摘 要：文章回顧了相關(guān)投入與技術(shù)創(chuàng)新的文獻，歸納出可能影響創(chuàng)新績效的指標，并提出影響電子及通信設備制造業(yè)績效的投入假設。本文選用了電子與通信設備制造業(yè)1995-2013年間的相關(guān)數(shù)據(jù)，分析了R&D和非R&D投入分別對創(chuàng)新績效的影響作用。通過回歸分析，我們得出了：該行業(yè)中R&D人員投入對創(chuàng)新績效影響顯著，R&D內(nèi)部經(jīng)費支出和新產(chǎn)品開發(fā)支出影響顯著。而非R&D投入中只有技術(shù)改造對創(chuàng)新績效有影響，其余三項（技術(shù)引進、引進消化吸收、國內(nèi)技術(shù)購買）并無正向促進作用。通過上述結(jié)論，我們對電子信息與通信設備制造業(yè)的相關(guān)技術(shù)投入給出了政策建議。

關(guān)鍵詞：R&D投入；非直接R&D投入；創(chuàng)新績效

在我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)所有門類中，電子與通信設備制造業(yè)無疑是最重要的部門，它對促進經(jīng)濟增長、帶動社會就業(yè)、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式和提高生產(chǎn)力水平發(fā)揮了十分重要的作用。近幾年來，該行業(yè)的增長速度驚人，從現(xiàn)有統(tǒng)計數(shù)據(jù)來看，2009年的總產(chǎn)值為28947億，2011年為43559億；2009年利稅額為1858億元，2013年增加至5227億元；2009年的企業(yè)個數(shù)為12831，2013年的企業(yè)個數(shù)為13465個，各項指標的增速都較快，而且均位于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的首位。電子與通信設備制造業(yè)行業(yè)很大程度上帶動了社會就業(yè)，2011年在該行業(yè)的就業(yè)人數(shù)達635萬人，在高技術(shù)行業(yè)中位居前列。

一、文獻回顧

技術(shù)創(chuàng)新受到多方面因素的影響，研發(fā)資金投入和人員投入一直是研究的重點，國內(nèi)外學者通常認為研發(fā)人員投入和資金投入對企業(yè)市場價值、技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品產(chǎn)出等方面有正向促進作用。然而，并非所有的研究都一致認為研發(fā)投入對技術(shù)創(chuàng)新績效有顯著影響，有的學者認為研發(fā)投入不一定對創(chuàng)新有影響，或許有但是具有一定的滯后性；也有認為選取的行業(yè)不同，樣本差異等原因?qū)е卵芯拷Y(jié)果也不盡相同；也有研究認為R&D投入中，人員投入的產(chǎn)出彈性較大。但是不同的行業(yè)不同的樣本選擇情況下，研發(fā)人員投入與資金投入對技術(shù)創(chuàng)新績效的影響是不一樣的，本文將要探討電子與通訊設備制造業(yè)的R&D人員與資金投入是否均對技術(shù)創(chuàng)新績效產(chǎn)生顯著影響。因此，提出以下兩個假設。

