林天宇

摘 要：社會(huì)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展與科技創(chuàng)新之間有著十分密切的聯(lián)系。企業(yè)作為科技創(chuàng)新的主體肩負(fù)著科技創(chuàng)新推動(dòng)生產(chǎn)力發(fā)展的重要職責(zé)。但是由于創(chuàng)新成果存在公共性與風(fēng)險(xiǎn)性導(dǎo)致企業(yè)往往存在創(chuàng)新動(dòng)力不足的情況。因此，政府有責(zé)任要采取相關(guān)措施對(duì)企業(yè)科技創(chuàng)新進(jìn)行激勵(lì)。文章現(xiàn)主要針對(duì)政府R&D投入對(duì)企業(yè)R&D投入影響的區(qū)域差異性進(jìn)行研究。

關(guān)鍵詞：政府R&D投入；企業(yè)R&D投入；區(qū)域差異性

科技創(chuàng)新是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿χ?，企業(yè)作為科技創(chuàng)新的主體肩負(fù)著科技創(chuàng)新的職責(zé)。我國(guó)地域廣袤，不同的區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平也有所差異，因此政府作為引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行科技創(chuàng)新的主體，在進(jìn)行R&D投入上顯示著十分明顯的區(qū)域性差異，導(dǎo)致政府的R&D投入對(duì)企業(yè)R&D投入的影響存在一定的區(qū)域差異性。

1.政府R&D投入對(duì)企業(yè)R&D投入影響的相關(guān)理論

首先，R&D產(chǎn)品擁有一定的風(fēng)險(xiǎn)性，R&D產(chǎn)品所形成的創(chuàng)新活動(dòng)通常都伴隨著相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)性，而企業(yè)要對(duì)存在高風(fēng)險(xiǎn)、不確定性的R&D產(chǎn)品進(jìn)行投入往往面臨著巨大的壓力與條件限制，因此企業(yè)會(huì)轉(zhuǎn)而開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)更低的R&D活動(dòng)，長(zhǎng)此以往會(huì)導(dǎo)致企業(yè)的R&D活動(dòng)與國(guó)家發(fā)展方向偏離，因此國(guó)家為了引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行符合國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的高風(fēng)險(xiǎn)R&D活動(dòng)，政府就會(huì)給予高風(fēng)險(xiǎn)的R&D活動(dòng)相關(guān)投入，從而推動(dòng)企業(yè)高風(fēng)險(xiǎn)R&D投入的進(jìn)行。其次，R&D產(chǎn)品的生產(chǎn)一般都是存在著高投入的行為，而現(xiàn)代企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)更加偏向與創(chuàng)新與研發(fā)活動(dòng)競(jìng)爭(zhēng)，優(yōu)秀的創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)會(huì)使得企業(yè)在某一段時(shí)期內(nèi)獲得壟斷型收益，而要保持這種有競(jìng)爭(zhēng)力的優(yōu)勢(shì)，獲得壟斷型收益就必須持續(xù)高投入。但是如果企業(yè)對(duì)R&D投入的經(jīng)費(fèi)不足，就會(huì)降低企業(yè)對(duì)R&D投入的億元，進(jìn)而使得R&D產(chǎn)出不足。所以，在開(kāi)展高投入的R&D互動(dòng)中，政府一般都會(huì)承擔(dān)基礎(chǔ)性的研究工作，而企業(yè)開(kāi)展創(chuàng)新型探究工作，從而減少企業(yè)的成本投入。最后，R&D產(chǎn)品的外溢性較強(qiáng)，R&D活動(dòng)中的基礎(chǔ)研究與應(yīng)用的相關(guān)研究外溢性明顯，通過(guò)專利制度保護(hù)難度較高，因此企業(yè)在進(jìn)行R&D活動(dòng)中對(duì)于上述兩階段的投入意愿會(huì)相對(duì)更弱，并且對(duì)上述兩個(gè)階段進(jìn)行投入還會(huì)提升企業(yè)的開(kāi)展R&D活動(dòng)的成本，因此政府會(huì)對(duì)基礎(chǔ)研究與應(yīng)用這兩個(gè)階段加大投入，引導(dǎo)企業(yè)將重心放置于R&D活動(dòng)的開(kāi)發(fā)研究上，從而使得企業(yè)得出R&D外溢的好處，進(jìn)而推動(dòng)企業(yè)增加R&D投入。

