李濟(jì)彬

摘要：是否運(yùn)用索賠以及索賠是否運(yùn)用得當(dāng)，直接關(guān)系自己的利益、生存和發(fā)展。通過工程索賠，對(duì)于加強(qiáng)項(xiàng)目管理、合同管理、建立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)新秩序、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和提高企業(yè)素質(zhì)、保護(hù)企業(yè)合法權(quán)利、提高建設(shè)效益，都將發(fā)揮重要作用。本文重對(duì)承包方向發(fā)包方提出索賠的原因及具體內(nèi)容結(jié)合***工程案例進(jìn)行一下淺議。

關(guān)健詞：工程項(xiàng)目；索賠管理；起因；策略

工程項(xiàng)目索賠是指按照合同要求建設(shè)工程項(xiàng)目的過程中，對(duì)于不屬于自己過錯(cuò)而是需要由對(duì)方對(duì)造成實(shí)際損失的責(zé)任進(jìn)行承擔(dān)，由此向?qū)Ψ教岢鰰r(shí)間或經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)囊?。從性質(zhì)上來看，索賠屬于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償而非懲罰行為，在工程項(xiàng)目建設(shè)中，索賠是發(fā)包和承包方經(jīng)常產(chǎn)生的業(yè)務(wù)。工程項(xiàng)目的索賠往往是雙向的行為，包括業(yè)主索賠和施承包商索賠兩方面，習(xí)慣上往往將業(yè)主對(duì)承包商的索賠定義為“反索賠”，將承包商對(duì)業(yè)主的索賠定義為“索賠”。在建設(shè)工程項(xiàng)目的過程中，由于業(yè)主或承包商中一方掌握著建設(shè)工程項(xiàng)目的資金，因此，可以通過扣保證金、扣撥工程款以及沖賬等形式向施工單位索賠。所以，索賠往往是指工程承包商在實(shí)施合同的過程中要求建設(shè)單位對(duì)其導(dǎo)致的費(fèi)用增加、工程延期等損失給予補(bǔ)償?shù)闹鲝埡蜋?quán)力。下面著重對(duì)承包方向發(fā)包方提出索賠的原因及具體內(nèi)容結(jié)合***工程案例進(jìn)行一下淺議。

一、項(xiàng)目概況

***工程位于***，由****商業(yè)發(fā)展有限公司（以下簡稱發(fā)包方）開發(fā)，***集團(tuán)有限公司（以下簡稱承包方）總承包。工程范圍包括：商鋪?zhàn)禹?xiàng)B2、子項(xiàng)D、子項(xiàng)E、子項(xiàng)F1、子項(xiàng)F2、子項(xiàng)F3群體工程及標(biāo)段紅線范圍內(nèi)的室外廣場(chǎng)、道路和上下水電管線工程。實(shí)施內(nèi)容包括：土建工程、鋼結(jié)構(gòu)工程、水電安裝工程、裝飾工程。合同造價(jià)6600萬元，原定開工時(shí)間為2009年4月1日，全部工程計(jì)劃于2009年12月31日完成。

開工后由于發(fā)包方不能夠及時(shí)提供施工圖紙，至2009年12月，工程才基本完成了主體結(jié)構(gòu)工程。2009年12月初，因發(fā)包方招商原因，需大量修改建筑外貌，而設(shè)計(jì)變更圖紙需2010年春節(jié)后下發(fā)工程項(xiàng)目部，因有些項(xiàng)目工程可以繼續(xù)施工，監(jiān)理方也未開具停工通知單，使得工程處于半停工狀態(tài)。承包方也及時(shí)采取了勞務(wù)人員調(diào)動(dòng)、與供貨商主動(dòng)協(xié)商等應(yīng)對(duì)措施。項(xiàng)目斷斷續(xù)續(xù)進(jìn)展到2010年12月，由于發(fā)包方招商部要求，再次設(shè)計(jì)變更建筑外貌，致使工程全線停工。

二、索賠原因及依據(jù)

