□文/張 文

（天津財經(jīng)大學(xué) 天津）

一、中國大宗商品對外貿(mào)易現(xiàn)狀

1、大豆供大于求，喪失價格控制權(quán)。中國是世界重要的大豆產(chǎn)地，年產(chǎn)量居世界第四位，約為1，600 萬噸。自2001年加入世貿(mào)組織后，我國大豆市場貿(mào)易逆差日益嚴(yán)重，門戶大開。中國2013年大豆進(jìn)口量已達(dá)6，340 萬噸，占國內(nèi)供給總量80%以上，進(jìn)口量更是連續(xù)三年創(chuàng)歷史新高，業(yè)內(nèi)人士預(yù)計，2014年進(jìn)口量將增長至6，500 萬噸左右。此外，以嘉吉為首的外資企業(yè)深入大豆的下游行業(yè)（如煉油廠），逐步取得大豆的定價權(quán)。大豆產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略份額的丟失，導(dǎo)致了中國在大豆的供給和定價方面早已失去了談判權(quán)利，而國內(nèi)供過于求的現(xiàn)狀，更是將國內(nèi)已然奄奄一息的大豆供應(yīng)鏈條逐步蠶食殆盡。

2、鐵礦石無力抗?fàn)帯Ｖ袊匿撹F工業(yè)在2001～2012年快速發(fā)展，但鐵礦石開采商的壟斷經(jīng)營，導(dǎo)致了鐵礦石供求雙方的劇烈矛盾。鐵礦石資源壟斷在以力拓、必和必拓和淡水河谷為代表的三家公司上，三家共占據(jù)了全球鐵礦石貿(mào)易量的70%。這種高度壟斷的局面，使中國分散的鋼鐵企業(yè)處于極度被動的地位。世界鐵礦石交易原本的經(jīng)營模式是現(xiàn)貨定價和長期協(xié)議。現(xiàn)貨價即市場零售價，完全由市場供需決定。長期協(xié)議簡稱長協(xié)價，一年一定。2010年，長期協(xié)議改為一季度一定價。季度定價要求礦商與鋼廠每季度簽訂一次價格協(xié)議，以確定該季度供貨價格。中國是全球最大的鐵礦石進(jìn)口國，但在過去幾年中，中國在鐵礦石價格談判中卻極為被動，甚至不如日本等小國，每次談判都被迫接受礦石供應(yīng)商設(shè)定的高價。因此在過去5年，由于礦石高價造成的損失已達(dá)6，000 億元。

3、稀土變“賤土”。稀土是各個國家都十分珍視的寶貴資源，其對軍工等高科技領(lǐng)域作用巨大。目前，中國幾乎占據(jù)了全球“稀土元素”產(chǎn)量93%的份額，有兩種稀土元素的產(chǎn)量更是占據(jù)了全球99%的份額。中國也是全球稀土消費(fèi)量和出口量最大的國家，但中國不是應(yīng)用大國，更不是稀土強(qiáng)國，還不具備稀土資源的價格優(yōu)勢和產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢。按照國際定價慣例，一個企業(yè)或者國家如果擁有某類產(chǎn)品的一半市場份額，就應(yīng)該有市場價格的決定權(quán)。但國際市場稀土價格卻完全不受中國主導(dǎo)，而是受制于國外市場控制，中國甚至將稀土賣出了驚人的“白菜價”。據(jù)統(tǒng)計，從20世紀(jì)90年代至今，中國稀土的出口量增長了約10 倍，平均價格卻被壓低到當(dāng)初價格的64%。

從上述實(shí)例可見，中國大宗商品貿(mào)易一直處在被動的地位，隨著我國需求量的增加，形成了“中國買什么，世界市場就漲，中國賣什么，世界市場就跌”的怪局面。這對中國的對外貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展是不利的。隨著全球化的不斷推進(jìn)，國際貿(mào)易市場越來越繁榮，發(fā)達(dá)國家第三產(chǎn)業(yè)所占的比重是在不斷上升。而發(fā)展中國家尤其是中國，第一產(chǎn)業(yè)和第二產(chǎn)業(yè)比重還是十分大的。而大宗商品是第一產(chǎn)業(yè)和第二產(chǎn)業(yè)的原材料，其在產(chǎn)業(yè)中處在基礎(chǔ)性的地位。如果大宗商品價格波動較大的話，其對發(fā)達(dá)國家的沖擊相對是比較小的。而對發(fā)展中國家，尤其是對中國這種對大宗商品依賴性較強(qiáng)的國家，波動的大宗商品價格將會影響第一產(chǎn)業(yè)和第二產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)，也會對中國的對外貿(mào)易形成較大的沖擊。

