白楊敏，彭語(yǔ)冰，崔 婷

（中國(guó)民航大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，天津 300300）

0 引言

創(chuàng)新是企業(yè)不斷發(fā)展的動(dòng)力和源泉，也是一個(gè)國(guó)家、地區(qū)發(fā)展的重要因素之一。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)質(zhì)在于市場(chǎng)價(jià)值的創(chuàng)新，最終目的是為了獲得商業(yè)利益。企業(yè)創(chuàng)新活力和持久性，取決于該企業(yè)的創(chuàng)新能力。二戰(zhàn)以后日本、德國(guó)的經(jīng)濟(jì)迅速地崛起，美國(guó)90年代電子行業(yè)的再次復(fù)蘇，很大程度上都得益于技術(shù)創(chuàng)新。盡管我國(guó)的GDP已躍居世界第二，但在全球139個(gè)經(jīng)濟(jì)體中，我國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新僅排名第26位，這與創(chuàng)新型國(guó)家相比，還相差甚遠(yuǎn)。在這種形勢(shì)下，如何認(rèn)識(shí)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，建立一套指標(biāo)體系，準(zhǔn)確地把握企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新工作的區(qū)域分布現(xiàn)狀與特征，制定合理的創(chuàng)新發(fā)展經(jīng)濟(jì)政策，無(wú)疑具有重要意義。本文以企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力研究為主線，采用企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力多層次分析模型構(gòu)建指標(biāo)體系，利用DEA方法對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的區(qū)域差異進(jìn)行探討，并針對(duì)區(qū)域間的差距狀況提出相應(yīng)的對(duì)策性建議。

1 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和資源稟賦不同，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力必然在區(qū)域間存在顯著差異，這一現(xiàn)象引起學(xué)者們的廣泛關(guān)注，并以此作為討論課題展開了積極地探索。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的形式多種多樣，但創(chuàng)新的本質(zhì)是相通的，因此，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)綜合性概念，它是各種能力耦合并且涵蓋多項(xiàng)指標(biāo)。目前較為廣泛應(yīng)用的研究方法是通過(guò)綜合測(cè)度方法構(gòu)建一套科學(xué)合理的指標(biāo)體系。從維度和要素來(lái)看，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新包括技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新四種類型，技術(shù)創(chuàng)新一般出現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期，而后三種則主要體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成熟階段?，F(xiàn)階段我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力涉及五個(gè)方面：一是創(chuàng)新基礎(chǔ)，反映某一區(qū)域內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的基本條件，衡量該區(qū)域企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新潛力的重要數(shù)據(jù)；二是創(chuàng)新資源投入能力，用來(lái)表明創(chuàng)新資源投入技術(shù)創(chuàng)新資源的數(shù)量與質(zhì)量，是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的主要來(lái)源，包括經(jīng)費(fèi)投入的投入和人力資源兩方面內(nèi)容；三是創(chuàng)新活動(dòng)能力，其表現(xiàn)形式呈現(xiàn)多樣化，一般通過(guò)企業(yè)技術(shù)開發(fā)項(xiàng)目情況反映區(qū)域內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)狀況；四是創(chuàng)新產(chǎn)出能力，通過(guò)生產(chǎn)要素的重新組合，提升產(chǎn)品或服務(wù)水平，以謀求廣泛地市場(chǎng)認(rèn)可，這類指標(biāo)體現(xiàn)在專利數(shù)量和新產(chǎn)品收入方面；五是創(chuàng)新環(huán)境利用能力，企業(yè)利用環(huán)境條件的能力與其所處的創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)劣，從某種程度上關(guān)系著企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)能否順利的開展。根據(jù)現(xiàn)有相關(guān)文獻(xiàn)的研究成果，考慮到各項(xiàng)指標(biāo)的可獲得性，最終選出評(píng)價(jià)指標(biāo)集，具體包括三個(gè)層次，涵蓋創(chuàng)新基礎(chǔ)、創(chuàng)新產(chǎn)出能力等五方面內(nèi)容，共涉及二十三項(xiàng)指標(biāo)因素，見圖1和圖2所示。

圖1 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

圖2 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力多層次分析模型

2 研究方法與數(shù)據(jù)說(shuō)明

2.1 研究方法

（1）層次分析法

（2）數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法

其中x0，y0為任意第j0個(gè)決策單元的投入、產(chǎn)出指標(biāo)，θ為決策單元的相對(duì)效率值（0≤θ≤1），反映了資源配置合理程度。約束條件s-為剩余變量，s-為松弛變量。

