陳立龍（深圳信息職業(yè)技術(shù)學院，廣東 深圳 518172）

提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國家已經(jīng)上升為我國的國家戰(zhàn)略。在開放經(jīng)濟系統(tǒng)中，一國的技術(shù)創(chuàng)新能力的提高不僅依賴于國內(nèi)研發(fā)投入，也依賴于對外來技術(shù)的消化吸收再創(chuàng)新。外商直接投資（Foreign Direct Investment，F(xiàn)DI）的技術(shù)溢出對發(fā)展中國家的技術(shù)創(chuàng)新能力構(gòu)建具有重要意義，因此引起越來越多的研究關(guān)注。我國已經(jīng)成為世界上吸引FDI最多的發(fā)展中國家，更應(yīng)關(guān)注有效利用并增強引資的技術(shù)溢出效應(yīng)。因此積極研究FDI對我國技術(shù)創(chuàng)新的溢出效應(yīng)，探討技術(shù)溢出的機制及影響因素，科學合理地利用FDI的國際技術(shù)溢出，對我國實現(xiàn)技術(shù)趕超和提高國際競爭力具有重要的意義。

1 FDI技術(shù)溢出機理

要深入探討FDI技術(shù)溢出問題，掌握溢出規(guī)律，首先必須研究技術(shù)溢出產(chǎn)生的機理。根據(jù)王海云，王建華（2004）的結(jié)論：掌握先進科學技術(shù)和管理經(jīng)驗的外資企業(yè)技術(shù)水平較高，是技術(shù)溢出的“供方”。東道國企業(yè)相對于外資企業(yè)而言，整體技術(shù)水平處于一種較低狀態(tài)，是溢出技術(shù)的潛在采用者，作為“受方”。具有技術(shù)優(yōu)勢的外資企業(yè)在東道國進行直接投資，其與當?shù)仄髽I(yè)之間不可避免地發(fā)生技術(shù)和管理信息的交流，由于存在技術(shù)勢差，技術(shù)會從高濃度的供方（外資企業(yè)）向低濃度的受方（東道國企業(yè)）溢出。而在此溢出過程中，技術(shù)流動的途徑就是“溢出渠道”。溢出渠道是保證溢出最終實現(xiàn)的重要因素，一直備受學者們的普遍關(guān)注。

根據(jù)FDI影響當?shù)貎?nèi)資企業(yè)的不同方式，可將FDI溢出效應(yīng)分為行業(yè)內(nèi)的水平溢出（Horizontal spillovers）和行業(yè)間的垂直溢出（Vertical spillovers）。

1.1 水平溢出效應(yīng)的傳導機制

水平溢出是指跨國公司子公司與同行業(yè)的內(nèi)資企業(yè)之間在相互合作和競爭中產(chǎn)生的技術(shù)溢出。這種溢出效應(yīng)主要通過三種渠道發(fā)生：一是示范——模仿效應(yīng)，本土企業(yè)通過對FDI先進技術(shù)的模仿和復(fù)制，促進了自身技術(shù)水平的提高；二是競爭效應(yīng)，即外資企業(yè)帶來的競爭壓力促進了內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)進步；三是人力資本的流動效應(yīng)，人力資本由外資企業(yè)向東道國企業(yè)的流動，使得先進生產(chǎn)和管理技術(shù)能夠提高當?shù)仄髽I(yè)的生產(chǎn)水平。

（1）示范——模仿效應(yīng)

示范效應(yīng)對于東道國企業(yè)來說就是學習效應(yīng)。由于發(fā)展中東道國的技術(shù)水平和管理水平普遍較低，而外資企業(yè)在企業(yè)管理、營銷理念、盈利模式和企業(yè)文化方面有一整套先進的制度和理念，這為東道國企業(yè)管理與建設(shè)企業(yè)文化提供了有益的借鑒。當外資企業(yè)以先進技術(shù)和現(xiàn)代化管理率先在東道國取得超額利潤后，本地企業(yè)可以通過“看中學”和“干中學”的方式向外資企業(yè)進行技術(shù)模仿和學習。同時，外資企業(yè)采用新技術(shù)的成功會帶來良好的示范效應(yīng)，降低內(nèi)資企業(yè)采用新技術(shù)的風險。

（2）競爭效應(yīng)

跨國公司的進駐能夠在行業(yè)內(nèi)和東道國本土企業(yè)之間產(chǎn)生強烈的競爭效應(yīng)。FDI的進入，加大了市場競爭，刺激東道國企業(yè)更加有效地利用現(xiàn)有的資源，推動當?shù)丶夹g(shù)效率的提高。Caves（1971），Kokko（1996）都指出了此渠道的存在。Caves（1971）表明，來自跨國公司的競爭比來自本土企業(yè)的競爭更能使東道國企業(yè)產(chǎn)生內(nèi)在的壓力，迫使他們改進技術(shù)、提高效率直至最后提高市場績效。研究表明，外資企業(yè)的競爭壓力促使內(nèi)資企業(yè)投資于學習過程，學習過程的投資越大，內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)能力越強，并獲得了溢出效應(yīng)；同時，內(nèi)外資企業(yè)的技術(shù)差距變小，外資企業(yè)為了保持競爭能力和利潤空間，不得不向東道國子公司轉(zhuǎn)移更加先進的技術(shù)，使技術(shù)差距進一步擴大，內(nèi)資企業(yè)的競爭壓力進一步加強。由此，競爭效應(yīng)使FDI溢出效應(yīng)表現(xiàn)為“螺旋式上升”的拓展機制。