二、中國大宗商品貿(mào)易問題解決建議

1、建立完善的大宗商品交易市場。建立中國自己的國際定價中心，能夠切實(shí)保護(hù)中國的貿(mào)易利益。令中國的衍生品市場與國際接軌，大力規(guī)范并發(fā)展大宗商品電子市場，爭取國際定價權(quán)是我國金融、商品市場健康發(fā)展的當(dāng)務(wù)之急。

期貨市場是集中進(jìn)行商品中遠(yuǎn)期標(biāo)準(zhǔn)化交易的場所，期貨市場的兩個功能：規(guī)避風(fēng)險和價格發(fā)現(xiàn)。市場中對各種信息的不同理解，對遠(yuǎn)期價格的不同看法，都從價格中體現(xiàn)。正是這樣，權(quán)威期貨市場形成的價格在國際市場上具有權(quán)威性，具有極強(qiáng)的指導(dǎo)意義。以中國銅礦石產(chǎn)業(yè)為例：中國銅精礦對外依存度極強(qiáng)，近似于鐵礦石，但卻能牢牢抓住定價權(quán)，主要原因就是在于我國能通過期貨市場的價格發(fā)現(xiàn)功能抓住主動權(quán)。如今上海已成為與倫敦與紐約齊名的世界三大銅定價中心之一，上海銅期貨合約價格是決定銅世界價格的重要先行標(biāo)之一。

以此為借鑒，中國應(yīng)該大力完善期、現(xiàn)貨交易所的建設(shè)，而不應(yīng)該僅僅是數(shù)量。與此同時，還需不斷發(fā)展與期貨交易相匹配的交割體系、金融服務(wù)體系和物流服務(wù)功能體系，這樣才能真正令我國大眾商品貿(mào)易占據(jù)主動權(quán)。

2、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，為商品增添附加值。我國部分大宗商品產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)存在問題。以稀土為例，現(xiàn)在我國稀土產(chǎn)業(yè)模式還主要停留在稀土開采和初級加工上，利潤結(jié)構(gòu)比較單一且微薄。從產(chǎn)業(yè)鏈來看，資源、技術(shù)、銷售信息、物流服務(wù)的供求關(guān)系貫穿于整條產(chǎn)業(yè)鏈，且在這條產(chǎn)業(yè)鏈上價值逐步遞增。其中，開采屬于最低端，附加值最低。為此，我國應(yīng)從單純出口稀土資源向?yàn)樯唐吩鎏砀吒郊又档木庸ぎa(chǎn)品轉(zhuǎn)型。為此，加大對大宗商品產(chǎn)業(yè)的科技投入，增添產(chǎn)品附加值，是我國未來的努力方向。

3、大宗商品產(chǎn)業(yè)規(guī)?；＜涌煳覈袠I(yè)企業(yè)規(guī)?；M(jìn)程，以規(guī)?；瘍?yōu)勢加大爭取商品資源國際定價權(quán)優(yōu)勢。目前我國大部分大宗商品開采及相關(guān)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部發(fā)展缺乏計劃性，胡亂開采、生產(chǎn)無序情況嚴(yán)重。針對這種情況，筆者認(rèn)為：加快企業(yè)整合、淘汰一批沒有競爭力且污染環(huán)境的小型企業(yè)（如小型鋼廠），優(yōu)化組合大中型企業(yè)，是優(yōu)化我國大宗商品國際貿(mào)易的重要手段。規(guī)范大宗商品進(jìn)出口，用一個聲音說話，如此才能令一盤散沙轉(zhuǎn)變成為一股力量，成為具備強(qiáng)大實(shí)力的博弈主導(dǎo)方。