假設1：R&D人員投入對創(chuàng)新績效有正相關(guān)作用；

假設2：R&D經(jīng)費投入對創(chuàng)新績效有正相關(guān)作用；

技術(shù)創(chuàng)新投入往往分為R&D投入和非直接R&D投入，R&D投入主要包括R&D人員投入和R&D經(jīng)費投入，非直接R&D投入包括購買國內(nèi)技術(shù)、技術(shù)引進經(jīng)費、技術(shù)改進、引進消化。周新苗用上海工業(yè)企業(yè)6年的數(shù)據(jù)作為樣本，實證分析了大中型企業(yè)技術(shù)引進活動和自主研發(fā)活動對企業(yè)創(chuàng)新績效的不同影響。結(jié)果表明，該類企業(yè)相比其他未通過技術(shù)進步尋求發(fā)展的企業(yè)均對企業(yè)績效產(chǎn)生了積極作用。華海嶺等通過DEA等方法進行研究，認為我國大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)改造效率普遍較低，技術(shù)對外依存度近年來普遍開始下降。近二十多年來，我國企業(yè)通過引進外商直接投資和直接購買國外技術(shù)等方法，獲取國外的先進技術(shù)。然而，有的學者認為，通過獲取國外技術(shù)可以使我們通過較快的方式補齊技術(shù)短板，彌補我國技術(shù)創(chuàng)新能力不足的問題。當然，也有學者認為，國外技術(shù)購買會造成我國制造企業(yè)對于外國技術(shù)的依賴，并且近幾年來我國的經(jīng)濟發(fā)展較快，國外對我們實行技術(shù)封鎖，使我們不得不尋求新的出路。然而國內(nèi)技術(shù)購買，技術(shù)引進，技術(shù)改造，以及引進消化吸收是否都能對電子與通訊設備制造行業(yè)起到正想促進作用？因此，本文中為了探討了電子與通訊設備制造行業(yè)中這四種非直接R&D投入對創(chuàng)新績效是否都有顯著影響做出了一下四個假設：

假設3：國內(nèi)技術(shù)購買對創(chuàng)新績效有正相關(guān)作用；

假設4：技術(shù)引進對創(chuàng)新績效具有正相關(guān)作用；

假設5：技術(shù)改進對創(chuàng)新績效據(jù)有正相關(guān)關(guān)系；

假設6：引進消化對創(chuàng)新績效具有正相關(guān)關(guān)系。

二、實證分析

1.指標與模型確定

（1）被解釋變量

我們衡量技術(shù)創(chuàng)新績效選用新產(chǎn)品銷售收入。由于有些高科技產(chǎn)業(yè)專利指標較小，有的甚至為零，不足以衡量技術(shù)創(chuàng)新績效。此外，由于某些工藝流程或者產(chǎn)品質(zhì)量改進等無法用專利來具體體現(xiàn)的創(chuàng)新績效也可以通過產(chǎn)品或服務的產(chǎn)出來實現(xiàn)，并且所有產(chǎn)品最終都要經(jīng)過市場的檢驗，新產(chǎn)品銷售收入這一顯性指標更能反映研究成果的商業(yè)化水平。

（2）解釋變量

R&D經(jīng)費投入選用R&D經(jīng)費內(nèi)部支出和新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費支出兩個指標，非直接R&D投入選用購買國內(nèi)技術(shù)經(jīng)費支出統(tǒng)計、技術(shù)引進經(jīng)費支出統(tǒng)計、技術(shù)改進支出統(tǒng)計、消化經(jīng)費支出統(tǒng)計四項指標來衡量。

本文所選用的數(shù)據(jù)均來自于《中國高技術(shù)統(tǒng)計年鑒》，選用了1995年-2013年共19年的數(shù)據(jù)，根據(jù)上面構(gòu)建的指標體系，通過eviews7進行回歸分析。

（3）模型確定

假設將創(chuàng)新過程作為R&D投入和非直接R&D投入的函數(shù)，技術(shù)創(chuàng)新績效的衡量指標的計量經(jīng)濟學模型確定為：

（1）

其中Y代表創(chuàng)新績效即新產(chǎn)品銷售額，A為常數(shù)項，L1為R&D人員折合當時當量，K1為R&D經(jīng)費內(nèi)部支出，K2為新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費支出，F(xiàn)1為購買國內(nèi)技術(shù)經(jīng)費支出統(tǒng)計，F(xiàn)2為技術(shù)引進經(jīng)費支出統(tǒng)計，F(xiàn)3為技術(shù)改進支出統(tǒng)計，F(xiàn)4為消化經(jīng)費支出統(tǒng)計。ε表示隨機誤差項，i為觀測單元（i=1，2，3…19），t為時間序列（1995-2013）。