（3）人力資本的流動效應(yīng)

人力資源流動包括“有形流動”和“無形流動”。發(fā)展中東道國的人力資本的水平較低，而外資企業(yè)在華投資的一個重要戰(zhàn)略便是人員本地化，當這些經(jīng)過培訓的熟練員工后來為當?shù)仄髽I(yè)雇用或者自辦企業(yè)時，就可能把由此獲得的技術(shù)、營銷、管理知識擴散出去，這就是人力資源“有形流動”帶來的效應(yīng)；此外，在知識聚集效應(yīng)巨大的集群里，高技術(shù)人員之間有著非常頻繁的信息交流機會，包括各種正式和非正式的場合，密集頻繁的信息交流相當于隨時隨地都在進行“人才交流”。與有形流動相比，這種技術(shù)人員無形流動帶來的溢出效應(yīng)效果似乎更為顯著。

1.2 垂直溢出效應(yīng)的傳導機制

垂直溢出效應(yīng)是指東道國本土企業(yè)和跨國公司之間基于產(chǎn)業(yè)鏈條所發(fā)生的縱向聯(lián)系效應(yīng)。垂直溢出效應(yīng)根據(jù)本土企業(yè)在價值鏈條中的相對位置又分為后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)（Backward Linkages）和前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)（Forward Linkages）。

（1）前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)

前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)是指外資部門向東道國的消費商等下游企業(yè)進行的技術(shù)溢出效應(yīng)。外資企業(yè)會為下游企業(yè)提供更高質(zhì)量的產(chǎn)品，從而推動相關(guān)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)升級，本土企業(yè)向外資企業(yè)采購較高質(zhì)量的中間投入品，可以改進自身的生產(chǎn)工藝，提高產(chǎn)品質(zhì)量。由于技術(shù)是內(nèi)含在產(chǎn)品與設(shè)備中的，因此應(yīng)用外資企業(yè)的產(chǎn)品與設(shè)備本身會帶來溢出效應(yīng)。外資企業(yè)會對采用他們設(shè)備的內(nèi)資企業(yè)員工進行培訓，這也促進了溢出效應(yīng)的發(fā)生（Altenburg，2000）。

（2）后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)

后向關(guān)聯(lián)是指東道國當?shù)仄髽I(yè)向跨國公司子公司提供成品生產(chǎn)或制造所需的原材料、零部件、中間產(chǎn)品和各種服務(wù)。Lall（1980）調(diào)查了兩家印度的大型卡車制造商（一個是跨國公司子公司，另一個是合資企業(yè)）和他們的36家供應(yīng)商，總結(jié)了可能導致后向關(guān)聯(lián)溢出效應(yīng)的互補行為，認為跨國公司在5種聯(lián)系中促成了溢出效應(yīng)的發(fā)生和發(fā)展，提高了當?shù)毓?yīng)商的生產(chǎn)效率：幫助當?shù)赜邪l(fā)展前途的供應(yīng)商建立生產(chǎn)措施；向當?shù)毓?yīng)商提供技術(shù)援助或信息支持；對當?shù)毓?yīng)商在原材料和中間品采購方面提供技術(shù)和管理上的幫助；為當?shù)毓?yīng)商提供培訓，并協(xié)助管理；幫助當?shù)毓?yīng)商尋找新客戶。

2 FDI技術(shù)溢出影響因素

一般認為，F(xiàn)DI通過其技術(shù)溢出效應(yīng)能夠促進當?shù)丶夹g(shù)進步，幫助東道國經(jīng)濟走上內(nèi)生化增長的道路。但是，以技術(shù)溢出效應(yīng)作為FDI激勵政策的理論依據(jù)，其合理性卻一直沒有得到實證分析的支持，對FDI技術(shù)外溢效應(yīng)的實證分析并沒有獲得一致的結(jié)論。這種不確定性促使許多學者從不同角度尋找和解釋外資在不同國家和地區(qū)技術(shù)外溢大小和方向存在顯著差別的原因，越來越多的經(jīng)驗研究表明：外資技術(shù)外溢不是一個自動產(chǎn)生的過程，東道國產(chǎn)業(yè)的技術(shù)吸收能力、內(nèi)外資企業(yè)的技術(shù)差距、市場競爭程度、跨國公司投資動機等都會對溢出效應(yīng)產(chǎn)生影響。