4、成立各大宗商品行業(yè)協(xié)會，構(gòu)建資源信息共享平臺。利用行業(yè)協(xié)會力量，規(guī)范國內(nèi)企業(yè)經(jīng)營，同時增強(qiáng)國際大宗商品談判話語權(quán)。我國應(yīng)該盡快成立各品種大宗商品行業(yè)協(xié)會（如稀土、鐵礦石等弱勢產(chǎn)品），通過收集該種資源的需求以及我國現(xiàn)有儲量的及時動態(tài)數(shù)據(jù)，以便合理安排各生產(chǎn)企業(yè)組織生產(chǎn)，為國家制定政策提供依據(jù)，以此避免供大于求，導(dǎo)致資源、資本浪費(fèi)。同時，行業(yè)協(xié)會也有助于企業(yè)凝聚力量，提升國際議價能力。

5、增加戰(zhàn)略儲備，增加調(diào)控能力。我國應(yīng)該增加大宗商品戰(zhàn)略儲備，使政府提升市場供需調(diào)控能力，以此提高我國爭取國際定價權(quán)的貿(mào)易籌碼。此外，我國對一些稀缺大宗商品資源有步驟地進(jìn)行有計劃的儲備，也有利于我國逐步走向可持續(xù)發(fā)展道路，為今后的發(fā)展做準(zhǔn)備。

6、推進(jìn)人民幣國際化，有助于獲得商品定價權(quán)。當(dāng)前，中國經(jīng)濟(jì)總量和人民幣國際地位不匹配，人民幣國際化是中國經(jīng)濟(jì)下一步發(fā)展的必然戰(zhàn)略。提升人民幣的國際地位需要循序漸進(jìn)，我們應(yīng)遵循“先區(qū)域后全球，先貿(mào)易后金融，先計價后儲備”的步驟。筆者認(rèn)為：首先，應(yīng)該繼續(xù)穩(wěn)步推進(jìn)跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算試點(diǎn)的拓展，積極與周邊貿(mào)易伙伴國家簽訂協(xié)議，使人民幣跨境流通更加順暢。在此背景下，對我國進(jìn)口大宗商品貿(mào)易時以人民幣結(jié)算進(jìn)行推廣。同時，為保證貿(mào)易伙伴國的人民幣支付能力，我國應(yīng)該開展對外貿(mào)易融資業(yè)務(wù)，以此鼓勵別國增大人民幣儲備；其次，隨著我國經(jīng)濟(jì)實(shí)力的增長，應(yīng)該加大資本賬戶開放力度，實(shí)施與周邊國家和互開本幣賬戶，在貿(mào)易過程中開展雙邊結(jié)算，實(shí)現(xiàn)跨境支付；最后，適時適度調(diào)整外匯管理賬戶。一是設(shè)立專門人民幣貿(mào)易結(jié)算賬戶，人民幣貿(mào)易結(jié)算賬戶下的人民幣存款余額，經(jīng)審查確認(rèn)是由真實(shí)貿(mào)易產(chǎn)生，應(yīng)允許其自由地兌換為其他國際貨幣；二是央行可以同與中國貿(mào)易量較大的周邊國家簽訂協(xié)議，允許其在可控范圍內(nèi)將人民幣兌換成其他國際貨幣。綜上，人民幣自由化、國際化是實(shí)現(xiàn)我國大宗商品定價權(quán)優(yōu)勢的重要條件，只有實(shí)現(xiàn)自由兌換，人民幣才有可能成為大宗商品的重要定價貨幣。

三、結(jié)論

綜上所述，要想真正解決我國在大宗商品貿(mào)易上的困局，需要多種形式的努力。因此，中國需要從建立完善的大宗商品交易市場；優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，引導(dǎo)良性競爭；加快我國產(chǎn)業(yè)規(guī)?；M(jìn)程；成立各大宗商品行業(yè)協(xié)會；增加戰(zhàn)略儲備；推進(jìn)人民幣國際化多方面共同努力，才能逐漸提升我國在國際大宗商品貿(mào)易上的競爭力，成為一個真正的貿(mào)易大國。

［1］張燕生.大宗商品國際定價權(quán)是時聞和綜合實(shí)力的函數(shù)［J］.中國經(jīng)貿(mào)導(dǎo)刊，2010.

［2］魯欣.“被定價”——尷尬的中國大宗商品國際貿(mào)易［J］.中國貿(mào)易救濟(jì)，2010.8.

［3］李雪峰，賈懷東.大宗商品：誰動了我的定價權(quán)［J］.大經(jīng)貿(mào)，2010.3.