2.回歸結(jié)果

本文通過逐步回歸，回歸結(jié)果如下：

從上表中的F值（690.5701，p=0.0000）可以看出整個模型是顯著的，調(diào)整后R2值0.9923可以看出模型的擬合效果較好，而且根據(jù)D-W值2.090，可以判斷自相關(guān)現(xiàn)象不太明顯；從上述回歸結(jié)果中，我們可以看出R&D經(jīng)費內(nèi)部（b=0.40，p<0.01），即在1%的水平下顯著；新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費（b=0.29，p<0.05），即在5%的水平下顯著；技術(shù)改造費用（b=0.39，p<0.01），即在1%的水平下顯著。而其他變量如勞動投入，以及技術(shù)引進，引進消化吸收，國內(nèi)購買技術(shù)等都不能對新產(chǎn)品銷售額產(chǎn)生明顯的影響，故剔除在模型外。

三、結(jié)論與建議

1.結(jié)論

（1）從上述回歸模型中，我們可以看出電子與通訊制造業(yè)R&D人員投入對創(chuàng)新績效影響不顯著，我們拒絕假設1。

（2）R&D經(jīng)費內(nèi)部支出和新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費都對電子與通訊制造業(yè)的創(chuàng)新績效有顯著影響。因此，接受假設2，R&D經(jīng)費支出對創(chuàng)新績效的影響更為明顯。

（3）非直接R&D投入中只有技術(shù)改造經(jīng)費對創(chuàng)新績效有顯著正向影響。其他國內(nèi)技術(shù)購買，技術(shù)引進支出，引進消化支出對電子與通訊制造業(yè)的創(chuàng)新績效無明顯影響。接受假設5，拒絕假設3，4，6。

2.建議

根據(jù)以上分析，我們可以看出，對于我國電子與通訊設備制造行業(yè)，研發(fā)資金的投入是最為關(guān)鍵的，遠遠高于研發(fā)人員的投入。適當減少人員投入，保證人才資源合理配置，加強相關(guān)方面的人才培養(yǎng)，提升管理能力，科研能力等。合理配置研發(fā)資金投入內(nèi)部配置，如R&D經(jīng)費內(nèi)部支出和新產(chǎn)品開發(fā)支出之間的關(guān)系，努力掌握關(guān)鍵和核心技術(shù)，促進工藝流程和產(chǎn)品升級，對提高行業(yè)績效起促進作用。

另外，需要根據(jù)行業(yè)自身的特點，合理對待技術(shù)來源，配置非直接R&D投入結(jié)構(gòu)。電子與通信設備制造行業(yè)非直接R&D投入中只有技術(shù)改造對創(chuàng)新績效的影響是正向顯著的，其他三項指標都無明顯正向促進作用。所以將科技成果應用于生產(chǎn)的各個領(lǐng)域（產(chǎn)品、設備、工藝等），采用新技術(shù)、新設備、新工藝等在已有的基礎(chǔ)上進行改造，以內(nèi)涵擴大再生產(chǎn)為主，從實際出發(fā)，從而實現(xiàn)提質(zhì)增效、促進產(chǎn)品更新?lián)Q代，帶動電子與通訊設備制造業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。所以，我們在制定政策以及考慮研發(fā)投入時，著重考慮技術(shù)改造投入，而不是盲目的購買新技術(shù)，引進新技術(shù)，或者吸引外商資金。

最后，注重R&D和非直接R&D投入的平衡。不能顧此失彼，應當將資源投入在二者之間合理配置，顧及短板效應。非直接R&D投入在某種程度上可以促進快速的獲取產(chǎn)品和服務的利益。在行業(yè)中有多種不同資源投入時，應當優(yōu)化整合，有機利用，協(xié)同促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展，提高創(chuàng)新績效。調(diào)整優(yōu)化行業(yè)投資結(jié)構(gòu)，避免無謂投入等現(xiàn)象，盡量實現(xiàn)投入最大化，加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式，實現(xiàn)經(jīng)濟新常態(tài)下的穩(wěn)定發(fā)展。

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作者簡介：李一帆（1991- ），女，漢族，山西省呂梁市，遼寧大學經(jīng)濟學院碩士研究生