2.2 數(shù)據(jù)說(shuō)明

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)應(yīng)該兼顧可操作性與可理解性兩個(gè)方面，只有這樣才能有利于研究機(jī)構(gòu)、政府等能順利地開展評(píng)價(jià)分析工作。本文選取的指標(biāo)，主要根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局和企業(yè)披露的財(cái)務(wù)信息，具體參考《中國(guó)火炬統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》等資料，以我國(guó)31個(gè)省份為研究對(duì)象，考察2013年企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的區(qū)域分布情況。

3 企業(yè)創(chuàng)新技術(shù)能力及其區(qū)域差異

本文首先利用AHP方法計(jì)算出各類因素對(duì)總體創(chuàng)新能力的權(quán)重向量，然后按照各類指標(biāo)分別DMUi(i=1,2…n)建立集合，運(yùn)用DEA模型計(jì)算出DMU的績(jī)效值，最后將第一步計(jì)算出的權(quán)重，計(jì)算出總體優(yōu)先級(jí)向量，即并比較qj，得到優(yōu)劣順序。

3.1 AHP評(píng)價(jià)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力

為了認(rèn)識(shí)制約企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵要素及影響程度，本文利用層次分析方法計(jì)算出各指標(biāo)對(duì)目標(biāo)層的影響程度。從表1可以看出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力各領(lǐng)域的權(quán)重，2013年企業(yè)整體創(chuàng)新基礎(chǔ)比較薄弱，而創(chuàng)新產(chǎn)出能力、實(shí)施能力和投入能力表現(xiàn)較好。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重與排名中，綜合權(quán)重排在前10位的指標(biāo)對(duì)創(chuàng)新能力的影響程度從大到小依次是：企業(yè)科技活動(dòng)比例＞發(fā)明專利擁有數(shù)量＞技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出＞R&D項(xiàng)目數(shù)＞具有R&D活動(dòng)的企業(yè)數(shù)量＞新產(chǎn)品的銷售收入＞企業(yè)平均新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目數(shù)＞消化吸收經(jīng)費(fèi)支出＞政府資金占R&D經(jīng)費(fèi)支出的比重＞新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目數(shù)。根據(jù)計(jì)算結(jié)果，各判斷矩陣CR值均小于0.1，顯示出較好的一致性，所求權(quán)重結(jié)果也具有良好可信性，滿足重要程度的傳遞性與一致性。

表1 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重與排名

3.2 DEA評(píng)價(jià)結(jié)果與分析

為了準(zhǔn)確把握不同區(qū)域企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的現(xiàn)狀，選取31個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市），將其劃分為東部、中部、西部，三大區(qū)域。選取R&D項(xiàng)目數(shù)、研究機(jī)構(gòu)數(shù)量、技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出等19個(gè)指標(biāo)作為投入要素，選取企業(yè)發(fā)明專利數(shù)量、新產(chǎn)品的銷售收入以及新產(chǎn)品的銷售收入占總產(chǎn)品銷售收入比重三項(xiàng)指標(biāo)作為產(chǎn)出要素，運(yùn)用DEA-Slower軟件進(jìn)行求解，得出相應(yīng)的評(píng)價(jià)值（如表2所示）。

表2 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力區(qū)域性分析

通過(guò)表2可以發(fā)現(xiàn)，將企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出能力指標(biāo)作為產(chǎn)出指標(biāo)，以企業(yè)創(chuàng)新基礎(chǔ)能力、創(chuàng)新環(huán)境利用能力、創(chuàng)新實(shí)施能力及創(chuàng)新投入能力指標(biāo)作為投入指標(biāo)，運(yùn)用CCR模型計(jì)算2013年31個(gè)省區(qū)DEA技術(shù)效率水平。其中高效地區(qū)值CCR效率值為1，而低效I地區(qū)代表CCR效率值（1,0.900），低效II地區(qū)代表CCR效率[0.900,0）。從整體區(qū)域分布來(lái)看，東部創(chuàng)新技術(shù)效率大于中部創(chuàng)新技術(shù)效率，而西部創(chuàng)新技術(shù)效率最低。利用非徑向超效率加權(quán)的DEA模型，將效率值設(shè)為θ，從產(chǎn)出角度，研究發(fā)現(xiàn)各無(wú)效省區(qū)可以通過(guò)提高創(chuàng)新技術(shù)效率增強(qiáng)創(chuàng)新能力水平（1-θ）%，其中福建和陜西的提高潛力最大。

