程鵬　傅貽忙

摘要：在長株潭城市群產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同與跨國公司加大研發(fā)強(qiáng)度的雙重約束下，通過構(gòu)建長株潭城市群的研發(fā)聯(lián)盟來提升本土自主創(chuàng)新能力的理論與對策。對這一問題的研究，即是要通過合理的制度設(shè)計(jì)在長株潭城市群構(gòu)建涵蓋各種所有制和規(guī)模的企業(yè)、聯(lián)系眾多高校和科研機(jī)構(gòu)的廣泛研發(fā)聯(lián)盟，有效防止在新一輪自主研發(fā)過程中的重復(fù)建設(shè)、資源浪費(fèi)和惡性競爭，提升本土的創(chuàng)新能力和效率，在與跨國公司以技術(shù)為主要特征的新一輪市場競爭中取得優(yōu)勢。

關(guān)鍵詞：研發(fā)聯(lián)盟；自主創(chuàng)新；策略；長株潭城市群

一、引 言

Sinha和Cusumano（2009）將合作伙伴之間的互補(bǔ)性引入對合作研發(fā)聯(lián)盟的研究中。Blecke（2010）認(rèn)為應(yīng)該避免聯(lián)盟成員平分收益的分配形式，Amaldoss（2010）進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)在相同功能領(lǐng)域聯(lián)盟中，當(dāng)市場回報(bào)率較高時(shí)，平分收益與按投入比例分配類似，都能夠獲得較高的合作伙伴投入。T. Khanna （2008） 提出了一個(gè)公司進(jìn)行合作的資源配置決策過程模型。吳海濱等（2010）通過對研發(fā)聯(lián)盟內(nèi)成員的關(guān)系和交互作用的分析，研究了合作方在知識的開放和保護(hù)這兩種戰(zhàn)略上的選擇依據(jù)、結(jié)果和影響因素。任聲策、宣國良（2012）引入學(xué)習(xí)因素，利用互補(bǔ)因子的變化解釋了合作研發(fā)為什么常常不能夠維持較長時(shí)間，而通常采取松散的合作方式。通過分析研發(fā)聯(lián)盟企業(yè)間知識共享的微觀機(jī)制，湯建影、黃瑞華（2013）從合作伙伴的技術(shù)資源強(qiáng)度、企業(yè)的組織學(xué)習(xí)能力、技術(shù)知識的壁壘屬性、伙伴間的相容性水平等方面探討了研發(fā)聯(lián)盟企業(yè)間知識共享的影響因素。以上的國內(nèi)外研究總體上都是基于企業(yè)層面的研發(fā)聯(lián)盟研究，并不涉及區(qū)域?qū)用嫜邪l(fā)聯(lián)盟的構(gòu)建，也不涉及到政府對研發(fā)聯(lián)盟的政策問題，在長株潭城市群區(qū)域?qū)用嫔辖⒀邪l(fā)聯(lián)盟、進(jìn)而增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，需要進(jìn)行新的制度設(shè)計(jì)。

二、長株潭城市群研發(fā)聯(lián)盟創(chuàng)新協(xié)同模型分析

長株潭城市群產(chǎn)業(yè)研發(fā)聯(lián)盟是指在一段時(shí)間內(nèi)，研發(fā)聯(lián)盟的各主體單位在保持各自相對獨(dú)立的社會身份和相對獨(dú)立的利益的同時(shí)，通過契約關(guān)系從事技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)研發(fā)等項(xiàng)目開發(fā)，在實(shí)現(xiàn)研發(fā)聯(lián)盟共同目標(biāo)的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)各個(gè)參與主體目標(biāo)的聯(lián)合開發(fā)方式。其主體單位包括：各類企業(yè)，高校、科研、金融、中介機(jī)構(gòu)，政府等6個(gè)方面。發(fā)聯(lián)盟主體的合作、協(xié)同、創(chuàng)新等能力，決定了研發(fā)聯(lián)盟能否達(dá)到預(yù)期實(shí)際效果。研發(fā)聯(lián)盟協(xié)同創(chuàng)新模型如圖1所示。

