朱瑤

摘要：從18世紀誕生至今，國家貿易理論界涌現(xiàn)了一大批優(yōu)秀的研究成果，基于不同的角度、假設和理論基礎，每一種理論都試圖解釋在當時的環(huán)境下，國際貿易的原因、結構及結果等問題，并各自得出具有一定解釋力的結論。為此，簡要回顧了國際貿易理論的發(fā)展歷程，重點梳理了20世紀70年代至今國際貿易理論的一些新發(fā)展。

關鍵詞：國際貿易理論；歷史邏輯；新方向

中圖分類號：F74文獻標識碼：A文章編號：16723198（2014）19007002

1國際貿易理論的歷史邏輯

1.1古典貿易理論

1776年，亞當·斯密在《國富論》中提出絕對優(yōu)勢理論，標志著國際貿易理論的誕生。

斯密的貿易思想主要包括：①分工思想，即分工能提高勞動生產率，增加產出，進而增加國家財富，但分工會受到市場規(guī)模的限制，參與國際貿易可以擴大市場規(guī)模，促進分工。②絕對優(yōu)勢說。即國際貿易遵循的原則與國內貿易一樣，都是絕對成本優(yōu)勢。③互利雙贏思想。斯密認為，國際貿易對各參與國都是有利可圖的，參與國不僅能通過國際貿易獲得直接收益，還能通過提高國內競爭者的壓力、降低國內壟斷的可能性等獲利。

1817年，大衛(wèi)·李嘉圖繼承和發(fā)展了絕對優(yōu)勢理論，提出影響深遠的比較優(yōu)勢理論。比較優(yōu)勢理論與絕對優(yōu)勢理論都是基于勞動價值論，二者的假設前提也大體相同，前者對后者最大的修正在于：國際貿易的基礎不僅限于生產效率的絕對優(yōu)勢，只要兩國之間存在生產效率上的相對差異，國際分工和貿易就可能產生。一個國家即使在所有商品生產上都擁有絕對優(yōu)勢，也應集中生產并出口相對優(yōu)勢最大的商品，反之亦然。

1.2新古典貿易理論

19世紀末20世紀初，以邊際效用價值論為基礎的新古典經濟學逐漸形成，在新古典經濟學框架下分析國際貿易的新古典貿易理論也隨之產生。

赫克歇爾最早提出要素稟賦論的基本觀點，其學生俄林繼承和發(fā)展了他的思想，于1933年創(chuàng)立了要素稟賦論。要素稟賦論的核心觀點是：生產成本決定的商品的絕對價格的差異是國際分工和貿易的直接原因，生產成本取決于要素價格，而各國的要素稟賦決定了要素的價格，歸根到底，國際貿易的前提是各國要素稟賦的差異，因此，各國應該生產并出口密集使用本國相對豐富、價格相對便宜的生產要素生產的商品，進口本國相對短缺、價格高的要素生產的商品。

1.3二戰(zhàn)后的國際貿易理論

二戰(zhàn)以后，在技術革命的推動下，國際貿易迅速發(fā)展，貿易結構和地理結構出現(xiàn)了一些新的變化，促使學者們對傳統(tǒng)貿易理論提出質疑，最先拉開戰(zhàn)后國際貿易理論新發(fā)展序幕的是里昂惕夫，他先后運用投入—產出分析法對美國貿易結構進行計算，得出的結論與H—O理論得出的結論恰好相反，后人稱之為“里昂惕夫之謎”。隨后的國際貿易研究幾乎都是圍繞解釋和驗證“里昂惕夫之謎”展開的。

1.3.1需求相似理論

傳統(tǒng)理論都是從生產和供給的角度來解釋國際貿易的，而林德提出從需求方面來解釋國際貿易的原因。他認為，要素稟賦論適宜解釋初級產品的國際貿易，卻不能很好地解釋發(fā)達國家之間工業(yè)制成品的國際貿易，需求相似理論可以彌補這一不足。這一理論的基本觀點包括三個：①一國產品的出口取決于國內需求；②兩國之間的貿易量取決于二者需求結構和偏好的相似程度；③影響一國需求結構和偏好的最重要的因素是平均收入水平。

1.3.2技術差距理論

波斯納認為，發(fā)達國家之間進行的主要是技術產品的貿易，貿易產生的原因是各國間的技術差距，這種差距能使技術領先的國家在技術上具有比較優(yōu)勢，從而通過生產和出口技術密集型產品獲益。但隨著技術被進口國學習和模仿，這種比較優(yōu)勢也會逐漸消失，該種技術引起的國際貿易也會終止。一國之所以能夠在一段時間內利用這種比較優(yōu)勢獲利，原因是技術存在模仿時滯，包括需求時滯和反應時滯。