承包方對(duì)發(fā)包商的索賠的可由好多原因引起，大致有：1）發(fā)包人沒有為承包人提供合同約定的施工條件（比如按時(shí)提供施工圖紙、場(chǎng)地三通一平、辦好各種施工許可證等）、業(yè)主行為（比如拖延隱蔽工程的驗(yàn)收、拖延對(duì)承包商所提問題進(jìn)行答復(fù)、業(yè)主中途變更建設(shè)計(jì)劃，如工程停建、緩建等）、未按合同約定的期限和數(shù)額付款等、工程師指令（比如工程師指令承包人加速施工或者指令、通知有誤等）。2）合同缺陷（比如業(yè)主提供的招標(biāo)文件有誤、有漏項(xiàng)或與實(shí)際不符等）、合同變更等。3）甲方指定分包商違約。4）不可抗力事件。5）國家政策法規(guī)的變更。6）不可預(yù)見因素的發(fā)生，比如施工中發(fā)現(xiàn)文物、古董、化石、錢幣等有考古、地質(zhì)研究價(jià)值的物品所發(fā)生的保護(hù)等費(fèi)用；7）異常惡劣氣候條件造成已完工程損壞或質(zhì)量達(dá)不到合格標(biāo)準(zhǔn)時(shí)的處置費(fèi)、重新施工費(fèi)。8）其他。

本案例中，主要由于上述第1款原因，承包方根據(jù)合同第二部分相應(yīng)的通用條款向發(fā)包方提出了索賠，主要包括費(fèi)用索賠及工期索賠。

三、索賠內(nèi)容

索賠應(yīng)該注意以下幾點(diǎn)：1）索賠事件應(yīng)該真實(shí)；2）責(zé)任分析應(yīng)清楚、準(zhǔn)確、有根據(jù)。索賠報(bào)告應(yīng)仔細(xì)分析事件的責(zé)任，明確指出索賠所依據(jù)的合同條款或法律條文；3）充分論證事件造成施工單位的實(shí)際損失。索賠的原則是賠償由事件引起的施工單位所遭受的實(shí)際損失，所以索賠報(bào)告中應(yīng)強(qiáng)調(diào)由于事件影響，使施工單位在實(shí)施工程中所受到干擾的嚴(yán)重程度，以致工期拖延，費(fèi)用增加；4）索賠計(jì)算必須合理、正確。要采用合理的計(jì)算方法，正確地計(jì)算出應(yīng)取得的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償款額或工期延長。應(yīng)力求避免漏項(xiàng)或重復(fù)；5）文字要精煉、條理要清楚、語氣要中肯。索賠報(bào)告必須簡潔明了、條理清楚、結(jié)論明確、有邏輯性。索賠證據(jù)和索賠值的計(jì)算應(yīng)詳細(xì)和清晰，沒有差錯(cuò)而又不顯繁瑣。

本案例中，因發(fā)包商不能及時(shí)提供圖紙、施工過程中又兩次發(fā)生重大設(shè)計(jì)變更，使得合同外工程量大幅變更，工期也無限拉長，造成了承包方的巨大損失，所以承包方編制了編制了索賠報(bào)告，大致內(nèi)容如下：

（1）費(fèi)用索賠（詳細(xì)計(jì)算略）

1）被減民工補(bǔ)償費(fèi)及人員往來車旅費(fèi)。包括：因工期的延長，為保證施工人員不流失及時(shí)完成發(fā)包方的間斷性任務(wù)，按照例勞務(wù)合同支付給民工的車旅費(fèi)用。

2）居住證辦理費(fèi)。包括：2010年內(nèi)新增加施工人員的居住證辦理費(fèi)。

3）未完工地看護(hù)費(fèi)。包括：合同規(guī)定工程竣工日期之后的看管和治安費(fèi)用。

4）建筑工程團(tuán)體意外傷害保險(xiǎn)費(fèi)。包括：原保單在2010年1月31日失效，2010年度續(xù)保所增加的保險(xiǎn)費(fèi)用。

