群理論、基于社會(huì)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)視角的集群理論、基于區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)視角的集群理論等。

二、產(chǎn)業(yè)集群的影響因素

產(chǎn)業(yè)集群的形成與發(fā)展受到許多因素的影響。有天生就存在的自然因素，也有后天人為創(chuàng)造的因素；有的因素只在產(chǎn)業(yè)集群形成的某一階段起作用，而有的卻貫穿它的整個(gè)發(fā)展史。本文覺(jué)得主要包括兩類，一是產(chǎn)業(yè)群集群形成之初的誘因，二是產(chǎn)業(yè)集群的形成條件。產(chǎn)業(yè)集群形成之初的誘因有很多，總體來(lái)看，大致有三種：歷史的偶然、政府的引導(dǎo)和規(guī)劃、預(yù)期。對(duì)于產(chǎn)業(yè)集群的形成條件，波特的“鉆石”模型得到了眾多學(xué)者的肯定，他認(rèn)為，生產(chǎn)要素、需求條件、相關(guān)與支持產(chǎn)業(yè)、企業(yè)戰(zhàn)略結(jié)構(gòu)與競(jìng)爭(zhēng)程度四個(gè)關(guān)鍵要素，以及社會(huì)、政府兩個(gè)變數(shù)，是影響產(chǎn)業(yè)集群形成的主要因素。本文結(jié)合其他研究學(xué)者以及本人的觀點(diǎn)將其分為自然條件和社會(huì)條件。自然條件也就是吸引企業(yè)以及資金在一地集聚的原始資源稟賦，其中包括自然資源和地理位置。社會(huì)條件是產(chǎn)業(yè)集群形成的主要影響因素，它主要指一個(gè)地區(qū)擁有的能夠影響特定產(chǎn)業(yè)在該地集聚的經(jīng)濟(jì)、文化、政治以及歷史等因素。具體論述，大致包括有效的本地需求、地方基礎(chǔ)設(shè)施、勞動(dòng)力成本、本地根植的產(chǎn)業(yè)文化傳承、政府政策與制度、產(chǎn)業(yè)的歷史傳統(tǒng)、企業(yè)家精神等七部分內(nèi)容。

三、產(chǎn)業(yè)集群的形成機(jī)制分析

產(chǎn)業(yè)集群的形成經(jīng)歷萌芽期、成長(zhǎng)期、成熟期、衰退期或二次成長(zhǎng)期四個(gè)過(guò)程，在不同的階段推動(dòng)其形成和發(fā)展的機(jī)制是不完全一樣的。

1. 產(chǎn)業(yè)集群的萌芽期

產(chǎn)業(yè)集群的萌芽期是產(chǎn)業(yè)集群的初級(jí)階段。在這個(gè)階段，歷史的一次偶然事件或者政府的引導(dǎo)或者預(yù)期，誘使某一地區(qū)首先出現(xiàn)某一產(chǎn)品的某一初創(chuàng)企業(yè)，企業(yè)憑借當(dāng)?shù)赜欣淖匀缓蜕鐣?huì)條件獲得不錯(cuò)的發(fā)展。在此之后，由于“財(cái)富示范”效應(yīng)、地緣和親緣等因素，該地區(qū)開(kāi)始相對(duì)集中地出現(xiàn)一些生產(chǎn)同類型產(chǎn)品的企業(yè)。但此時(shí)這些企業(yè)的集聚還只是處于地理空間上集中、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)上離散的狀態(tài)，產(chǎn)業(yè)間的經(jīng)濟(jì)關(guān)聯(lián)度不是很大，集聚效應(yīng)也不是很明顯，處于發(fā)展的萌芽期。

2.產(chǎn)業(yè)集群的成長(zhǎng)期

隨著萌芽期的深入，產(chǎn)業(yè)集群的集聚效應(yīng)越來(lái)越強(qiáng)，越來(lái)越多的企業(yè)在該地集聚，不僅是生產(chǎn)同一產(chǎn)品的企業(yè)，還有縱向聯(lián)系企業(yè)和相關(guān)支撐機(jī)構(gòu)等。但由于資源的稀缺性，企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越激烈，在優(yōu)勝劣汰的法則下，一部分企業(yè)被淘汰，剩下的企業(yè)在生死存亡面前，開(kāi)始考慮從規(guī)模經(jīng)濟(jì)以及范圍經(jīng)濟(jì)的角度優(yōu)化自己，并且不斷加強(qiáng)與其它企業(yè)間的分工與協(xié)作，甚至采用“產(chǎn)品外包”的業(yè)務(wù)模式，以期節(jié)約成本、減少開(kāi)支，實(shí)現(xiàn)收益遞增的目的。這樣，產(chǎn)業(yè)間的橫向關(guān)聯(lián)和縱向關(guān)聯(lián)不斷加強(qiáng)，產(chǎn)業(yè)鏈開(kāi)始形成并逐步完善，產(chǎn)業(yè)集群就發(fā)展到了成長(zhǎng)期。