（1）東道國的吸收能力與技術(shù)差距

跨國公司的技術(shù)轉(zhuǎn)移不會自動地提高東道國的勞動生產(chǎn)率，技術(shù)外溢的效果是與當?shù)仄髽I(yè)吸收能力相聯(lián)系的。東道國FDI的吸收能力主要體現(xiàn)在4個方面。①在人力資本方面，跨國公司的先進技術(shù)要在發(fā)展中國家得到應(yīng)用必須要求東道國具備充足的人力資本，否則東道國對跨國公司先進技術(shù)的接受和運用將會受限；②在學習能力方面，認為外商直接投資技術(shù)外溢的有效程度取決于東道國“干中學”的能力和經(jīng)驗的積累；③在嘗新利益分配方面，跨國公司的技術(shù)外溢效應(yīng)使得創(chuàng)新在東道國變得有利可圖；④在技術(shù)差距方面，國際直接投資對東道國的技術(shù)溢出效應(yīng)主要取決于投資國和東道國之間的技術(shù)差異，相對于技術(shù)較落后的東道國來說，技術(shù)轉(zhuǎn)移對技術(shù)較先進的東道國經(jīng)濟增長的正面效益要來得小。

（2）市場競爭程度

市場競爭是FDI行業(yè)內(nèi)溢出效應(yīng)的主導機制（Kulger,2005）。對于跨國公司來說，如果子公司在東道國市場面臨強大的競爭壓力，那么為了維持其市場份額，它們只能向子公司轉(zhuǎn)移更多的先進技術(shù)。外資企業(yè)與東道國企業(yè)之間的競爭會刺激當?shù)貜S商更加有效地使用現(xiàn)有資源，推動本土企業(yè)技術(shù)效率的提高。在這種情況下，我們可以預(yù)料FDI的溢出效應(yīng)會隨著市場競爭激烈程度的提高而增加。然而，如果內(nèi)資企業(yè)由于自身技術(shù)水平過低，無力和外資企業(yè)進行競爭，則會導致負向溢出效應(yīng)。因此，適度的競爭程度會更有利于溢出效應(yīng)的發(fā)生。

（3）跨國公司投資動機

外資企業(yè)作為技術(shù)溢出源，目標在于追求利潤最大化，而不是實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移。外資企業(yè)的投資動機對技術(shù)溢出效應(yīng)產(chǎn)生了重要影響。Dunning（1993）把FDI的動機分為4種類型：資源尋求型、市場尋求型、效率尋求型及戰(zhàn)略資產(chǎn)尋求型。一旦外資企業(yè)的投資目的確定后，外資企業(yè)會根據(jù)投資目的選擇合適的技術(shù)。外資企業(yè)投資動機不同，決定了其技術(shù)溢出的潛力也不同。Nigel Driffield等人通過考察OECD國家1984~1995年的制造業(yè)情況來檢驗外資的投資動機是否影響其溢出效果。結(jié)論認為技術(shù)利用型外資往往擁有比東道國企業(yè)先進的技術(shù)，因此容易產(chǎn)生外溢效應(yīng)。與之相對，尋求技術(shù)型的外資進入東道國的目的是想獲取當?shù)仄髽I(yè)的先進技術(shù)，因此不容易產(chǎn)生技術(shù)外溢。

3 結(jié)論與建議

本文探討了FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的產(chǎn)生機制和影響因素，可見技術(shù)溢出效應(yīng)并不是自動產(chǎn)生的，它也受系列因素的影響。為此，我國政府引入FDI過程中一定要發(fā)揮調(diào)節(jié)作用，以擴大FDI的溢出效應(yīng)。一是要積極引進高產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度的項目，培育與外資產(chǎn)業(yè)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，形成有效的產(chǎn)業(yè)溢出機制，充分發(fā)揮外資的產(chǎn)業(yè)帶動效應(yīng)，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步；二是創(chuàng)造公平競爭的制度環(huán)境，以防止外資企業(yè)通過技術(shù)優(yōu)勢操縱市場；三是政府必須重視人力資本的投資，良好的人力資源儲備能更好地吸收FDI溢出效應(yīng)。

[1]Altenburg,T.Linkages and Spillovers between Transnational Corporations and Small and Medium-sized Enterprises in Developing Countries.Opportunities and policies[C]//Proceedings of the UNTAD Special Round Table TNC_SME Linkages for Development,Bangkok,February,2000.

[2]Caves,R.E.Industrial corporations:the industrial economics of foreign investment[J].Economica,1971,141(38):1-27.

[3]Kokko,Ari.Productivity Spillovers from Competition between Local Firms and Foreign Affiliates[J].Journal of International Development,1996(8):517-530.

[4]Lall,S.Vertical Interfirm Linkages in LDCs:an Empirical Study[J].Oxford Bulletin of Economics and Statistics,1980,42(3):203-226.

[5]陳濤濤，范明曦，馬文祥.對影響我國外商直接投資行業(yè)內(nèi)溢出效應(yīng)的因素經(jīng)驗研究[J].金融研究，2003(5):86-93.

[6]李有，劉萬嵐.國際貿(mào)易與技術(shù)溢出：經(jīng)驗研究的最新進展[J].國際貿(mào)易問題，2007(3):16-21.

[7]朱玉杰，陳濤濤，周佳麗.我國紡織服裝業(yè)FDI溢出效應(yīng)研究：因素、機制與對策思考[J].清華大學學報（哲學社會科學版），2010(4):113-125.