研發(fā)聯(lián)盟協(xié)同能力三個(gè)層級之間的關(guān)系為：宏觀層面上由創(chuàng)新戰(zhàn)略目標(biāo)協(xié)同和企業(yè)創(chuàng)新文化協(xié)同兩個(gè)方面，在方向上為各產(chǎn)業(yè)研發(fā)聯(lián)盟主體指明了協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展的路線和范圍，形成共同的創(chuàng)新戰(zhàn)略和文化促進(jìn)各主體在統(tǒng)一的指引下協(xié)同前進(jìn)；在中觀層面上由產(chǎn)業(yè)資源協(xié)同、產(chǎn)業(yè)組織協(xié)同、產(chǎn)業(yè)制度協(xié)同和產(chǎn)業(yè)信息協(xié)同四個(gè)方面的整合，規(guī)范組成了產(chǎn)業(yè)研發(fā)聯(lián)盟的各主體的創(chuàng)新結(jié)構(gòu)和制度，從而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)研發(fā)聯(lián)盟主體之間的資源和信息共享，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)研發(fā)聯(lián)盟主體的協(xié)同和溝通；在微觀層面上流程協(xié)同、商務(wù)協(xié)同、技術(shù)協(xié)同和契約協(xié)同四個(gè)方面，使產(chǎn)業(yè)研發(fā)聯(lián)盟的各主體在具體細(xì)節(jié)方面協(xié)調(diào)一致，共同作用互補(bǔ)互助，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)研發(fā)聯(lián)盟的每個(gè)具體環(huán)節(jié)的有效協(xié)同。

三、長株潭城市群研發(fā)聯(lián)盟中企業(yè)合作層面的制度設(shè)計(jì)

通過長株潭城市群研發(fā)聯(lián)盟中企業(yè)合作層面的制度設(shè)計(jì)，防止在新一輪自主研發(fā)過程中的研發(fā)資源的重復(fù)建設(shè)、資源浪費(fèi)和企業(yè)惡性競爭，有效的進(jìn)行本地研發(fā)資源的有效整合，從而形成以本土企業(yè)利益為核心的，資源得到合理配置的，能在參與跨國公司競爭中獲得競爭優(yōu)勢的利益共同體。在這個(gè)研發(fā)聯(lián)盟中，企業(yè)是主體，研發(fā)聯(lián)盟的合作是長株潭城市群研發(fā)聯(lián)盟的內(nèi)核。

1、建立研發(fā)聯(lián)盟企業(yè)知識共享機(jī)制

知識共享在產(chǎn)業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移、產(chǎn)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散與產(chǎn)業(yè)技術(shù)變遷過程中起著重要作用。在一般情況中，研發(fā)聯(lián)盟知識共享機(jī)制可以分為四個(gè)運(yùn)作步驟：第一，知識協(xié)同主體對自己所擁有的知識進(jìn)行表述。第二，構(gòu)建一個(gè)統(tǒng)一的共有知識數(shù)據(jù)庫。第三，數(shù)據(jù)庫收集知識協(xié)同主體已經(jīng)表示好的知識，并對知識進(jìn)行整合。第四，聯(lián)接數(shù)據(jù)庫，研發(fā)聯(lián)盟主體獲取對自己有用的知識。

2、建立研發(fā)聯(lián)盟企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新一般來講具有較大的風(fēng)險(xiǎn)，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)是指由外部環(huán)境的不確定性、技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目本身的難度與復(fù)雜性、創(chuàng)新者自身能力與實(shí)力的有限性，而導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新活動達(dá)不到預(yù)期目標(biāo)的可能性。主要表現(xiàn)在：（1）技術(shù)知識獲取困難；（2）核心、關(guān)鍵技術(shù)克服困難；（3）存在一定的技術(shù)壁壘。長株潭城市群研發(fā)聯(lián)盟的風(fēng)險(xiǎn)控制需要建立在研發(fā)聯(lián)盟企業(yè)的信息共享機(jī)制上，在明確目前的技術(shù)水平和主要的創(chuàng)新目的的情況下，各個(gè)主體之間有效的控制其不確定性。發(fā)揮大企業(yè)的規(guī)模資金優(yōu)勢，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新靈活優(yōu)勢，使得研發(fā)聯(lián)盟的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)得到控制。