1.3.3產品生命周期理論

在國際貿易中，技術產品主要是在西方發(fā)達國家發(fā)明創(chuàng)造出來的，但隨著貿易的發(fā)展，技術會被其他國家學習和模仿，產品的標準化程度不斷提高，原來的出口國和進口國的地位會發(fā)生逆轉。弗農提出用產品生命周期理論來解釋這一現(xiàn)象。他將國際貿易的參與國分為發(fā)達工業(yè)國家、中等發(fā)達工業(yè)國家和發(fā)展中國家，同時將產品的技術階段分為創(chuàng)新、成熟和標準化階段。在創(chuàng)新階段，發(fā)達工業(yè)國家首先發(fā)明新產品，獲得了絕對優(yōu)勢；隨著貿易的開展，其他國家開始競相模仿，產品進入了成熟階段；最后，技術會趨于標準化，大量廠商參與競爭使產品進入了標準化階段，最初開發(fā)這一產品的國家就會喪失絕對優(yōu)勢。

2國際貿易理論的新發(fā)展

2.1新國際貿易理論

1977年，迪克西特和斯蒂格利茨建立了一個規(guī)模經濟和消費多樣化之間兩難沖突的模型，即DS模型，他們認為市場能夠折衷這一沖突，形成壟斷競爭的均衡狀態(tài)，即每個生產者各自生產一種差別化的產品，這樣既可滿足消費者的產品多樣化需求，生產者也可通過形成規(guī)模經濟來獲得壟斷優(yōu)勢，參與國際貿易能夠擴大產品市場，因而能緩解這種兩難沖突的局面。

1979年，克魯格曼利用DS模型和張伯倫模型研究了規(guī)模報酬遞增條件下的國際貿易，他提出，國際貿易可能僅僅是一種擴大市場和追求規(guī)模經濟的方法。1981年，他引入規(guī)模經濟和不完全競爭對國際貿易出現(xiàn)的三個新現(xiàn)象進行解釋，提出了兩個重要結論：①貿易的性質取決于國家在要素稟賦上的相似程度，推動產業(yè)內貿易發(fā)生和發(fā)展的是規(guī)模經濟；②開放貿易產生的效應取決于貿易模式，如果產業(yè)內貿易占主導地位，那么擴大市場的好處就會超過分配效應，擁有大量稀缺要素的生產商也會從中獲利。1983年，他進一步闡述了規(guī)模經濟與比較優(yōu)勢都是貿易和貿易所得的原因。1985年，他和赫爾普曼探討了市場結構和對外貿易的關系，在引入規(guī)模報酬遞增和三種處理報酬遞增的不同方法的基礎上，綜合其他學者對新貿易理論研究，發(fā)展了一個新的貿易理論的分析方法，即“產品差異化”分析法，建立了一個在規(guī)模經濟和不完全競爭條件下分析國際貿易的模型。至此，規(guī)模經濟和不完全競爭市場逐漸成為貿易理論研究的核心，新貿易理論正式形成。

新貿易理論創(chuàng)造性地將產業(yè)組織理論中的規(guī)模經濟、不完全競爭等概念運用到國際貿易理論分析中，突破了傳統(tǒng)理論的限制，從根本上改變了國際貿易理論的基礎。

2.2新興古典貿易理論

20世紀90年代，楊小凱和黃有光初步建立了新興古典經濟學的框架，對貿易理論進行了重新思考，認為新古典貿易理論把國內與國際貿易割裂開來，無法解釋國內貿易如何發(fā)展到國際貿易，也無法解釋發(fā)達國家間貿易多于發(fā)達國家與發(fā)展中國家間貿易的原因，而新貿易理論雖引入規(guī)模經濟，將生產力和貿易額等內生化，但它仍假定純粹消費者不是生產者，因此也無法解釋這一問題。楊小凱認為國內貿易與國際貿易有相同的理論基礎，都是折衷專業(yè)化經濟與交易費用之間兩難沖突的結果，因此，可以用交易效率的改進來解釋這一問題。隨后，楊小凱和張永生進一步解釋了國際貿易如何從國內貿易發(fā)展而來。他們認為，人們之間不存在外生比較優(yōu)勢，且都偏好消費多樣化，專業(yè)化生產不僅可以滿足消費者的這一需求，而且可以提高市場容量、勞動生產率和市場一體化程度，但專業(yè)化生產也引發(fā)了生產效率和交易費用之間的矛盾，國際貿易在國內貿易之后發(fā)展起來正是因為與國內貿易相比，國際貿易有一些額外的交易費用。2001年，他們又對主流貿易理論的四大命題（比較優(yōu)勢說、要素價格均等說、SS定理、羅賓辛斯基定理）的予以否定，認為這些理論的假定條件不符合現(xiàn)實，只能在特定條件下成立，而新興古典貿易理論卻具有廣泛的適用性。