2.政府R&D投入對(duì)企業(yè)R&D投入影響的作用機(jī)制

政府所進(jìn)行的R&D投入主要分布在人力資源、資金支持、課題研究以及制度支撐等方面。政府所開(kāi)展的R&D投入會(huì)對(duì)企業(yè)的R&D投入所涉及的成本與其收益預(yù)期等產(chǎn)生一定的影響，主要表現(xiàn)在以下三個(gè)方面：1）相關(guān)制度與政策的投入。由于R&D研發(fā)活動(dòng)的外部性較強(qiáng)，因此政府會(huì)通過(guò)各種策略來(lái)糾正外部性的影響，通過(guò)制定實(shí)施稅收優(yōu)惠政策、提供研發(fā)補(bǔ)貼等方式來(lái)激勵(lì)企業(yè)投入到研發(fā)過(guò)程中，進(jìn)而優(yōu)化R&D配置。2）對(duì)人力資源的投入。政府對(duì)人才市場(chǎng)的投入會(huì)直接影響到企業(yè)對(duì)R&D的投入[1]。在R&D投入中，人力資源是最為重要的投入要素之一，其所涉及的成本會(huì)直接影響到企業(yè)的投入成本，因此政府可以在人力資源方面進(jìn)行投入。例如，開(kāi)展相關(guān)專業(yè)技能培養(yǎng)、人才扶持計(jì)劃等，來(lái)降低企業(yè)對(duì)人力資源的投入。3）直接補(bǔ)貼與稅收優(yōu)惠。在直接補(bǔ)貼過(guò)程中，政府會(huì)向高水平的R&D企業(yè)或機(jī)構(gòu)提供相基金、低息貸款等，企業(yè)與機(jī)構(gòu)可以利用資金來(lái)購(gòu)置設(shè)備、引進(jìn)技術(shù)與人才。政府直接進(jìn)行補(bǔ)貼的對(duì)象一般為高創(chuàng)新溢出項(xiàng)目，通過(guò)溢出效應(yīng)會(huì)推動(dòng)企業(yè)R&D投資金額的增加，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的目的。

3.政府R&D投入對(duì)企業(yè)R&D投入的影響現(xiàn)狀與地區(qū)對(duì)比

3.1政府R&D經(jīng)費(fèi)投入與企業(yè)R&D投入現(xiàn)狀與地區(qū)對(duì)比

2011年，我國(guó)R&D內(nèi)部開(kāi)銷總金額達(dá)到8687億元，其中政府資金、企業(yè)資金、國(guó)外其他與其他資金所占據(jù)的比例分別為21.68%、73.91%、1.34%以及3.07%。我國(guó)疆域廣袤，東中西部所管轄面積與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平都不相同，從2005年-2011年的R&D之處支出比例來(lái)看，東部所占據(jù)的比例逐漸呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，而中西部所占比例保持平衡。在經(jīng)濟(jì)水平較高地區(qū)，企業(yè)的R&D投入帶來(lái)了高水平的經(jīng)濟(jì)效益，同時(shí)也激勵(lì)了R&D的投入，政府的R&D投入逐漸下降。在經(jīng)濟(jì)水平較低的地位，由于高R&D投入難以帶來(lái)高收益，就會(huì)形成惡性循環(huán)的趨勢(shì)，從而導(dǎo)致企業(yè)R&D投入量逐漸下降。