3、建立研發(fā)聯(lián)盟各企業(yè)沖突預(yù)防、解決機(jī)制

首先，構(gòu)建沖突預(yù)防機(jī)制。理想的沖突水平既可以促進(jìn)聯(lián)盟成員之間知識的交流，便于問題的解決，同時(shí)又能保證聯(lián)盟關(guān)系不被破壞。所以，聯(lián)盟伙伴之間要加強(qiáng)溝通和交流，合伙將沖突水平控制在理想的范圍內(nèi)，積極提出沖突解決方案，防止沖突升級。其次，構(gòu)建沖突解決機(jī)制。當(dāng)沖突發(fā)展到較激烈程度時(shí)，伙伴之間的相互依賴程度和信任水平就成為沖突解決的良藥。所以，聯(lián)盟伙伴之間要通過及時(shí)解決沖突，分享相關(guān)信息，提升伙伴之間的信任，累積伙伴之間的相互依存感，防止聯(lián)盟不因?yàn)闆_突過于激烈而瓦解。

四、長株潭城市群研發(fā)聯(lián)盟中政府層面的制度設(shè)計(jì)

運(yùn)用制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的第三方實(shí)施理論和轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)中的政府作用理論對企業(yè)合作中的第三方實(shí)施與政府定位。從政府層面來說，通過構(gòu)建宏觀體制和機(jī)制，運(yùn)用法規(guī)、政策引導(dǎo)，通過稅收、市場競爭調(diào)節(jié)等，積極推動長株潭城市群研發(fā)戰(zhàn)略聯(lián)盟。

1、加快建設(shè)促進(jìn)長株潭城市群研發(fā)聯(lián)盟的制度環(huán)境和市場規(guī)則

通過法律和其他途徑，維護(hù)長株潭城市群中研發(fā)聯(lián)盟成員的各種合法權(quán)益，打造公平競爭的良好秩序，激發(fā)聯(lián)盟成員的實(shí)現(xiàn)聯(lián)盟目標(biāo)的積極性；新形勢下，政府要轉(zhuǎn)變政府職能，多為研發(fā)聯(lián)盟主體服務(wù)；把經(jīng)濟(jì)推動的主要方式從要素投入的粗放方式轉(zhuǎn)變到創(chuàng)新驅(qū)動的新方式，為長株潭研發(fā)聯(lián)盟主體提供更大的發(fā)展空間，以釋放研發(fā)聯(lián)盟主體的研發(fā)，創(chuàng)新活力。

2、建立長株潭城市群研發(fā)聯(lián)盟的行業(yè)組織管理機(jī)構(gòu)

建立長株潭城市群研發(fā)聯(lián)盟的行業(yè)組織管理機(jī)構(gòu)，加大協(xié)調(diào)力度，及時(shí)解決合作中的困難和利益糾紛，解除合作各方的后顧之憂。目前長株潭城市群研發(fā)聯(lián)盟的企業(yè)協(xié)同發(fā)展的機(jī)制尚未建立，各企業(yè)之間存在各自規(guī)劃、互相競爭和低層次重復(fù)建設(shè)的思維模式，該模式不利于提升長株潭城市群產(chǎn)業(yè)競爭力的整體水平，產(chǎn)業(yè)研發(fā)聯(lián)盟的整體功能難以實(shí)現(xiàn)。由長株潭城市群三市的政府主導(dǎo)，聯(lián)合各自行業(yè)中的大、中、小企業(yè)設(shè)立長株潭城市群研發(fā)聯(lián)盟協(xié)調(diào)合作委員會，其主要職責(zé)為促進(jìn)研發(fā)聯(lián)盟宏觀層面的協(xié)同，從整體上把控研發(fā)聯(lián)盟的協(xié)同發(fā)展，實(shí)行定期會晤機(jī)制。