楊小凱新興古典貿易理論使人們開始重新思考斯密的古典貿易理論，故有學者稱新興古典貿易理論堪稱是貿易理論領域的一次革命。

2.3國家競爭優(yōu)勢理論

20世紀末，波特提出了著名的“鉆石模型”。他認為，在當今的產業(yè)競爭中，國家才是企業(yè)最基本的競爭優(yōu)勢，影響一個國家競爭優(yōu)勢的因素包括四個關鍵因素和兩個變數(shù)：①生產要素，即后天創(chuàng)造的專業(yè)化或高級生產要素，一個國家要想獲得持續(xù)成功，必須持續(xù)創(chuàng)造生產要素，并在生產要素上擁有持續(xù)的優(yōu)勢。②需求條件，即國內市場的質量，它不僅是產業(yè)發(fā)展的動力，而且會促進企業(yè)發(fā)展、持續(xù)投資和創(chuàng)新。③相關及支持產業(yè)，即一國的企業(yè)會因為它的相關產業(yè)而具有競爭優(yōu)勢而擁有潛在優(yōu)勢。④企業(yè)戰(zhàn)略、結構和競爭對手，波特提出，各個企業(yè)的戰(zhàn)略、結構會因產業(yè)和國情的差異而不同，國家競爭優(yōu)勢就是各種差異條件的最佳組合，國內的競爭對手是創(chuàng)造和維持產業(yè)競爭優(yōu)勢的最大關聯(lián)因素。

兩個變數(shù)指機會和政府。機會無法被控制或影響，只能通過創(chuàng)新、外部環(huán)境突然變化等來引發(fā)。政府與生產要素則是相互影響的，因此政府應扮演好它的角色，促進產業(yè)競爭優(yōu)勢的提高。

競爭優(yōu)勢理論創(chuàng)立了一個新的理論框架和研究范式，學者們普遍認為該理論比傳統(tǒng)貿易理論更全面、深入，但也有人認為競爭優(yōu)勢理論尚未經過實證檢驗。

2.4新新貿易理論

20世紀90年代以后，伯納德和詹森等學者研究發(fā)現(xiàn)，雖然各國的出口額占貿易總額的比例很大，但出口企業(yè)所占比例卻很小，選擇進出口的一般都是規(guī)模大、生產效率高、技術和資本密集型的企業(yè)，且出口額僅占企業(yè)產量的很小一部分。由于以前的貿易理論是以國家或產業(yè)為研究單位，假設企業(yè)都是同質的，隱含假定了所有的企業(yè)都會選擇參與國際貿易，故無法解釋這一現(xiàn)象。在這種背景下，梅里茲等學者將企業(yè)的異質性、內部邊界、沉沒成本等概念引入國際貿易分析中，建立異質企業(yè)貿易模型，形成了新新貿易理論。

2003年，梅里茲將一般均衡框架下的Hopenhayn動態(tài)產業(yè)模型運用到壟斷競爭中，通過引入企業(yè)間生產率的差異，拓展了克魯格曼的貿易模型，探討了國際貿易中企業(yè)生產率的差異及其對出口決策的影響，并說明微觀的企業(yè)異質性會影響到整個行業(yè)的產出。他的基本邏輯是：由于存在進入成本，自由貿易使得只有生產效率高的企業(yè)才能進入出口市場，生產效率最低的企業(yè)將退出市場，由于企業(yè)存在異質性，貿易會引起資源和市場份額在產業(yè)內的重新分配，并且是偏向生產率高的企業(yè)，這種重新配置又會帶來整個產業(yè)生產效率的提高，從而促進福利的增長。

近年來，學者們又從不同方面對梅里茲模型進行了拓展。梅里茲和奧塔維亞諾建立了一個企業(yè)異質性和市場競爭強度內生差異的壟斷競爭模型，分析了不同規(guī)模大小的市場中這些特點的差異以及不同貿易自由化政策的影響。?？藸柕葎t提出了一種新的多產品企業(yè)和柔性生產的模型，并將其運用到部分和一般均衡框架下，分析多產品企業(yè)如何適應單一產品企業(yè)的存在和異質化行業(yè)，結果證明了多產品企業(yè)和柔性生產在國際貿易產品多樣化方面發(fā)揮著重要作用。

新新貿易理論從全新的研究視角，立足于微觀的企業(yè)和產品層面，并假定企業(yè)存在異質性，從企業(yè)生產效率的差異來解釋國際貿易的新現(xiàn)象，進一步完善了國際貿易理論。

3總結

國際貿易理論歷經200多年的演變，孕育了一大批優(yōu)秀成果。隨著經濟全球化的發(fā)展，國際貿易的重要性日益突出，學者們不斷從新的視角去研究國際貿易問題，并取得了很多有價值的成果，為貿易的展開和政策的制定提供了有效的理論指導。但現(xiàn)有的理論大多是從某個角度來解釋貿易現(xiàn)象，或只是對前人理論的修正，因此，未來需要更多解釋范圍更廣、更綜合的貿易理論。同時，絕大多數(shù)國際貿易理論是立足于西方社會，忽視了發(fā)展中國家的利益。事實上，發(fā)展中國家已經逐漸參與到國際貿易中，并占據(jù)了相當大的比例，因此，這方面的理論空白也有待填補。

參考文獻

[1]楊小凱，張永生.新興古典經濟學和超邊際分析[M].北京：中國人民大學出版社，2000.

[2]楊小凱，張永生.新貿易理論，比較利益理論及其經驗研究的新成果：文獻綜述[J].經濟學，2001，1（1）.