4 研究結(jié)論

企業(yè)創(chuàng)新能力是由多項(xiàng)要素組成，復(fù)雜且尚未形成統(tǒng)一地衡量標(biāo)準(zhǔn)，因此在分析評(píng)價(jià)過(guò)程中難免夾雜主觀判斷對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果產(chǎn)生影響，而導(dǎo)致研究結(jié)論與現(xiàn)實(shí)存在一定的差距。本文試圖降低主觀因素對(duì)研究結(jié)論的產(chǎn)生的誤差，采取層次分析和DEA效率測(cè)度，以期建立其綜合評(píng)價(jià)模型，然后根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新的效率值進(jìn)行評(píng)價(jià)。通過(guò)層次分析法發(fā)現(xiàn)，我國(guó)企業(yè)整體創(chuàng)新基礎(chǔ)比較薄弱，而創(chuàng)新的投入能力、創(chuàng)新實(shí)施能力較強(qiáng)；受經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和資源稟賦等因素的制約，我國(guó)東部、中部、西部之間企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力差距較大，這是現(xiàn)階段我國(guó)區(qū)域發(fā)展必須面對(duì)的客觀現(xiàn)實(shí)。這種不平衡、不協(xié)調(diào)狀態(tài)表明企業(yè)創(chuàng)新之路依然任務(wù)艱巨。提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力依靠?jī)煞N路徑，其一是提高創(chuàng)新的各項(xiàng)影響因素，尤其是重要程度較高的；其二提高企業(yè)創(chuàng)新效率。利用AHP方法可以判斷企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)、環(huán)境和產(chǎn)出狀況（見表1），而DEA評(píng)價(jià)結(jié)果分析有利于找到提高創(chuàng)新能力的路徑和學(xué)習(xí)樣本（見表2）。根據(jù)研究結(jié)論，廣東、江蘇等高效率地區(qū)可以作為近期創(chuàng)新能力的學(xué)習(xí)標(biāo)桿。針對(duì)上述區(qū)域間企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的差距，本文提出的相關(guān)政策建議如下：

第一，我國(guó)政府制定的“十二五”規(guī)劃明確指出了“加大政府對(duì)科技資源的扶植力度”，那么如何激勵(lì)創(chuàng)新要素在區(qū)域間自由流動(dòng)，支持和引導(dǎo)各項(xiàng)創(chuàng)新要素向企業(yè)聚集，實(shí)現(xiàn)區(qū)域間資金、人才、技術(shù)等資源的優(yōu)化配置成為各級(jí)政府迫切解決的問(wèn)題。為了促進(jìn)創(chuàng)新能力區(qū)域間的協(xié)調(diào)與發(fā)展，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新能力區(qū)域間優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，政府應(yīng)該制定稅收、財(cái)政、金融等方面政策，積極引導(dǎo)創(chuàng)新要素流動(dòng)。尤其是要充分發(fā)揮東部高效率區(qū)域的聯(lián)動(dòng)和輻射效應(yīng)，形成各區(qū)域共同提高的新局面。與此同時(shí)，政府在創(chuàng)新系統(tǒng)的制度建設(shè)中，應(yīng)該形成獨(dú)立的技術(shù)創(chuàng)新法規(guī)、政策體系，以及成熟的科技評(píng)估體系，只有這些科技政策規(guī)范化，才能加快科技資源的有效配置。

第二，面對(duì)區(qū)域間創(chuàng)新發(fā)展不協(xié)調(diào)、不均衡的現(xiàn)狀，實(shí)施區(qū)域差異化創(chuàng)新戰(zhàn)略成為必然選擇。根據(jù)地區(qū)不同，如創(chuàng)新技術(shù)效率水平較高的廣東、北京等地區(qū)的企業(yè)可以自主地實(shí)施創(chuàng)新戰(zhàn)略，努力提高各項(xiàng)創(chuàng)新產(chǎn)出，繼續(xù)提高其技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)能力；處于低效I地區(qū)的天津、河北、福建等地可以依托“京津冀”一體化和“共建海西”等發(fā)展戰(zhàn)略開展區(qū)域間創(chuàng)新技術(shù)集成；而對(duì)于青海、西藏等創(chuàng)新技術(shù)效率水平較低的省份，應(yīng)該將創(chuàng)新的重點(diǎn)放在引進(jìn)、消化新技術(shù)的基礎(chǔ)上，通過(guò)地區(qū)間不斷地培育和積累，再進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。

第三，為了提升技術(shù)創(chuàng)新能力，企業(yè)應(yīng)轉(zhuǎn)變戰(zhàn)略定位方式，掌握知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及重要高新技術(shù)的控制權(quán)，培育自主創(chuàng)新能力，注重企業(yè)創(chuàng)新能力的持續(xù)性。企業(yè)只有將技術(shù)創(chuàng)新融入競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略之中，優(yōu)化企業(yè)內(nèi)部各種創(chuàng)新資源的配置，才能有利于企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的持續(xù)。通過(guò)各種激勵(lì)機(jī)制，留住、吸引創(chuàng)新型科技人才，并加強(qiáng)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目組合管理，注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，拓寬創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化途徑等措施努力提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。

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