3、發(fā)揮監(jiān)控、約束和強(qiáng)制作用，保障研發(fā)聯(lián)盟的長期合作關(guān)系

政府可以通過財(cái)政補(bǔ)貼，減免稅收，給予相關(guān)獎勵(lì)，政府采購等方式，引導(dǎo)研發(fā)聯(lián)盟主體單位之間進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新合作，構(gòu)建以激勵(lì)為主，約束為輔的調(diào)控機(jī)制。創(chuàng)造積極的研發(fā)聯(lián)盟氛圍。（1）政府加大財(cái)政投入，建立長株潭城市群研發(fā)聯(lián)盟的生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制。對符合要求的研發(fā)企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼和獎勵(lì)。（2）在稅收政策上，構(gòu)建有利于研發(fā)聯(lián)盟提升研發(fā)水平的稅收政策。對于創(chuàng)新型企業(yè)給予一定的稅收減免。（3）通過政府采購，給予扶持。建立政府優(yōu)先采購自主創(chuàng)新的產(chǎn)品制度。并積極爭取進(jìn)入國家重點(diǎn)項(xiàng)目、大型項(xiàng)目工程的采購企業(yè)和采購產(chǎn)品目錄。

4、建設(shè)長株潭城市群研發(fā)聯(lián)盟服務(wù)平臺

通過提供信息和其他中介服務(wù)，為各方溝通信息，降低合作中的信息成本。一是設(shè)立研發(fā)聯(lián)盟的投融資平臺。按照“政府主導(dǎo)、市場運(yùn)作”的原則，特別關(guān)注裝備制造、精密儀器、新興材料等支柱產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和環(huán)保產(chǎn)業(yè)的合作創(chuàng)新，并且應(yīng)當(dāng)以長株潭城市群的上市公司為重要依靠力量，以股份制投入為基本著眼點(diǎn)，對這些產(chǎn)業(yè)的優(yōu)秀品牌給予重點(diǎn)支持。二是設(shè)立研發(fā)聯(lián)盟的信息服務(wù)平臺。建立一個(gè)長株潭城市群范圍內(nèi)的統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一管理、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的研發(fā)聯(lián)盟信息服務(wù)平臺，實(shí)現(xiàn)管理電腦化、信息網(wǎng)絡(luò)化、存儲數(shù)字化，為企業(yè)信息處理提供互連互通及必要的數(shù)據(jù)交換，為企業(yè)提供決策支持信息，使信息中心成為權(quán)威性基礎(chǔ)信息資源。

五、總結(jié)

在長株潭城市群的產(chǎn)業(yè)同構(gòu)和跨國公司競爭的雙重約束下，構(gòu)建研發(fā)聯(lián)盟是提高本地區(qū)自主創(chuàng)新能力的必然選擇。長株潭城市群在政府推動下，以市場為基本規(guī)則，實(shí)施區(qū)域一體化是構(gòu)建研發(fā)聯(lián)盟的核心條件。以市場為準(zhǔn)則即是要通過制度建設(shè)大力推動長株潭城市群企業(yè)之間的聯(lián)合、合作、合營和兼并收購重組，以此形成的研發(fā)力量集中是區(qū)域研發(fā)聯(lián)盟的主要組成部分。構(gòu)建區(qū)域研發(fā)聯(lián)盟應(yīng)當(dāng)特別關(guān)注裝備制造、精密儀器、新興材料等支柱產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和環(huán)保產(chǎn)業(yè)的合作創(chuàng)新，并且應(yīng)當(dāng)以長株潭城市群的上市公司為重要依靠力量，以股份制投入為基本著眼點(diǎn)，對這些產(chǎn)業(yè)的優(yōu)秀品牌給予重點(diǎn)支持。在產(chǎn)業(yè)升級的背景之下，區(qū)域研發(fā)聯(lián)盟的構(gòu)建需要通過政府的第三方實(shí)施行為才能夠防止機(jī)會主義行為和實(shí)現(xiàn)聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)成員的有效合作，政府的橋梁作用是形成包含企業(yè)、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)區(qū)域研發(fā)聯(lián)盟的重要條件。高科技產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)發(fā)展是形成長株潭城市群研發(fā)聯(lián)盟的重要途徑，在產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)內(nèi)更容易形成聯(lián)盟內(nèi)部合理的產(chǎn)品研發(fā)分工秩序，從而整合各個(gè)微觀主體的資源優(yōu)勢和管理優(yōu)勢。（作者單位：湖南鐵道職業(yè)技術(shù)學(xué)院鐵道運(yùn)營與管理學(xué)院）

基金項(xiàng)目：2014年湖南省情咨詢與決策研究課題“研發(fā)聯(lián)盟視角下長株潭城市群提升自主創(chuàng)新能力研究”階段性研究成果，課題編號：2014BZZ120。

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