劉旭東　甘少杰　李鶴飛

摘 要 財政資助是現(xiàn)代國家中央政府調(diào)控高等教育的主要手段。經(jīng)過歷史的發(fā)展與完善，財政資助已經(jīng)成為美國聯(lián)邦政府參與高等教育的主要方式?；诠舱哌x擇理論和教育成本分擔理論，聯(lián)邦政府不斷為高等教育提供強大的財政支持，并以此調(diào)控高等教育的發(fā)展方向，使其成為美國政府實現(xiàn)國家發(fā)展目標的利益訴求工具。二者之間的這種互動關系，反映了美國聯(lián)邦政府參與高等教育的理論基礎與現(xiàn)實需要。

關鍵詞 聯(lián)邦政府；高等教育；財政資助政策；美國

中圖分類號 G649.712 文獻標識碼 A 文章編號 1008-3219（2014）31-0074-04

二戰(zhàn)后，高等教育逐漸成為后工業(yè)時代社會的中心和經(jīng)濟發(fā)展的“發(fā)動機”，高等教育越來越受到國家和社會的重視。美國擁有當今世界最發(fā)達的高等教育，然而美國憲法在制訂之初卻回避了聯(lián)邦政府對高等教育的責任，將教育的權(quán)責留給了州。但歷史上，美國高等教育的每一次重大變革和所取得的巨大成就都離不開聯(lián)邦政府的大力支持。作為中央政府的美國聯(lián)邦政府在處理與高等教育關系的歷史進程中，主要通過財政資助，并輔之以資助立法手段。美國經(jīng)過百余年實踐所形成的政府與市場組合機制下多元的高等教育財政資助體制，為高等教育的可持續(xù)發(fā)展注入了強勁動力。同時，由于高等教育教學、科研與社會服務的強大反哺功能，美國聯(lián)邦政府在對其提供資助的同時，也成為高等教育的最大受益者。鑒于此，高等教育成為促進實現(xiàn)美國公共政策的重要因素，對高等教育提供財政資助也因此成為了美國聯(lián)邦政府的公共財政政策之一。

歷史上，美國聯(lián)邦政府制訂的一系列有關高等教育財政資助的政策，體現(xiàn)了美國公共政策的目標選擇。本文結(jié)合美國高等教育的歷史發(fā)展特點，對聯(lián)邦政府高等教育財政資助與國家發(fā)展目標關系的歷史演進進行了述評。

一、二戰(zhàn)前對專業(yè)化教育的重視

美國早期的學院脫胎于歐洲傳統(tǒng)，沿襲了歐洲大學的重學輕術(shù)觀念，殖民地學院大都開設宗教、神學等科目，脫離社會發(fā)展的軌道。1862年，國會通過的《莫里爾法案》成為扭轉(zhuǎn)這一矛盾的標志。由聯(lián)邦撥地給各州創(chuàng)建農(nóng)工學院，高等教育開始注重服務地方、服務工農(nóng)業(yè)、服務專用人才培養(yǎng)。這樣，美國高等教育徹底跳出象牙塔的桎梏，開始融入社會，為社會提供了廣泛的智力支持。在這以后，聯(lián)邦政府又陸續(xù)出臺了一系列有關加強職業(yè)技術(shù)教育和鼓勵贈地學院發(fā)展的法案。聯(lián)邦政府通過高等教育來提升社會專業(yè)技術(shù)水平的目標也最終得以實現(xiàn)。

正如滕大春先生所言，“美國高等教育目標，直到二次世界大戰(zhàn)前還在爭論之中，不過，其主流是造就實用人才，已是極為明確的目標了”[1]。所以，縱觀二戰(zhàn)前的美國高等教育，聯(lián)邦政府將沉迷于歐洲重學術(shù)傳統(tǒng)的美國大學一步步拉進了重專業(yè)教育的軌道，最終將大學的教育目標調(diào)整到符合美國國家利益需求的發(fā)展方向上來。也正因此，才使得聯(lián)邦政府加強了與高等教育的關系。

二、二戰(zhàn)后至20世紀60年代對發(fā)展科學的強調(diào)

前哈佛大學校長陸登庭（Neil L.Rudenstine）認為，“在各個國家的發(fā)展史上，肯定會有這樣一些階段，需要政府的大力幫助來啟發(fā)或大力促進教育系統(tǒng)的發(fā)展”[2]。戰(zhàn)后美國高等教育和科學技術(shù)的巨大發(fā)展正是得益于聯(lián)邦政府的強大推動力。第二次世界大戰(zhàn)后，世界政治經(jīng)濟形勢發(fā)生了重大轉(zhuǎn)變，美蘇兩國進入太空競賽的冷戰(zhàn)階段，為爭取在科學技術(shù)上領先，雙方都加強了智力儲備。作為“智力之城”的大學，成為爭霸雙方發(fā)展的戰(zhàn)略重點。另外，戰(zhàn)爭結(jié)束后，美國社會也在考慮如何將戰(zhàn)時建立起來的聯(lián)邦與大學關系延續(xù)下去，如何將軍事科研的巨大成果應用于民間。因此二戰(zhàn)之后的近30年內(nèi)，美國投入了大量資源發(fā)展高等教育，繼續(xù)資助大學開展學術(shù)研究，戰(zhàn)爭時期延續(xù)下來的聯(lián)邦科研資助體制進一步完善。