3.2政府R&D對(duì)企業(yè)R&D投入的影響（數(shù)據(jù)分析）

在對(duì)2003年至2011年政府R&D投入與企業(yè)R&D投入實(shí)證分析后，發(fā)現(xiàn)政府的R&D投入與企業(yè)R&D投入之間長(zhǎng)期存在均衡關(guān)系。政府R&D投入的變動(dòng)為1%，而東中西部企業(yè)的R&D投入變動(dòng)數(shù)值分別為1.11%，1.23%以及0.92%，存在十分顯著的推動(dòng)作用。從不同區(qū)域來(lái)看，中部地區(qū)政府的R&D投入對(duì)企業(yè)R&D投入的影響最為明顯，東部與西部分別次之。表1為變系數(shù)模型下的結(jié)果。從表1可以看出，變量均能通過(guò)統(tǒng)計(jì)學(xué)檢驗(yàn)，其中中部政府對(duì)企業(yè)R&D投入的影響最為顯著。

表1 變系數(shù)模型下的結(jié)果

3.3政府R&D對(duì)企業(yè)R&D投入的影響的區(qū)域差異性分析

政府R&D對(duì)企業(yè)R&D投入的影響的區(qū)域差異性主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：1）尋租行為。由于R&D投入能夠轉(zhuǎn)化推動(dòng)生產(chǎn)力發(fā)展的技術(shù)，企業(yè)如果在某一個(gè)新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)中獲得成果將會(huì)在某一個(gè)時(shí)間段中持續(xù)保持領(lǐng)先。但是企業(yè)為了規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，就會(huì)尋求政府資助，形成尋租行為。在中西部區(qū)經(jīng)濟(jì)水平較低的地區(qū)，由于監(jiān)督機(jī)制、經(jīng)濟(jì)水平不高等情況，企業(yè)往往會(huì)表現(xiàn)出較為強(qiáng)烈的尋租現(xiàn)象[2]。2）造成短期行為投資行為。在中西部地區(qū)，政府由于缺少相應(yīng)的預(yù)算，因此政府會(huì)傾向于將資金投入在招商引資的工作中，進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。而R&D投入的經(jīng)濟(jì)效益轉(zhuǎn)化周期較長(zhǎng)，難以在短時(shí)間內(nèi)獲得效益，因此中西部地位政府往往會(huì)存在R&D投入短缺的情況[3]。3）形成R&D投入逆轉(zhuǎn)。研發(fā)活動(dòng)中的基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究與試驗(yàn)發(fā)展三個(gè)過(guò)程中，基礎(chǔ)研究的外溢性更強(qiáng)，因此在這一階段中資金大多都是由政府R&D投入的，而企業(yè)則在另外兩個(gè)階段中投入更多的精力。在中西部經(jīng)濟(jì)水平較低的地區(qū)，由于開(kāi)展應(yīng)用研究與試驗(yàn)發(fā)展會(huì)使得企業(yè)較快的獲得經(jīng)濟(jì)效益，所以區(qū)域政府則會(huì)轉(zhuǎn)而投入到應(yīng)用研究與試驗(yàn)發(fā)展的階段中來(lái)，這樣就會(huì)對(duì)企業(yè)的R&D投入產(chǎn)生替代效應(yīng)。通過(guò)上述分析可以得知，中西部地區(qū)相對(duì)于東部地區(qū)政策的各項(xiàng)差別會(huì)直接影響到其在R&D活動(dòng)中投入的差異[4]。所以，我國(guó)東中西部地位的政府職能差別會(huì)導(dǎo)致政府與企業(yè)在R&D投入中的區(qū)別。

4.結(jié)束語(yǔ)

政府的R&D投入對(duì)企業(yè)R&D投入影響的區(qū)域性差異較為明顯?？傮w來(lái)說(shuō)，政府R&D投入投入與企業(yè)R&D投入投入之間的關(guān)系長(zhǎng)期保持均衡狀態(tài)。而政府R&D投入對(duì)企業(yè)的R&D投入存在著明顯的積極推動(dòng)影響。政府在發(fā)揮其R&D投入的引導(dǎo)作用過(guò)程中要結(jié)合東中西部的實(shí)際情況，在經(jīng)費(fèi)與政策上予以適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，以最大程度的對(duì)企業(yè)R&D投入起到積極性影響，提升企業(yè)開(kāi)展科技創(chuàng)新的積極性。（作者單位：西南科技大學(xué)）

本論文受西南科技大學(xué)大學(xué)生創(chuàng)新基金項(xiàng)目（15ycx069）資助”

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