5）設(shè)計(jì)變更工程項(xiàng)目施工人員人工降效費(fèi)。因拆除改建變更項(xiàng)目均為零星分散工程，導(dǎo)致了用工量的增加和人員工作效率的降低，包括：a、增加復(fù)線放線人工費(fèi)用；b、改建工程人工效率降低增加用工量的費(fèi)用。

6）人工費(fèi)上漲費(fèi)用。包括：蘇建價(jià)〔2010〕494號(hào)文政策性工資調(diào)整，2010年工資上漲，為完成剩余工程，增加民工的工資部分的開支費(fèi)用。

7）材料超期倉儲(chǔ)費(fèi)、材料上漲費(fèi)。包括：a、周轉(zhuǎn)類材料（鋼管、模板等）不能按計(jì)劃撤離工地，需要現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)倉儲(chǔ)的費(fèi)用；b、2010年度物價(jià)上漲，購買材料比2009年增加的上漲費(fèi)用。

8）周轉(zhuǎn)材料占用費(fèi)。

9）施工機(jī)械損失（塔機(jī)、井架等）。a、為了完成施工任務(wù)采用塔機(jī)垂直運(yùn)輸延長使用期限的費(fèi)用；b、為了完成施工任務(wù)采用井字架垂直運(yùn)輸延長使用期 限的費(fèi)用。

10）行政管理費(fèi)增加。指建筑公司按照計(jì)劃工作量與實(shí)際工作量差異而額外支付的管理費(fèi)。包括：a、原聘用技術(shù)管理人員續(xù)聘增加的現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)用；b、延長工程增加的公司管理費(fèi)用。

11）臨時(shí)設(shè)施占用費(fèi)。包括：a、活動(dòng)板房、臨時(shí)房屋、圍墻等臨時(shí)設(shè)施投資損失及生活用品損失；b、2009年12月31日前，為了滿足發(fā)包方施工期限要求，承包方加大施工現(xiàn)場(chǎng)配置和各方面管理而增加的支出。

12）融資成本增加費(fèi)。由于工程變更、實(shí)際工期拉長，本該進(jìn)入結(jié)算、審計(jì)后根據(jù)合同可支付至審計(jì)款的90%的工程款遙遙無期相應(yīng)產(chǎn)生的資金的利息，包括：a、為滿足施工需要，2009年已完工程墊資款利息；b、2010年工程融資成本增加。

（2）工期索賠

因發(fā)包商對(duì)工程的變更還未結(jié)束，索賠期限暫為：2010年1月～2010年12月，具體以甲方的最終復(fù)工指令為準(zhǔn)。

（3）索賠證據(jù)部分（證據(jù)附件略）

證據(jù)有下：1）施工組織設(shè)計(jì)及施工進(jìn)度計(jì)劃；2）標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及有關(guān)技術(shù)文件；3）施工合同；4）施工圖紙5）變更通知；6）停工通知；7）工程量月報(bào)；8）工程報(bào)價(jià)單（預(yù)算書）；9）所有與工程施工相關(guān)的合同書（材料定貨合同、保險(xiǎn)單、專業(yè)分包合同、設(shè)備租賃、勞務(wù)合同及領(lǐng)取補(bǔ)償費(fèi)登記表、民工花名冊(cè)等）；10）工程款請(qǐng)款報(bào)告；11）承包單位有關(guān)的財(cái)務(wù)報(bào)表（月報(bào)審減付款一覽表、銀行拔款單等）；12）招標(biāo)文件及投標(biāo)函；13）中標(biāo)通知書；14）開工報(bào)告書；15）分部驗(yàn)收記錄；16）文明工地核定證書；17）施工日志等。

四、結(jié)語

當(dāng)然，索賠的最終結(jié)果應(yīng)該以甲乙雙方共同友好協(xié)商決定，雙方應(yīng)該根據(jù)實(shí)際情況，分清責(zé)任、擺事實(shí)，講道理、本著實(shí)事求是的態(tài)度，以實(shí)際損失為度，盡量體諒到對(duì)方的難處進(jìn)行。