經(jīng)過近30年的聯(lián)邦強大資助，美國高等教育取得了重大發(fā)展和成就，美國科研水平躋身世界前沿。因此，人們把這一時期稱之為美國高等教育發(fā)展的“黃金時代”。由于聯(lián)邦政府對大學強大的財政資助，造就了美國歷史上的“聯(lián)邦撥款大學”時代。一批著名的研究型大學因為承擔了大量的聯(lián)邦科研任務而獲得了巨額資助。這些研究型大學創(chuàng)造出的偉大科學成就使得美國科學技術(shù)在全球處于領先地位，超過了冷戰(zhàn)威脅的主要對手前蘇聯(lián)，徹底扭轉(zhuǎn)了冷戰(zhàn)初期美蘇科技力量的對比，“衛(wèi)星上天”事件造成的科技威脅從此解除。

三、20世紀70年代前后對社會民主目標的追求

隨著冷戰(zhàn)威脅的降溫，國內(nèi)問題扭轉(zhuǎn)了聯(lián)邦政府對國外問題的關注，提高社會民主水平成為70年代前后聯(lián)邦政府需要急迫解決的問題。于是聯(lián)邦政府對高等教育的資助開始從強調(diào)科學向提高社會公平轉(zhuǎn)移。

關于聯(lián)邦政府在促進教育機會均等，進而影響社會民主進步方面的作用，卡耐基高等教育委員會的亨瑞博士（David D.Henry）曾經(jīng)指出，“沒有聯(lián)邦的資助，教育機會的喪失會演變成一個政治危機，從此引發(fā)各種社會問題，教育機構(gòu)的數(shù)量和質(zhì)量水平也會遭到破壞”[3]。因此，在20世紀六七十年代美國構(gòu)建“偉大社會”時期，聯(lián)邦政府通過不斷提高對高等教育的資助來增加大學生的就學機會，從而有力地推動了社會改革。1965年《高等教育法》及其1972年修正案中的資助項目，都是在強調(diào)入學機會的社會環(huán)境下制訂的。政府根據(jù)大學生的相對支付能力來向他們提供撥款，使得學校改變政策以接納更多的少數(shù)民族和婦女作為學生和教師。女性在大學招生人數(shù)中的比例由1970年的40.54%增長到了1980年的52.63%[4]。如果不考慮收入情況，單純從新接納人員的性別和種族上來比較，70年代婦女、少數(shù)族群和低收入等弱勢群體的人員構(gòu)成比例明顯均高于60年代，反映了聯(lián)邦資助對社會公平的引導作用。

四、20世紀80年代后對提高經(jīng)濟競爭能力的關注

美國高等教育財政專家理查德·A.金（Richard A.King）教授指出，“每一輪改革的深入都將市場化信息和手段逐漸帶入到教育改革之中。聯(lián)邦政府公共價值的優(yōu)先次序從20世紀60、70年代的平等和博愛，逐步轉(zhuǎn)變?yōu)?0、90年代的效率和經(jīng)濟增長?！盵5]進入后工業(yè)時期，大學被認為是時代的首要機構(gòu)，克拉克·克爾甚至將大學稱為社會的中心[6]。80年代以來，隨著全球化競爭的加劇，歐洲、日本、韓國等國家的經(jīng)濟發(fā)展水平和科技創(chuàng)新能力快速追進美國，甚至在相當廣泛的領域超過美國。國際經(jīng)濟競爭的加劇成為了這一時期美國發(fā)展程的最大威脅。

為扭轉(zhuǎn)全球化競爭的被動局面，美國再次求助于高等教育的“智力之城”功能。這樣，聯(lián)邦政府在經(jīng)濟領域的利益追求也再次刺激了聯(lián)邦項目。從幾部法案的名子可以說明當時國會所關心的問題：1984年的《確保經(jīng)濟安全教育法案》、1988年的《增強美國競爭力教育和培訓法案》、1990年的《數(shù)學、科學和工程上的卓越法案》、1991年的《國防授權(quán)法案》等[7]。在這些專項法案的資助下，80年代以后聯(lián)邦加強了對有關高新科技和科研民用性與市場化的資助，以適應全球經(jīng)濟競爭和緩解美國經(jīng)濟危機，這也正成為了這一時期聯(lián)邦資助權(quán)力調(diào)整的內(nèi)在動因。