3. 產(chǎn)業(yè)集群的成熟期

產(chǎn)業(yè)集群的成熟期是以區(qū)內(nèi)完善的產(chǎn)業(yè)鏈體系建立做標(biāo)志的。在這一階段，社會(huì)資本與社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的形成起著關(guān)鍵的作用。產(chǎn)業(yè)間的分工與協(xié)作更為密切且更加細(xì)化，企業(yè)間既競(jìng)爭(zhēng)又合作，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度極高，并且開(kāi)始融入全球的產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈，以期在更大的范圍內(nèi)尋求更優(yōu)的合作對(duì)象及銷售市場(chǎng)。企業(yè)集聚達(dá)到穩(wěn)定的狀態(tài)，個(gè)數(shù)既不增加又不減少，集群內(nèi)形成一個(gè)完整且有效率的產(chǎn)業(yè)價(jià)值體系。

4. 產(chǎn)業(yè)集群的衰退期或二次成長(zhǎng)期

在成熟期后，如果產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的企業(yè)能夠以較快的速度適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)的大舞臺(tái)，在更優(yōu)的協(xié)作與更激烈的競(jìng)爭(zhēng)面前，實(shí)現(xiàn)進(jìn)一步創(chuàng)新、進(jìn)一步成長(zhǎng)的話，產(chǎn)業(yè)集群會(huì)保持穩(wěn)定的發(fā)展或者進(jìn)入二次成長(zhǎng)期；但如果集群內(nèi)的企業(yè)在世界的競(jìng)爭(zhēng)中被淘汰的話，產(chǎn)業(yè)集群會(huì)由于某些關(guān)鍵因素的改變，例如資源枯竭、勞動(dòng)力成本提高、資金轉(zhuǎn)移等，致使環(huán)境惡化而逐步衰退，或遷移。在這個(gè)階段中，預(yù)期也起著重要的作用。

值得一提的是，在產(chǎn)業(yè)集群的形成過(guò)程中，集群所產(chǎn)生的“外部經(jīng)濟(jì)性”以及“累積循環(huán)的自我實(shí)現(xiàn)機(jī)制”會(huì)產(chǎn)生滾雪球般的效果而致使集群更優(yōu)更快的發(fā)展?！巴獠拷?jīng)濟(jì)性”主要包括基礎(chǔ)設(shè)施外部性、市場(chǎng)外部性（包括原料市場(chǎng)、勞動(dòng)力市場(chǎng)以及產(chǎn)品銷售市場(chǎng)外部性）和知識(shí)溢出效應(yīng)三方面。這些外部經(jīng)濟(jì)性更有利于企業(yè)降低成本，改進(jìn)技術(shù)，提高收益，以促使產(chǎn)業(yè)集群的形成與發(fā)展?！袄鄯e循環(huán)的自我實(shí)現(xiàn)機(jī)制”就是Myrdal.G.的“積累循環(huán)的因果關(guān)系”或“循環(huán)因果律”，也被Arthur稱為“正反饋”。指的是微小的事件憑借某些微小的優(yōu)勢(shì)開(kāi)始了一個(gè)累積過(guò)程。在產(chǎn)業(yè)集群形成這一過(guò)程中，某個(gè)地區(qū)原始企業(yè)的存在與發(fā)展，以及當(dāng)?shù)貎?yōu)勢(shì)條件的引誘，為更多的企業(yè)集中到該地區(qū)提供了激勵(lì)，而更多的集聚則會(huì)帶來(lái)比原來(lái)更大的優(yōu)勢(shì)累積。

四、結(jié)論和啟示

產(chǎn)業(yè)集群是一個(gè)非常有活力的產(chǎn)業(yè)群落，它擁有單個(gè)企業(yè)難以獲得的諸多競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，在拉動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方面，也有著無(wú)可比擬的帶動(dòng)作用。產(chǎn)業(yè)集群的形成也有許多影響因素，有天生的自然條件，也有后來(lái)的人為創(chuàng)造，有利的影響因素會(huì)促使其合理、健康和快速的形成與發(fā)展。產(chǎn)業(yè)集群的演化過(guò)程也遵循經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一般規(guī)律，從低級(jí)到高級(jí)，逐步經(jīng)歷萌芽期、成長(zhǎng)期、成熟區(qū)、衰退期或二次成長(zhǎng)期四個(gè)過(guò)程。在不同的階段，影響其發(fā)展的內(nèi)在機(jī)制是不一樣的。在利用產(chǎn)業(yè)集群來(lái)發(fā)展經(jīng)濟(jì)的時(shí)候，一定要注意培養(yǎng)適合其形成與發(fā)展的有益條件，并且按照其生成的客觀規(guī)律及內(nèi)在機(jī)制對(duì)其進(jìn)行合理引導(dǎo)和培育。

另外，需要注意的一點(diǎn)是，在引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)集群生成的過(guò)程中，不要忘記“預(yù)期”的作用。通過(guò)合理的媒體宣傳或其他宣傳手段，使公眾獲得利好的預(yù)期，能為新產(chǎn)業(yè)集群的形成帶來(lái)意想不到的良好效果，而這也是很多學(xué)者容易忽略的地方。（作者單位：河南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院）

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