進入21世紀最初的十年，聯(lián)邦政府延續(xù)了20世紀80年代以來的高等教育財政資助政策，借助高等教育刺激經(jīng)濟的復蘇。新世紀伊始，面對“9.11事件”、全球金融危機等事件的沖擊，美國遭遇到了前所未有的發(fā)展壓力。重壓之下，聯(lián)邦政府對高等教育財政資助政策進行了一系列調(diào)整。奧巴馬總統(tǒng)的資助新政代表了這一時期政策調(diào)整的方向，反映了當下美國政府在解決危機過程中對高等教育的利益訴求。2009年7月14日，奧巴馬來到深陷失業(yè)率困擾的工業(yè)重鎮(zhèn)——密歇根州底特律，在底特律附近的馬科姆社區(qū)學院（Macomb Community College）發(fā)新政演講，提出了社區(qū)學院新政與“美國畢業(yè)計劃”（American Graduation Initiative），旨在通過社區(qū)學院加強職業(yè)教育來解決不斷惡化的失業(yè)危機。美國教育部長阿恩·鄧肯（Arne Duncan）的發(fā)言體現(xiàn)了聯(lián)邦政府的這種渴望，他指出：“辦好兩年制大學，是使美國重新站起來的關鍵”[8]。同時通過美國畢業(yè)計劃，實現(xiàn)美國“到2020年成為世界上大學畢業(yè)生所占比例最高的國家”這一愿望[9]。

如果說“美國畢業(yè)計劃”只是奧巴馬加強社區(qū)學院資助初級規(guī)劃的話，接下來他提出“新衛(wèi)星時刻”的警告則是一步步將他的規(guī)劃付諸實施。2010年12月6日，奧巴馬再次造訪社區(qū)學院，來到了北卡羅來納州佛塞斯技術(shù)社區(qū)學院（Forsyth Technical Community College）。他在這所學院的演講中10次提到中國，視中國的崛起和快速發(fā)展為美國的威脅，并與1957年前蘇聯(lián)衛(wèi)星上天事件對美國的威脅相比，稱之為“新衛(wèi)星時刻”的到來。因此，通過加強對社區(qū)學院的資助，以達到提高美國民眾職業(yè)技能水平的目標，從而能夠有能力應對全球經(jīng)濟競爭的加劇和國內(nèi)就業(yè)的嚴峻形勢。這些觀點形成了奧巴馬高等教育財政資助新政的核心內(nèi)容。標志著聯(lián)邦政府高等教育資助政策對社區(qū)學院和職業(yè)教育的傾斜性調(diào)整。

美國聯(lián)邦政府高等教育財政資助政策的重新調(diào)整反映出這樣一個主題，即今后將繼續(xù)加強聯(lián)邦政府的宏觀調(diào)控職能，擴大大學與社會的接觸，提高高等教育的社會服務功能。

縱觀美國歷史，長久以來，聯(lián)邦政府在高等教育中的作用反映的是校門之外的社會政治與經(jīng)濟現(xiàn)實，這個現(xiàn)實是高等教育長久發(fā)展再也無法回避的不竭動力源泉。因此，正如貝魯?shù)纤赋龅模罢?，特別是聯(lián)邦政府將被公眾當作教育的領導人，并將繼續(xù)承擔這一責任”[10]。聯(lián)邦政府將通過不斷完善財政資助政策，規(guī)范資助立法，加強對高等教育發(fā)展的宏觀調(diào)控，進而滿足對國家發(fā)展目標的追求。

參 考 文 獻

[1]滕大春.今日美國教育[M].北京：人民教育出版社，1980：41.

[2]張斌賢，孫益.探索外國教育史研究的新領域與新方法[M].廣西：廣西師范大學出版社，2009：173.

[3]David D.Henry.Challenges Past， Challenges Present： An Analysis Of American Higher Education Since 1930-An Essay For The Carnegie Council On Policy Studies in Higher Education[Z].San Francisco.Washington.London.1975.117.

[4]School Enrollment by Sex and Level： 1970 to 2002 [EB/OL]. [2012-3-3].http：//www.census.gov/population/www/socdemo/school.html.

[5][7][美]理查德·A·金，教育財政：效率、公平與績效[M].第三版.曹淑江，等，譯.北京：中國人民大學出版社，2010：序言.229.

[6][美]克拉克·克爾.大學之用[M].第五版，高铦，等，譯.北京：北京大學出版社，2008.129，73.

[8]社區(qū)大學拯救美國 奧巴馬拋刺激經(jīng)濟新“藥方”[EB/OL].[2010-12-18].http：//www.chinanews.com.cn/cj/news/2009/07-20/1782860.shtml.

[9]Remarks by The President on The American Graduation Initiative [EB/OL]. [2010-12-18].http：//www.whitehouse.gov/the_press_office/Remarks-by-the-President-on-the-American-Graduation-Initiative-in-Warren-MI/.

[10]Maurice R.Berube.American Presidents and Education[Z].Greenwood Press. New York Westport， Connecticut.London，1991：152.